安徽国风塑业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天 职 业 字 [2016]7891-2 号
目 录
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天职业字[2016]7891-2 号
安徽国风塑业股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的安徽国风塑业股份有限公司（以下简称“国风塑业公司”）《安徽国风塑
业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
国风塑业公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深圳证券交易所
主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定编制《安徽国风塑业股份有限公司董事会关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证
对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们
认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，国风塑业公司《安徽国风塑业股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定
编制，在所有重大方面公允反映了国风塑业公司 2015 年度募集资金的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供国风塑业公司 2015 年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们
同意本鉴证报告作为国风塑业公司 2015 年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。
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（此页无正文）
中国注册会计师： 文冬梅
中国北京
二○一六年三月二十五日
中国注册会计师： 王君
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安徽国风塑业股份有限公司
2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告格式等文件规定，
安徽国风塑业股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）将 2015 年年度募集资金存放与使用
情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽国风塑业股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2013]1539 号）核准，公司于 2014 年 4 月向特定对象非公开发行人民币普通
股(A 股)148,327,485 股，发行价为 3.42 元/股，募集资金总额为人民币 507,279,998.70 元，
扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 492,364,142.67 元。
该次募集资金到账时间为 2014 年 4 月 16 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2014 年 4 月 18 日出具天职业字[2014]8671 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
公司本年度使用募集资金 245,138,394.29 元，其中投入年产 3 万吨环保节能预涂膜项目
项目 160,458,394.29 元（其中以募集资金置换已用于项目款项支付的银行承兑汇票合计
48,708,333.39 元）；本年度变更用途使用募集资金 84,680,000.00 元投资宁夏佳晶科技有限公
司（详见变更募集资金投资项目的资金使用情况）；公司本年度支付银行手续费合计 9,361.94
元。
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，安徽国风塑业股份有限公司于董事会
五届三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，滚动使用不超过 2.46 亿元的暂时
闲置募集资金购买保本型理财产品。截至 2015 年 12 月 31 日，购买的理财产品尚有合计
180,000,000.00 元因未到期而未赎回。
2014 年度公司暂时用于补充流动资金的 4,900 万元已于 2015 年 1 月 23 日全部归还至募集
资金专户。
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公司本年度取得利息收入合计 8,205,129.23 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司累计对募集资金项目投资 294,162,086.63 元，利用募集资
金购买理财产品 180,000,000.00 元，累计支付银行手续费 17,502.99 元，收利息收入
8,205,129.23 元。
截止 2015 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 26,389,682.28 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于
进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<主板上市公司募
集资金管理细则>>(2008 年修订)等相关规定的要求制定并修订了《安徽国风塑业股份有限公司
募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、
使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。本公司已将深圳证券
交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管
理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中信银行股份有限公司合肥分行账号为
7326010182600189014 专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。本
公司所有募集资金项目投资的支出,均严格执行《管理制度》的有关规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司已
于 2014 年 5 月 7 日与中信银行股份有限公司合肥分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履
行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2015 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中信银行 7326010182600189014 活期存款 26,389,682.28
合计 —— 26,389,682.28
三、本年度募集资金的实际使用情况
本公司 2015 年度募集资金实际使用情况对照表如下:
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募集资金使用情况对照表
截止日期：2015 年 12 月 31 日
编制单位：安徽国风塑业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 49,236.41 本年度投入募
24,513.84
报告期内变更用途的募集资金总额 8,468.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 8,468.00 已累计投入募
29,416.21
累计变更用途的募集资金总额比例(%) 17.20 集资金总额
是否已变更 截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 本年度实现的 是否达到预
项目（含部 度（%）(3)＝ 可使用状态日 是否发生重
超募资金投向 投资总额 额（1） 额 投入金额(2) 效益 计效益
分变更） (2)/(1) 期 大变化
承诺投资项目
年产 3 万吨环保节能预涂膜
否 49,236.41 40,768,41 16,045.84 20,948.21 51.38 2016 年 4 月 建设期 不适用 否
项目
投资控股宁夏佳晶科技有限
是 8,468.00 8,468.00 8,468.00 100.00 2015 年 5 月 否
公司
— 49,236.41 49,236.41 24,513.84 29,416.21 2016 年 4 月 — — —
未达到计划进度或预计收益
无
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的
无
情况说明
超募资金的金额、用途及使 无
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用进展情况
公司 2014 年非公开发行股票募集资金投资项目年产 3 万吨环保节能预涂膜项目，原实施地点位于公司 PET 生产基地现有厂区内。为优化公司产业
布局、降低物流成本，提高生产效率，同时为未来项目发展预留空间，结合合肥市城区工业优化布局转型发展的要求，经董事会五届二十四会议决议
募集资金投资项目实施地点
通过，公司拟在合肥市高新区范围内征地约 400 亩新建国风工业园，用于现有薄膜生产基地的搬迁改造及未来发展，并于 2015 年 4 月竞买获得位于合
变更情况
肥市高新技术产业开发区铭传路与大龙山路交口的宗地编号为 KT1-3-1 号地块的使用权，将年产 3 万吨环保节能预涂膜项目实施地点变更为公司已取
得土地使用权的位于合肥市高新技术产业开发区铭传路与大龙山路交口的面积为 75,081 平方米的地块。
募集资金投资项目实施方式
无
调整情况
在募集资金到位前，本公司利用部分自筹资金对募集资金投资项目进行了先行投入，以加快项目建设。自 2013 年 4 月 16 日募集资金用途公告日至
2014 年 4 月 30 日止，公司以自筹资金投入募集资金投资项目的实际投入金额合计为 5,192,362.08 元。公司 2014 年 5 月 8 日召开第五届董事会第二
十二次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，置换
资金总额为 5,192,362.08 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2014 年 4 月 30 日止，以自筹资金预先投入公司非公开发行股票预
案所列的募集资金用途的情况报告执行了鉴证工作，并出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（天职业字[2014]9149 号）。公司
独立董事、监事会、保荐机构中信建投证券股份有限公司分别发表了意见。
募集资金投资项目先期投入
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司完成了对先期投入的募集资金项目的自筹资金的置换。
及置换情况
为提高资金使用效率，降低资金使用成本，加强风险控制，公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票支付募投项目应
付设备及材料采购款、工程款等，并以募集资金等额置换。安徽国风塑业股份有限公司于 2015 年 6 月 24 日召开的董事会五届三十六次会议审议通过
了《关于使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金的议案》，同意公司使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目所需资金，支付完成后，将已经
使用银行承兑汇票支付的募集资金投资项目资金等额转入公司一般结算账户，并视同募集资金项目已经使用资金，本期以募集资金置换用于项目款支
付的银行承兑汇票合计 48,708,333.39 元。
截至 2015 年 12 月 31 日止，公司完成了对预先投入募集资金项目的银行承兑汇票的置换。
用闲置募集资金暂时补充流 为提高募集资金使用效率，减少财务费用，降低经营成本，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，经公
动资金情况 司董事会 2014 年 10 月 27 日召开的第五届董事会第二十六次会议审议通过，在确保募集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前
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提下，公司以 4900 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月，2015 年 1 月 23 日，公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专
用账户。
项目实施出现募集资金结余
无
的金额及原因
为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，安徽国风塑业股份有限公司于董事会五届三十四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，滚动使用不超过 2.46 亿元的暂时闲置募集资金购买
保本型理财产品。
1、2015 年 1 月 12 日，公司使用 3,000 万元闲置募集资金购买海通证券发行的“一海通财理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015010 号，预期
年化收益率=中国人民银行公布的产品起息日前一交易日有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+3.25%，期限 28 天，该理财产品已于 2015
年 2 月 10 日到期赎回，收回本金 3,000 万元，获得收益 12.89 万元。
2、2015 年 5 月 4 日，公司使用 5,000 万元闲置募集资金购买中信银行发行的中信理财之智赢系列（对公）1575 期人民币结构性理财产品，预期
年化收益率 4.6%，期限六个月，该理财产品于 2015 年 10 月 29 日到期赎回，收回本金 5,000 万元，获得收益 114.68 万元。
3、2015 年 5 月 22 日，公司使用 6,000 万元闲置募集资金购买海通证券发行的海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015100
尚未使用的募集资金用途及
号，预期年化收益率=中国人民银行公布的产品起息日前一交易日有效的金融机构人民币存款基准利率（三个月定期）+3.75%。，期限 182 天，该理财
去向
产品已于 2015 年 11 月 20 日到期赎回，收回本金 6,000 万元，获得收益 167.54 万元。
4、2015 年 5 月 25 日，公司使用 4,000 万元闲置募集资金购买中信建投证券发行的中信建投收益凭证“稳进宝”011 期理财产品，预期年化收益
率 5.4%，期限 190 天，该理财产品于 2015 年 12 月 3 日到期赎回，收回本金 4,000 万元，获得收益 112.444 万元。
5、2015 年 7 月 7 日，公司使用 6,000 万元闲置募集资金购买海通证券发行的海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015155
号，预期年化收益率 5.1%，期限 28 天，该理财产品已于 2015 年 8 月 5 日到期赎回，收回本金 6,000 万元，获得收益 23.47 万元。
6、2015 年 7 月 7 日，公司使用 3,000 万元闲置募集资金购买海通证券发行的海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015156
号，预期年化收益率 5.5%，期限 182 天，本年末该理财产品未到期。
7、2015 年 8 月 5 日，公司使用 2,000 万元闲置募集资金购买海通证券发行的海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证企业定制版 2015165
号，预期年化收益率 4.3%，期限 47 天，该理财产品已于 2015 年 9 月 21 日到期赎回，收回本金 2,000 万元，获得收益 11.20 万元。
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8、2015 年 8 月 6 日，公司使用 1,000 万元闲置募集资金购买了海通证券发行的海通证券“一海通财理财宝”系列收益凭证，普通版 182 天期
第 153 号，预期年化收益率 5%，期限 182 天，本年末该理财产品未到期。
9、2015 年 8 月 10 日，公司使用 3,000 万元闲置募集资金购买了国信证券发行的国信“金理财”8 号集合资产管理计划，预期年化收益率 4.2%，
期限两个月，该理财产品已于 2015 年 10 月 14 日到期赎回，收回本金 3,000 万元，获得收益 21.81 万元。
10、2015 年 10 月 26 日，公司使用 3,000 万元闲置募集资金购买了合肥科技农村商业银行发行的“添金增利”系列保本保证收益型人民币机构理
财产品，预期年化收益率 3.5%，期限 63 天，该理财产品已于 2015 年 12 月 30 日到期赎回，获得收益 18.12 万元。
11、2015 年 11 月 11 日，公司使用 3,000 万元闲置募集资金购买了海通证券发行的海创理财宝系列收益凭证 2015006 号，预期年化收益率 5%，期
限 273 天，本年末该理财产品未到期。
12、2015 年 11 月 20 日，公司使用 2,000 万元闲置募集资金购买了国信证券发行的国信“金理财”8 号集合资产管理计划，预期年化收益率 3.8%，
期限三个月，本年末该理财产品未到期。
13、2015 年 11 月 23 日，公司使用 5,000 万元闲置募集资金购买了交通银行发行的蕴通财富日增利 S 款集合理财计划，预期年化收益率
2.05%-3.35%，期限不固定，公司可根据需要随时赎回，本年末该理财产品未到期。
14、2015 年 12 月 7 日，公司使用 4,000 万元闲置募集资金购买了交通银行股份有限公司交通银行蕴通财富日增利 S 款集合理财计划，预期年化
收益率 2.05%-3.35%（按存续期限确定），投资期限不固定，公司可根据需要随时赎回，本年末该理财产品未到期。
其它尚未使用的募集资金均存放于募集资金专用账户，公司将继续用于实施募集资金投资项目建设。
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
为了整合公司资源，提高募集资金使用效率，推进公司产业转型升级，公司变更不超过
9,000 万元募集资金投向，用于投资控股宁夏佳晶科技有限公司。本次变更募集资金投向涉及
的总金额不超过 9,000 万元，占公司本次非公开发行股票总筹资额的 17.74%。本次部分募集
资金投向变更事项不涉及关联交易。本次变更部分募集资金投向事项提交股东大会审议，并于
国风塑业 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投向用于投资控股宁
夏佳晶科技有限公司的议案》。
截至 2015 年 12 月 31 日，实际使用募集资金 84,680,000.00 元投资宁夏佳晶科技有限公
司，其中股权受让款 40,680,000.00 元，增资款 44,000,000.00 元。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 5,192,362.08 元。
本期以募集资金等额置换在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用银行承兑汇票
支付的募投项目应付设备及材料采购款、工程款等 48,708,333.39 元。
详见募集资金使用情况对照表中关于置换情况的说明。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不
存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
安徽国风塑业股份有限公司董事会
2016 年 3 月 25 日
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