江西特种电机股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、 募集资金基本情况
（一）2014 年度非公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014] 564 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商浙商证券股份有限公司于 2014 年 7 月 3 日通过向 5 家特定对象非公开发
行普通股（A 股）股票 97,276,264 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 10.28 元。截止
2014 年 7 月 3 日，江特电机募集资金 999,999,993.92 元，扣除各项发行费用 25,847,276.26
元，募集资金净额 974,152,717.66 元。
截止 2014 年 7 月 3 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2014]000249 号”验资报告确认。公司对
募集资金采取了专户存储制度。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 403,591,367.40 元，其中：公
司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 74,098,346.36 元、以前
年度使用募集资金 244,984,049.77 元（不含预先投入置换募集资金）、本年度使用募集资金
84,508,971.27 元。使用闲置募集资金临时补充流动资金 550,000,000.00 元。截止 2015 年
12 月 31 日，募集资金余额为人民币 20,561,350.26 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 37,657,964.64 元，与尚未使
用的募集资金余额 20,561,350.26 元差异金额为 17,096,614.38 元。产生上述差异的原因是：
（1）支付手续费 18,579.26 元；（2）账户利息收入 3,863,001.37；（3）使用募集资金购买
银行理财产品收益 13,351,878.37 元；（4）少归还公司使用自有资金支付的发行费用 313.90
元；（5）公司在以募集资金置换以应收票据支付的募投项目款时，多转出 100,000.00 元至
自有资金账户。
（二）2015 年度向丁阿伟等发行股份购买资产并募集配套资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 2143 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商海通证券股份有限公司于 2015 年 10 月 19 日通过李威非公开发行普通股
（A 股）股票 25,831,946 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 6.01 元。截止 2015 年 10
月 19 日，江特电机募集资金 155,249,995.46 元，扣除各项发行费用 15,735,732.11 元，募
集资金净额 139,514,263.35 元。
截止 2015 年 10 月 19 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
专项报告 第1页
务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具大华验字[2015]001022 号验资报告确认。本次募集
资金需要用于支付购买资产对价,未采取专户存储制度。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司对本次募集资金净额 139,514,263.35 元全部用于支付
购买资产的部分现金对价，本次募集资金余额为人民币 0 元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等
法律法规，结合公司实际情况，重新修订了《江特电机股份有限公司募集资金管理制度》（以
下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第七届董事会第二十五次会议审议通过，并经
公司 2015 年 7 月 14 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过。根据《管理制度》的
要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严
格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询
募集资金专户资料；公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一
次，并及时向审计委员会报告检查结果。
（一）2014 年度非公开发行募集资金管理情况
根据本公司和浙商证券股份有限公司分别与中国工商银行股份有限公司宜春东风支行、
中信银行股份有限公司南昌分行签订的《募集资金三方监管协议》, 公司在中国工商银行股
份有限公司宜春东风支行开设募集资金专项账户（账号为 1508200829000102790）存入募集
资金 565,692,717.66 元、在中信银行股份有限公司南昌分行开设募集资金专项账户（账号
为 7281110182600175431）存入募集资金 100,000,000.00 元。两专户仅用于公司募集资金
投资项目“年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其
他用途。
根据本公司、控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司（以下简称宜春银锂）和浙商证
券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司宜春分行、招商银行股份有限公司南昌高新支
行签订的《募集资金三方监管协议》, 宜春银锂在交通银行股份有限公司宜春分行开设募集
资金专项账户（账号为 369604010018010038707）存入募集资金 203,460,000.00 元、在招
商银行股份有限公司南昌高新支行开设募集资金专项账户（账号为 791905253110101）存入
募集资金 105,000,000.00 元。两专户仅用于宜春银锂募集资金投资项目“年处理 10 万吨锂
云母制备高纯度碳酸锂及副产品综合利用项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用
途。
公司或宜春银锂一次或 12 个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币
1000 万元或募集资金净额 5%的，开户银行应及时以传真方式通知浙商证券，同时提供专户
专项报告 第2页
支出清单。公司授权浙商证券指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的
资料，开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至 2015 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
实施单位 银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
工商银行宜春 1508200829000102790 568,539,993.92 32,168.70 活期
东风支行 小计 568,539,993.92 32,168.70
本公司 7281110182600175431 100,000,000.00 911,617.45 活期
中信银行南昌
8115701033500023820 19,000,000.00 7 天通知存款
分行
小计 100,000,000.00 19,911,617.45
369604010018010038707 203,460,000.00 652,039.56 活期
交通银行宜春
369604010608500000613 7 天通知存款
分行 2,001,711.66
小计 203,460,000.00 2,653,751.22
791905253110101 105,000,000.00 60,427.27 活期
宜春银锂 79190525318000389 10,000,000.00 7 天通知存款
招商银行南昌 79190525318000361 1,000,000.00 7 天通知存款
高新支行 79190525318000313 2,000,000.00 7 天通知存款
79190525318000327 2,000,000.00 7 天通知存款
小计 105,000,000.00 15,060,427.27
合 计 976,999,993.92 37,657,964.64
注：初始存放金额包括尚未支付的发行费用 2,847,276.26 元。
（二）2015 年度向丁阿伟等发行股份购买资产并募集配套资金管理情况
根据《江西特种电机股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书
（草案）》，公司向李威非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过 15,525 万元，
其中 13,425 万元用于支付购买资产的部分现金对价，2100 万元用于支付本次交易相关费用，
募集资金数额不足以支付本次交易的现金对价部分共计 10,575 万元由江特公司自筹资金补
足。公司本次募集资金支付本次相关发行费用后净额 139,514,263.35 元，全部用于支付购
买资产的部分现金对价，截止 2015 年 12 月 31 日，本次募集资金余额为人民币 0 元。
三、2015 年度募集资金的使用情况
2015 年度募集资金使用情况如下：
（一）2014 年度非公开发行募集资金使用情况
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募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 97,415.27 本年度投入募集资金总额 8,450.89
报告期内变更用途的募集资金总额 40,359.13
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
是否已变 募集资 截至期 截至期末 项目达到 本年 是否
调整后 本年度 行性是
承诺投资项目和超募资 更项目 金承诺 末累计 投资进度 预定可使 度实 达到
投资总 投入金 否发生
金投向 （含部分 投资总 投入金 （%）(3) 用状态日 现的 预计
额(1) 额 重大变
变更） 额 额(2) ＝(2)/(1) 期 效益 效益
化
承诺投资项目
1、年采选 120 万吨锂瓷 不适
49,563.65 49,563.65 1,483.36 6,418.87 12.95 2017 年 6 月 - 否
石高效综合利用项目 否 用
2、年处理 10 万吨锂云
2016 年 12 不适
母制备高纯度碳酸锂及 30,846.00 30,846.00 6,967.53 16,934.64 54.90
月
-
用
否
副产品综合利用项目 否
3、补充流动资金 否 19,590.35 17,005.62 17,005.62 100
承诺投资项目小计 100,000.00 97,415.27 8,450.89 40,359.13 41.43
1.年采选 120 万吨锂瓷石高效综合利用项目未达到计划进度的主要原因是办理采矿权证流程较长、矿山征
未达到计划进度或预计
山征地耗时较长，本年度上半年雨水较多，影响项目建设进度。2.年处理 10 万吨锂云母制备高纯度碳酸
收益的情况和原因（分
锂及副产品综合利用项目未达到计划进度的主要原因是由于该产业制造技术处于不断优化过程中，公司出
具体募投项目）
于增强企业竞争力等因素的考虑，采取了分期建设的策略导致项目延迟。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
2014 年 7 月 16 日公司第七届第十五次董事会审议批准公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金 74,098,346.36 元，截至 2014 年 7 月 3 日，公司预先投入募集资金投资项目的自筹资金为 74,098,346.36
募集资金投资项目先期 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司对预先投入募集资金投资项目的自筹资金进行了专项审核，
投入及置换情况 并出具了大华核字[2014]第 004334 号鉴证报告，公司独立董事、监事会及公司保荐人浙商证券股份有限
公司就本次置换事宜发表了书面同意的意见。2014 年 7 月 16 日、2014 年 7 月 17 日公司使用募集资金置
换预先已投入自筹资金 74,098,346.36 元。
（1）2014 年 12 月 9 日公司第七届董事会第十八次会议审议批准以部份闲置募集资金 3 亿元暂时补充流
动资金议案，2014 年 12 月 26 日至 2015 年 6 月 9 日公司累计使用 300,000,000.00 元闲置募集资金暂时
用闲置募集资金暂时补 补充流动资金。2015 年 8 月 19 日、2015 年 8 月 25 日公司已分别归还 40,000,000.00 元、260,000,000.00
充流动资金情况 元（合计 300,000,000.00 元）至募集资金账户。（2）2015 年 8 月 20 日公司第七届董事会第二十八次会
议审议批准以部份闲置募集资金 5.5 亿元暂时补充流动资金议案，截止 2015 年 12 月 31 日,公司合计使用
550,000,000.00 元闲置募集资金暂时补充流动资金。
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额合计为 37,657,964.64 元，为了提高募集资金使用效率、
尚未使用的募集资金用 合理降低财务费用、增加存储收益，公司将其中 1,656,252.98 元存放于募集资金开户银行的活期账户内；
途及去向 剩余资金 36,001,711.66 元以通知存款的方式存放于募集资金开户银行的定期账户内。
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
专项报告 第4页
（二）2015 年度向丁阿伟等发行股份购买资产并募集配套资金使用情况
募集资金使用情况表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 13,951.43 本年度投入募集资金总额 13,951.43
报告期内变更用途的募集资金总额 13,951.43
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
项目可
是否已变 募集资 截至期 截至期末 项目达到 本年 是否
调整后 本年度 行性是
承诺投资项目和超募资 更项目 金承诺 末累计 投资进度 预定可使 度实 达到
投资总 投入金 否发生
金投向 （含部分 投资总 投入金 （%）(3) 用状态日 现的 预计
额(1) 额 重大变
变更） 额 额(2) ＝(2)/(1) 期 效益 效益
化
承诺投资项目
1、支付收购米格电机现 不适
13,425.00 13,951.43 13,951.43 13,951.43 100.00 不适用 不适用 否
金对价 否 用
承诺投资项目小计 13,425.00 13,951.43 13,951.43 13,951.43
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因（分 无
具体募投项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施 根据本次募集资金使用计划，本次募集资金用于支付购买资产的部分现金对价和本次交易相关费用，本次
方式调整情况 发行费用低于原计划需支付资金，节余资金 5,264,263.35 元全部用于支付购买资产的部分现金对价。
募集资金投资项目先期
不适用
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
不适用
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《江西特种电机股
专项报告 第5页
份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整
履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金情形。
江西特种电机股份有限公司
2016 年 3 月 27 日
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