证券代码：600068 股票简称：葛洲坝 编号：临 2016-014
证券代码：136130 证券简称：16 葛洲 01
中国葛洲坝集团股份有限公司关于与关联方
签订《2016 年度日常经营关联交易协议》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
一、关联交易概述
1.为了规范公司的日常经营关联交易行为，本公司拟与间接控股股东
中国能源建设集团有限公司（以下简称“中国能建集团”）、中国能源建设
股份有限公司（以下简称“中国能建股份”）签订《2016 年度日常经营关联
交易协议》，协议期限一年。
根据协议：
1）预计本公司与中国能建集团（不包括中国能建股份及其合并报表范
围内的下属企业）在 2016 年度内的日常关联交易总金额上限为人民币 5 亿
元；
2）预计本公司与中国能建股份（不包括本公司及其合并报表范围内的
下属企业）在 2016 年度内的日常关联交易总金额上限为人民币 20 亿元。
2.鉴于中国能建集团、中国能建股份均为本公司间接控股股东，根据
《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易构成关联交易。
3.公司第六届董事会第十五次会议审议通过《关于与关联方签订 2016
年度日常经营关联交易协议的议案》，关联董事聂凯先生、段秋荣先生回避
表决。公司独立董事对该议案事前认可，并发表了独立意见。该议案尚须
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提交公司股东大会审议批准，关联股东在股东大会上将回避表决。
4.公司第六届监事会第七次会议对该事项进行了审议。具体内容详见
同日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站
上披露的《第六届监事会第七次会议决议公告》。
5.本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
二、关联方介绍
1.中国能源建设集团有限公司
由国务院国资委履行出资人职责的国有独资公司，成立于 2011 年 9 月
28 日。注册资本为 260 亿元，法定代表人为汪建平，注册地为北京市朝阳
区利泽中园 106 号楼。经营范围包括：水电、火电、核电、风电及太阳能
发电新能源及送变电和水利、水务、矿山、公路、铁路、港口与航道、机
场、房屋、市政、城市轨道、环境、冶炼、石油化工基础设施项目的投资、
项目规划、评审、咨询、评估、招标代理、建设；工程勘察与设计；施工
总承包与专业承包；工程总承包；工程项目管理；工程监理；电站启动调
试与检修，技术咨询、开发、服务；进出口业务；电力行业发展规划研究；
机械、电子设备的制造、销售、租赁，电力专有技术开发与产品销售，建
筑材料的生产、销售；房地产开发与经营；实业投资。
2.中国能源建设股份有限公司
成立于 2014 年 12 月 19 日，由中国能源建设集团有限公司（国务院国
有资产监督管理委员会监管的中央企业）与其全资子公司电力规划总院有
限公司共同发起设立的股份有限公司。注册资本为 260 亿元，法定代表人
为董事长汪建平，注册办事处为北京市朝阳区利泽中园 106 号楼，办公地
点为北京市朝阳区西大望路 26 号 1 号楼。经营范围包括：水电、火电、核
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电、风电及太阳能发电新能源及送变电和水利、水务、矿山、公路、铁路、
港口与航道、机场、房屋、市政、城市轨道、环境、冶炼、石油化工基础
设施项目的投资、咨询、规划、评估、评审、招标代理、建设；工程勘察
与设计，施工总承包与专业承包；工程总承包；工程项目管理，工程监理，
电站启动调试与检修、技术咨询、技术开发、技术服务，进出口业务，电
力行业发展规划研究，机械、电子设备的制造、销售、租赁，电力专有技
术开发与产品销售；建筑材料的生产与销售；房地产开发与经营，实业投
资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
三、关联交易协议的主要内容
（一）公司与中国能建集团签订的日常关联交易协议的主要内容
1.订约方：中国能建集团与本公司
2.协议期限：自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日终止。
3.交易内容：根据日常经营的需要，双方相互提供工程勘察设计、建
筑安装施工、工程监理、技术咨询及企业法人营业执照许可经营范围内法
律允许的日常生产经营业务交易。
4.定价原则
1）双方日常关联交易的相关合同遵循公平合理的市场化定价原则，以
市场公允价格为基础，由合同各方协商一致确定交易价格，在相关具体合
同中明确。
2）任何一方不得利用自己的优势或地位要求或迫使对方接受任何违反
上述原则的条件。
5.交易金额
预计在 2016 年度本公司与中国能建集团及其所属单位日常关联交易总
金额上限为人民币 5 亿元。
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6.协议履行及风险管理
1）如本协议项下的任何交易需履行披露义务，则中国能建集团应配合
本公司依照相关法律进行披露。
2）双方在向对方提供服务和产品供应时，应遵循国家或项目所在国家
或地区的法律法规，共同遵守合同条件，确保规范运作、诚信履约。
（二）公司与中国能建股份签订的日常关联交易协议的主要内容
1.订约方：中国能建股份与本公司
2.协议期限：自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日终止。
3.交易内容：根据日常经营的需要，双方相互提供工程勘察设计、建
筑安装施工、工程监理、技术咨询、工业产品销售及企业法人营业执照许
可经营范围内法律允许的日常生产经营业务交易。
4.定价原则
1）双方日常关联交易的相关合同遵循公平合理的市场化定价原则，以
市场公允价格为基础，由合同各方协商一致确定交易价格，在相关具体合
同中明确。
2）任何一方不得利用自己的优势或地位要求或迫使对方接受任何违反
上述原则的条件。
5.交易金额
预计在 2016 年度本公司与中国能建股份及其所属单位日常关联交易总
金额上限为人民币 20 亿元。
6.协议履行及风险管理
1）如本协议项下的任何交易需履行披露义务，则中国能建股份应配合
本公司依照相关法律进行披露。
2）双方在向对方提供服务和产品供应时，应遵循国家或项目所在国家
4
或地区的法律法规，共同遵守合同条件，确保规范运作、诚信履约。
五、交易目的及对本公司的影响
本次日常关联交易属于公司的正常业务范围，本关联交易协议遵循了
公平、公正的市场化原则，符合法律法规和上市监管规定，对公司及全体
股东公平合理且不会对本公司的独立性产生不利影响。
六、独立董事的意见
为了对此项关联交易事项有客观、公正的了解，公司独立董事张志孝
先生、原大康女士、徐京斌先生、翁英俊先生、苏祥林先生在董事会会议
召开之前，事先审阅了《关于与关联方签订 2016 年度日常经营关联交易协
议的议案》，并对该协议表示认可，并同意提交公司董事会审议。
经过审议，独立董事发表独立意见，认为双方拟签署的协议遵循平等
自愿的原则,定价公允,不存在损害公司及中小股东利益的情形；该关联交
易有利于保持公司经营业务稳定，降低经营成本，符合公司和公司股东的
长远利益。公司董事会在审议相关议案时,关联董事回避表决，并将该议案
提交股东大会审议。审议程序合法、有效,符合有关法律、法规和《公司章
程》的规定。
七、2015 年公司与中国能建集团日常经营关联交易协议的履行情况
2015 年 4 月 28 日，公司召开 2014 年度股东大会，审议通过了《关于
公司与间接控股股东中国能源建设集团有限公司签订 2015 年度日常经营关
联交易协议的议案》，根据该协议，预计在 2015 年度公司与中国能建集团
及其所属单位日常关联交易金额总额上限为人民币 30 亿元。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司与间接控股股东中国能源建设集团有限
公司（含其所属单位）发生日常经营关联交易金额 4.98 亿元，其中工程施
工和工程分包类交易金额 4.70 亿元；工程勘察设计、技术咨询服务类交易
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金额 0.23 亿元；工业产品购销类交易金额 0.05 亿元。未超出报告期初披
露的预计总额 30 亿元。
八、备查文件
1.第六届董事会第十五次会议决议；
2.独立董事事前认可和独立意见；
3.第六届监事会第七次会议决议。
中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
2016 年 3 月 30 日
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