中信建投证券股份有限公司
关于中牧实业股份有限公司
2015年度募集资金存放与使用情况的
专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（下称“中信建投”）作为中牧实业股份有限
公司（下称“中牧股份”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》等有关法规和规范性文件的要求，对中牧股份 2015 年度募集
资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下。
一、非公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）证监许可[2013]953 号
文核准，公司于 2013 年 10 月非公开发行人民币普通股（A 股）3,980 万股，发
行价格 12.22 元/股，募集资金总额 486,356,000 元，扣除各项发行费用后净额为
465,896,471.20 元。上述募集资金业经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）
（下称“中审亚太”）出具中审亚太验字（2013）010730 号验资报告进行验证。
2、募集资金使用及结余情况
2015年度，募集资金专用账户取得利息135,350.02元、各工厂资金专用账户
取得利息7,303.84元，兰州厂资金专用账户收到退回的农民工工资保证金
376,000.00元；募投项目共使用募集资金人民币53,163,569.19元，截止2015年12
月31日，募集资金账户余额为0元。
3、募集资金专户存储情况
非公开发行募集资金到位后，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《中牧实业股份
有限公司公开募集资金使用管理制度》等规定的要求，2013年10月23日，中牧股
份与中国民生银行股份有限公司北京中关村支行及保荐机构中信建投分别签订
了《募集资金三方监管协议》，强化了对募集资金使用的监管程序。
4、2015年度募集资金实际使用情况
截至2015年12月31日，公司累计对募投项目投入募集资金人民币5,316.76万
元，具体情况请见下表。
募集资金使用情况对照表
（金额单位：万元）
募集资金总额 48,635.60 本年度投入募集资金总额 5,316.76
变更用途的募集资金总额 －
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额
－
总额比例 46,925.45
承诺投资项目 已变更 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计 截至期末 项目达到预定 本年度实现 是否达 项目可行
项目， 投资总额 额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 投入金额与承 投入进度 可使用状态日 的效益 到预计 性是否发
含部分 诺投入金额的 （%）(4) 期 效益 生重大变
变更 差额(3)＝ ＝(2)/(1) 化
（如 (2)-(1)
有）
1、保山生物药厂
悬浮培养工艺口
9,241.06 不适用 9,241.06 909.51 9,270.34 29.28 100.32 2016 年 2 月 - - 无
蹄疫疫苗生产车
间新建项目
2、兰州生物药厂
家畜疫苗灭活苗 实现利润
11,597.00 不适用 11,597.00 921.43 11,570.84 -26.16 99.80 已投入使用 是 无
车间（技改）项 1270.50 万元
目
3、成都药械厂高
致病性猪繁殖与
7,992.75 不适用 7,992.75 1,383.25 7,002.95 -989.80 87.62 2016 年 4 月 - - 无
呼吸综合征活疫
苗车间项目
4、兰州生物药厂 有效提高公
研发及质检综合 7,219.20 不适用 7,219.20 0 7,276.09 56.89 100.79 已投入使用 司研发能力 是 无
设施项目 和检验水平
5、黄冈兽药生产
10,993.00 不适用 10,993.00 0 1,104.51 -9,888.49 10.05 - - - 无
基地项目
6、武汉华罗预混
6,224.34 不适用 6,224.34 1,990.76 3,946.21 -2,278.13 63.40 2016 年 7 月 - - 无
料厂建设项目
7、长春华罗预混 实现利润
7,237.88 不适用 7,237.88 111.41 6,754.52 -483.36 93.32 已投入使用 是 无
料厂建设项目 -628.25 万元
合计 — 60,505.23 60,505.23 5,316.36 46,925.45 -13,579.78 77.56 - - - -
因公司实际募集资金少于计划募集资金，黄冈兽药制剂生产基地项目拟由公司筹集自有资金完成，
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
该项目不影响其他募集资金使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司第五届董事会 2013 年第五次临时会议和第五届监事会 2013 年第一次临时会议，分别审议通过了《关于
募集资金投资项目
以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以募集资金 193,352,409.84 元置换预先
先期投入及置换情况
已投入募集资金投资项目的自筹资金。
经公司第六届董事会第二次会议审议批准，同意将不超过 1 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 过 12 个月（自董事会批准之日起）。截至 2015 年 4 月 28 日，用于补充流动资金的暂时闲置募集资金余
额为 0，即公司用于补充流动资金的暂时闲置募集资金已全部归还完毕。
经公司第五届董事会 2013 年第五次临时会议、第五届监事会 2013 年第一次临时会议审议批准，公司将 20,000
对闲置募集资金进行
万元暂时闲置募集资金转为定期存款存放于募资专户存储银行―民生银行股份有限公司北京中关村支行。截
现金管理，投资相关产品情况
止 2014 年 5 月 20 日，上述资金已全部到期转回募集资金专用账户。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 －
募集资金结余的金额及形成原因 －
募集资金其他使用情况 －
注：此表中募集资金总额包括发行费用。
二、用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金情况
2015年度，公司没有发生用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金情况。
三、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，减少财务费用支出，结合公司募集资金项目建设
计划及实施进度，经2014年4月29日召开的公司第六届董事会第二次会议审议批
准，同意公司将不超过1亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限不超过12个
月（自董事会批准之日起）。2014年5月20日，公司将1亿元资金从募集资金专户
转入公司自有资金账户，用于补充流动资金。截止2015年4月28日,已全部归还完
毕。
四、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2015年，公司未发生对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。
五、尚未使用的募集资金的去向
截止2015年12月31日，公司募集资金账户余额为0元。
除上述情况外，以前年度使用募集资金支付的长春华罗预混料厂建设项目农
民工工资保证金1,168,800.00元、保山生物药厂悬浮培养工艺口蹄疫疫苗生产车
间新建项目农民工工资保证金814,210.44元，共计1,983,010.44元尚未收回，收回
后将继续用于未完成的募投项目。
六、募集资金使用及披露存在的问题及情况说明
2015年度，公司对下属单位拨付的募集资金与其支付的时间存在不同步情况，
公司将在以后年度继续加强项目资金账户管理，确保募集资金的及时拨付与使用。
七、募集资金项目的变更或违规使用情况
中牧股份2015年度不存在变更或变相变更募集资金投资项目的情况。
中牧股份2015年度不存在募集资金违规使用的情况。
八、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中审亚太对中牧股份《中牧实业股份有限公司2015年度募集资金使用情况专
项报告》进行了专项审核，并出具了“中审亚太审字（2016）010010-2号”《募集
资金使用情况鉴证报告》。报告认为，公司管理层编制的《中牧实业股份有限公
司2015年度募集资金使用情况专项报告》符合《关于前次募集资金使用情况报告
的规定》（证监发行字[2007]500号）及上海证券交易所上市公司募集资金管理
的有关规定及相关格式指引，在所有重大方面反映了公司2015年度募集资金存放
与使用情况。
九、保荐机构主要核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中牧股份募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包
括查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、公司公告及其他相关报告与文件，
并与公司董事会、监事会、管理层、财务人员等相关人员沟通交流。
十、保荐机构核查意见
经核查，中信建投认为：中牧股份2015年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，中牧股份编制的《中牧
实业股份有限公司2015年度募集资金使用情况专项报告》中关于公司2015年度募
集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
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