东吴证券股份有限公司
关于苏州苏试试验仪器股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为苏州苏试试验仪器股
份有限公司(以下简称“苏试试验”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板
上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》等有关规定,针对苏试试验 2015 年度募集资金存
放与使用情况报告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]33号”文核准,苏试试验向
社会公开发行人民币普通股(A股)1,570万股,发行价格为每股11.48元/股,募
集资金总额为人民币18,023.60万元,扣除发行费用3,736.64万元后,募集资金净
额为14,286.96万元。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对公司首次公开发行
股票的资金到位情况实施了验证,出具了“天衡验字(2015)第00003号”《验
资报告》。
二、募集资金管理和存储情况
(一)募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,最大限度地保障投资者的利益,根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、中国证券
监督管理委员会的规定以及其他有关法律法规和规范性文件的要求,结合公司
的实际情况,公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储制度。
2015 年上半年,公司分别与工商银行苏州留园支行、工商银行上海闵行支行、
交通银行苏州分行、工商银行重庆北碚支行等银行及保荐机构东吴证券签署了
募集资金监管协议。
公司在募投项目资金支出时严格按照《募集资金管理制度》履行资金使用
手续,保证专款专用。
(二)募集资金存储情况
截至 2015 年 12 月 31 日,公司募集资金具体存放情况如下:
开户银行 银行账号 账户余额(元)
中信银行苏州工业园区支行 7324410182600151587 114,814.75
交通银行苏州分行 325605000018010344788 56,971.92
中国工商银行股份有限公司苏州留园支行 1102021029000700667 1,514.24
交通银行苏州分行 325605000018010355981 7,529.98
工商银行重庆北碚支行 3100037129100028691 4,438.10
工商银行上海市闵行支行 1001056929000000772 已销户
合计 - 185,268.99
注:报告期募集资金利息收入扣除手续费净额为 21.82 万元。
三、2015 年度募集资金实际使用情况
截至 2015 年 12 月 31 日,公司募集资金具体存放情况如下: 单位:万元
募集资金总额 14,286.96 本年度投入募集资金总额 14,300.15
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 14,300.15
承诺投资 募集资 截至期末 项目达到 截止报告
是否已变 调整后投 本年度 截至期末 本报告 是否达 项目可行性
项目和超 金承诺 投资进度 预定可使 期末累计
更项目(含 资总额 投入金 累计投入 期实现 到预计 是否发生重
募资金投 投资总 (3)= 用状态日 实现的效
部分变更) (1) 额 金额(2) 的效益 效益 大变化
向 额 (2)/(1) 期 益
承诺投资项目
振动试验
2015.10.
设备技改 否 7,500 7,500 5,167.24 7,499.97 100.00% 920.05 920.05 是 否
31
扩产项目
实验室网
2015. 09.
络扩建项 否 5,559 5,559 1,702.83 5,560.18 100.02% 1,492.86 2,546.84 是 否
30
目
其他与主
营相关的 否 710 710 710 710 100.00% 0 0是 否
营运资金
偿还银行
否 530 530 530 530 100.00% 0 0是 否
贷款
承诺投资
-- 14,299 14,299 8,110.07 14,300.15 -- -- 2,412.91 3,466.89 -- --
项目小计
超募资金投向
合计 -- 14,299 14,299 8,110.07 14,300.15 -- -- 2,412.91 3,466.89 -- --
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度公司未发生募集资金投资项目内容部分或全部变更,也未发生募集
资金投资项目实施主体、实施方式和实施地点等变更事项。公司无募集资金投
资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司严格按照《募集资金管理制度》及与保荐机构、开户银行
签订的监管协议以及相关证券监管法规使用募集资金,并及时、真实、准确、
完整履行相关信息披露义务,未发生违反相关规定及协议的情况,不存在募集
资金管理违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对苏试试验《关于 2015 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核,并出具了天衡专字(2016)
00299 号《苏州苏试试验仪器股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证
报告》。报告认为,苏试试验管理层编制的《关于 2015 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》及相关格式指引的规定,如实反映了苏试试验 2015 年度募集资金
实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内,保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通、银行账单核
对等多种方式,对苏试试验募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情
况进行了核查。主要核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募
集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支
持文件等资料,并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查,苏试试验严格执行募集资金专户存储制度,有效执行监管协议,
募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形;截至 2015 年
12 月 31 日,苏试试验不存在变更募集资金用途、改变实施地点等情形;募集
资金具体使用情况与已披露情况一致,未发现募集资金使用违反相关法律法规
的情形。保荐机构对苏试试验 2015 年度募集资金存放与使用情况无异议。
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏试试验仪器股份
有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页)
保荐代表人(签字):
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刘立乾 张玉仁
东吴证券股份有限公司
年 月 日