募集资金专项存放与使用
天士力制药集团股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 2010 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1714 号文核准，并经贵所同意，本公司
由主承销商国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）采用非公开发行方式，向特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 28,421,327 股，发行价为每股人民币 37.60 元，共
计募集资金 106,864.19 万元，坐扣承销和保荐费用 3,849.10 万元后的募集资金为
103,015.09 万元，已由主承销商国信证券于 2010 年 12 月 13 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 130.00 万
元后，公司本次募集资金净额为 102,885.09 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师
事务所有限公司验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2010〕406 号）。
2. 2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕376 号文核准，并经贵所同意，本公司由
主承销商国信证券采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票
47,633,224 股，发行价为每股人民币 33.59 元，共计募集资金 160,000.00 万元，坐扣承销
和保荐费用 2,000.00 万元后的募集资金为 158,000.00 万元，已由主承销商国信证券于 2015
年 3 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性
证券直接相关的新增外部费用 260.40 万元后，公司本次募集资金净额为 157,739.60 万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》
（天健验〔2015〕53 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1. 2010 年度非公开发行股票
本公司以前年度已使用募集资金 88,332.86 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银
行手续费等的净额为 2,054.56 万元；2015 年度实际使用募集资金 6,036.21 万元，2015 年
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度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 3.01 万元；累计已使用募集资金
94,369.07 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,057.57 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金余额为 10,573.59 万元（包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额 2,057.57 万元）, 其中，募集资金专户余额为 393.59 万元，
使用闲置募集资金暂时补充流动资金 10,180.00 万元。
2. 2015 年度非公开发行股票
本公司 2015 年度实际使用募集资金 157,739.60 万元，2015 年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 13.53 万元；累计已使用募集资金 157,739.60 万元，累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 13.53 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 13.53 万元（系收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《天津天士力制药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称
《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户。
1. 2010年度非公开发行股票
2010年12月，本公司及保荐机构国信证券分别与中国建设银行股份有限公司天津北辰支
行、渤海银行股份有限公司天津北辰支行、上海浦东发展银行股份有限公司天津分行和中国
农业银行股份有限公司天津河西支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。2011年4月，因天士力现代中药资源有限公司GMP技改项目由本公司全资子
公司天津天士力现代中药资源有限公司（以下简称现代中药公司）具体负责实施，故本公司
和现代中药公司及保荐机构国信证券与中国农业银行股份有限公司天津河西支行签署了《募
集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2011年10月，因三七药材储备
及种植基地建设项目由本公司全资子公司云南天士力三七种植有限公司（以下简称云南三七
公司）具体负责实施，故本公司和云南三七公司及保荐机构国信证券与中国银行股份有限公
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司文山州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2. 2015 年度非公开发行股票募集资金
2015年2月，本公司及保荐机构国信证券与招商银行股份有限公司天津分行签署了《募
集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 2010年度非公开发行股票
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司及全资子公司现代中药公司和云南三七公司开设了 6
个募集资金专户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户单位 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限公司 120018157000525060
378.12 募集资金专户
天津北辰支行 13
渤海银行股份有限公司天津
2000002269000475 7.70 募集资金专户
本公司 北辰支行
上海浦东发展银行天津分行 77010154800012880 7.55 募集资金专户
中国农业银行股份有限公司
02-180001040019358 0.22 募集资金专户
天津佟楼支行
中国农业银行股份有限公司 该账户已于 2014
现代中药公司 02-180001040019531 -
天津佟楼支行 年 12 月销户
中国银行股份有限公司文山 该账户已于 2015
云南三七公司 135619700457 -
州七都支行 年 6 月销户
合 计 393.59
2. 2015年度非公开发行股票
截至 2015 年 12 月 31 日，本公司开设了 1 个募集资金专户。募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限公司
022900088110103 13.53 募集资金专户
天津分行
合 计 13.53
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
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1. 2010 年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 2015年度非公开发行股票
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1. 2010 年度非公开发行股票
天士力研发中心建设项目的建设完成，为公司研发提供更好的物质平台，但较难单独核
算其直接经济效益。现代中药产业链信息系统建设项目的建设完成，为公司内部控制、办公
效率等提供硬件和软件基础，但较难单独核算其直接经济效益。天士力现代中药资源有限公
司 GMP 技改项目的建设完成，为公司提高复方丹参滴丸、养血清脑颗粒（丸）、芪参益气滴
丸等主要中成药产品的产量提供质量稳定的原料提取物，因其为中间产品，较难单独核算其
直接经济效益。现代物流配送中心建设项目的建设完成，提高了公司存货的储存规模和物流
配送能力，但较难单独核算其直接经济效益。
2. 2015年度非公开发行股票
募集资金均用于补充公司流动资金，包括补充日常经营所需的营运资金缺口和偿还银行
贷款，无法单独核算其直接经济效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
1. 2010 年度非公开发行股票
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 3。
2. 2015年度非公开发行股票
不存在变更募集资金投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在变更募集资金投资项目对外转让或置换情况。
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五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表（2010 年度非公开发行股票）
2. 募集资金使用情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
3. 变更募集资金投资项目情况表（2010 年度非公开发行股票）
天士力制药集团股份有限公司
二〇一六年三月二十六日
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附件 1
募集资金使用情况对照表（2010 年度非公开发行股票）
2015 年度
编制单位：天士力制药集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 102,885.09 本年度投入募集资金总额 6,036.21
变更用途的募集资金总额 13,172.70
已累计投入募集资金总额 94,369.07
变更用途的募集资金总额比例 12.80%
截至期末累计投 项目可行
是否已变 截至期末承诺 截至期末 截至期末 项目达到
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度 入金额与承诺投 本年度实现的 是否达到 性是否发
更项目（含 投入金额 累计投入金额 投入进度(%) 预定可使用状态
项目 投资总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 效益 预计效益 生重大变
部分变更） (1) (2) (4)＝(2)/(1) 日期
(3)=(2)-(1) 化
复方丹参滴丸、
不适用
芪参益气滴丸
是 20,628.55 15,571.86 15,571.86 1,373.17 4,419.26 -11,152.60 28.38 2017 年 6 月 无 （未完 否
新型滴丸剂生
成建设）
产线建设项目
现代中药出口
否
生产基地集成 否 9,853.00 9,853.00 9,853.00 9,853.00 100.00 2014 年 12 月 无 否
[注 1]
控制建设项目
不适用
天士力研发中 无法单独核
否 11,950.00 11,950.00 11,950.00 617.57 11,946.89 -3.11 99.97 2015 年 12 月 （未承 否
心建设项目 算效益
诺效益）
现代中药产业 172.94 无法单独核 不适用
否 3,091.28 3,091.28 3,091.28 269.63 3,264.22 105.59 2015 年 1 月 否
链信息系统建 [注 3] 算效益 （未承
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设项目 诺效益）
三七药材储备 不适用
及种植基地建 是 13,623.27 5,507.26 5,507.26 1.35 5,015.79 -491.47 91.08 2012 年 12 月 [注 2] （未承 否
设项目 诺效益）
现代中药固体
制剂扩产建设 否 25,385.58 25,385.58 25,385.58 3,774.49 24,749.92 -635.66 97.50 2014 年 2 月 8,598.79 否 否
项目
不适用
现代物流配送 30.16 无法单独核
否 6,843.51 6,843.51 6,843.51 6,873.67 100.44 2014 年 12 月 （未承 否
中心建设项目 [注 3] 算效益
诺效益）
天士力现代中 不适用
无法单独核
药资源有限公 否 15,489.00 15,489.00 15,489.00 15,073.62 -415.38 97.32 2013 年 7 月 （未承 否
算效益
司 GMP 技改项目 诺效益）
收购江苏帝益
药业公司全部 是 13,172.70 13,172.70 13,172.70 100.00 2013 年 6 月 20,899.08 是 否
股权项目
合 计 106,864.19 106,864.19 106,864.19 6,036.21 94,369.07 -12,495.12 88.31
截至 2015 年 12 月 31 日，尚未建设完成的项目未达到计划进度的原因：“复方丹参滴丸、芪参益气滴丸新型滴丸
剂生产线建设项目”未达到计划进度，主要系公司对原有滴制车间进行了技术改造，提前解决了部分产能不足问
未达到计划进度原因
题，基本满足现有市场需求，故公司采用复方丹参滴丸国际产业化过程中的新滴制工艺技术，对项目的建设方案
进行了多次优化和论证，相应影响了项目进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
经公司 2011 年 3 月 25 日四届十三次董事会审议通过的《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金的议案》，公司利用募集资金置换预先投入募投项目金额 1,968.84 万元，包括“现代中药出口生产基地集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
成控制建设项目” 299.90 万元、“现代中药固体制剂扩产建设项目”5.94 万元和“天士力研发中心建设项目”
1,663.00 万元。
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经公司 2014 年 9 月 4 日五届十八次董事会通过，公司使用部分闲置募集资金 18,795.58 万元暂时补充流动资金，
使用期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。公司已于上述规定期限到期前将上述暂时补充流动资金的募
集资金全部归还并转入募集资金专用账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
经公司 2015 年 8 月 17 日六届二次董事会通过，公司使用部分闲置募集资金 10,880.00 万元暂时补充流动资金，
使用期限为自公司董事会批准之日起不超过 12 个月。截至 2015 年 12 月 31 日，尚有 10,180.00 万元未归还至募
集资金专户。
募集资金其他使用情况 无。
[注 1]：“现代中药出口生产基地集成控制建设项目”于 2014 年 12 月达到预定可使用状态，但尚未实现效益。
[注 2]：“三七药材储备及种植基地建设项目”中的合作地块石林红路口基地种植的三七已于 2012 年 12 月收获，产量 39.75 吨；石林圭山海邑基地种植的三七已于 2014 年 1 月收获，
产量 52.84 吨；石林老木哨基地种植的三七已与 2015 年 2 月收货，产量 68.90 吨；石林糯依基地的三七尚在生产期。
[注 3]：截至期末累计投入金额大于承诺投入金额，系将募集资金专户产生的利息收入投入所致。
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附件 2
募集资金使用情况对照表（2015 年度非公开发行股票）
2015 年度
编制单位：天士力制药集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 157,739.60 本年度投入募集资金总额 157,739.60
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 157,739.60
变更用途的募集资金总额比例
项目可
截至期末累计投
是否已变 截至期末承诺 截至期末 截至期末 项目达到 行性是
承诺投资 募集资金承诺 调整后 本年度 入金额与承诺投 本年度实现的 是否达到
更项目（含 投入金额 累计投入金额 投入进度(%) 预定可使用状态 否发生
项目 投资总额 投资总额 投入金额 入金额的差额 效益 预计效益
部分变更） (1) (2) (4)＝(2)/(1) 日期 重大变
(3)=(2)-(1)
化
不适用
补充公司流动 无法单独核
否 157,739.60 157,739.60 157,739.60 157,739.60 157,739.60 100.00 2015 年 4 月 （未承 否
资金 算效益
诺效益）
合 计 157,739.60 157,739.60 157,739.60 157,739.60 157,739.60 100.00
未达到计划进度原因 无。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。
募集资金其他使用情况 无。
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附件 3
变更募集资金投资项目情况表（2010 年度非公开发行股票）
2015 年度
编制单位：天士力制药集团股份有限公司 单位：人民币万元
变更后项目拟 截至期末计划 本年度 实际累计投 项目达到 变更后的项目
投资进度(%) 本年度实现 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 投入募集资金 累计投入金额 实际投入 入金额 预定可使用 可行性是否发
(3)=(2)/(1) 的效益 预计效益
总额 (1) 金额 (2) 状态日期 生重大变化
收购江苏天士 复方丹参滴丸、芪参益气
力帝益药业有 滴丸新型滴丸剂生产线建
13,172.70 13,172.70 13,172.70 100.00 2013 年 6 月 20,899.08 是 否
限公司全部股 设项目和三七药材储备及
权项目 种植基地建设项目
合 计 13,172.70 13,172.70 13,172.70 20,899.08
复方丹参滴丸、芪参益气滴丸新型滴丸剂生产线建设项目，公司拟采用新的滴制工艺技术，通过优化建设方案，在保障
未来生产需求的前提下，降低项目总投资额；三七药材储备及种植基地建设项目，公司主要通过联合种植方式建设三七
种植基地，节约了资金投入，并满足了公司日常经营的三七药材需求。鉴于此，公司将复方丹参滴丸、芪参益气滴丸新
型滴丸剂生产线建设项目承诺的部分投资额 5,056.69 万元和三七药材储备及种植基地建设项目承诺的部分投资额
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
8,116.01 万元合计 13,172.70 万元，调整为用于收购江苏天士力帝益药业有限公司（以下简称江苏帝益公司）全部股权
项目，调整部分涉及金额占前次募集资金总额的 12.80%。上述变更事项已经公司 2013 年 3 月 30 日五届六次董事会决议
通过，并由公司独立董事发表了独立意见，同时也履行了公开信息披露义务。2013 年 4 月 24 日，公司 2012 年股东大会
也审议批准了上述变更事项。
未达到计划进度的情况和原因 无。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无。
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