闽发铝业：兴业证券股份有限公司关于公司2015年年度保荐工作报告_股票频道

兴业证券股份有限公司

关于福建省闽发铝业股份有限公司

2015 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：兴业证券股份有限公司被保荐公司简称：闽发铝业

保荐代表人姓名：刘亚利联系电话：021-20370689

保荐代表人姓名：张华辉联系电话：0755-23995226

一、保荐工作概述

项目工作内容

1．公司信息披露审阅情况

是，保荐代表人对闽发铝业 2015 年度的

（1）是否及时审阅公司信息披露文件信息披露文件进行了及时、认真审阅，

未发现异常情况。

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

无

次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司

是，督导公司建立健全并完善各项规章

资源的制度、募集资金管理制度、内

制度

控制度、内部审计制度、关联交易制

度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2次

（2）公司募集资金项目进展是否与信

是

息披露文件一致

4．公司治理督导情况

2015 年 7 月 17 日至 2015 年 12 月 31

日，公司共召开 2 次股东大会。公司将

（1）列席公司股东大会次数上述会议议题和内容通知了保荐代表

人，保荐代表人以电话方式列席了前述

会议。

2015 年 7 月 17 日至 2015 年 12 月 31

日，公司共召开 5 次董事会。公司将上

（2）列席公司董事会次数

述会议议题和内容通知了保荐代表人，

保荐代表人以电话方式列席了前述会

议。

2015 年 7 月 17 日至 2015 年 12 月 31

日，公司共召开 4 次监事会。公司将上

（3）列席公司监事会次数

述会议议题和内容通知了保荐代表人，

保荐代表人未列席前述会议。

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定

是

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改

无

情况

6．发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 1次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

无

意见

7．向本所报告情况（现场检查报告除

外）

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9．保荐业务工作底稿记录、保管是否

是

合规

10．对上市公司培训情况

（1）培训次数 1次

（2）培训日期不适用

（3）培训的主要内容不适用

11．其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1．信息披露无无

2．公司内部制度的建立和

无无。

执行

3．“三会”运作无无

4．控股股东及实际控制人

无无

变动

5．募集资金存放及使用无无

6．关联交易无无

7．对外担保无无

8．收购、出售资产无无

9．其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投

无无

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

10．发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作的无无

情况

11．其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管理

无无

状况、核心技术等方面的

重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

是否履行未履行承诺的原

公司及股东承诺事项

承诺因及解决措施

公司第二届董事会第三次临时会议审议通过了《关于

对外投资设立控股子公司》的议案，成立江西闽发科

技有限公司，注册资本 10,000.00 万元，公司出资比是不适用

例 52.00%，截止 2015 年 12 月 31 日实际出资额为

1,040.00 万元，尚未出资金额为 4,160.00 万元。

2015 年 4 月 25 日公司召开第三届董事会第七次会议

审议通过了《关于参与设立产业并购基金的议案》，

公司与上海斐君投资管理中心（有限合伙）（以下简

称“斐君资本”）签订了《关于设立【闽发斐君并购基

金（暂定）】及【闽发斐君投资管理中心（有限合伙）

（暂定）】的框架合作协议，共同设立“闽发斐君并

是不适用

购基金”（以下简称“并购基金”，基金规模人民币 2

亿元）。公司将作为基石投资人，以自有资金 245 万

元参股设立闽发斐君投资管理中心（有限合伙）（暂

定），持股比例为 49%；同时以自有资金 1,000 万元

参与“闽发斐君并购基金”的设立及认购。2015 年 10

月 27 日闽发斐君投资管理中心（有限合伙）已完成

已完成工商登记手续。截止 2015 年 12 月 31 日“闽发

斐君并购基金”尚未实际设立。

截止 2015 年 12 月 31 日公司对“斐君资本”及“闽发斐

君并购基金”尚未进行实际出资，尚未出资金额为

1245 万元。

四、其他事项

报告事项说明

2015 年非公开发行股票方案启动后，公司决

定聘请兴业证券担任本次非公开发行股票工

1.保荐代表人变更及其理由作的保荐机构。兴业证券已指派刘亚利先生、

张华辉先生担任公司持续督导期内的保荐代

表人。

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机

构或者其保荐的公司采取监管措施的无

事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于福建省闽发铝业股份有限公司

2015 年年度保荐工作报告》之签章页）

保荐代表人：

刘亚利张华辉

兴业证券股份有限公司

2016 年 3 月 26 日

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