英力特：2015年独立董事述职报告（李耀忠）_股票频道

宁夏英力特化工股份有限公司

2015 年独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为宁夏英力特化工股份有限公司(以下简称“公司”)

的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》

和《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，在

2015 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关

会议，充分发挥独立董事的作用，认真审议董事会各项议案，切

实维护公司和股东，尤其是中小股东的利益。

现将本人履职情况汇报如下：

一、出席董事会情况

报告期内，本人应出席董事会 5 次，实际出席董事会 4 次，

参加会议都以现场方式召开，1 次未出席情况，委托公司独立董

事李铎代理行使表决权。

二、出席股东大会情况

报告期内，本人应出席股东大会 2 次，实际出席股东大会 2

次，未有委托他人出席和缺席股东大会的情况。

三、发表独立意见情况

根据法律、法规和《公司章程》等相关的规定，本人在认真

了解并审查董事会各项议案的基础之上，就公司以下事项发表了

独立意见：

1．在公司第六届董事会第十七次会议上，就控股股东及其

他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、2014 年度利

润分配预案事项、2014 年年度计提有关资产减值准备事项、停

止 10 万吨氯乙烯单体技改项目前期工作事项、会计估计变更事

项、2014 年年度内部控制自我评价报告、2014 年年度总经理薪

酬考核结果、开展 PVC 期货套期保值业务、预计 2015 年年度日

常关联交易、公司对国电财务有限公司存、贷款业务等发表了独

立意见；

2．在公司第六届董事会第十九次会议上，就公司聘任高级

管理人员事项委托独立董事李铎先生代为发表了独立意见；

3．在公司第六届董事会第二十次会议上，就董事会换届选

举事项发表了独立意见；

4. 在公司第七届董事会第一次会议上，就聘任高级管理人

的事项发表了独立意见。

四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1．审议董事会各项议案

2015 年，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，对公司

生产经营、财务管理、高管薪酬、关联交易、期货套期保值、换

届选举等事项进行了核查，详实地听取了相关人员的汇报，主动

调查、获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常

经营状况和可能产生的经营风险，并就以上事项在董事会上发表

了独立意见。

2．监督公司信息披露工作

2015 年，本人对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，

保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确

保所有股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披

露，切实维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。

3．培训与学习情况

2015 年，本人不断加强相关法律法规的学习，加深对相关

法规的认识和理解，切实增强对公司和投资者利益的保护能力，

形成自觉保护股东尤其是中小投资者权益的意识。

2015 年 11 月,本人参加宁夏证监局组织举办的“2015 年上

市公司董事、监事及高级管理人员培训班”，学习了上市公司董、

监、高法定义务及法律责任、转型中的上市公司监管、并购重组

与再融资规则解读、重点关注问题及案例、中国经济的当下与未

来等内容。

报告期内，本人学习了监管机构、深圳证券交易所的各项文

件，进一步提高了履职能力。

五、专门委员会履职事项

作为六届董事会提名委员召集人、审计委员会成员，七届董

事会审计委员会召集人，将 2015 年履职工作情况汇报如下：

1. 提名委员会履职情况

报告期内，公司提名委员会本着勤勉尽责的原则，对董事选

举、高级管理人员聘任进行了任职资格、工作履历等方面的审查。

2015 年 8 月 14 日，本人就聘任徐安龙先生为总经理、聘任李智

钦先生为副总经理、聘任刘新礼先生为副总经理的事项发表独立

意见，经认真审查徐安龙先生、李智钦先生、刘新礼先生的个人

履历等资料，认为徐安龙先生、李智钦先生、刘新礼先生的提名

和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定，

合法、有效。

2015 年 10 月 23 日，就提名宗维海先生、殷玉荣女士、姜

汉国先生、徐安龙先生、孙敏先生、赵晓莉女士为公司第七届董

事会董事候选人，提名张惠宁先生、王宁刚先生为公司第七届董

事会独立董事候选人的事项发表意见，认为董事候选人的提名和

表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规和公司制度的

相关规定，合法有效，董事候选人的教育背景、工作经历具备相

关法律、法规所规定的上市公司董事的任职资格，能够胜任所聘

岗位职责的要求。未发现其有《公司法》第一百四十七条规定之

情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩

戒，也不存在《公司法》及《公司章程》中规定禁止任职的条件，

并提交公司股东大会审议。

2015 年 11 月 12 日，本人就聘任徐安龙先生为总经理、聘

任李智钦先生、李学军先生、解传明先生、李贤女士、刘新礼先

生为副总经理的事项发表独立意见，经认真审查李智钦先生、李

学军先生、解传明先生、李贤女士、刘新礼先生的资料，认为提

名和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的规

定，合法、有效。

2.审计委员会履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，对

公司内部控制建立健全情况进行监督检查, 对年度财务审计情

况进行审查等重要工作。指导财务报告审计工作方面,本人认真

审阅了公司 2015 年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年

度审计工作的瑞华会计师事务所注册会计师协商确定了公司财

务报告审计工作的时间安排；在审计机构进场前认真审阅了公司

初步编制的财务会计报表，并对年度财务会计报表出具了书面审

议意见；公司审计机构进场后，就审计过程中发现的问题以及审

计报告提交的时间进行了沟通和交流；公司审计机构出具初步审

计意见后，并对年度财务报表形成书面审议意见；在瑞华会计师

事务所出具 2015 年度审计报告后，就公司年度财务会计报表以

及关于下年度聘请会计师事务所的议案进行表决并形成决议。

内部控制审计方面，本人审查了公司 2015 年度内部控制评

价报告，认为公司内部控制体系建立健全并在持续完善，各项内

控制度符合我国有关法律法规和证券监管部门的要求，较为健

全、合理、有效，重点控制活动未存在重大缺陷、重大问题和重

大异常事项，并从内部财务控制及风险管理的角度提出进一步深

入开展内部控制建设工作的指导意见；持续关注公司内部控制制

度的建立、健全及执行情况，监督检查内部控制的完善有效；指

导做好开展内部控制审计工作的准备，为全面评估公司内部控制

的合理性、完整性及实施有效性奠定基础。日常审计方面，本人

查阅了 “三公”经费、大修技改项目、销售合同等审计资料，

认为公司日常审计工作制度健全、执行有效。

作为董事会提名委员召集人、审计委员会成员，本人按照《公

司法》、《公司章程》等法律法规和公司制度的相关规定对提名人

员的任职资格进行审查，利用财务、审计、投资等方面的专业知

识和实践经验，对公司的内部审计、财务信息披露、关联交易及

董事和高管人员的聘任与考核等一系列重大事项进行了有效的

审查和监督，并按照有关规定针对重大事项发表了独立意见，并

结合国家各项经济政策、地区现状和公司的实际情况，对公司的

发展提出自己的意见和建议。

六、其他事项

2015 年除出席公司董事会、股东大会会议外，本人在公司

现场工作时间超过十五个工作日。

报告期内，本人无提议召开董事会的情况、聘请或解聘会计

师事务所的情况及聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人作为独立董事在 2015 年度履行职责情况的汇

报，2016 年本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规

定和要求，认真、勤勉、忠实地履行职责。加强同公司董事会、

监事会、经营管理层之间的沟通与合作，保证公司董事会客观公

正的运作；维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。

在此感谢公司董事会、监事会、经营管理层和相关人员在我

履行独立董事职责过程中，给予积极有效的配合和支持！

独立董事：李耀忠

二〇一六年三月二十五日

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