有研新材料股份有限公司
2015年年度股东大会会议资料
二〇一六年四月五日
重要内容提示
股东大会召开日期：2016 年 4 月 5 日
股权登记日：2016 年 3 月 30 日
是否提供网络投票：是
本次股东大会审议的全部议案已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六
届监事会第十二次会议审议通过，会议决议及有关公告详见 2016 年 3 月 15 日
的《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
本次股东大会通知详见 2016 年 3 月 15 日的《上海证券报》和上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2016 年 4 月 5 日 上午 10:00
网络投票时间：2016 年 4 月 5 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大
会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投
票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
现场会议召开地点：北京有色金属研究总院南院会议中心（北京市西城区新街口
外大街 2 号）
会议召集人：公司董事会
会议表决方式：本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。
公司通过上海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，流通股股东
可以在网络投票时间内通过上述系统进行投票。
现场会议主持人：公司董事长
一、主持人向大会介绍出席会议的股东、股东授权代表及其代表的股份数和公司
董事、监事，以及列席的高级管理人员及其他人员情况。
二、审议议案
依次审议本次股东大会的各项议案：
1、2015 年度董事会工作报告
2、2015 年度监事会工作报告
3、2015 年度独立董事述职报告
4、2015 年度审计委员会履职情况报告
5、2015 年年度报告全文及摘要
6、2015 年度财务决算报告
7、2016 年度财务预算报告
8、2015 年度利润分配预案
9、2016 年度投资计划
10、2015 年度内部控制评价报告
11、2015 年度内部控制审计报告
12、2015 年度社会责任报告
13、2015 年度日常关联交易情况和预计 2016 年度日常关联交易情况的议案
14、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
15、关联方资金使用情况专项审核报告
16、关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的
议案
三、推举 2 名非关联股东代表、1 名律师、1 名监事作为大会计票监票人，并提
请会议通过计票监票人名单；
四、股东及股东代表现场投票表决；
五、监票人宣布现场投票表决结果；
六、现场会议休会；
七、统计投票结果；
八、现场会议复会，主持人宣读大会决议；
九、出席会议的董事在股东大会决议和会议记录上签字；
十、出席本次会议的见证律师宣读法律意见书。
十一、本次股东大会会议结束。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案一
有研新材料股份有限公司
2015 年度董事会工作报告
各位股东和股东代表：
一、董事会履职情况
2015 年公司共召开 24 次董事会，共审议 62 项议案，完成了董事会换届选举、
子公司有研亿金分立、北京国晶辉资产重组、有研稀土向中国稀有稀土增资、募集资
金投资项目变更等重要事项的决策，有力推动公司年度计划的高效实施。
本年度公司董事会严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、
行政法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际经营需要，不断补充完善《公司章
程》、《董事会议事规则》，确保公司董事会的召集召开和审议决策程序合法有效；董
事会充分发挥各位董事专业优势，有针对性地进行职责分工，进一步提高公司决策水
平；同时董事长及董事会秘书就提案事项的与各董事事前充分沟通，公司董事均积极
出席会议，提高决策效率；公司董事会通过与经营管理层沟通，及时掌握董事会决议
的执行情况和整体运营情况，确保各决议事项的顺利落实。
二、管理层讨论与分析
2015 年度，国际经济形势严峻复杂，大宗商品价格暴跌，日本、欧盟等主要经
济体衰退；国内经济增速放缓，市场需求不振。面对严峻困难挑战，公司从发展的角
度出发，紧紧围绕年初制定的经营计划和目标积极开展各项生产经营工作。
1、调整股权架构，整合业务板块
在前两次重大资产重组的基础上，进一步调整和优化股权架构；经过重新整合/
分划的业务板块更符合产业发展的规律。
对有研光电、有研国晶辉及北京国晶辉进行业务板块重组。重组后，成功解决了
异地经营导致的各类问题和风险，保障企业合规经营和健康发展，同时有利于光电材
料业务板块资产结构和各类资源配置的优化，提高决策和执行效率，促进光电材料产
业的大发展，有利于促进业绩的提升；有研亿金收购翠铂林后，招聘市场化专业团队，
努力创新商业模式，重点建设电商平台；同时有研亿金为加快医疗板块的发展，2015
年初年成立医疗事业部，实行独立成本核算，9 月份正式启动医疗板块的分立工作，
2015 年底前完成了分立决策，及相关审计评估工作，计划 2016 年一季度完成环评及
工商登记工作。
在公司外部，有研稀土 7 月以其持有的中铝广西的股权向中国稀有稀土有限公司
增资，促进了产权的流动，增强了同中国稀有稀土的紧密合作关系，推进公司在稀土
材料领域的发展壮大。
2、加强市场开发与品牌建设
公司经多年努力已建立良好的企业形象和商业品牌，并在国内外市场具有较高的
知名度和影响力，在此基础上持续加大国内外营销力度，规范内部营销管理，加大品
牌宣传力度，在市场开发和品牌建设上取得新的进展。设计并注册公司新的 LOGO。
3、大力实施创新驱动，行业竞争力持续提升
2015 年度，公司及各子公司累计申报课题 55 项，立项科研经费超过 8000 万元，
申请专利 86 项，发表科技论文 59 篇，发布标准 34 项，年内累计投入研发经费 11306
万元，获得科研经费 6470 万元，四技服务收入 2035 万元。“一种电解还原制备二价
铕的工艺”获中国专利优秀奖，“电子信息用超高纯铝薄膜材料的应用开发及产业化项
目”、稀土工业污染物排放标准”获得中国有色金属工业科学技术奖一等奖，各项奖励
和荣誉共 13 项。
4、加强内部控制体系建设
进一步健全和完善内部控制管理体系，全面提升公司管理水平，并将子公司全部
纳入到内部控制体系建设中，包括 2015 年新成立的有研国晶辉，保证内控体系全面
覆盖和有效运行。并在专业中介机构的辅导下，于 2015 年 9 月底完成公司内控制度
的全面梳理工作，颁布了公司《内部控制管理手册》。
三、报告期内主要经营情况
2015 年，公司实现营业收入 258,954.85 万元，较去年同期增长 5.52%，主要得
益于有研亿金市场开拓、产品结构的调整、内部管控的强化带来的收入增长；利润总
额 3,456.94 万元，较去年同期减少 65.45%，归属母公司所有者净利润 3,033.90 万
元，主要受到国内外稀土材料产业市场需求不足、稀土价格下降的影响，造成公司稀
土材料业务盈利水平下滑。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:万元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 258,954.85 245,403.15 5.52
营业成本 237,514.92 222,133.45 6.92
销售费用 2,791.07 2,747.31 1.59
管理费用 13,700.23 18,429.02 -25.66
财务费用 -2,719.20 -839.80 不适用
经营活动产生的现金流量净额 -11,511.58 -8,203.81 不适用
投资活动产生的现金流量净额 17,969.96 15,446.51 16.34
筹资活动产生的现金流量净额 -3,118.67 13,630.15 -122.88
研发支出 10,637.73 14,956.71 -28.88
1. 收入和成本分析
公司本期营业收入同比增长 5.52%，主要是有研亿金贸易业务的增加所致。主营
业务收入 144,320.95 万元，占比 56%，同比下降 18.34%，其他业务收入 114,633.90
万元，同比增长 66.93%。
公司本期营业成本同比增长 6.92%，主要是营业收入的增长所致。主营业务成本
125,523.74 万元，占比 53%，同比下降 18.65%，其他业务成本 111,991.17 万元，
同比增长 65.11%。
(1). 产销量情况分析表
单位：吨
生产量比 销售量比 库存量比
主要产品 生产量 销售量 库存量 上年增减 上年增减 上年增减
（%） （%） （%）
稀土材料 2,840 2,286 397 -4 -5 85
高纯/超高纯金属材料 57 50.86 21.88 41.58 41.59 39.01
光电材料 22.73 21.35 1.38 -49.11 -47.98 -66.47
主要销售客户情况
客户名称 营业收入总额（万元） 占公司全部营业收入的比例(%)
优美科汽车催化剂(苏州)有限公司 78,962.03 30.49
庄信万丰（上海）催化剂有限公司 40,815.10 15.76
Advanced Material Trading PTE.LTD. 11,446.95 4.42
山西京宇天成科技有限公司 6,565.79 2.54
日本先进材料株式会社 6336.60 2.45
合计 144,126.48 55.66
(2). 成本分析表
单位：元
分产品情况
本期占 上年同
成 本 本期金额较
总成本 期占总 情况
分产品 构 成 本期金额 上年同期金额 上年同期变
比 例 成本比 说明
项目 动比例(%)
(%) 例(%)
稀土材料 主 营 636,339,068.25 26.79 642,712,645.71 28.93 -0.99 收入同比下降
业 务
成本
高纯/超高 主 营 476,722,187.24 20.07 380,420,872.37 17.13 25.31 材料贸易收入
纯金属材 业 务 占比增长
料 成本
光电材料 主 营 144,078,550.04 6.07 161,815,488.80 7.28 -10.96 收入同比下降
业 务
成本
主要供应商情况
客户名称 采购总额（万元） 占公司全部营业收入的比例(%)
北京宝利诚得科贸有限公司 46,851.14 17.91
上海鸿瑭金属材料有限公司 28,404.59 10.86
上海黄金交易所 23,119.74 8.84
中铝国际贸易有限公司 16,234.82 6.21
北京银都贵金属有限公司 11,726.97 4.48
合计 126,337.26 48.29
2. 费用
剔除 2014 年度硅板块的影响，销售费用增加 34.28%，主要是有研亿金市场开拓
业务增加所致。
剔除 2014 年度硅板块的影响，管理费用增加 2.8%，基本持平。
财务费用同比下降，主要是因为本年度无银行借款，导致利息支出减少，其次是
公司利用闲置资金进行理财业务，导致利息收入增加，同时由于外币汇率的影响也使
汇兑损益增加。
3. 研发投入
研发投入情况表
单位：元
本期费用化研发投入 106,377,273.37
本期资本化研发投入
研发投入合计 106,377,273.37
研发投入总额占营业收入比例（%） 4.11%
公司研发人员的数量 205
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 20.88%
研发投入资本化的比重（%）
4. 现金流
经营活动产生的现金流量净额同比下降，主要是因为本期收到政府补助减少及采
购业务增加所致。
投资活动产生的现金流量净额同比增长，主要是因为本年度固定资产投资支付的
现金减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比下降，主要是因为上年度收到投资款及取得借
款较大所致。
(二) 资产、负债情况分析
资产及负债状况
单位：元
本期期末 上期期末 本期期末
数占总资 数占总资 金额较上
项目名称 本期期末数 上期期末数
产的比例 产的比例 期期末变
（%） （%） 动比例
（%）
货币资金 1,314,807,833.17 42.51 1,273,860,767.35 40.63 3.21
以公允价值计量且其变动计入
262,091,688.17 8.47 157,435,173.28 5.02 66.48
当期损益的金融资产
应收票据 162,540,122.37 5.26 74,343,243.80 2.37 118.63
应收账款 132,396,885.36 4.28 148,224,977.44 4.73 -10.68
预付款项 45,272,423.79 1.46 68,335,185.01 2.18 -33.75
其他应收款 2,707,478.66 0.09 519,259,441.55 16.56 -99.48
存货 416,988,525.65 13.48 373,209,977.94 11.90 11.73
其他流动资产 249,493,149.98 8.07 14,446,380.32 0.46 1,627.03
可供出售金融资产 115,469,966.39 3.73 115,469,966.39 3.68 0.00
固定资产 334,688,676.46 10.82 345,965,574.29 11.03 -3.26
在建工程 10,389,290.81 0.34 7,329,081.31 0.23 41.75
无形资产 35,197,422.46 1.14 27,766,190.62 0.89 26.76
长期待摊费用 6,319,842.55 0.20 7,266,953.61 0.23 -13.03
递延所得税资产 4,143,350.55 0.13 2,623,832.24 0.08 57.91
应付账款 13,887,039.44 0.45 83,715,939.12 2.67 -83.41
预收款项 15,065,331.55 0.49 11,451,474.72 0.37 31.56
应付职工薪酬 28,402,980.51 0.92 27,274,388.95 0.87 4.14
应交税费 13,506,874.91 0.44 17,697,771.95 0.56 -23.68
其他应付款 48,236,717.00 1.56 46,907,511.43 1.50 2.83
专项应付款 60,859,134.47 1.97 31,494,836.72 1.00 93.24
递延收益 4,000,000.00 0.13 6,000,000.00 0.19 -33.33
递延所得税负债 16,453.22 0.00 16,975.99 0.00 -3.08
实收资本 838,778,332.00 27.12 838,778,332.00 26.75 0.00
资本公积 1,405,227,528.19 45.44 1,407,811,928.19 44.90 -0.18
盈余公积 64,120,979.77 2.07 64,120,979.77 2.04 0.00
未分配利润 452,402,325.58 14.63 422,063,281.42 13.46 7.19
(三) 主要控股参股公司分析
注册资本 总资产 净资产 净 利 润
公司名称 业务性质 主要产品或服务
（万元） （万元） （万元） （万元）
微高纯金属靶材、蒸镀材料、口腔
有研亿金 制造业 正畸器材、医疗用介入支架和贵金 17,282 41,697 32,760 1,742
属合金、化合物等。
稀土化合物、稀土金属、稀土合金、
有研稀土 制造业 10,113 103,410 94,631 1,897
稀土磁性材料和稀土发光材料等。
半导体锗单晶、砷化镓单晶、磷化
有研光电 制造业 22,163 28,873 24,224 -216
镓单晶、红外光学球面产品加工等。
红外光学用硫化锌、硒化锌、光纤
有研国晶辉 制造业 5,000 7,074 4,565 112
用四氯化锗
贸易、投 半导体材料及相关材料的进出口贸 1,000
国晶公司 8,677 8,677 -3.5
资 易；高科技项目投资等业务。 （港元）
四、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
新材料是世界上公认的六大高技术领域之一和 21 世纪最重要和最具发展潜力
的领域，已成为我国战略新兴产业的重要组成部分。
国务院《中国制造 2025》、《关于加快众创空间发展服务实体经济转型升级的指
导意见》等纲领性文件中，将新材料产业确定为我国“十三五”期间和未来更长时
期内重点发展的产业，将其作为支撑战略性新兴产业发展、保障国家重大工程建设、
促进传统产业转型升级、构建国际竞争新优势的重要战略性产业。
1、产业现状和行业竞争格局
经过数十年的发展变化，在国家政策的大力扶持和业内企业的不断努力下，我
国新材料产业不断发展壮大，在产业规模、技术创新、国际影响力等方面取得了突
破进展，为我国整体经济的持续发展做出了重大贡献。新材料产业已成为我国各地
方政府主导重点发展的产业之一，并形成了以环渤海、长三角、珠三角为重点，东
北、中西部特色突出的产业集群式的发展模式。
2015 年，中央及地方一系列利好政策的实施，使得新材料产业规模一直保持稳
步增长。由 2010 年的 6500 亿元增长至 2015 年的 2 万亿元左右，年均增速保持在
25%左右，关键新材料保障率上升到 70%，远超多数发展中国家。其中，稀土功能
材料、光电材料等产能居世界前列。部分关键技术取得重大突破。近年来，我国在
部分稀土功能材料、记忆合金材料、光电材料等领域不断取得突破，部分新材料产
品的生产技术已达到或接近国际水平。新材料品种不断增加，高端金属结构材料、
特种金属功能材料、晶体材料等高性能产品的保障能力明显增强，自给水平逐步提
高。
但与发达国家相比，我国新材料产业无论是在产业规模、技术装备、创新能力
和开发技术上与发达国家相比较还有一定的差距。我国新材料产业仍存在如关键材
料的保障能力不足、自主创新能力不强、企业研发投入不足、产学研用体系相互脱
节等问题。部分新材料行业呈现低端产品产能过剩，高端产品仍需要大量进口的局
面仍比较突出。
目前公司子公司在各自的领域内都处于技术和产业国内领先地位，具备较强的
科技创新能力，品牌和市场基础，具备明显的竞争优势。
2、发展趋势
当前世界新材料产业的重点发展方向主要集中在信息材料、生物医用材料、新
能源材料、航空航天材料、生态环境材料、纳米材料、超导材料等领域，在发展高
新技术、改造和提升传统产业、增强综合国力和国防实力等方面起着越来越重要的
作用。西方发达国家高度重视新材料产业的培育和发展，具有完善的技术开发和风
险投资机制，大型跨国公司以其技术研发、资金、人才和专利等优势，在高技术含
量、高附加值的新材料产品中占据主导地位，对我国新材料产业发展构成较大压力。
随着中国市场供给侧改革的深入，部分新材料产业正在向中国转移。
“十三五”是中国制造业迈向世界制造强国阵容的重要时期，是国家重点发展战
略性新兴产业的重要时期，新材料产业作为发展战略的重要组成部分，将迎来巨大
的发展机遇。一方面，新材料产业的发展需要更多的政策支持，预计中央到地方各
级新材料产业“十三五”规划将陆续出台，这必将掀起一股新材料产业规划和发展
的热潮。另一方面，为加快培育和发展节能环保、新一代信息技术、高端装备制造、
新能源和新能源汽车等战略性新兴产业，实施国民经济和国防建设重大工程，需要
新材料产业提供支撑和保障，为新材料产业发展提供了广阔市场空间。再者，我国
原材料工业规模巨大，部分行业产能过剩，资源、能源、环境等约束日益强化，迫
切需要大力发展新材料产业，加快推进材料工业转型升级，培育新的增长点。
一个引人注目的发展趋势是部分新材料（特别是一些新能源材料），我国与发达
国家几乎处于同一起跑线，差距不大。这为我国新材料产业提供了难得的发展机遇。
(二) 公司发展战略
公司目前面临产业规模偏小、产品盈利能力偏弱、抗风险能力偏低、新产品研
发创新速度偏慢的不利局面。在重大资产重组和重大资产出售后完成后，公司财务
状况得到明显改善，为公司未来战略发展提供了充裕的资金保障，公司正在积极筹
划“十三五”发展战略规划，“走出去”战略为整个规划中的重要组成部分，公司未来
将重点围绕微电子与光电子工艺制程配套材料、稀土金属及合金、稀土磁功能与发
光功能材料、光纤配套材料、红外光学材料等与公司主营业务相关的领域，充分利
用自身技术优势和行业地位，积极采取“走出去”策略，开展对外投资、并购重组
等业务，加强与关联企业合作，高速推进在建项目的落地实施，努力将有研新材建
设成为国内领先、国际一流的高端微电子与光电子材料、先进稀土功能材料的科技
创新和产业基地。
公司“十三五”发展战略规划尚需进一步论证和完善，有研新材未来的战略发展
尚未找到有力的产业支撑。 公司董事会、战略委员会、经营班子将加强公司发展战
略研究，借助外部智力资源，结合公司实际和内外部市场环境变化，修订完善公司
发展战略规划，进一步细化发展目标和实施路径。公司将根据规划及进展情况及时
履行决策程序和信息披露义务。
(三) 经营计划
2016 年，公司将继续推动全面深化改革，特别是产业调整升级，大力推动战略
新兴相关产业纵深发展。依据发展战略规划，加强对外投资并购力度，适时“走出
去”，开展海外优质资产并购，助力公司发展。预计 2016 年营业收入与 2015 年基本
持平。2016 年重点工作计划如下：
1、引进外部咨询中介机构，成立项目组，结合公司实际，制定出公司“十三五”
发展战略规划，并组织开展战略实施。
2、成立投资部，依据发展战略规划，加大对外投资并购力度，并积极采取“走
出去”策略，开展海外优质资产并购，加强对资本运作项目的管理，用好上市公司平
台，助力公司发展，做优做强企业。
3、结合各产业板块的特点和现状，调整布局产业，在各产业板块上形成功能完
备的领域布局，并依据产业布局，加大重点产业建设力度，加快重点产业进度，大
力开拓市场，促进产业快速发展。
4、把握“十三五”开局机遇，加强科研争项。部署各产品领域的重大研发专项，
推进新品项目、重点项目、重大专项相结合的项目管理模式和循环推进模式。
加强对外合作，促进成果转化的推广和应用。
5、加强新产品开发力度，为发展提供动力；加强人才队伍建设，为发展提供智
力支持。
6、严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规及
规范性文件的有关规定，强化董事会管理。加强对决议事项执行情况的事后控制，
确保各决策事项高效运营；加强董事会各专门委员会沟通联系，及时了解公司经营
情况，提高公司经营管理能力。
(四) 可能面对的风险
1、宏观经济形势下行风险
2016 年，国际宏观经济形势仍不明朗，仍存在较大的不确定性，公司面对的主
要市场仍存在下行风险。为应对这一风险，公司一方面加快优势产品的市场开拓和
扩产；另一方面，积极布局，加强研发和投资，尽快实现产业的升级换代和新产品
产业化；此外，公司将时刻关注市场变化，采取积极的市场策略，避免经济和市场
下行对公司造成损失。综合以上三方面的应对措施，这一风险将得到有效应对。
2、公司发展战略尚不清晰的风险
经过两次重大资产重组后，公司的产业结构和组织架构均发生了很大变化。目
前公司面临发展战略不清晰，主业不够突出的风险。公司将借助外部知名咨询机构
的智库力量，结合公司实际，尽快出台公司“十三五”发展战略规划，并积极组织开
展战略实施。
3、抵抗市场波动能力弱的风险
由于公司产业规模偏小，产品盈利能力偏弱，新产品研发创新速度偏慢，导致
公司面临抗风险能力偏低的风险。公司将在加强研发团队的建设，加大研发投入力
度，确保内生式增长的同时，重点采取“走出去”战略，着力发展外延式增长，尽
快做强做大产业规模，提升公司的盈利能力和水平。
本报告已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案二
有研新材料股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
各位股东和股东代表：
2015 年度，有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公
司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和《有研新材料股份有限公司
章程》及公司《监事会议事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和全体股东权
益出发，认真履行职责，合理行使职权，积极开展工作，列席了公司董事会和股东
大会，对公司经营管理、财务状况、规范运作等方面进行了有效监督，维护公司及
全体股东的合法权益。现将 2015 年监事会开展工作情况报告如下：
一、监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，会议审议事项如下：
（一）公司于 2015 年 3 月 13 日召开了第五届监事会第二十二次会议，会议审
议通过了公司《2014 年度监事会工作报告》、《2014 年年度报告全文及摘要》、《2014
年度财务决算报告》、《2014 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》等十四项议
案。
（二）公司于 2015 年 3 月 20 日召开了第五届监事会第二十三次会议，会议审
议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。
（三）公司于 2015 年 4 月 14 日召开了公司第六届监事会第一次会议，会议审
议通过了《关于选举监事会主席的议案》、《关于修订公司监事会议事规则的议案》。
（四）公司于 2015 年 4 月 27 日召开第六届监事会第二次会议，会议审议通过
了《2015 年第一季度报告全文及正文》。
（五）公司于 2015 年 8 月 28 日召开了第六届监事会第三次会议，会议审议通
过了《公司 2015 年半年度报告及摘要》、《关于 2015 年半年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》。
（六）公司于 2015 年 10 月 30 日召开了第六届监事会第四次会议，会议审议
通过了《公司 2015 年第三季度报告及正文》。
（七）公司于 2015 年 11 月 24 日召开了第六届监事会第五次会议，会议审议
通过了《关于将部分闲置募集资金转为定期存款方式存放的议案》。
（八）公司于 2015 年 12 月 22 日召开了第六届监事会第六次会议，会议审议
通过了《关于实施公司 2014 年非公开发行股份部分募集资金使用计划的议案》、《关
于调整公司 2015 年度日常关联交易预计金额的议案》。
（九）公司于 2015 年 12 月 30 日召开了第六届监事会第七次会议，会议审议
通过了《关于变更 2013 年非公开发行股份募集资金投资项目及将剩余募集资金和
利息用于永久补充流动资金的议案》。
二、监事会对公司有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事积极列席股东大会、董事会，依法行使职权，全面参与公
司日常经营管理活动和制度体系建设，并适时进行监督检查。监事会认为公司股东
大会、董事会的召开、召集和决策程序合法有效，公司的信息披露及时、准确、完
整，内部控制体系进一步健全完善。报告期内，公司董事、高级管理人员勤勉尽责，
未发现违反法律、行政法规和《公司章程》的行为，亦不存在损害公司利益及全体
股东的情形。
（二）公司财务情况
报告期内，公司监事会高度关注公司财务状况，认真审阅公司提供的定期报告、
审计报告、评估报告，主动与管理人员、财务工作人员、中介机构进行沟通联系，
及时掌握公司财务状况，确保公司各项财务工作的顺利完成。监事会认为：报告期
内，公司财务机制健全、财务运作规范，编制的财务报告能够真实、准确、完整的
反映公司的财务状况和经营成果。
（三）募集资金的存放及使用情况
监事会对报告期内公司募集资金的使用及存放情况进行了认真审查，监事会认
为：报告期内，公司募集资金的存放与使用均严格按照有关法律、行政法规及《公
司章程》和《公司募集资金管理制度》的规定，募集资金的投向、存储、归还均严
格按照有关合同、协议、批准文件的有关规定执行，募集资金得到了有效利用，实
现了保值增值，切实维护了公司和股东的利益。
（四）公司关联交易情况
公司监事会对公司 2015 年度发生的关联交易情况进行了认真核查，认为公司
关联交易行为定价合理、行为规范，履行了必要的决策程序和信息披露义务，不存
在损害公司及非关联股东权益的行为，未发现内幕交易行为。
（六）公司内控工作情况
报告期内，监事会持续关注公司内部控制体系建设及内控工作的实施情况。认
真审议了公司《2015 年度内部控制评价报告》和《2015 年度内部控制审计报告》，
结合监事会报告期内对公司各项内控工作的监督核查情况，认为公司建立了较完备
的内部控制体系，各项经营决策活动均实现了有效的内部控制，未发现公司存在内
部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司《2015 年度内部控制评价报告》能真实、
准确、全面地反映公司内部控制实施情况，对报告内容无异议。
三、2016 年监事会工作计划
2016 年，公司监事会将继续严格按照有关法律法规及《公司章程》的有关规定，
忠实、勤勉履行监督职责，持续关注公司生产运营情况，加强对公司重大投资事项、
内控建设及财务状况的监督检查，督促法人治理结构优化完善，提升管理运营水平。
监事会成员将继续加强自我学习，积极参加监管机构及公司组织的有关培训，
强化自身专业素养，提升业务水平，为公司的规范运作、持续发展贡献力量。
本报告已经公司第六届监事会第十二次会议审议通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案三
有研新材料股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位股东和股东代表：
作为有研新材料股份有限公司（以下简称“有研新材”或“公司”）的独立董
事，我们严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于
在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、
《公司独立董事工作制度》的规定，在 2015 年度履职过程中做到勤勉尽责、恪尽职
守，积极履行独立董事职责，准时出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，
认真审议各项议案，并就有关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实
维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现
将在 2015 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
报告期内，公司独立董事进行了换届。公司原独立董事张克东、杨光、曾一平
任期届满，公司于 2014 年年度股东大会通过了《关于选举独立董事的议案》，选举
高永岗、邱洪生、吴琪为公司第六届董事会独立董事。作为公司的独立董事，我们
具备独立董事任职资格，不存在《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规
规定影响独立性的情况。
以下为公司现任独立董事基本情况：
高永岗（独立董事），男，1965 年 3 月出生，博士，高级会计师。毕业于南开
大学管理学专业。曾任电信科学技术研究院总会计师。现任中芯国际集成电路制造
有限公司执行董事、执行副总裁、首席财务官。
邱洪生（独立董事），男，1965 年 2 月出生，中共党员，硕士，注册资产评估
师，注册高级风险管理师，高级经济师。毕业于哈尔滨工业大学管理学专业。曾任
航空航天部 710 研究所工程师、中华财务咨询有限公司执行董事、副总经理兼业务
总监。现任中华财务咨询有限公司执行董事、总经理。
吴琪（独立董事），男，1967 年 12 月出生，硕士。毕业于浙江大学经济系，曾
就读于中国人民大学货币银行学研究生班，在中欧国际工商管理学院取得高级管理
人员工商管理硕士学位（EMBA）。曾任光大国际信托投资公司高级项目经理。现任罗
兰贝格管理咨询有限公司大中华区总裁。
作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事以外的职务，与公司及其主要
股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会情况
2015 年公司共召开了 24 次董事会，1 次股东大会。我们严格依照有关规定出席
会议，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使表
决权。独立董事的出席情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
本年应出 以通讯方 是否连续两次
姓名 亲自出 委托出 缺 席 参加股东 是否参加年
席董事会 式参加次 未亲自参加会
席次数 席次数 次数 大会次数 度股东大会
次数 数 议
张克东 5 5 0 0 0 否 1 是
杨光 5 5 0 0 0 否 1 是
曾一平 5 5 0 0 0 否 1 是
高永岗 19 19 6 0 0 否 1 是
邱洪生 19 19 6 0 0 否 1 是
吴琪 19 18 6 1 0 否 1 是
我们认为：2015 年公司召开的股东大会、董事会符合法定程序，各项重要经营
决策均履行了相关程序，合法有效。2015 年，我们对提交董事会审议表决的相关议
案均投了赞成票，没有提出异议的情形。
（二）董事会各专门委员会出席情况
在报告期内，我们依照有关规定召开董事会专门委员会会议，准时出席会议，
对相关议案资料进行认真审议，并对有关事项发表独立意见，为公司经营决策提出
合理化的意见。
（三）现场考察及上市公司配合情况
2015 年，我们充分利用参加公司董事会现场会议和股东大会的时机对公司进行
现场考察，重点对公司经营状况、财务管理、内部控制、董事会决议执行等方面情
况进行考察，并通过电话、电子邮件等方式与公司董事、高级管理人员及相关工作
人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态。时
刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，积极推动公司法人治理结构完善与优化，
为保护全体股东权益发挥了积极作用。公司董事及高级管理人员高度重视与我们的
沟通联系，及时告知公司生产经营状况和重大事项进展情况，安排相关工作人员积
极配合我们开展具体工作，为我们做好履职工作提供了全面支持。
三、独立董事履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》及公司《关联交
易管理制度》等相关制度规则的要求，我们对公司 2015 年度发生的关联交易事项进
行了认真核查并发表意见，认为公司 2015 年发生的关联交易履行了相应的决策和审
批程序，交易价格公允合理，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
2015 年度，公司不存在为其他公司担保的情况，也不存在控股股东及其他关联
方非经常性占用公司资金情况。
（三）高级管理人员提名以及薪酬情况
1、作为公司董事会提名委员会委员，我们严格按照公司《董事会提名委员会工
作细则》的规定，认真审议聘任公司高管的议案，对候选人的教育背景、任职经历
及职业素养等方面进行评议，一致认为聘任事项的提名方式、聘任程序符合《公司
法》及公司《章程》的规定，合法有效。
2、对于公司高级管理人员的薪酬情况，我们作为董事会薪酬与考核委员会委员，
认为公司高级管理人员的薪酬实施方案符合公司绩效考核和薪酬管理制度的规定，
能够更好激励公司高级管理人员勤勉尽责。
（四）聘任或者更换会计师事务所情况
根据《公司董事会审计委员会实施细则》的有关规定，公司召开第五届董事会
审计委员会第二十三次会议，审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2015 年度审计机构的议案》，作为审计委员会委员，我们认为：在公司 2014
年度审计工作中，立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计人员遵循职业准则，严
格履行审计职责，保证了公司 2014 年年报审计和内控审计的顺利完成。建议继续聘
任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度财务及内控审计机构。
（五）现金分红及其他投资者回报情况
经公司第五届董事会第七十七次会议和公司 2014 年度股东大会审议通过，同意
2014 年度公司不分配利润，也不进行资本公积金转增股本。我们认为董事会依据《公
司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》有关规定的要求履行了对
该事项的表决程序；本次利润分配方案符合《公司章程》中规定的利润分配政策，
且充分考虑了公司现阶段的经营发展需要、盈利水平、资金需求及现金流状况等因
素，不存在损害股东特别是中小股东利益的情况，同时也有利于公司健康、持续稳
定发展的需要。
（六）公司及股东承诺履行情况
报告期内，我们高度关注公司及公司主要股东承诺履行情况，通过核查，公司
及控股股东均能积极按期履行已做出的承诺，未出现违反承诺的情况。
（七）信息披露的执行情况
我们持续关注公司信息披露情况，密切保持与公司证券部的沟通联系。报告期
内，公司严格按照有关法律法规、规范性文件及各监管部门的相关要求及时履行信
息披露义务，做到信息披露的及时、准确、完整。
（八）内部控制的执行情况
2015 年，公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、
《企业内部控制应用指引》等法律法规的有关规定，深入开展内部控制工作，积极
推进内部控制体系建设，促使公司内部控制活动有效实施。作为公司独立董事，我
们及时了解公司内部控制活动的进展情况，发挥自身职业技能优势，指导公司内部
控制工作开展和体系建设，进一步增强和提高了规范治理的意识和能力，促使各项
经营活动的合法合规进行。
（九）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设提名委员会、审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。
公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。报告期内，公司董事会及下属各
专门委员会运作规范，各位董事和专门委员会委员均积极履行相应职责，积极为董
事会的各项决策提供专业意见，有效促进了公司规范治理水平的提升。
（十）募集资金的使用情况
2015 年，我们持续关注募集资金的使用情况及募投项目的进展情况，并按相关
规定发表独立意见。通过核查，我们认为公司募集资金的存放、使用均严格按照《上
市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金管理办法》的有关规定执行，决策程
序合法有效，实现了募集资金的有效利用，不存在损害公司及全体股东利益的情况。
四、总体评价和建议
2015 年度，我们忠实履行了独立董事的职责，积极参加并准时出席有关会议，
秉持独立、客观、公正的原则，运用专业知识和经验为公司的经营发展提供建设性
意见，充分发挥独立董事的职能和作用，维护了公司利益和全体股东特别是中小股
东的合法权益。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案四
有研新材料股份有限公司
2015 年度董事会审计委员会履职情况报告
各位股东和股东代表：
有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据中国证监
会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》
及《公司章程》与《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，本着勤勉尽责的态
度，认真履行了审计监督职责，现将审计委员会 2015 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司董事会及董事会审计委员会在报告期进行了换届改选，其中：第五届董事
会审计委员会由独立董事张克东（审计委员会召集人，具有专业会计资格）、独立董
事杨光、独立董事曾一平及董事熊柏青、董事黄松涛 5 名成员组成；第六届董事会
审计委员会由独立董事高永岗（审计委员会召集人，具有专业会计资格）、独立董事
邱洪生、独立董事吴琪及董事熊柏青、董事张世荣 5 名成员组成，均符合上海证券
交易所的规定及《公司章程》等制度的有关要求。
二、 审计委员会会议召开情况
2015 年度，审计委员会召开次会议，会议召开及审议议案情况如下：
会议时间 会议届次 审议内容
第五届董事会审计委
2015.2.4 《关于 2014 年度报告审计沟通的议案》
员会第二十二次会议
1、《关于同意将公司 2014 年度财务报告提交公司董事
会审议的议案》
第五届董事会审计委
2015.3.13 2、《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2014
员会第二十三次会议
年度审计工作的总结报告》
3、公司《2014 年度内部控制评价报告》
4、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2015 年度审计机构的议案》
5、《2014 年度日常关联交易情况和预计 2015 年度日常
关联交易情况的议案》
6、《关于审议公司 2014 年度备考合并盈利预测完成情
况的专项审核报告的议案》
7、《关于审议公司 2014 年度备考财务报表审计报告的
议案》
第六届董事会审计委 《关于同意将公司 2015 年第一季度报告提交公司董事
2015.4.14
员会第一次会议 会审议的议案》
1、《关于公司 2015 年度内审部工作计划的议案》
第六届董事会审计委 2、《关于公司 2014 年度反舞弊工作报告的议案》
2015.6.25
员会第二次会议 3、《关于公司 2014 年度风险控制管理工作监督评价报
告的议案》
1、《关于同意将公司 2015 年度半年度报告提交公司董
第六届董事会审计委 事会审议的议案》
2015.8.28
员会第三次会议 2、《关于 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》
第六届董事会审计委 《关于同意将公司 2015 年第三季度报告提交公司董事
2015.10.30
员会第四次会议 会审议的议案》
1、《关于调整公司 2015 年度日常关联交易预计金额的
第六届董事会审计委
2015.12.22 议案》
员会第五次会议
2、《关于加强与立信会计师事务沟通的议案》
三、董事会审计委员会 2015 年度主要工作
（一）监督及评估外部审计机构工作
1、评估外部审计机构的独立性和专业性
审计委员会通过对立信在履职期间的工作情况的监督核查，认为立信在担任公
司审计机构期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，较好的履行了审
计机构的责任和义务。
2、向董事会提出续聘外部审计机构的建议
鉴于立信所勤勉尽职、恪尽职守，为保持公司财务审计工作的连续性，审计委
员会在五届二十三次会议中建议公司董事会继续聘请立信所为公司 2015 年度财务
报表和内部控制审计机构。
3、与外部审计机构讨论和沟通相关审计事项
报告期内，审计委员会按照中国证监会的相关规则以及公司《董事会审计委员
会实施细则》和董事会的要求，协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计
机构沟通，与外部审计机构立信多次就审计计划、审计范围和审计方法等方面进行
沟通协商，时刻关注相关审计工作的进展情况，安排公司相关员工配合审计工作的
开展，确保各项审计工作的顺利实施完成。
（二）指导公司内控制度建设和内部审计工作
报告期内，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及相关
规则指引的要求，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会职能作用，积极推进
公司内部控制体系的建立完善，监督和指导公司内部审计部门开展内部控制活动，
对存在的问题，提出指导意见，并督促落实整改。有效防范公司经营风险，确保公
司财产安全。
（三）审阅公司财务报告并发表意见
报告期内，审计委员会就财务报告的编制情况和实际内容多次与公司高级管理
人员、财务部门和审计机构进行沟通确认，并认真审阅公司拟对外披露的财务报告，
通过核查，我们认为公司编制的财务报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述和重大遗漏的情况，出具的财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》
的规定编制，能公允的反映公司财务状况和经营成果。
（四）评估内部控制的有效性
公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及中国证监会、北京证监局、
上海证券交易所有关规定要求，建立了较为完善的法人治理结构及内部控制体系。
报告期内，董事会审计委员会及时了解公司内部控制工作的实施进展情况，结合自
身专业知识和商业经验，提出了多项行之有效的改进措施和优化建议。通过对公司
内部控制活动的监督和检查，我们认为公司股东大会、董事会和监事会运作规范，
各项经营决策程序合法有效，经营运作情况合法合规，符合内部控制实际运作情况
符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，切实维护公司和全体股东的
合法权益。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作
指引》及公司《审计委员会实施细则》的有关规定，充分发挥监督审查作用，尽职
尽责地履行审计委员会职责，切实维护公司利益和全体股东权益。审计委员会全体
委员充分发挥自身丰富的专业知识和执业经验，对公司定期报告的编制、内部控制
活动的实施情况等方面进行监督和评议，保证了公司经营决策的科学合规，推动了
公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案五
有研新材料股份有限公司
2015 年年度报告全文及摘要
各位股东和股东代表：
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司年度审计报告，公司董事
会编制了《公司 2015 年年度报告》全文及摘要，详见 2016 年 3 月 15 日《上海证券
报》和上海交易所网站（www.sse.com.cn）。
该议案已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十二次会议审
议通过。
请股东大会审议。
附件：有研新材料股份有限公司 2015 年年度报告摘要
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
附件：有研新材料股份有限公司 2015 年年度报告摘要
一 重要提示
1.1 为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上
海证券交易所网站等中国证监会指定网站上仔细阅读年度报告全文。
1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
1.3 公司董事出席董事会会议情况：
本次董事会应到董事 7 人，实到董事 6 人，公司董事熊柏青先生因工作原因未
出席，特授权董事张世荣先生代为表决。
1.4 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计
报告。
1.5 公司简介
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 有研新材 600206 有研硅股
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 上官永恒 张平
电话 010-62369559 010-62023601
传真 010-62362059 010-62362059
电子信箱 stock@griam.cn zhangping@griam.cn
1.6 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015 年度公司（母公司）实
现净利润 4,751,968.45 元，加上年初未分配利润-56,887,180.87 元，本年度累
计未分配利润-52,135,212.42 元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，
公司董事会拟定利润分配预案为：2015 年度公司不分配利润。
二 报告期主要业务或产品简介
1、公司所从事的主要业务
报告期内，公司主要从事稀土材料、微电子光电子用薄膜材料、生物医用材料、
稀有金属及贵金属、红外光学及光电材料、光纤材料等新材料的研发与生产。主要
产品包括稀土化合物、稀土金属、稀土合金、稀土磁性材料和稀土发光材料；超高
纯金属、超高纯金属靶材、蒸镀材料、口腔正畸器材、医疗用介入支架、贵金属合
金及化合物；锗单晶、砷化镓单晶、磷化镓单晶、CVD 硫化锌、CVD 硒化锌、光纤用
超高纯四氯化锗以及硫系玻璃等新型光电材料等。产品主要应用于稀土永磁、LED、
集成电路、医疗器械、光电器件及窗口材料、通信光纤等领域。
2、经营模式
公司生产和销售的主要产品居于产业链中上游，在行业内（特别是国内）处于
领导者地位。为了有效降低经营风险，公司采取产品多元化经营模式，产品覆盖微
电子、光电子、医疗器械、稀土永磁等多个领域，为客户提供更多、更有价值的产
品和服务。在竞争战略方面，公司针对不同产品、不同地域、不同客户，分别采取
了成本领先、差异化和目标集聚等不同方式实现公司价值。
3、行业情况说明
在稀土材料方面：2015 年国家采取取消稀土出口配额和稀土出口关税，改革资
源税，整合稀土集团，打击黑矿等一系列措施，加大稀土行业治理力度，规范行业
生产销售秩序，培育中国稀土行业的核心竞争力，取得了明显效果。2015 年六大稀
土集团重组取得实质性进展，稀土上游产业集中度显著提高，资源配置更加合理，
生产秩序显著改善，为推进产业结构优化，提高产业链附加值，推行清洁生产，搞
好节能减排与环境保护奠定了良好基础；同时也有助于稀土行业加强创新能力建设、
加快发展高端产业。但是受稀土产能过剩严重、下游需求萎缩、黑矿屡禁不止等因
素影响，稀土原材料和产品价格持续走低。
经过 2011 年价格暴涨后，稀土行业的原材料和产品价格逐渐趋于理性；为摆脱
稀土资源分布不均衡的制约，发达国家和一些全球跨国公司正在积极研发稀土的替
代产品；国内稀土行业正处于产业结构调整阶段，向着清洁生产、产业集中化、产
品高端化的方向发展。公司的稀土研发水平处于国内领导地位。
微电子光电子用薄膜材料、稀有金属及贵金属方面：国家宏观政策继续支持信
息产业做大做强。集成电路产业是电子信息产业的核心和基础，国家先后出台多项
政策文件，明确鼓励集成电路产业的发展，要求实现形成较完善的国内集成电路产
业和平板显示产业链。高纯金属靶材作为集成电路产业中的核心支撑材料，在国民
经济、国防建设及现代化信息化社会中起着极其重要的作用，发展前景广阔。国家
科技部、发改委、工信部、02 专项办都在高纯材料及半导体和平面显示用靶材方面
积极给予立项支持。
半导体行业具有较强周期性，随着更高端的制程工艺不断出现，其所需要的产
品的数量和品种也在不断变化，且产能向大尺寸转移速度日益加快，全球 80%的高
端靶材市场均被行业前四名（全部为国外企业）所垄断。公司高端高纯/超高纯金属
靶材的研发水平和产业化能力均处于国内领导地位，且正在以行业前四名的企业作
为对标，力争在“十三五”跻身世界前列。
生物医用材料：目前我国医疗器械市场增长迅速，已成为继美国和日本后世界
第三大医疗器械市场,医疗器械产业发展正遵循 “重器械、轻药品”的发展路径。
行业兼并、整合的速度也大大加快，外资医疗器械巨头对国内公司的挤占效应将越
来越明显。在“新医改”的政策环境下，发改委、科技部等政府部门对高端医疗器
械研发投入了大量专项资金。同时，我国在医疗器械的采购方面，将优先采购国产
医疗器械。“十二五”期间我国将以经济手段有效引导医疗机构使用国产医疗器械。
当前卫生部开展的集中采购项目中，中标设备均以国产为主。在未来的市场竞争中，
国内品牌与外资品牌在中国医疗器械市场的高中低档医疗设备占有率将进一步发生
改变。公司主要医疗器械产品支架和正畸市场稳定，市场总体需求量持续上涨，但
国家积极推动高值医用耗材的省级或区域性招标和集中采购活动，以逐步降低医疗
费用。针对公司医疗板块业务规模较小，产品相对单一的局面，公司正在将医疗器
械板块分立，走专业化经营道路，快速发展。
红外光学及光电材料、光纤材料方面：受全球经济萎缩的影响，2015 年红外行
业以及 LED 行业需求大幅度下滑，产品的价格一路走低，导致砷化镓、锗以及其他
红外产品和光电产品的竞争进入白热化，主要生产商纷纷采取价格战；在这种情况
下，部分企业为了在竞争中处于优势，通过上下游投资兼并的方式形成完整的产业
链；受国家收储影响，2015 年年末区熔锗锭价格有小幅上扬波动，对于锗的后续市
场价格预计有所影响。
行业具有较强周期性。公司在锗单晶、水平砷化镓、其他红外材料领域的研发
和产业化处于国内领导地位。
三 会计数据和财务指标摘要
单位：元 币种：人民币
2014 年 本年比
2015 年 上年增 2013 年
调整后 调整前
减(%)
总资产 3,092,810,725.81 3,135,536,745.15 3,132,818,540.00 -1.36 2,937,441,792.30
营业收入 2,589,548,531.13 2,454,031,483.26 2,422,937,805.63 5.52 2,302,526,391.23
归属于上市公司 30,339,044.16 60,244,508.53 60,231,651.43 -49.64 34,980,319.13
股东的净利润
归属于上市公司 17,904,747.57 -107,388,871.33 -107,401,728.43 30,418,059.17
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
归属于上市公司 2,760,705,795.61 2,732,410,131.11 2,729,824,743.84 1.04 1,750,167,857.76
股东的净资产
经营活动产生的 -115,115,842.33 -82,038,051.37 -82,156,564.39 80,079,694.61
现金流量净额
期末总股本 838,778,332.00 838,778,332.00 838,778,332.00 277,849,434.00
基本每股收益 0.04 0.07 0.07 -42.86 0.05
（元／股）
稀释每股收益 0.04 0.07 0.07 -42.86 0.05
（元／股）
加权平均净资产 1.05 1.93 1.93 减少 1.65
收益率（%） 0.88
个百分
点
四 2015 年分季度的主要财务指标
单位：万元 币种：人民币
第 一 季 度 第 二 季 度 第 三 季 度 第 四 季 度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 63,390.89 53,704.03 57,849.49 84,010.45
归属于上市公司股东的净
1,292.49 951.24 -932.25 1,722.41
利润
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利 1,033.55 684.33 -1,200.05 1,272.65
润
经营活动产生的现金流量
-6,811.8 -11,428.63 10,693.76 -3,964.92
净额
五 股本及股东情况
5.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位: 股
截止报告期末普通股股东总数（户） 64,620
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户） 58,289
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0
前 10 名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称（全 报告期内增 期末持股数 比 例 情况 股 东
条件的股份
称） 减 量 (%) 股 份 性质
数量 数量
状态
北 京 有 色 金 属 -88,000,000 305,510,668 36.42 251,644,088 无 国 有
研究总院 法人
国华人寿保险 60,021,234 60,021,234 7.16 60,021,234 无 未知
股份有限公司-
万能三号
中 国 稀 有 稀 土 -14,360,564 20,000,000 2.38 0 无 国 有
有限公司 法人
中融国际信托 20,000,000 20,000,000 2.38 0 无 未知
有限公司-中融
- 日 进 斗 金 11
号证券投资单
一资金信托
董保生 956,848 4,900,000 0.58 0 无 境 内
自 然
人
孙树栋 4,000,000 4,000,000 0.48 0 无 境 内
自 然
人
李国雄 700,728 3,004,100 0.36 0 无 境 内
自 然
人
国华人寿保险 3,000,000 3,000,000 0.36 0 无 未知
股份有限公司-
自有资金
王文洁 440,669 3,000,000 0.36 0 无 境 内
自 然
人
金怡云 -1,281,076 2,960,200 0.35 0 无 境 内
自 然
人
上述股东关联关系或一致行动 公司第一大股东北京有色金属研究总院与上述其他股东不存
的说明 在关联关系。本公司不知上述其他股东之间有无关联关系，
也不知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理
办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持 无
股数量的说明
5.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
六 管理层讨论与分析
2015 年度，国际经济形势严峻复杂，大宗商品价格暴跌，日本、欧盟等主要经
济体衰退；国内经济增速放缓，市场需求不振。面对严峻困难挑战，公司从发展的
角度出发，紧紧围绕年初制定的经营计划和目标积极开展各项生产经营工作。
1、调整股权架构，整合业务板块
在前两次重大资产重组的基础上，进一步调整和优化股权架构；经过重新整合/
分划的业务板块更符合产业发展的规律。
对有研光电、有研国晶辉、北京国晶辉进行业务板块重组。重组后，成功解决
了异地经营导致的各类问题和风险，保障企业合规经营和健康发展，同时有利于光
电材料业务板块资产结构和各类资源配置的优化，提高决策和执行效率，促进光电
材料产业的大发展，有利于促进业绩的提升；有研亿金收购翠铂林后，招聘市场化
专业团队，努力创新商业模式，重点建设电商平台；同时有研亿金为加快医疗板块
的发展，2015 年初年成立医疗事业部，实行独立成本核算，9 月份正式启动医疗板
块的分立工作，2015 年底前完成了分立决策，及相关审计评估工作，计划 2016 年
一季度完成环评及工商登记工作。
在公司外部，有研稀土 7 月以其持有的中铝广西的股权向中国稀有稀土有限公
司增资，促进了产权的流动，增强了同中国稀有稀土的紧密合作关系，推进公司在
稀土材料领域的发展壮大。
2、加强市场开发与品牌建设
公司经多年努力已建立良好的企业形象和商业品牌，并在国内外市场具有较高
的知名度和影响力，在此基础上持续加大国内外营销力度，规范内部营销管理，加
大品牌宣传力度，在市场开发和品牌建设上取得新的进展。通过官方网站的建设和
新的 LOGO 的注册，进一步加强品牌建设。
3、大力实施创新驱动，行业竞争力持续提升
2015 年度，公司及各子公司累计申报课题 55 项，立项科研经费超过 8,000 万
元，申请专利 86 项，发表科技论文 59 篇，发布标准 34 项，年内累计投入研发经费
10,638 万元。“一种电解还原制备二价铕的工艺”获中国专利优秀奖，“电子信息用
超高纯铝薄膜材料的应用开发及产业化项目”、“稀土工业污染物排放标准”获得中
国有色金属工业科学技术奖一等奖，各项奖励和荣誉共 13 项。
4、加强内部控制体系建设
进一步健全和完善内部控制管理体系，全面提升公司管理水平，并将子公司全
部纳入到内部控制体系建设中，包括 2015 年重组后的有研国晶辉，保证内控体系全
面覆盖和有效运行。并在专业中介机构的辅导下，于 2015 年 9 月底完成公司内控制
度的全面梳理工作，修改并完善了公司《内部控制管理手册》。
5、完善质量管理体系，落实可持续发展
不断加强质量管理工作，完善质量体系，加大审核力度，跟踪落实质量目标，
持续改进质量工作。持续提升 6S 管理，推行 6S 目视化管理；严格落实安全生产责
任制，明确职责，将安全生产责任落到实处；大力倡导节能减排理念，组织开展节
能减排工作，大力推广技术改进项目，提高生产效率节能减排，通过技术创新提升
合格产品收率、废物回收利用、委托加工等多种途径降低生产成本，创造效益，开
展 6S 和清洁生产，间接创造效益。
2015 年，公司实现营业收入 258,954.85 万元，较去年同期增长 5.52%，主要得
益于有研亿金市场开拓、产品结构的调整带来收入增长；利润总额 3,456.94 万元，
较去年同期减少 65.45%，归属母公司所有者净利润 3,033.90 万元，主要受到国内
外稀土材料产业市场需求不足、稀土价格下降的影响，造成公司稀土材料业务盈利
水平下滑。
七 涉及财务报告的相关事项
7.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司
应当说明情况、原因及其影响。
不适用
7.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金
额、原因及其影响。
不适用
7.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具
体说明。
截至 2015 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司包括：国晶微电
子控股有限公司、有研国晶辉新材料有限责任公司、有研亿金新材料有限公司、有
研稀土新材料股份有限公司、有研光电新材料有限责任公司。
公司全资子公司有研亿金新材料有限公司本报告期内收购了公司控股股东北京
有色金属研究总院持有的北京翠铂林有色金属技术开发中心（以下简称“翠铂林”）
100%股权，根据《企业会计准则》，从 2015 年 1 月 1 日起，翠铂林纳入公司的合
并范围，由于翠铂林在收购前后均属公司控股股东北京有色金属研究总院最终控制，
此次合并构成同一控制下的合并,上年同期财务数据相应追溯调整。报告中“调整前”
数据为公司 2014 年年度报告数据，“调整后”数据为追溯调整后的数据。未标注的
2014 年数据为追溯调整后数据。
本期合并财务报表范围及其变化情况详见 2015 年年报附注“六、合并范围的变
更” 和 “七、在其他主体中的权益”。
7.4 年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当
对涉及事项作出说明。
不适用
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案六
有研新材料股份有限公司
2015 年度财务决算报告
各位股东和股东代表：
2015 年，国际经济形势严峻复杂，大宗商品价格暴跌，日本、欧盟等主要经济
体衰退；国内经济增速放缓，市场需求不振。面对严峻困难挑战，公司从发展的角
度出发，紧紧围绕年初制定的经营计划和目标积极开展各项生产经营工作。
2015 年末公司资产总额为 309,281 万元，比 2014 年末资产总额 313,554 万元
减少 1.36％，其中:流动资产总计为 258,660 万元，比 2014 年末 262,912 万元减少
1.62％,减少的主要原因首先是本期收回了资产重组的款项 51,050.68 万元,其次是
本期期初统一控制下企业合并使期初资产增加了 272 万元，非流动资产基本与去年
持平。净资产为 290,884 万元，比 2014 年 287,770 万元增加 1.08％，增加的主要
原因是本期实现盈利所致。公司负债总额为 18,397 万元，比 2014 年末 25,784 万元
减少 28.65%，减少的主要原因为本年度归还银行及有研总院借款并支付了应付货款
所致。截止 2015 年底，公司资产负债率为 5.95%。
一、生产情况
2015 年公司各子公司在市场竞争异常激烈的情况下，继续保持生产销售基本稳
定。高纯/超高纯金属材料本年度生产 57 吨，比上年同期 41 吨增加 41.58%；稀土
材料本年度生产 2,840 吨，比上期下降 3.96%；光电材料本年度生产 14 吨，比上年
同期 28 吨下降 49.11%。
二、销售情况
2015 年实现营业收入 258,955 万元，比上年同期 245,403 万元增加 5.52％。其
中，主营业务收入 144,321 万元，较上年同期 176,733 万元下降 18.34％。2015 年
出口销售创汇 5,027.91 万美元，比上年同期 13,172.33 万美元下降 61.83％。
三、成本费用情况
1、主营业务成本
2015 年度主营业务成本为 125,524 万元，较上年同期 154,305 万元下降 18.65％,
与收入下降比例基本持平。
2、三项费用
2015 年度管理费用总计为 13,700.23 万元，较上年同期 18,429.02 万元下降
25.66％，主要是去年同期本部有硅板块业务，管理费用比今年多 4,000 万元，剔除
此因素，管理费用基本与去年持平。财务费用-2,719.20 万元，较上年同期-840 万
元下降 223.71%,主要是因为本年度无银行借款，导致利息支出减少，其次是因为公
司资产重组后收到的资金暂无其他投资，公司利用此闲置资金进行理财业务，导致
利息收入增加，同时由于外币汇率的影响也使汇兑损益增加。营业费用 2,791 万元，
与上年同期 2,747 万元基本持平。
四、利润情况
2015 年度公司实现利润总额 3,456.94 万元，较上年同期 10,005.55 万元下降
65.45%，2015 年度实现净利润 3,318.14 万元,其中归属于母公司的净利润为
3,033.90 万元。
五、上缴税金情况
2015 年共上缴税金 5,587 万元，较上年同期 15,801 万元下降 64.64%。其中：
增值税 1,666 万元，较 2014 年度 4,053 万元下降 58.89%，企业所得税 566 万元，
较上年同期 1,488 万元下降 61.96%。出口关税 2,431 万元，较上年同期 7,774 万元
下降 68.73%。
六、净资产收益情况
2015 年度净资产收益率为 1.05％，2014 年度净资产收益率为 1.93％；2015 年
度每股收益为 0.04 元，2014 年度每股收益为 0.07 元。2015 年末每股净资产为 3.47
元，2014 年末每股净资产为 3.43 元。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案七
有研新材料股份有限公司
2016 年度财务预算报告
各位股东和股东代表：
根据近几年公司主要产品市场需求情况和未来相关产业的发展情况，公司通过
对当前实际经营情况和未来发展的预测，经公司财务部门测算，预计 2016 年度公司
营业收入为 250,640.87 万元，实现利润总额 6,200 万元。
具体预算情况如下：
金额单位：万元
项 目 2015 年完成情况 2016 年预算 增减率(%)
一、营业收入 258,954.85 250,640.87 -3.21
减：营业成本 237,514.92 230,859.09 -2.80
营业税金及附加 1,805.21 353.00 -80.45
销售费用 2,791.07 3,218.49 15.31
管理费用 13,700.23 12,194.62 -10.99
财务费用 -2,719.20 -1,756.00 不适用
资产减值损失 4,284.46 86.00 -97.99
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -0.35 - 不适用
投资收益（损失以“－”号填列） 995.96 315.00 -68.37
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,573.77 6,000.67 133.15
加：营业外收入 927.14 200.00 -78.43
减：营业外支出 43.97 - -100.00
其中：非流动资产处置损失 41.54 - -100.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,456.94 6,200.67 79.37
减：所得税费用 138.80 473.45 241.10
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,318.14 5,727.22 72.60
减：少数股东损益 284.24 155.96 -45.13
五、归属于母公司所有者的净利润 3,033.90 5,571.26 83.63
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案八
有研新材料股份有限公司
2015 年度利润分配预案
各位股东和股东代表：
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2015 年度公司实现净利润
4,751,968.45 元（母公司），加上年初未分配利润-56,887,180.87 元，本年度累计
未分配利润-52,135,212.42 元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司
董事会拟定利润分配预案为：2015 年度公司不分配利润。
该议案已经公司第六届董事会第二十五会议和第六届监事会第十二次会议审议
通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案九
有研新材料股份有限公司
2016 年度投资计划
各位股东和股东代表：
根据董事会、股东大会审议通过的投资项目、母公司及各子公司生产经营计划和
战略发展需要，拟订了 2016 年度公司投资计划，具体如下：
(1)已完成决策的重点项目 2016 年度投资计划
2015 年度，公司已完成决策且正在进行的重点投资项目两项，分别是公司子公司
有研稀土新材料股份有限公司的燕郊新基地建设项目和有研亿金新材料有限公司的
高纯金属靶材产业化建设项目，两个项目正在积极推进项目前期工作，预计 2016 年
将进入主体投资阶段。根据项目进展情况，预计 2016 年度两个项目总计投入资金约
4.15 亿元，其中燕郊新基地建设项目投资 2.20 亿元，高纯金属靶材产业化建设项目投
资 1.95 亿元。两个项目均为固定资产投资项目。
(2)维持当前业务 2016 年度固定投资计划
为保证公司日常经营活动顺利开展，需对生产能力、加工平台、厂房设施等进行
改造升级，公司及子公司共需进行固定资产投资金额约 4200 万元。
（3）经公司第六届董事会第二十三次（临时）会议审议通过，同意公司与北京
华夏金服投资管理有限公司、云领资本管理（深圳）有限公司、北京富源恒业投资有
限责任公司共同出资成立北京星华新材企业并购管理中心（有限合伙），根据合伙协
议/合伙补充协议的有关条款，公司计划本年度认缴出资 6 亿元。
公司其他未来对外投资项目尚处于研究论证阶段，待条件成熟并可具体开展后，
公司将严格按照有关法律法规、行政规章及《公司章程》的有关规定，积极履行决策
程序和信息披露义务。
该议案已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十二次会议审
议通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十
有研新材料股份有限公司
2015 年度内部控制评价报告
各位股东和股东代表：
公司根据有关法律法规及上海证券交易所《关于做好上市公司 2015 年年度报告
工作的通知》等的有关要求，结合公司实际情况，公司编制了《2015 年度内部控制
自我评价报告》。
该报告已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过和第六届监事会第十二
次会议审议通过，会议决议及本报告具体内容详见 2016 年 3 月 15 日《上海证券报》
和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请股东大会审议。
附件：有研新材料股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
附件：有研新材料股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告
有研新材料股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称
企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制
日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内
部控制有效性进行了评价。
重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如
实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理
人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实
完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为
实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制
政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风
险。
内部控制评价结论
1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2. 财务报告内部控制评价结论
√有效 □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财
务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求
在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发
现非财务报告内部控制重大缺陷。
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效
性评价结论的因素
□适用 √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评
价结论的因素。
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是 □否
6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制
评价报告披露一致
√是 □否
内部控制评价工作情况
(一). 内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险
领域。
1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公司有研稀土新材料股份有限公司（以
下简称“有研稀土”）、有研亿金新材料有限公司（以下简称“有研亿金”）、有
研光电新材料有限责任公司（以下简称“有研光电”）和有研国晶辉新材料有限
公司（以下简称“有研国晶辉”）。
2. 纳入评价范围的单位占比：
指标 占比（%）
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 97.19
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入 100
总额之比
3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:
治理结构、组织机构、发展战略、企业文化、风险评估、资金管理、投资管理、
采购管理、资产管理、销售管理、全面预算管理、生产管理、工程管理、业务外包、
财务报告管理、人力资源、合同管理、科研管理、信息与沟通管理、内部监督管理、
科研管理、综合行政管理、质量安全管理等 23 个模块的关键控制
4. 重点关注的高风险领域主要包括：
公司管控、战略规划风险、投资风险、供应商管理风险、客户管理风险、应收
账款风险、合同管理风险、工程管理风险
5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的
主要方面，是否存在重大遗漏
□是 √否
6. 是否存在法定豁免
□是 √否
7. 其他说明事项
无
(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及内部控制评价管理办法等内控制度，组织开
展内部控制评价工作。
1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整
□是 √否
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定
要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内
部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定
标准，并与以前年度保持一致。
2. 财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额指标 具 备合理 可能性及 导 具 备合理 可能性及 导 几乎不可能发生或导
致 的错报 金额≥总 资 致 的错报 金额≥总 资 致的错报金额＜总资
产的 2% 产的 0.5% 且＜总资产 产的 0.5%
的 2%
说明:
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 不采取任何行动导致财务报表出现潜在错报可能性极大
重要缺陷 不采取任何行动导致财务报表出现潜在错报可能性不大
一般缺陷 不采取任何行动导致财务报表出现潜在错报可能性极小
说明：
3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：
指标名称 重大缺陷定量标准 重要缺陷定量标准 一般缺陷定量标准
资产总额指标 具 备合理 可能性及 导 具 备合理 可能性及 导 几乎不可能发生或导
致 的财务 损失金额 ≥ 致 的财务 损失金额 ≥ 致的财务损失金额＜
总资产的 1% 总资产的 0.05% 且＜ 总资产的 0.05%
总资产的 1%
说明：
公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：
缺陷性质 定性标准
重大缺陷 不采取任何行动导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性极大
重要缺陷 不采取任何行动导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性不大
一般缺陷 不采取任何行动导致造成经济损失、经营目标无法实现的可能性极小
说明：
(三). 内部控制缺陷认定及整改情况
1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
1.1. 重大缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.2. 重要缺陷
报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
1.3. 一般缺陷
报告期内不存在财务报告内部控制的一般缺陷。
1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务
报告内部控制重大缺陷
□是 √否
1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务
报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
2.1. 重大缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.2. 重要缺陷
报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
2.3. 一般缺陷
公司存在非财务报告内部控制一般缺陷，但是由于公司拥有完善的自我评价体
系和内部审计的双重监督机制，截止内部控制评价报告基准日，公司已基本完成非
财务报告内部控制一般缺陷整改工作，未对公司财务报告构成实质性影响。
2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财
务报告内部控制重大缺陷
□是 √否
2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财
务报告内部控制重要缺陷
□是 √否
其他内部控制相关重大事项说明
1. 上一年度内部控制缺陷整改情况
□适用 √不适用
2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向
√适用 □不适用
2015 年公司不断强化内控的执行力度，内控部门通过开展内控专项审计工作，
检查各单位的内控制度建立和执行情况，并对审计中发现的缺陷实施跟踪检查，确
保整改意见得到执行和落实。各单位也充分运用内控自评的方法和手段对现有制度
中的管控流程进行常规、持续的自我监督检查，主动发现实施过程中的缺陷与不足
并积极完成缺陷整改，有效促进了内控的持续改进和不断优化。
公司 2016 年将在完善内部控制制度的基础上，继续强化内部监督职能，优化
内部控制环境，提升内控管理水平，进一步完善内部控制评价机制，通过对风险的
事前预警、事中监控、事后核查和反馈纠正，有效防范各类风险，促进公司健康、
可持续发展。
3. 其他重大事项说明
□适用 √不适用
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十一
有研新材料股份有限公司
2015 年度内部控制审计报告
各位股东和股东代表：
公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司 2015 年度内部控制情
况进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
该报告经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过，会议决议及本报告具体
内容详见 2016 年 3 月 15 日《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请股东大会审议。
附件：《有研新材料股份有限公司内部控制审计报告》
有研新材料股份有限公司监事会
2016 年 3 月 15 日
附件：有研新材料股份有限公司内部控制审计报告
有研新材料股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们
审计了有研新材料股份有限公司（以下简称贵公司）2015 年 12 月 31 日的财务报告
内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评
价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会
的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审
计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情
况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根
据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，贵公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关
规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十二
有研新材料股份有限公司
2015 年度社会责任报告
各位股东和股东代表：
本报告是有研新材料股份有限公司（以下简称“公司”）根据上海证券交易所《公
司履行社会责任的报告编制指引》的编制指引等相关规定，结合公司 2015 年度履行
社会责任方面的具体情况编制而成。本报告真实、客观、全面地反映了公司在 2015
年度履行社会责任方面所做的具体工作和重要信息。
2015 年，公司在完成两次重大资产重组后，资产结构得到了进一步优化，经营
业绩和竞争力水平的得到了大幅提升，为公司可持续发展奠定了坚实的基础。同时，
公司严格遵守国家法律法规和社会公德、商业道德及行为规则，诚信经营，不断完
善公司治理结构，加强对内外部资源的整合，加快推进各项产业化建设项目的有序
进行，努力提升综合经营管理水平，加快推进市场开发和品牌建设，严格加强质量
管理和服务水平，注重资源节约与环境保护，落实安全生产责任制，加快人才队伍
建设，依法保障员工合法权益，积极推动公司企业文化建设，为推进社会可持续发
展承担应有的社会责任。
一、公司概况
公司（原名有研半导体材料股份有限公司，简称“有研新材”）是由北京有色金
属研究总院（简称“有研总院”）独家发起，以募集方式设立的股份有限公司，成立
于 1999 年 3 月 12 日，在上海证券交易所挂牌上市。注册资本 83,877.8332 万元，
注册地址北京市海淀区北三环中路 43 号。
2014 年 1 月，公司完成重大资产重组。截止 2015 年 12 月 31 日，公司注册资
本为 838,778,332 元，经营范围为稀有、稀土、贵金属、有色金属及其合金，锗和
化合物单晶及其衍生产品，以及半导体材料、稀土材料、稀有材料、贵金属材料、
光电材料的研究、开发、生产、销售；相关技术开发、转让和咨询服务；相关器件、
零部件、仪器、设备的研制；实业投资；进出口业务。
2014 年 12 月，公司实施完成重大资产出售，将硅材料板块全部资产和负债出
售给有研总院，有研新材本部硅材料板块和国泰半导体材料有限公司剥离出有研新
材。
二、2015 年公司履行社会责任的情况
（一）公司促进经济可持续发展方面的工作
1、创造经济价值
2015 年，在全球经济放缓，国内经济持续下行的大环境下，公司坚持走可持续
发展道路，不断加强经营管理能力和水平，努力提升经营业绩，严格控制和防范各
种经营风险，大力推进稀土材料及高纯金属靶材产业化基地建设，并促进各项业务
的稳定、健康发展。2015 年公司实现营业收入 258,954.85 万元，实现归属母公司
所有者净利润 3,033.90 万元。
2、建设企业文化
公司认真贯彻党的“八项规定”精神，反对“四风”，切实落实党风廉政建设“两
个责任”，推进作风建设，以进一步推动公司深化改革、依法治企、持续健康发展。
加大企业文化建设投入力度，通过组织员工开展活动、座谈、等形式多样的宣
传教育活动，营造积极、健康、向上的文化氛围，满足职工的精神文化需求。
加强企业形象宣传工作，完成公司新 LOGO 的注册工作，建设完成公司官方网站
并启用，组织编制公司宣传册；充分利用党委、工会、共青团等组织的作用，积极
组织开展丰富多彩的活动，丰富员工的业余生活，如开展职工运动会、 “新材好声
音”歌唱比赛，提高了职工归属感和凝聚力；做好困难员工帮扶工作；加强员工培
训，提升员工素质；形成企业文化建设的合力。
3、创新科研成果
2015 年，公司及各子公司累计申报课题 55 项，立项科研经费超过 8000 万元，
申请专利 86 项，发表科技论文 59 篇，发布标准 34 项，年内累计投入研发经费 10638
万元。“一种电解还原制备二价铕的工艺”获中国专利优秀奖，“电子信息用超高纯
铝薄膜材料的应用开发及产业化项目” 、“稀土工业污染物排放标准”获得中国有
色金属工业科学技术奖一等奖，各项奖励和荣誉共 13 项。
（二）公司在促进社会可持续发展方面的工作
1、推进安全生产
公司及子公司规范了安全标准化的一系列规章制度，规范公司的安全管理和质
量管理工作，对安全生产、设备维护、隐患排查、应急预案、事故处理等工作做出
了明确规定和要求，保证公司安全管理和质量管理严格按照国家的要求开展，有效
确保公司和员工的安全管理工作。
严格落实安全生产责任制，明确职责，将安全生产责任落到实处，并在安全标
准化章程的基础上制定相应的更加完善的安全制度；强化安全培训，公司安全主管
领导、安全管理人员参加安监总局培训取得相应的安全生产管理人员资格，公司本
部组织全体员工学习安全相关法律法规，通过视频影像资料对全员进行安全培训，
各子公司组织员工进行有针对性的安全专题培训共 9 次；开展“安全月”活动，通
过内部组成检查小组的方式对各子公司互查，两次大范围对子公司安全生产检查，
督导各子公司安全生产工作；隐患排查整改，2015 年公司及各子公司共发现安全隐
患 476 项，主要集中在电源电线、安全防护措施、安全标识、消防设施等不安全因
素中，整改 452 项，整改率 95%。
2015 年，公司一个子公司取得安全生产标准化二级资质，两个子公司保持了安
全生产标准化三级资质。
2、提升质量管理水平
2015 年公司及各子公司继续加强质量管理工作，完善质量体系，加大审核力度，
跟踪落实质量目标，持续改进质量工作。
持续改进质量体系，细化质量管理方面的细节管理，对 42 个重点产品进行了产
品专项审核，各产品的直通合格率以及顾客满意度等指标，现有数据均达到设定目
标。依据 APQP 手册要求，优化新产品设计开发流程。推行 6S 目视化管理。接受外
部（二/三方）审核 15 次，审核通过率 100%。
重点优化体系，将新增工艺、新增设备纳入体系，全年修订了质量手册、程序
文件以及三级文件 94 份，新增文件 41 个，确保产品质量管理全覆盖；新增企业标
准 2 份，实现了企业标准与产品发展同步进行。全年质量体系运行良好。
3、员工权益保护
2015 年公司坚持“以人为本”的理念，进一步健全人力资源管理体系，严格执
行国家有关法律法规，依据公司《人力资源管理办法》，规范开展劳动关系管理，积
极落实劳动合同签订，严格依法缴纳五险一金。努力提高员工的薪酬待遇福利，依
法建立职工补充医疗保险、子女补充医疗保险、重大疾病保险，推进了养老医疗制
度的改革。目前公司及子公司建立了企业年金制度，形成了以社会保险为主、企业
年金为辅的养老医疗保障机制。依法保障员工的合法权益。
公司在生产一线采取更新设备、改进生产工艺等办法淘汰落后产能，定期对一
线员工进行安全生产培训教育，帮助员工充分掌握预防和降低职业危害的知识技能，
为员工生产安全提供有力保障。公司定期组织员工进行健康体检，使每位员工及时
掌握自身健康状况和潜在隐患，做到疾病风险的有效防控。
4、供应商及客户权益保护
公司长期以来秉承诚实守信的商业行为准则，以诚信对待合作伙伴、客户及社
会公众，坚持互惠互利、共谋发展的经营理念，积极维护供应商及客户的权益。报
告期内，公司加强在生产、采购、销售等关键环节的监督检查，通过建立健全内部
控制机制，有效防范商业贿赂与不正当交易，保护供应商与客户的合法权益。
（三）公司在促进环境及生态可持续发展方面的工作
报告期内，公司认真落实国家节能环保工作要求，牢固树立节能减排与环境保
护意识，公司大力倡导节能减排理念，公司积极推进环境保护宣传工作，通过专题
培训、交叉学习、岗位培训等形式，宣贯国家现行环保法律法规和标准，提高了员
工环保素质，并组织开展节能减排具体工作的实施。
公司子公司严格按照 ISO14001 标准运行体系，大力推广技术改进项目，对主
要设备设施进行节能减排方面的技术改造，在提高生产效率的同时达到节能减排的
效果，通过技术创新提升合格产品收率、废物回收利用、委托加工等多种途径降低
生产成本，创造效益，开展 6S 和清洁生产，确保公司生产经营中排污系统高效运转，
污染物排放持续达标，节能减排效果显著。
三、公司治理和规范运作情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证券监督管
理委员会、上海证券交易所的有关规定要求，建立了规范、完备、稳健的法人治理
结构。报告期内，公司持续完善法人治理结构；完成董事会和监事会换届选举，充
分发挥独立董事作用，切实保护中小投资者的合法权益；加强内控体系建设；积极
履行信息披露义务；推进公司各项经营活动的合法合规、有序进行。公司时刻关注
资本市场规范化、法治化进程，密切跟踪监管转型和政策动态，努力提升公司治理
效果和治理水平。
四、股东和利益相关方的权益保护
（一）股东权益保护
公司始终将全体股东及利益相关方权益保护作为经营管理的重要内容，把实现
公司及全体股东利益最大化作为经营的重要目标。报告期内，公司不断完善法人治
理结构，严格依照有关法律法规要求规范运作。公司股东大会、董事会、监事会与
管理层之间各司其职、相互制衡、协调运转。公司三会的召开、召集及审议决策程
序合法有效，各位董事、监事和高级管理人员均勤勉尽责，充分发挥自身专业知识
和商业经验，积极参与公司的各项经营决策的讨论分析，认真审议会议议案，审慎
发表意见，并实时关注公司经营管理状况，保证了公司各项生产经营活动有序进行，
切实维护了公司及股东的利益。
（二）投资者关系和信息披露
2015 年，公司加强投资者关系管理，积极构建与股东和的和谐关系。公司制定
了完备的投资者关系管理制度，主动参与投资者互动，通过电话、传真、电子信箱、
上证 E 活动等方式与投资者进行交流，并认真做好投资者来访调研接待工作，使公
司股东和潜在投资者准确、全面地了解公司的整体运营情况。
公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等规范性文件的有关要求，积极履行信息披露义务，并就有关事项及时与监管部门
进行沟通，保证信息披露的及时、准确、完整。
（三）债权人权益保护
公司历来重视债权人合法权益保护，严格按照有关合同或协议中的有关条款约
定按时履行义务。公司加强与债权人的沟通联系，确保其及时充分了解公司生产经
营状况，切实维护债权人的合法权益。
五、展望
2016 年，公司将强化企业社会责任理念，持续完善法人治理结构，强化内部控
制体系，全面提高公司治理水平和抵御风险能力，实现公司各利益相关方的共同可
持续发展，积极推进环境保护和资源的的可持续利用，逐步开创生产与环保并举，
经济效益、环境效益和社会效益多赢的发展之路，为建设经济、社会、环境可持续
发展的社会而承担应有的责任。
该议案已经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十三
有研新材料股份有限公司
2015 年度日常关联交易情况和
预计 2016 年度日常关联交易情况的议案
各位股东和股东代表：
一、2015 年度日常关联交易情况
有研新材料股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第七十七次会议及
2014 年度股东大会审议通过了公司《2014 年度日常关联交易情况和预计 2015 年度
日常关联交易情况的议案》，预计 2015 年公司与控股股东北京有色金属研究总院（以
下简称“有研总院”）发生日常关联交易 8,890.00 万元。经公司第六届董事会第十
七次会议和 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于调整公司 2015 年度日常关
联交易预计金额的议案》，同意对公司 2015 年度日常关联交易金额调整为 10,720.00
万元。
2015 年度公司实际与关联方发生日常关联交易金额为 9,910.30 万元，较预计
减少 809.70 万元。
2015 年度日常关联交易的预计和执行情况见下表：
2015 年预 2015 年实
关联交易
关联交易方 关联交易类型 关联交易内容 计总金额 际发生额
定价原则
（万元） （万元）
北京有色金 接受劳务 房屋租赁 市场价格 150.00 139.87
属研究总院 接受劳务 综合服务费 市场价格 50.00 60.97
及其子公司 接受劳务 设备租赁费 市场价格 300.00 105.32
（企业） 水电汽等其他公用事业 水电费、取暖费 市场价格 1000.00 1,030.88
费用(购买)
购买商品 购买辅助材料 市场价格 100.00 137.34
销售商品 销售产品 市场价格 9,000.00 8,332.36
借款 资金使用费 约定利率 120.00 103.56
合计 10,720.00 9,910.30
二、预计 2016 年度日常关联交易情况
2016 年度，公司及子公司与有研总院及其下属单位发生关联交易预计金额为
18,760.00 万元，具体情况如下：
2016 年预计
关联交易
关联交易方 关联交易类型 关联交易内容 总金额
定价原则
（万元）
接受劳务 房屋租赁 市场价格 360.00
接受劳务 综合服务费 市场价格 100.00
北 京 有 色 金 属 接受劳务 设备租赁费 市场价格 800.00
研 究 总 院 及 其 水电汽等其他公用事业费用(购买) 水电费、取暖费 市场价格 1,200.00
子公司（企业） 购买商品 购买辅助材料 市场价格 1,200.00
销售商品 销售产品 市场价格 15,000.00
借款 资金使用费 约定利率 100.00
合计 18,760.00
三、关联方介绍和关联方关系
1、基本情况
（1）北京有色金属研究总院
法定代表人：张少明
住所：北京市西城区新外大街 2 号
注册资本：139,980.8 万元人民币
成立日期：1993 年 3 月 20 日
主要经营业务或管理活动：许可经营项目：《分析实验室》、《稀有金属》期刊的
出版发行（仅限分支机构经营，有效期至 2018 年 12 月 31 日）。一般经营项目：金
属、稀有、稀土、贵金属材料及合金产品、五金、交电、化工和精细化工原料及产
品（不含危险化学品）、电池及储能材料、电讯器材、机械电子产品、环保设备、自
动化设备的生产、研制、销售；信息网络工程的开发；技术转让、技术咨询、技术
服务；承接金属及制品分析测试；自有房屋和设备的租赁；进出口业务；广告发布。
北京有色金属研究总院为公司控股股东，与公司的交易构成关联交易。
（2）北京兴友经贸公司
法定代表人：李建和
住所：北京市西城区新街口外大街 2 号
注册资本：500 万元
成立日期：1993 年 5 月 8 日
许可经营范围：销售压缩气体和液化气体。一般经营项目：销售机械设备、五
金交电、电子产品、针纺织品、服装、鞋帽、日用品、文化用品、体育用品、建筑
材料、金属材料；维修仪器仪表；电脑动画设计；打字、复印；技术开发、转让、
咨询、服务；租赁机器设备。
北京兴友经贸公司为公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公司，与本
公司的交易构成关联交易。
（3）北京市兴达利物业管理公司
法定代表人：李建和
住所：北京市西城区新街口外大街 2 号
注册资本：50 万元
成立日期：1993 年 5 月 25 日
经营范围：销售金属材料、机械电器设备、建筑材料、矿产品（国家专项审批
项目除外）、装饰材料；接受委托进行物业管理（含出租写字间）；承办展览展示；
家务劳务服务；保洁服务；家居装饰；租赁机械设备（汽车除外）。
北京市兴达利物业管理公司为公司控股股东北京有色金属研究总院的全资子公
司，与公司的交易构成关联交易。
（4）北京有研招待所
法定代表人： 郭景荣
住所：北京市海淀区北三环中路 43 号院内
注册资本：40.5 万元
成立日期：1984 年 8 月 1 日
北京有研招待所系公司出资，于 1984 年 8 月 1 日成立的全民所有制企业。经营
范围：住宿；零售烟酒、饮料、包装食品。
北京有研招待所是公司控股股东北京有色金属研究总院全资子公司北京兴友经
贸公司的全资子公司，与本公司的交易构成关联交易。
（5）有研粉末（北京）新材料有限公司
法定代表人：黄松涛
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖南四街 12 号
注册资本：3456.31 万元
成立日期：2004 年 3 月 4 日
经营范围：生产有色金属材料、粉末、粉末冶金材料、丝材；销售有色金属材
料、粉末、粉末冶金材料、丝材及技术开发；经营本企业自产产品及技术的出口业
务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务。
有研粉末（北京）新材料有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的控
股子公司，与公司的交易构成关联交易。
（6）北京康普锡威科技有限公司
法定代表人：汪礼敏
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区乐园大街 6 号
注册资本：1500 万元
成立日期：2005 年 01 月 20 日
经营范围：生产微电子专用焊接材料；科技开发、技术服务、技术咨询、技术
转让；代理进出口、货物进出口、技术进出口；出租厂房。依法须经批准的项目，
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。
北京康普锡威科技有限公司是公司控股股东北京有色金属研究总院的控股子公
司有研粉末（北京）新材料有限公司的控股子公司，与公司的交易构成关联交易。
2、履约能力分析
上述关联交易方均依法存续经营，以前年度从未发生过向我公司支付款形成坏
账，根据合理判断未来也不存在形成坏账的可能性。
3、定价政策和定价依据
协议双方本着诚实信用的原则，在公开、公平、公正的基础上，参照市场价格
进行定价。
4、交易目的和交易对上市公司的影响
公司与上述关联交易方之间的关联交易保证了公司正常的生产经营需要，遵循
了公开、公平、公正的原则，双方交易价格按照市场价格结算，不存在损害公司及
中小股东利益的行为，没有影响公司的独立性。
该议案已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十二次会议审
议通过。公司独立董事认真审阅该议案材料，并发表了《关于公司 2015 年度日常关
联交易情况及预计 2016 年度日常关联交易情况的独立意见》，详见上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）。
由于本议案内容涉及关联交易，关联股东需回避表决，由非关联股东进行表决。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十四
有研新材料股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
各位股东和股东代表：
公司董事会根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指
引的规定，编制了《关于年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,公司聘请
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》。该报告已经通过公司第六届董事会第二十五次会议和公司第六届监事会
第十二次会议审议通过。
2016 年 3 月 14 日，公司非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限公司出具
了《关于有研新材料股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报
告》。
前述三项报告详见 2016 年 3 月 15 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十五
有研新材料股份有限公司
关联方资金使用情况专项审核报告
各位股东和股东代表：
公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《关联方资金使用
情况专项审核报告》。独立董事对该报告发表了独立意见。
该报告已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十二次会议审
议通过，会议决议、本专项审核报告和独立董事独立意见内容详见 2016 年 3 月 15
日《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
由于本议案关联股东需回避表决，由非关联股东进行表决。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
有研新材料股份有限公司
2015 年年度股东大会议案十六
有研新材料股份有限公司
关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2016 年度审计机构的议案
各位股东和股东代表：
在公司 2015 年度审计工作中，立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的
外部审计机构，审计过程中恪尽职守，遵循独立、客观、公允、公正的执业准则，
严格履行审计职责，保证了公司各项审计工作的顺利完成。为保持公司审计业务的
连续性，董事会拟继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财
务及内控审计机构，聘期自公司股东大会批准该议案起一年，年度审计费用共计 113
万元。
该议案已经公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第十二次会议审
议通过。
请股东大会审议。
有研新材料股份有限公司董事会
2016 年 4 月 5 日
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