兴业证券股份有限公司
关于北矿磁材科技股份有限公司
2015 年度持续督导报告书
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）作为北矿磁材科技股份有限
公司（以下简称“北矿磁材”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，相关持续督
导期为本次非公开发行证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度（2015
年 11 月至 2016 年 12 月）。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐
业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，兴业证券出具本持
续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度， 兴业证券已建立健全并有效执行了持续督导
并针对具体的持续督导工作制定相应的工作 制度，已根据公司的具体情况制定了相应的
计划。 工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工
作开始前，与上市公司或相关当事人签署持 兴业证券已与公司签订保荐协议，该协议已
续督导协议，明确双方在持续督导期间的权 明确了双方在持续督导期间的权利义务。
利义务，并报上海证券交易所备案。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 与公司保持密切的日常沟通和定期回访，并
职调查等方式开展持续督导工作。 定期进行现场核查。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司
违法违规事项公开发表声明的，应于披露前 经核查，持续督导期间内，公司未发生按有
向上海证券交易所报告，并经上海证券交易 关规定须公开发表声明的违法违规事项。
所审核后在指定媒体上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证券 经核查，持续督导期间内，公司或相关当事
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 人未发生违法违规、违背承诺的事项。
当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
体情况，保荐人采取的督导措施等。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员 经核查，持续督导期间内，公司及其董事、
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遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易 监事、高级管理人员遵守了法律、法规、部
所发布的业务规则及其他规范性文件，并切 门规章和上海证券交易所发布的业务规则及
实履行其所做出的各项承诺。 其他规范性文件的要求，规范运作，并切实
履行所做出的各项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董事
督促公司严格执行公司治理制度。
会、监事会议事规则以及董事、监事和高
级管理人员的行为规范等。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 兴业证券对公司内控制度的设计、实施和
核算制度和内部审计制度，以及募集资金 有效性进行了核查，该等内控制度符合相
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 关法规要求并得到了有效执行，可以保证
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 公司的规范运行。
决策的程序与规则等。
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相关
文件，并有充分理由确信上市公司向上海 详见“二、信息披露审阅情况”。
证券交易所提交的文件不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
详见“二、信息披露审阅情况”。
件及时督促上市公司予以更正或补充，上
市公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督 详见“二、信息披露审阅情况”。
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监
经核查，持续督导期间内，上市公司及其
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
控股股东、实际控制人、董事、监事、高
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
级管理人员未发生此类事项。
况，并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 在持续督导期间，兴业证券对公司及控股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 股东、实际控制人等履行承诺的情况进行
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东、实际控制人等未履行承诺事项的，应 了持续关注；
及时向上海证券交易所报告。 经核查，在持续督导期间内，公司及控股
股东、实际控制人等不存在未履行的承诺
事项。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
经核查，在持续督导期间内，公司未发生
披露的信息与事实不符的，应及时督促上
该等事项。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；（二）证
券服务机构及其签名人员出具的专业意见
经核查，在持续督导期间内，公司未发生
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
该等事项。
漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）
上市公司出现《保荐办法》第七十一条、
第七十二条规定的情形；（四）上市公司
不配合持续督导工作；（五）上海证券交
易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 兴业证券已制定现场检查的相关工作计
确现场检查工作要求，确保现场检查工作 划，明确现场检查工作要求，以确保现场
质量。 检查工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）控股股东、实际控制人
或其他关联方非经营性占用上市公司资
金；（二）违规为他人提供担保；（三） 经核查，在持续督导期间内，公司未发生
违规使用募集资金；（四）违规进行证券 该等情况。
投资、套期保值业务等；（五）关联交易
显失公允或未履行审批程序和信息披露义
务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上
年同期下降 50%以上；（七）上海证券交
易所要求的其他情形。
兴业证券对公司募集资金的专户存储、募
持续关注发行人募集资金的专户存储、投 集资金的使用以及投资项目的实施等承诺
资项目的实施等承诺事项。 事项进行了持续关注，并针对北矿磁材
2015 年度募集资金存放与使用情况出具了
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专项核查报告。
二、保荐机构对公司信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续
督导工作指引》等相关规定，本保荐机构对北矿磁材非公开发行股票上市后至
2015 年 12 月 31 日在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审
阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，具体信息披露
文件如下：
公告日期 披露信息
2016 年 3 月 18 日 2015 年度业绩快报公告
2016 年 3 月 2 日 关于北矿磁材科技股份有限公司股票交易异常波动征询函的回复
2016 年 3 月 2 日 股票交易异常波动公告
2016 年 2 月 26 日 关于北矿磁材科技股份有限公司股票交易异常波动征询函的回复
2016 年 2 月 26 日 股票交易异常波动公告
2016 年 1 月 28 日 2015 年年度业绩预赢公告
2015 年 12 月 18 日 关于完成注册资本工商变更登记的公告
2015 年 12 月 16 日 关于独立董事辞职的公告
2015 年 12 月 12 日 独立董事关于第五届董事会第二十七次会议有关事项的独立意见
2015 年 12 月 12 日 第五届董事会第二十七次会议决议公告
2015 年 12 月 8 日 2015 年第二次临时股东大会决议公告
2015 年 12 月 8 日 2015 年第二次临时股东大会法律意见书
2015 年 12 月 5 日 关于持股 5%以上股东进行股票质押式回购交易的公告
2015 年 11 月 28 日 2015 年第二次临时股东大会会议资料
2015 年 11 月 21 日 关于注销募集资金专户的公告
关于收购北矿机电科技有限责任公司 100%股权完成工商变更登记的
2015 年 11 月 21 日
公告
2015 年 11 月 20 日 关于召开 2015 年第二次临时股东大会的通知
2015 年 11 月 20 日 第五届董事会第二十六次会议决议公告
2015 年 11 月 14 日 第五届董事会第二十五次会议决议公告
2015 年 11 月 14 日 公司章程（2015 修订）
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2015 年 11 月 14 日 关于修改公司章程的公告
北京大成律师事务所关于北矿磁材科技股份有限公司非公开发行 A
2015 年 11 月 7 日
股股票发行合规性的法律意见书
2015 年 11 月 6 日 非公开发行股票发行情况报告书
2015 年 11 月 6 日 非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
2015 年 11 月 6 日 关于北矿磁材科技股份有限公司验资报告
2015 年 11 月 6 日 非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议
兴业证券股份有限公司关于北矿磁材科技股份有限公司非公开发行
2015 年 11 月 6 日
股票发行过程和认购对象合规性的报告
2015 年 11 月 6 日 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
兴业证券股份有限公司关于北矿磁材科技股份有限公司非公开发行
2015 年 11 月 6 日
股份的上市保荐书
通过对北矿磁材三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关
信息进行对比和分析，兴业证券认为公司真实、准确、完整、及时地履行了信息
披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的情形。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，北矿磁材在本次持续督导期间不存在按《证券发行上市保荐业务管
理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告
的事项。
（本页以下无正文）
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保荐代表人： _______________ ______________
吴长衍 吴益军
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