葛洲坝：关于中国葛洲坝集团股份有限公司2015年持续督导的报告书_股票频道

关于中国葛洲坝集团股份有限公司

2015 年持续督导的报告书

一、保荐机构持续督导工作情况

1、证券发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准中国葛洲坝集团股份有限公司非公

开发行股票的批复》(证监许可〔2014〕175号)核准，中国葛洲坝集团股份有限

公司（简称“葛洲坝”、“公司”）于2014年3月向特定对象非公开发行人民币

普通股 1,117,318,435 股，每股发行价格 3.58 元，募集资金总额人民币

3,999,999,997.30元，扣除各项发行费用29,295,539.12元，募集资金净额为

3,970,704,458.18元。根据大信会计事务所（特殊普通合伙）出具的大信验资

〔2014〕第2-00012号《验资报告》验证，上述募集资金已于2014年3月21日到

账，并存放于公司在中国建设银行股份有限公司宜昌葛洲坝支行开设的募集资

金专户，账户号：42201331101050205886。

截至2015年12月31日，公司累计使用募集资金3,970,704,458.18元。募集

资金专户资金余额为910,292.90元，为募集资金利息收入。

2、持续督导情况

（1）现场检查情况

2016年3月11日，保荐代表人对葛洲坝进行了现场检查。主要检查了公司内

部控制制度的执行情况、董事会、监事会和股东大会的规范运作情况以及募集

资金使用情况，并了解了公司的2015年度经营情况。

（2）公司治理和内部控制情况

持续督导期内，公司严格按照各项内部控制制度的要求推进法人治理。修

改章程、调整独立董事、公开发行公司债券等事项均按照规定提交股东大会审

议。具体情况如下：

公司于2015年3月27日召开第六届董事会第二次会议和2015年4月28日召开

2014年度股东大会，会议审议通过了2014年年度报告等议案；公司于2015年6月

1日召开第六届董事会第五次会议（临时）和2015年6月18日召开2015年第二次

临时股东大会，会议审议通过了修订公司章程部分条款的议案；公司于2015年8

月27日召开第六届董事会第八次会议和2015年9月23日召开2015年第三次临时股

东大会，会议审议通过了调整公司独立董事的议案；公司于2015年11月4日召开

第六届董事会第十次会议（临时）和2015年11月20日召开2015年第四次临时股

东大会，会议审议通过了关于公开发行公司债券等议案；公司于2015年12月1日

召开第六届董事会第十一次会议（临时）和2015年12月17日召开2015年第五次

临时股东大会，会议审议通过了关于注册发行超短期融资券等议案。

（3）信息披露情况

保荐代表人对公司的信息披露情况进行了核查，公司的信息披露符合中国

证监会和上海证券交易所相关规定。

（4）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

在资产、人员、财务、业务等方面保持独立性，与控股股东、实际控制人

及其他关联方资金往来均按相关规定履行审批程序。

（5）募集资金使用情况

按照《葛洲坝非公开发行尽职调查报告》的约定，公司将上述募集资金用

于“苏州市中环快速路吴中区段BT项目”建设和补充流动资金，按项目进度分

年度拨付，2015年度已投入资金170,392.92万元，其中“苏州市中环快速路吴

中区段BT项目”投资进度为100%，补充流动资金部分已全部投入完毕，符合原

计划的投资进度。截至 2015 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金

3,970,704,458.18元。募集资金专户资金余额为910,292.90元，为募集资金利

息收入。

（6）关联交易、对外担保、对外投资情况

关联交易情况：

a、购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

中国能源建设集团云南火电建设有限公司工程施工 96,316,353.92 274,912,369.21

张家界永利民爆有限责任公司材料采购 4,239,367.79 6,496,156.18

益阳益联民用爆破器材有限公司材料采购 6,019,739.15 4,581,448.77

中国能源建设集团南京线路器材厂钢筋采购 4,609,404.60

中国能源建设集团广西电力设计研究院有限公司设计服务 22,665,517.20 1,081,526.29

中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司工程施工 169,657,562.24

中国能源建设集团广西水电工程局有限公司工程施工 2,563,573.41

中国能源建设集团湖南火电建设有限公司工程施工 26,057,712.17

甘肃科耀电力有限公司工程施工 1,502,550.00

广东火电工程总公司工程施工 3,264,378.98

北京电力设备总厂购入设备 3,040,287.94

环嘉集团有限公司材料采购 102,000,325.06

广西水电工程局建筑工程有限公司工程施工 2,359,258.92

甘肃火电工程公司工程施工 3,847,220.30

新疆电力建设调控所工程施工 1,256,430.00

合计 444,790,277.08 291,680,905.05

出售商品/提供劳务情况表

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额

中国能源建设集团广东电力工程局有限公司混凝土销售水泥 589,077.95

分公司

上海葛洲坝国际旅游有限公司销售商品 443,447.40

广东火电物资供应公司销售物资 1,741,448.04 52,594,813.61

葛洲坝（北京）投资有限公司弱电工程 15,269,098.20

中国能源建设集团东北电业管理局第二工程公司工程施工 29,903,072.93 153,247,273.98

中国能源建设集团广东电力工程局有限公司工程施工 18,432,097.35 4,568,400.00

重庆江綦高速公路有限公司工程施工 900,916,519.66 1,329,470,202.58

宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司工程施工 152,724,744.85 80,539,214.73

中国能源建设集团甘肃省电力设计院有限公司工程施工 13,890,464.01 12,386,762.53

中国能源建设集团甘肃火电工程有限公司工程施工 2,206,439.84

中国能源建设集团云南省电力设计院有限公司工程施工 1,441,315.46

中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司工程施工 1,848,174.00

广东火电工程总公司工程施工 93,212,053.37

中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司工程施工 6,860,918.05

重庆市葛兴建设有限公司工程施工 343,464,125.80

中国能源建设集团有限公司工程施工 777,710.78

中国能源建设集团广西水电工程局有限公司工程施工 550,000.00

中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司工程施工 470,508.27

合计 1,562,943,663.11 1,654,604,220.28

b、关联租赁情况

本公司作为承租方：

出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费

上海葛洲坝阳明置业有限公司办公楼 3,560,860.70

环嘉集团有限公司土地、房屋、机械设备 17,255,987.96

c、关联担保

2015年，公司作为担保方的关联担保金额为328,636.93万元；作为被担

保方的关联担保金额为702,469.33万元。

d、其他关联交易

关联方关联方交易内容关联方交易定价及本年金额发生利息或费用

决策程序

中国葛洲坝集团有限公司（说接受委托贷款人民银行同期贷款 4,250,000,000.00 2,000.00

明 1）利率

合计 4,250,000,000.00 2,000.00

中国葛洲坝集团有限公司（说偿还委托贷款人民银行同期贷款 1,675,000,000.00

明 2）利率

中国电力工程顾问集团公司偿还委托贷款人民银行同期贷款 300,000,000.00 4,070,000.00

（说明 3）利率

中国电力工程顾问集团公司偿还委托贷款人民银行同期贷款 500,000,000.00 7,040,000.00

（说明 4）利率

合计 2,475,000,000.00 11,110,000.00

中国葛洲坝集团有限公司（说受托委托贷款按人民银行同类业 28,000,000.00

明 5）务手续费

中国能源建设股份有限公司受托委托贷款按人民银行同类业 470,000,000.00

（说明 6）务手续费

合计 498,000,000.00

上海葛洲坝国际旅游有限公司发放委托贷款按人民银行同类业 28,000,000.00

（说明 5）务手续费

江苏省电力建设第三工程公司发放委托贷款按人民银行同类业 100,000,000.00 2,000.00

（说明 6）务手续费

中国能源建设集团广西电力设发放委托贷款按人民银行同类业 60,000,000.00 2,000.00

计研究院有限公司（说明 6）务手续费

云南省电力设计院（说明 6）发放委托贷款按人民银行同类业 70,000,000.00 1,000.00

务手续费

中国能源建设集团湖南省电力发放委托贷款按人民银行同类业 50,000,000.00

设计院有限公司（说明 6）务手续费

安徽电力建设第二工程公司发放委托贷款按人民银行同类业 40,000,000.00 1,000.00

（说明 6）务手续费

中国能源建设集团永胜新能源发放委托贷款按人民银行同类业 150,000,000.00 1,000.00

有限公司（说明 6）务手续费

中国葛洲坝集团有限公司发放委托贷款按人民银行同类业 40,000,000.00 1,000.00

务手续费

合计 538,000,000.00 8,000.00

中国葛洲坝集团有限公司发放自营贷款人民银行同期贷款 420,000,000.00

利率

辽宁电力勘测设计院发放自营贷款人民银行同期贷款 16,000,000.00

利率

北京葛洲坝龙湖置业有限公司非金融机构借款人民银行同期贷款 -1,174,223,431.26

利率

重庆葛洲坝融创深达置业有限非金融机构借款人民银行同期贷款 47,298,278.67 46,187,167.56

公司利率

北京方兴葛洲坝房地产开发有非金融机构借款人民银行同期贷款 106,765,431.67

限公司利率

广州市如茂房地产开发有限公往来款人民银行同期贷款 83,709,569.35

司利率

广州市正林房地产开发有限公往来款人民银行同期贷款 48,815,321.14

司利率

重庆葛洲坝融创金裕置业有限非金融机构借款人民银行同期贷款 -476,595,258.85 97,974,116.41

公司利率

北京方兴葛洲坝房地产开发有非金融机构借款人民银行同期贷款 -817,000,000.00 23,790,586.11

限公司利率

重庆市葛兴建设有限公司（说非金融机构借款人民银行同期贷款 200,000,000.00 5,763,333.34

明 7）利率

重庆葛洲坝融创金裕置业有限非金融机构借款人民银行同期贷款 900,000,000.00 69,037,500.00

公司利率

合计 -645,230,089.28 242,752,703.42

中国葛洲坝集团有限公司偿还自营贷款人民银行同期贷款 400,000,000.00 23,760,069.51

利率

辽宁电力勘测设计院偿还自营贷款人民银行同期贷款 18,000,000.00 911,688.87

利率

合计 418,000,000.00 24,671,758.38

中国葛洲坝集团有限公司吸收存款人民银行同期存款 -62,514,346.41 1,764,959.81

利率

上海葛洲坝阳明置业有限公司吸收存款人民银行同期存款 -516,278.23 1,185.75

利率

中国能源建设集团有限公司吸收存款人民银行同期存款 -113,276,842.65 54,218,828.76

利率

中国电力工程顾问集团有限公吸收存款人民银行同期存款 -9,631,606.46 50,681.40

司利率

中国能源建设集团山西省电力吸收存款人民银行同期存款 -1,007,048.58 2,077.58

勘测设计院利率

中国能源建设集团山西省电力吸收存款人民银行同期存款 4,172.42 106.34

建设一公司利率

中国能源建设集团山西省电力吸收存款人民银行同期存款 -8,595,048.81 7,583.07

建设二公司利率

中国能源建设集团山西省电力吸收存款人民银行同期存款 21.38 21.38

建设三公司利率

中国能源建设集团山西省电力吸收存款人民银行同期存款 -190,212,439.72 231,886.85

建设四公司利率

中国能源建设集团黑龙江省电吸收存款人民银行同期存款 115.00 115.00

力勘察设计研究院利率

中国能源建设集团浙江省电力吸收存款人民银行同期存款 2,709.45 2,709.45

设计院利率

中国能源建设集团天津电力建吸收存款人民银行同期存款 -619,682.36 3,034.76

设公司利率

中国能源建设集团天津电力设吸收存款人民银行同期存款 -89,388,198.47 5,845.98

计院利率

中国能源建设集团广东省电力吸收存款人民银行同期存款 6,690,588.76 35,223.31

设计研究院利率

中国能源建设集团湖南省电力吸收存款人民银行同期存款 18,748.33 970.55

勘测设计院利率

中国能源建设集团广东省电力吸收存款人民银行同期存款 -993,670.02 2,528.61

第一工程局利率

中国能源建设集团广西电力工吸收存款人民银行同期存款 -99,358.19 472.00

程建设公司利率

中国能源建设集团广西电力设吸收存款人民银行同期存款 4,400.14 4,230.69

计研究院有限公司利率

中国能源建设集团安徽电力建吸收存款人民银行同期存款 -103,786,523.38 26,222.91

设第二工程公司利率

中国能源建设集团北京电力建吸收存款人民银行同期存款 -11.83 3,360.71

设公司利率

中国能源建设集团陕西电力建吸收存款人民银行同期存款 3,308.60 3,308.60

设总公司利率

中国能源建设集团东北电业管吸收存款人民银行同期存款 -13,106,019.56 28,980.44

理局烟塔工程公司利率

中国能源建设集团东北电业管吸收存款人民银行同期存款 -604.13 188.57

理局第二工程公司利率

中国能源建设集团东北电业管吸收存款人民银行同期存款 140.07 140.07

理局第四工程公司利率

中国能源建设集团东北电业管吸收存款人民银行同期存款 9.96 7,588.40

理局第一工程公司利率

广西水利电力建设集团有限公吸收存款人民银行同期存款 2,134.25 2,134.30

司利率

黑龙江省火电第三工程公司吸收存款人民银行同期存款 2.04 2.04

利率

中国能源建设集团江苏省电力吸收存款人民银行同期存款 116.87 116.90

建设第一工程有限公司利率

中国能源建设集团江苏省电力吸收存款人民银行同期存款 20,362,306.41 8,750.86

建设第三工程有限公司利率

中国能源建设集团辽宁电力勘吸收存款人民银行同期存款 -79,949.49 1,739.38

测设计院利率

中国能源建设集团云南省电力吸收存款人民银行同期存款 1,877,094.20 31,024.75

设计院有限公司利率

中国能源建设集团天津电力设吸收存款人民银行同期存款 -74,229,458.93 380,654.00

计院有限公司利率

中国能源建设集团新疆电力设吸收存款人民银行同期存款 373.24 373.20

计院有限公司利率

上海葛洲坝国际旅游有限公司吸收存款人民银行同期存款 -519,845.72 15,224.70

利率

中国能源建设集团永胜新能源吸收存款人民银行同期存款 49,500,423.61 33,881.90

有限公司利率

中国能源建设股份有限公司吸收存款人民银行同期存款 1,581,693,994.70 120,226.73

利率

中国能源建设股份有限公司吸收存款人民银行同期存款 1,507,316.21 927.32

利率

中国葛洲坝集团新闻文化传播吸收存款人民银行同期存款 41,576.78

有限公司利率

中能建宜昌葛洲坝资产管理中吸收存款人民银行同期存款 -44,865,831.45 97,249.81

心利率

合计 948,266,788.03 57,094,556.88

中国能源建设集团有限公司委托投资按人民银行同类业 420,000,000.00 393,368.42

（说明 8）务手续费

中国能源建设集团江苏省电力委托投资按人民银行同类业 -120,000,000.00 91,094.78

设计院（说明 8）务手续费

说明 1：系中国葛洲坝集团有限公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限

公司对本公司发放委托贷款 425000 万元；

说明 2：系本公司委托控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司偿还中国葛洲坝集团

有限公司委托贷款 167500 万元；

说明 3：系本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司委托本公司控股子公司中国

能源建设集团葛洲坝财务有限公司偿还给中国能源建设集团子公司中国电力工程顾问的贷款

30,000 万元；

说明 4：系本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司委托兴业银行北京分行偿还

中国能源建设集团子公司中国电力工程顾问的贷款的贷款 50,000 万元；

说明 5：系中国葛洲坝集团有限公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限

公司对其子公司上海葛洲坝国际旅游有限公司发放委托贷款，上海葛洲坝国际旅游有限公司本

期偿还上期借款 2,800.00 万元，本期收取委托手续费 0.2 万元；

说明 6：系中国能源建设股份有限公司委托本公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有

限公司对其子公司发放委托贷款 47000 万元。

说明 7：系公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司 2015 年度对重庆市葛兴建设

有限公司发放贷款 20,000 万元，截至 2015 年 12 月 31 日，发放贷款余额 40,000 万元。

说明 8：系公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司收到中国能源建设集团有限

公司及其子公司中国能源建设集团江苏省电力设计院委托投资款，委托中国能源建设集团葛洲

坝财务有限公司将上述投资款投资于金融机构同业存放业务。本期净发生额 30,000 万元，期末

余额 103,000 万元。

关联方关联方交易内容关联方交易定价及决上年金额上年发生利息或

策程序费用

中国电力工程顾问集团公司接受委托贷款人民银行同期贷款利 300,000,000.00 20,075,000.00

率

中国电力工程顾问集团公司接受委托贷款人民银行同期贷款利 200,000,000.00 11,256,666.66

率

合计 500,000,000.00 31,331,666.66

中国电力工程顾问集团公司偿还委托贷款人民银行同期贷款利 300,000,000.00 20,075,000.00

率

中国葛洲坝集团有限公司偿还委托贷款人民银行同期贷款利 1,343,770,000.00 18,883,558.15

率

合计 1,643,770,000.00 38,958,558.15

中国葛洲坝集团有限公司受托委托贷款按人民银行同类业务 28,000,000.00 2,000.00

手续费

中国能源建设集团有限公司受托委托贷款按人民银行同类业务 50,000,000.00 1,000.00

手续费

合计 78,000,000.00 3,000.00

上海葛洲坝国际旅游有限公发放委托贷款按人民银行同类业务 28,000,000.00

司手续费

中国能源建设集团湖南省电发放委托贷款按人民银行同类业务 50,000,000.00

力勘测设计院手续费

北京方兴葛洲坝房地产开发发放委托贷款按人民银行同类业务 817,000,000.00 46,716,060.00

有限公司手续费

合计 895,000,000.00 46,716,060.00

上海葛洲坝国际旅游有限公偿还委托贷款人民银行同期贷款利 28,000,000.00 1,803,333.33

司率

中国能源建设集团天津电力偿还委托贷款人民银行同期贷款利 70,000,000.00

建设公司率

中国能源建设集团湖南省电偿还委托贷款人民银行同期贷款利 50,000,000.00

力勘测设计院率

合计 148,000,000.00 1,803,333.33

中国葛洲坝集团有限公司发放自营贷款人民银行同期贷款利 1,000,000,000.00

率

辽宁电力勘测设计院发放自营贷款人民银行同期贷款利 18,000,000.00 879,000.00

率

广西水利水电建设集团有限发放自营贷款人民银行同期贷款利 268,000,000.00

公司率

北京葛洲坝龙湖置业有限公非金融机构借款人民银行同期贷款利 758,342,500.00

司率

重庆葛洲坝融创金裕置业有非金融机构借款人民银行同期贷款利 66,666,666.67

限公司率

重庆葛洲坝融创深达置业有非金融机构借款人民银行同期贷款利 848,718,777.78 13,902,777.78

限公司率

北京方兴葛洲坝房地产开发非金融机构借款人民银行同期贷款利 604,795,713.54

有限公司率

合计 3,564,523,657.99 14,781,777.78

中国能源建设集团广西电力偿还自营贷款人民银行同期贷款利 40,000,000.00 1,520,000.02

工程建设公司率

上海葛洲坝阳明置业有限公偿还自营贷款人民银行同期贷款利 5,000,000.00 90,125.00

司率

中国葛洲坝集团有限公司偿还自营贷款人民银行同期贷款利 600,000,000.00 22,058,333.33

率

广西水利水电建设集团有限偿还自营贷款人民银行同期贷款利 268,000,000.00 2,459,644.44

公司率

合计 913,000,000.00 26,128,102.79

中国葛洲坝集团有限公司吸收存款人民银行同期存款利 -69,308,288.37 1,660,740.22

率

上海葛洲坝阳明置业有限公吸收存款人民银行同期存款利 43,645.48 5,364.59

司率

中国能源建设集团有限公司吸收存款人民银行同期存款利 60,907,710.77 54,581,359.29

率

中国电力工程顾问集团公司吸收存款人民银行同期存款利 -5,268,840.85 31,623.73

率

中国能源建设集团山西省电吸收存款人民银行同期存款利 3,943.83 3,943.83

力勘测设计院率

中国能源建设集团山西省电吸收存款人民银行同期存款利 -48,444,311.16 50,201.41

力建设一公司率

中国能源建设集团山西省电吸收存款人民银行同期存款利 -12,868,784.65 28,480.27

力建设二公司率

中国能源建设集团山西省电吸收存款人民银行同期存款利 -1,416.22 12,019.10

力建设三公司率

中国能源建设集团山西省电吸收存款人民银行同期存款利 190,210,672.88 344,672.88

力建设四公司率

中国能源建设集团黑龙江省吸收存款人民银行同期存款利 -35,580,687.76 136,312.24

电力勘察设计研究院率

中国能源建设集团浙江省电吸收存款人民银行同期存款利 -1,138,133.16 77,866.84

力设计院率

中国能源建设集团天津电力吸收存款人民银行同期存款利 179,304.04 8,429.04

建设公司率

中国能源建设集团天津电力吸收存款人民银行同期存款利 137,345,641.40 1,199,941.13

设计院率

中国能源建设集团广东省电吸收存款人民银行同期存款利 5,383,804.34 9,436.63

力设计研究院率

中国能源建设集团湖南省电吸收存款人民银行同期存款利 -44,952,143.51 8,078.72

力勘测设计院率

中国能源建设集团广东省电吸收存款人民银行同期存款利 -47,940,092.63 157,354.36

力第一工程局率

中国能源建设集团广西电力吸收存款人民银行同期存款利 12,931.70 42,931.72

工程建设公司率

中国能源建设集团安徽电力吸收存款人民银行同期存款利 83,987,730.41 79,619.67

建设第二工程公司率

中国能源建设集团北京电力吸收存款人民银行同期存款利 -4,178.66 6,523.56

建设公司率

中国能源建设集团甘肃火电吸收存款人民银行同期存款利 -38,585.71 1,510.40

工程公司率

中国能源建设集团陕西电力吸收存款人民银行同期存款利 37,974.07 11,974.07

建设总公司率

中国能源建设集团东北电业吸收存款人民银行同期存款利 8,367,938.83 31,838.83

管理局烟塔工程公司率

中国能源建设集团东北电业吸收存款人民银行同期存款利 663.91 792.82

管理局第二工程公司率

中国能源建设集团东北电业吸收存款人民银行同期存款利 28,602.07 28,476.01

管理局第四工程公司率

中国能源建设集团东北电业吸收存款人民银行同期存款利 2,033.96 2,033.96

管理局第一工程公司率

广西水利电力建设集团有限吸收存款人民银行同期存款利 5,352.56 11,300.00

公司率

黑龙江省火电第三工程公司吸收存款人民银行同期存款利 417.65 458.05

率

江苏省电力建设第一工程公吸收存款人民银行同期存款利 23,864.58 23,864.58

司率

辽宁电力勘测设计院吸收存款人民银行同期存款利 313,195.71 3,268.12

率

新疆电力建设公司吸收存款人民银行同期存款利 76,212.16 76,212.16

率

上海葛洲坝国际旅游有限公吸收存款人民银行同期存款利 4,062,054.57 14,989.86

司率

合计 225,448,232.24 58,651,618.09

中国能源建设集团有限公司委托投资按人民银行同类业务 1,910,000,000.00 37,159,047.66

手续费

对外担保情况：截至 2015 年末，公司对控股子公司担保的余额为

296,636.93万元，对联营公司重庆江綦高速公路有限公司担保余额为32,000.00

万元；中国葛洲坝集团有限公司为公司及公司的子公司在外部银行借款提供担

保521,019.33万元，为公司的子公司在控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财

务有限公司借款提供担保181,450.00万元。

投资情况：2015年1月，公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司

与泰合集团资产管理公司签署协议，以人民币47,250.00万元的价格收购泰合资

管持有的凯丹水务国际集团（香港）有限公司75%的股权；2015年1月，公司控

股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司与恒利（香港）置业有限公司合

作开发广州市广钢新城二期两宗地块，与恒利（香港）置业有限公司共同设立

两个项目公司广州市如茂房地产开发有限公司和广州市正林房地产开发有限公

司，开发上述两宗地块，分别投资76,122.97万元和102,900.00万元；2015年6

月，公司与王金平（大连环嘉集团实际控制人）签署合作协议，共同出资设立

葛洲坝环嘉（大连）再生资源有限公司，投资金额为55,000.00万元。

（二）保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况

保荐代表人审阅了葛洲坝所公开披露的信息，葛洲坝信息披露行为符合中

国证监会和上海证券交易所的相关规定。具体信息披露情况如下表：

刊载的互联网网站及

事项刊载的报刊名称及版面刊载日期

检索路径

关于公司高级管理人员买卖公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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司股票情况的公告报》、《证券时报》 1日

2015 年第一次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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会议资料报》、《证券时报》 8日

关于 2014 年度新签合同的公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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告报》、《证券时报》 9日

关于签订战略合作框架协议的《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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公告报》、《证券时报》 15 日

2015 年第一次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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的法律意见书报》、《证券时报》 17 日

关于全资子公司签订股权收购《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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协议的公告报》、《证券时报》 17 日

2015 年第一次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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决议公告报》、《证券时报》 17 日

第六届监事会第一次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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公告报》、《证券时报》 20 日

关于签订股份认购协议暨对外《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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投资的公告报》、《证券时报》 20 日

独立董事关于聘任高级管理人《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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员的独立意见报》、《证券时报》 20 日

第六届董事会第一次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 20 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 1 月

2014 年度业绩预增公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 28 日

关于与 MANDIESEL&TURBOSE 签《中国证券报》、《上海证券 2015 年 2 月

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署合作备忘录的公告报》、《证券时报》 4日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 2 月

澄清公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 12 日

中信建投证券股份有限公司关

于中国葛洲坝集团股份有限公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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司非公开发行限售股份上市流报》、《证券时报》 18 日

通的核查意见

非公开发行限售股上市流通公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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告报》、《证券时报》 18 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年年报 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年度内部控制评价报告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

关于公司 2014 年持续督导的《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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报告书报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年度社会责任报告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

关于对公司控股股东及其他关

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

联方占用资金情况的专项审计 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

说明

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年度审计报告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

独立董事 2014 年度述职报告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

关于财务公司与间接控股股东

中国能源建设集团有限公司签《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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订《金融服务协议》的关联交报》、《证券时报》 31 日

易公告

董事会审计委员会 2014 年履《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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职情况报告报》、《证券时报》 31 日

募集资金年度存放与使用情况《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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鉴证报告报》、《证券时报》 31 日

关于召开 2014 年年度股东大《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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会的通知报》、《证券时报》 31 日

第六届监事会第二次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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公告报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年度内部控制审计报告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

关于会计政策变更的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

第六届董事会第二次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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公告报》、《证券时报》 31 日

2014 年度募集资金存放与实《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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际使用情况的专项报告报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

2014 年年报摘要 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

关于 2015 年为控股子公司提《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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供担保额度的公告报》、《证券时报》 31 日

独立董事关于 2014 年对外担《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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保的专项说明及独立意见报》、《证券时报》 31 日

中信建投证券股份有限公司关

于中国葛洲坝集团股份有限公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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司募集资金 2014 年度使用情报》、《证券时报》 31 日

况的专项核查意见

关于与间接控股股东中国能源

建设集团有限公司签订 2015 《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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年度日常经营关联交易协议的报》、《证券时报》 31 日

公告

独立董事关于第六届董事会第《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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二次会议审议事项的独立意见报》、《证券时报》 31 日

关于财务公司与控股股东中国

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

葛洲坝集团有限公司签订《金 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

融服务协议》的关联交易公告

独立董事对关联交易的事前认《中国证券报》、《上海证券 2015 年 3 月

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可意见报》、《证券时报》 31 日

关于 2015 年第一季度新签合《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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同公告报》、《证券时报》 8日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

关于归还募集资金的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 9日

关于公司继续将 10 亿元闲置

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

募集资金暂时补充流动资金的 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 10 日

核查意见

关于继续使用非公开发行股票

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

部分闲置募集资金暂时补充流 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 10 日

动资金的公告

第六届董事会第三次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 11 日

2014 年年度股东大会会议资《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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料报》、《证券时报》 18 日

关于召开 2014 年年度股东大《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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会的提示性公告报》、《证券时报》 18 日

第六届监事会第三次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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公告报》、《证券时报》 30 日

2014 年年度股东大会决议公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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告报》、《证券时报》 30 日

2014 年年度股东大会的法律《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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意见书报》、《证券时报》 30 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

2015 年第一季度季报 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 30 日

第六届董事会第四次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 4 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 30 日

关于签订 PPP 合作框架协议的《中国证券报》、《上海证券 2015 年 5 月

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公告报》、《证券时报》 26 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

关于修订《公司章程》的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 3日

第六届董事会第五次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 3日

关于召开 2015 年第二次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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股东大会的通知报》、《证券时报》 3日

关于子公司土地竞拍结果的公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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告报》、《证券时报》 6日

2015 年第二次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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会议资料报》、《证券时报》 10 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

重大合同公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 10 日

关于召开 2015 年第二次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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股东大会的提示性公告报》、《证券时报》 12 日

关于子公司土地竞拍结果的公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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告报》、《证券时报》 12 日

2015 年第二次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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决议公告报》、《证券时报》 19 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

公司章程(2015 修订) http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 19 日

2015 年第二次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

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的法律意见书报》、《证券时报》 19 日

关于控股子公司签订合作协议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

http://www.sse.com.cn

暨对外投资的公告报》、《证券时报》 19 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 6 月

2014 年度利润分配实施公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 19 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

关于重大合同中标的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 2日

关于 2015 年上半年新签合同《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

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公告报》、《证券时报》 8日

关于控股股东计划增持公司股《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

http://www.sse.com.cn

份的公告报》、《证券时报》 10 日

关于控股股东增持本公司股份《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

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的公告报》、《证券时报》 15 日

第六届董事会第六次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 16 日

第六届监事会第四次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

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公告报》、《证券时报》 25 日

第六届董事会第七次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 7 月

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时)决议公告报》、《证券时报》 25 日

关于控股子公司签订战略合作《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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框架协议的公告报》、《证券时报》 19 日

关于间接控股股东中国能源建

设股份有限公司申请首次公开

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

发行境外上市外资股(H 股)并 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 21 日

在香港联合交易所有限公司主

板上市相关事项的公告

关于间接控股股东中国能源建

设股份有限公司申请首次公开

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

发行境外上市外资股(H 股)并 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 21 日

在香港联合交易所有限公司主

板上市相关事项的公告

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

独立董事候选人声明(苏祥林) http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

2015 年半年报 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

独立董事关于第六届董事会第《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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八次会议审议事项的独立意见报》、《证券时报》 31 日

第六届董事会第八次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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公告报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

2015 年半年报摘要 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

关于会计政策变更的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

控股子公司重大合同公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

2015 年半年度募集资金存放《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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与实际使用情况的专项报告报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

独立董事提名人声明 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 31 日

关于召开 2015 年第三次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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股东大会的通知报》、《证券时报》 31 日

第六届监事会第五次会议决议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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公告报》、《证券时报》 31 日

关于有关承诺履行情况及后续《中国证券报》、《上海证券 2015 年 8 月

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披露安排的提示性公告报》、《证券时报》 31 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

关于签订 PPP 项目合同的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 10 日

关于召开 2015 年第三次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

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股东大会的提示性公告报》、《证券时报》 12 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

关于签订框架合作协议的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 17 日

2015 年第三次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

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会议资料报》、《证券时报》 18 日

2015 年第三次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

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的法律意见书报》、《证券时报》 24 日

2015 年第三次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

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决议公告报》、《证券时报》 24 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 9 月

重大合同中标公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》 29 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 10

关于归还募集资金的公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 10 日

2015 年第三季度新签合同公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 10

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告报》、《证券时报》月 10 日

关于子公司土地竞拍结果的公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 10

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告报》、《证券时报》月 22 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 10

2015 年第三季度季报 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 30 日

第六届董事会第九次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 10

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时)决议公告报》、《证券时报》月 30 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

公司债券发行预案公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月5日

第六届董事会第十次会议(临《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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时)决议公告报》、《证券时报》月5日

关于召开 2015 年第四次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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股东大会的通知报》、《证券时报》月5日

关于召开 2015 年第四次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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股东大会的提示性公告报》、《证券时报》月 14 日

2015 年第四次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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会议资料报》、《证券时报》月 14 日

关于间接控股股东中国能源建

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

设股份有限公司刊发 H 股发 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 17 日

行聆讯后资料集的公告

2015 年第四次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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的法律意见书报》、《证券时报》月 21 日

2015 年第四次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 11

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决议公告报》、《证券时报》月 21 日

第六届董事会第十一次会议《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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(临时)决议公告报》、《证券时报》月2日

关于注册发行长期含权中期票《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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据的公告报》、《证券时报》月2日

关于召开 2015 年第五次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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股东大会的通知报》、《证券时报》月2日

关于子公司土地竞拍结果的公《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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告报》、《证券时报》月2日

2015 年第五次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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会议资料报》、《证券时报》月9日

关于召开 2015 年第五次临时《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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股东大会的提示性公告报》、《证券时报》月9日

关于间接控股股东中国能源建

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

设股份有限公司在香港联交所 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 10 日

上市的提示性公告

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

澄清公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 14 日

关于向合格投资者公开发行公

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

司债券获得中国证监会核准批 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 17 日

复的公告

2015 年第五次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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的法律意见书报》、《证券时报》月 18 日

2015 年第五次临时股东大会《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

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决议公告报》、《证券时报》月 18 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

重大合同中标公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 18 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

澄清公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 23 日

《中国证券报》、《上海证券 2015 年 12

重大合同中标公告 http://www.sse.com.cn

报》、《证券时报》月 30 日

三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规

定应向中国证监会和交易所报告的事项。

葛洲坝不存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监

会和交易所报告的事项。

本页无正文，为中信建投证券股份有限公司《关于中国葛洲坝集团股份有

限公司2015年持续督导的报告书》

保荐代表人：

彭波沈洪利

中信建投证券股份有限公司

年月日

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