上海亚通股份有限公司
董事会审计委员会2015年度履职情况报告 ―
根据中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及公司《审计委
员会工作条例》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，
认真履行职责，实施了对公司内部控制健立建全情况进行监督检査、
对年度财务审计情况进行审査等重要工作。现对董事会审计委员会
2015年度的履职情况汇报如下：
一、 董事会审计委员会构成情况
上海亚通股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会审计
委员会由3名董事组成，主任委员由具有专业会计资格的独立董事耿
建涛先生担任。2015年9月28日公司第七届审计委员会任职到期，
同日选举出公司第八届董事会审计委员会，由2名独立董事和1名董
事组成，主任委员由具有专业会计资格的独立董事陈辉先生担任。
二、 董事会审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司第七届、第八届董事会审计委员会根据《公司法》、
《公司章程》、《公司审计条例》、《上海证券交易所上市公司董事会审
计委员会运作指引》等有关规定，积极履行职责，具体工作如下：
2015年度，审计委员会共召开了 5次会议，分别是：
1、 2015年3月26日，召开公司第七届审计委员会2015年第一次审
计委员会会议。审议《2014年年度报告和摘要》。分别就公司提交的
年度财务会计报表及年度财务会计报表说明、审计会计师出具的初步
审计意见、审计报告定稿进行审议，并对相关议题发表了意见，并对
相关会议决议进行签字确认。在会上，审计委员会同意续聘众华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度的审计机构，并形成决
议，同意提请公司董事会审议。 」1
2、 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日 ， 召 开 公 司 第 七 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 二 次 审
计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年第一季度报告》，并
形成决议，同意提请董事会审议。
3、 2 0 1 5 年 8 月 2 1 日 ， 召 开 公 司 第 七 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 三 次 审
计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年半年度报告正文和
全文》，并形成决议，同意提请董事会审议。 ―
4、 2 0 1 5 年 9 月 2 8 日 ， 召 开 公 司 第 八 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 一 次 会
议，会议成立有3位董事组成的委员会，具体名单如下，主任：陈辉，
成员：朱刚、沈汉荣。
5、 2 0 1 5 年 1 0 月 2 3 日 ， 召 开 公 司 第 八 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 二 次
审计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年第三季度报告及
相关解释》并形成决议，同意提请董事会审议。
三、董事会审计委员会2015年度主要工作内容
(一〉、2014年年报审计工作中的履职情况
公司第七届董事会审计委员会全体人员在公司2014年度财务报
告、2014年度内部控制报告的审计及编制过程中，严格按照《审计
委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督职能，积极履行其
职责和义务，勤勉尽职，为2014年度的年报编制发挥了积极作用。
审计委员会为公司2014年度报告幵展了以下几个步骤：
相关会议决议进行签字确认。在会上，审计委员会同意续聘众华会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度的审计机构，并形成决
议，同意提请公司董事会审议。
2、 2 0 1 5 年 4 月 2 4 日 ， 召 开 公 司 第 七 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 二 次 审
计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年第一季度报告》，并
形成决议，同意提请董事会审议。
3、 2 0 1 5 年 8 月 2 1 日 ， 召 开 公 司 第 七 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 三 次 审
计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年半年度报告正文和
全文》，并形成决议，同意提请董事会审议。 ―
4、 2 0 1 5 年 9 月 2 8 日 ， 召 开 公 司 第 八 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 一 次 会
议，会议成立有3位董事组成的委员会，具体名单如下，主任：陈辉，
成员：朱刚、沈汉荣。
5、 2 0 1 5 年 1 0 月 2 3 日 ， 召 开 公 司 第 八 届 审 计 委 员 会 2 0 1 5 年 第 二 次
审计委员会会议，审议公司财务部提交的《2015年第三季度报告及
相关解释》并形成决议，同意提请董事会审议。
三、董事会审计委员会2015年度主要工作内容
(一〕、2014年年报审计工作中的履职情况
公司第七届董事会审计委员会全体人员在公司2014年度财务报
告、2014年度内部控制报告的审计及编制过程中，严格按照《审计
委员会年报工作规程》的要求充分发挥审计和监督职能，积极履行其
职责和义务，勤勉尽职，为2014年度的年报编制发挥了积极作用。
审计委员会为公司2014年度报告开展了以下几个步骤：
1、公司第七届董事会审计委员会听取公司管理层对公司2014年度经
营情况等重大事项的汇报。
2、公司第七届董事会审计委员会听取公司财务部经理对公司本年度
财务状况和经营成果的汇报，审阅公司编制的2014年度财务报告初
稿后，形成了如下意见：
(！)公司2014年度财务报告较真实、能准确反映本公司的年度经营
状况；
(！)公司年度财务报告的编制，符合企业会计准则的相关规定；
(^)年审会计师事务所出具初步审计意见后，审计委员会将对公司
2014年度财务报表进行复审。 ：
3、明确公司2014年度财务报告、内控报告审计的工作时间表
公司第七届董事会审计委员会在会计师事务所正式进场审计前，于
2015年1月26日由主任委员主持召开会议，与负责公司年度审计工
作的众华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定了 2014年度财务
报告及内控制度报告审计工作时间安排。审计工作小组的人员构成、
审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法及本年度审计重
点事宜。
4、督促事务所及时完成审计工作
公司审计委员会在众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年
2月2日进驻公司审计后，及时和事务所沟通，要求其按照审计计划
认真、严谨按期完成本次审计工作。
5、众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具初步审计意见后，审计
委员会再次审阅了公司2014年度财务及内控报告，并于2015年2月
16日与主审会计师召开沟通会，就审计过程中发现的有关问题，进
行了有效的沟通，履行了职责，同时形成如下意见：
(！)公司财务管理规范，财务状况及资金使用情况良好；
(^)公司财务报告的编制，符合企业会计准则的相关规定，真实、
准确反映公司财务状况和经营成果；
(^)内控制度运行良好，无重大、重要缺陷的发生；
(^)决定同意将经年审会计师正式审计的2014年度财务会计报表、
内控报告提交董事会审核。
(二） 监督和评估外部审计机构工作情况 、
公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构众华会
计师事务所（特殊普通合伙）执行2014年度财务报表审计工作及内
控审计工作情况进行了监督评价；认为众华会计师事务所（特殊普通
合伙）为公司提供较好的服务，其工作细则、认真，工作成果客观、
公正，能实事求是的对公司整体财务状况和公司的经营情况进行评
价。：
(三） 对聘请公司2015年度财务报告审计机构的指导意见
董事会审计委员会对外部审计机构服务工作情况感到满意，认为
该会计师事务所独立、客观、公正完成本公司的2014年度的年审工
作。同意续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2015年
度的审计机构，并同意将该项提案提交公司董事会审议。
(四） 、对公司内部审计工作指导情况
报告期内，我们认真审阅了公司内审部的年度审计工作计划，并
认可该计划的可行性，同时督促内审部要严格按照审计计划执行，并
对内审部在审计过程中发现的问题提出了指导性意见。经审阅内审部
工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大纰漏。
四、
报告期内，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所上
市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《公司董事会审计
委员会工作细则》等有关规定，勤勉尽职、恪尽职守，较好地履行了
相关职责。
特此报告
月25日
1：海亚通股份有限公司第八届董事会审计委员会:
陈辉 沈汉荣
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