高盛高华证券有限责任公司
关于歌尔声学股份有限公司
《内部控制规则落实自查表》的核查意见
高盛高华证券有限责任公司(以下简称“高盛高华”或本“保荐机构”)作
为歌尔声学股份有限公司(以下简称“歌尔声学”或“公司”)公开发行可转换
公司债券的保荐机构,对歌尔声学董事会 2016 年 3 月 28 日出具的《内部控制规
则落实自查表》进行了核查,具体情况如下:
一、歌尔声学《内部控制规则落实自查表》相关情况
歌尔声学按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等有关规定,依据公司实际情况,认真核查了公司
内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、募集
资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部
控制以及其他重要事项。根据核查结果,填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:歌尔声学的法人治理结构较为完善,现有的内部
控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律法规和证券监管部门的要求;公司在所有重大方面保持了与生产经营
业务管理相关的有效内部控制。歌尔声学填写的《内部控制规则落实自查表》严
格按照深圳证券交易所的相关规定和要求填写,真实、准确、完整地反映了歌尔
声学内部控制制度的建设及运行情况。本保荐机构对该自查表无异议。
(以下无正文)
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(本页无正文,为《高盛高华证券有限责任公司关于歌尔声学股份有限公司<内
部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页)
保荐代表人:
金雷 周泽剑
高盛高华证券有限责任公司
二零一六年三月二十八日
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