天地科技董事会审计委员会
2015 年度履职情况的报告
根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、
《关于做好上市公司 2015 年年度报告工作的通知》以及《公司董事
会审计委员会工作细则》的有关要求，2015 年度公司董事会审计委
员会认真履行工作职责，勤勉尽责，有效地监督了公司的外部审计、
指导了公司的内部审计工作，对公司建立有效内部控制起到了促进作
用。现就一年来履职情况汇报如下：
一、 审计委员会基本情况
本公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，即肖明、范宝
营和孙建科。其中，肖明和孙建科为独立董事，会计专业人士肖明为
召集人。
二、 审计委员会会议情况
对公司 2014 年年度报告、2015 年第一季度报告、2015 年半年度
报告以及 2015 年第三季报告进行了审议。
2015 年 3 月 26 日，瑞华会计师事务所就公司 2014 年度审计结
果向公司审计委员会、独立董事和经理层进行了汇报。
2015 年 11 月 13 日，公司独立董事、审计委员会委员以及公司
经理层听取了瑞华会计师事务所有关 2015 年度财务审计进场汇报，
就审计总体概况、项目安排、计划重点关注问题以及内控审计等事项
进行了充分的讨论和交流。
三、 审计委员会的工作情况
1、监督及评估外部审计机构
审计委员会向公司第五届董事会第十次会议提出了续聘瑞华会
计师事务所为公司及下属单位 2015 年度的财务审计机构和内控审计
机构的建议，同意因合并报表范围发生变化对 2014 年审计费用进行
调整，对 2015 年审计费用进行了审核，同意公司 2015 年度审计费用
约 200 万元。
瑞华会计师事务所对公司进行了 2014 年度财务和内控审计、
2015 年半年度财务审计、2015 年度财务审计和内控审计。审计委员
会认为，瑞华会计师事务所对公司进行审计服务期间，勤勉尽责，遵
循了独立、客观、公正的职业准则，具有较高的专业水准，按计划完
成了对公司的各项审计工作。出具的《审计报告》真实准确反映了公
司 2015 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2015 年度的经营成果和现金
流量；出具的《2015 年度盈利预测实现情况的专项审核报告》真实、
准确、完整的反映了西安研究院、重庆研究院和北京华宇三家标的企
业 2015 年度盈利预测实现情况；出具的《天地科技 2015 年度募集资
金存放和实际使用情况鉴证报告》真实准确反映了公司募集资金存放
和使用的情况，符合中国证监会和上海证券交易所的规定。
2、审阅上市公司的财务报告并发表意见
审计委员会认真审阅了公司财务报告，并认为公司财务报告是真
实、准确和完整的。不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计
变更、涉及重要会计判断的事项，也不存在与财务报告相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的可能性。
3、评估内部控制的有效性
审计委员会对公司内部控制的有效性进行了评估，了解了公司内
控建设的情况，审阅了公司内控评价报告，审阅了瑞华会计师事务所
对本公司内控评价报告的审计报告。审计委员会认为，公司按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《企业内部控
制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，建立了
较为完善的内部控制制度。报告期内，公司对纳入评价范围的单位和
业务均已建立了内部控制机制，并有效运行，达到了公司内部控制的
目标，不存在重大缺陷和重要缺陷。
4、其他
报告期内，审计委员会协调了公司管理层和瑞华会计师事务所的
沟通。公司与审计机构以及审计委员会之间也保持了持续、顺畅的沟
通。同时，督促公司进行内部审计并指导了公司的内部审计工作，审
计委员会未发现本公司内部审计工作存在重大问题。
2016 年，审计委员会将继续严格按照《上海证券交易所上市公
司董事会审计委员会运作指引》及相关要求，履行各项职责，切实有
效地监督公司的外部审计，指导内部审计，促进公司尤其是 2015 年
底新收购两家公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财
务报告。
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