林州重机集团股份有限公司
独立董事宋绪钦 2015 年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
我作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董
事会独立董事，自 2014 年 4 月 15 日任职以来，根据《公司法》、《证
券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的相
关规定，本着客观、公正、独立的原则，诚实、勤勉、尽责、忠实履
行职务，积极出席相关会议，对公司重大事项发表独立意见，切实维
护了公司及全体股东的利益。现将本人 2015 年度履职情况述职如下：
一、出席会议情况
1、出席公司股东大会会议情况
2015 年公司共召开五次股东大会，分别为 2015 年度第一次临时
股东大会、2014 年年度股东大会、2015 年第二次临时股东大会、2015
年第三次临时股东大会和 2015 年第四次临时股东大会。本人列席了
2015 年度的五次股东大会。本人未对公司股东大会审议事项提出异
议。
2、出席公司董事会会议情况
2015 年，公司根据实际经营情况的需要，依法召开了 14 次董事
会，本人均参加（其中现场会议 10 次，通讯表决 4 次）。参会期间，
1
本人认真仔细审阅会议各项议案及相关材料，并结合自身的专业特长
进行分析判断，谨慎的行使表决权，认真勤勉的履行独立董事的职责，
为董事会正确、科学决策发挥了积极作用。2015 年本人对董事会各
项议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。
3、2015 年度发表独立意见情况
2015 年，本人根据相关规定，对公司聘任高级管理人员、关联
交易、对外担保、续聘会计师事务所、非公开发行股票等重大事项的
审议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了专业性独立意见。具
体发表的独立意见如下：
发表意见
时间 事项
类型
关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
1、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》相关事项的事前认可意见
2015 年 1 月 19 日 2、关于签订《互保协议》暨关联交易相关事项的事前认可意见 赞成
3、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》的独立意见
4、关于签订《互保协议》暨关联交易的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
1、关于2014年度日常关联交易确认及2015年度日常关联交易预计的
赞成
事前认可意见
2、关于2014年度利润分配方案的独立意见 赞成
3、关于续聘公司 2015 年度财务报告审计机构的独立意见 赞成
4、关于续聘 2014 年度内部控制审计机构的独立意见 赞成
2015 年 3 月 22 日 5、关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见 赞成
6、关于 2014 年度日常关联交易确认及 2015 年度日常关联交易预计的
赞成
独立意见
7、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
8、关于2014年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
赞成
情况的独立意见
9、关于董事高管2015年度薪酬及津贴标准的独立意见 赞成
2
关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
1、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的事前认可意见
2、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
2015 年 4 月 26 日 业务提供关联担保的事前认可意见
3、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的独立意见
4、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
业务提供关联担保的独立意见
关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
1、关于变更非公开发行募投项目实施主体的独立意见 赞成
2015 年 7 月 11 日 2、关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的独立意见 赞成
3、关于使用非公开发行募投项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
2015 年 7 月 29 日
1、关于聘任公司副总经理的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独
2015 年 8 月 22 日 赞成
立意见
2、关于对公司2015年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
1、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的事前认
赞成
可意见
2015 年 9 月 2 日 2、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的事前认可意见 赞成
3、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的独立意
赞成
见
4、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见
1、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
2015 年 10 月 24 日 的事前认可意见
2、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 13 日
1、关于聘任公司副总经理、财务负责人的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 24 日 1、关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公
赞成
司流动资金的独立意见
2015 年 12 月 2 日 关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见
3
1、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的事前认可意见 赞成
2、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见 赞成
二、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、现场调研工作。2015 年度，本人利用现场参加董事会和股东大
会会议的机会到公司进行现场调研，通过与公司经营层、证券与投资
部的沟通，及时获知公司重大事项进展情况，为公司提出合理化建议。
监督和核查董事、高管履职情况，督促管理层严格执行董事会、股东
大会的相关决议，切实维护公司和广大社会公众股东的合法权益。
2、重大事项审议决策方面。充分发挥工作中的独立性，严格按
照有关法律法规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等有关规
定履行职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，在公司重
大事项上，本人均发表了客观、公正的独立意见，不受公司大股东、
或者其他与公司存在利害关系的单位与个人的影响，切实保护中小股
东的利益。
3、持续关注公司的信息披露工作。报告期内，本人持续关注公
司的信息披露工作，对披露信息的真实性、准确性、及时性、完整性
进行有效的监督和核查，督促公司严格按照国家的法律法规及监管机
构的相关规定进行信息披露，保护全体股东尤其是中小股东的利益。
4、加强自身培训和学习。报告期内，本人认真学习中国证监会和
河南证监局以及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，通
过不断的学习，本人对公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护
的认识和理解进一步加深，对公司和投资者利益的保护能力进一步提
高，有效地履行了独立董事的职能，维护了公司和中小股东的合法权
4
益。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
2015 年，本人担任董事会审计委员会委员、提名委员会委员和
薪酬与考核委员会委员，并任提名委员会主任委员。积极参加委员会
开展的相关会议，具体如下：
1、审计委员会工作情况
报告期内，董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，勤勉尽责，指导公司审
计部门对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和
经营情况、募集资金使用和管理情况进行了审查，督促公司财务部门
完善财务管理制度。本年度，共召开 4 次会议，审议了公司定期报告
财务报表、续聘会计师事务所及关联交易和关联方资金往来、2015
年度内部控制评价工作方案、对外担保、董监高及控股股东资金往来
情况、内审部门提交的内部审计报告、年度审计计划及总结等事项，
详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建
设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效地指导和监
督。在 2015 年度审计工作过程中，审计委员会与审计机构在进场前
协商确定年度财务报告审计工作的时间安排和重点审计范围；督促会
计师事务所的审计工作进展，保持与年审注册会计师的沟通，就审计
过程中发现的问题及时交换意见，确保审计工作按时保质完成。同时，
审阅了审计机构出具的财务报表审计报告，并对审计机构 2015 年度
审计工作进行了评价和总结。
5
2、提名委员会工作情况
报告期内，董事会提名委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
《董事会提名委员会工作细则》的规定组织开展各项日常工作。就公
司在报告期选举高级管理人员候选人履历、任职资格等进行严格审
查，并向董事会提名了合格人选，确保了公司管理团队人员的专业素
质。提名委员会主任委员严格按照《董事会提名委员会工作细则》的
要求召集会议，本年度，提名委员会共召开 2 次会议，审议通过了《关
于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务负责人的
议案》。
3、薪酬与考核委员会工作情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司
章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，对 2015
年公司董事、高级管理人员的薪酬情况进行了审核。本年度，公司董
事会薪酬与考核委员会共召开 1 次会议，审议并通过了《关于董事高
管 2015 年度薪酬及津贴标准的议案》。
四、其他事项
2015 年度，本人作为公司独立董事未行使以下特别职权：
1、本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
2、本人无向董事会提请召开临时股东大会的情况；
3、本人无提议召开董事会的情况；
4、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
5、本人无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
6
2015 年，我全面履行了独立董事义务，充分发挥了独立董事作
用，较好地维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益。2016 年，
我将严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤
勉、忠实地履行独立董事职责，努力加强同公司董事会、监事会、经
营管理层之间的沟通与合作，争取为公司董事会提供准确、及时的决
策参考，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。
同时，希望公司在董事会的领导下，稳健经营、规范运作，努力增强
公司的盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展，以优异的业绩回报
广大投资者。
最后，感谢公司董事会、管理层在我履行职责的过程中给予的配
合和支持。
特此报告。
独立董事：宋绪钦
2016 年 3 月 26 日
7
林州重机集团股份有限公司
独立董事张复生 2015 年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
2014 年 12 月 4 日，公司 2014 年第四次临时股东大会选举我为
公司独立董事。2015 年，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等有关
规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，
对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员
会的作用，较好地维护了社会公众股股东的合法权益。现将 2015 年
的工作情况简要汇报如下：
一、出席会议情况
1、出席公司股东大会会议情况
2015 年公司共召开五次股东大会，分别为 2015 年度第一次临时
股东大会、2014 年年度股东大会、2015 年第二次临时股东大会、2015
年第三次临时股东大会和 2015 年第四次临时股东大会。本人列席了
2015 年度的五次股东大会。本人未对公司股东大会审议事项提出异
议。
2、出席公司董事会会议情况
8
2015 年，公司根据实际经营情况的需要，依法召开了 14 次董事
会，本人均参加（其中现场会议 10 次，通讯表决 4 次）。参会期间，
积极参与各项议案的讨论并提出合理化建议，公司 2015 年度各次董
事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他
重大事项均履行了相关程序，合法有效。2015 年本人对董事会各项
议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权的情况。
3、2015 年度发表独立意见情况
2015 年，本人根据相关规定，对公司聘任高级管理人员、关联
交易、对外担保、续聘会计师事务所、非公开发行股票等重大事项的
审议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了专业性独立意见。具
体发表的独立意见如下：
发表意见
时间 事项
类型
关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
1、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》相关事项的事前认可意见
2015 年 1 月 19 日 2、关于签订《互保协议》暨关联交易相关事项的事前认可意见 赞成
3、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》的独立意见
4、关于签订《互保协议》暨关联交易的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
1、关于2014年度日常关联交易确认及2015年度日常关联交易预计的
赞成
事前认可意见
2、关于2014年度利润分配方案的独立意见 赞成
3、关于续聘公司 2015 年度财务报告审计机构的独立意见 赞成
2015 年 3 月 22 日
4、关于续聘 2014 年度内部控制审计机构的独立意见 赞成
5、关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见 赞成
6、关于 2014 年度日常关联交易确认及 2015 年度日常关联交易预计的
赞成
独立意见
7、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
9
8、关于2014年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
赞成
情况的独立意见
9、关于董事高管2015年度薪酬及津贴标准的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
1、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的事前认可意见
2、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
2015 年 4 月 26 日 业务提供关联担保的事前认可意见
3、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的独立意见
4、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
业务提供关联担保的独立意见
关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
1、关于变更非公开发行募投项目实施主体的独立意见 赞成
2015 年 7 月 11 日 2、关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的独立意见 赞成
3、关于使用非公开发行募投项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
2015 年 7 月 29 日
1、关于聘任公司副总经理的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独
2015 年 8 月 22 日 赞成
立意见
2、关于对公司2015年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
1、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的事前认
赞成
可意见
2015 年 9 月 2 日 2、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的事前认可意见 赞成
3、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的独立意
赞成
见
4、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见
1、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
2015 年 10 月 24 日 的事前认可意见
2、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 13 日
1、关于聘任公司副总经理、财务负责人的独立意见 赞成
10
关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 24 日 1、关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公
赞成
司流动资金的独立意见
关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见
2015 年 12 月 2 日 1、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的事前认可意见 赞成
2、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见 赞成
二、保护中小投资者权益方面所做的工作。
1、公司信息披露情况。本人十分关注公司的信息披露工作和公
众传媒对公司的报道，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信
息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整，
保护广大投资者的利益。
2、履行独立董事职责情况。对于每一个需提交董事会审议的议
案，都进行认真的审核，并深入了解每项议案的起草情况，必要时向
公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的专业知识，独
立、客观、审慎的行使权力、发表意见，切实维护了公司和广大投资
者的合法权益。
3、为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会、深交
所下发的相关文件，积极参加监管部门组织的相关培训，加深对相关
法规的认识和理解，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合
法权益的保护意识。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
2014 年 12 月 4 日任职以来，本人作为战略委员会委员和提名委
员会委员，2015 年度履职情况如下：
11
1、战略委员会工作情况
报告期内，董事会战略委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会战略委员会工作细则》的规定组织开展各项日常工作。
严格审核公司董事会拟定的各项重大投资事项，提出决策建议后提交
董事会审议，提高重大投资决策的决策质量。对国内外经济、煤机行
业形势及相关政策进行认真分析，确定了未来的发展方向。
2、提名委员会工作情况
报告期内，董事会提名委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
《董事会提名委员会工作细则》的规定组织开展各项日常工作。就公
司在报告期选举高级管理人员候选人履历、任职资格等进行严格审
查，并向董事会提名了合格人选，确保了公司管理团队人员的专业素
质。提名委员会主任委员严格按照《董事会提名委员会工作细则》的
要求召集会议，本年度，提名委员会共召开 2 次会议，审议通过了《关
于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务负责人的
议案》。
四、其他事项
2015 年任职以来，本人作为公司独立董事未行使以下特别职权：
1、本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
2、本人无向董事会提请召开临时股东大会的情况；
3、本人无提议召开董事会的情况；
4、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
5、本人无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
12
2016 年，我希望公司能继续稳健经营，进一步规范运作，树立
自律、规范、诚信的社会形象，以更加优异的业绩回报广大投资者。
本人作为独立董事将继续做到独立公正地履行职责，加强同公司董事
会、监事会、管理层之间的沟通与合作，为公司董事会提供决策参考
建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，提高公司经营业绩，
维护公司整体利益和全体股东合法权益。
在此，谨对公司董事会、管理层和相关人员，在本人履行职责过
程中给予的积极有效配合与支持，表示衷心的感谢。
特此报告。
独立董事：张复生
2016 年 3 月 26 日
13
林州重机集团股份有限公司
独立董事朱小平 2015 年度述职报告
林州重机集团股份有限公司董事会：
我作为林州重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
自 2014 年 4 月 15 日任职以来，严格按照《公司法》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的相
关规定，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极出席 2015 年度内公
司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表了独
立意见，较好的发挥了独立董事的作用，切实维护了公司和股东尤其
是中小股东利益。现将 2015 年度本人履行独立董事职责情况汇报如
下：
一、出席会议情况
1、出席公司股东大会会议情况
2015 年公司共召开五次股东大会，分别为 2015 年度第一次临时
股东大会、2014 年年度股东大会、2015 年第二次临时股东大会、2015
年第三次临时股东大会和 2015 年第四次临时股东大会。本人列席了
2015 年度的五次股东大会。本人未对公司股东大会审议事项提出异
议。
14
2、出席公司董事会会议情况
2015 年，公司根据实际经营情况的需要，依法召开了 14 次董事
会，本人均参加（其中现场会议 8 次，通讯表决 6 次）。参会期间，
参会期间，本人认真仔细审阅会议各项议案及相关材料，并结合自身
的专业特长进行分析判断，谨慎的行使表决权，认真勤勉的履行独立
董事的职责，为董事会正确、科学决策发挥了积极作用。2015 年本
人对董事会各项议案没有提出异议，均投了赞成票，没有反对和弃权
的情况。
3、2015 年度发表独立意见情况
2015 年，本人根据相关规定，对公司聘任高级管理人员、关联
交易、对外担保、续聘会计师事务所、非公开发行股票等重大事项的
审议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了专业性独立意见。具
体发表的独立意见如下：
发表意见
时间 事项
类型
关于公司第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见
1、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》相关事项的事前认可意见
2015 年 1 月 19 日 2、关于签订《互保协议》暨关联交易相关事项的事前认可意见 赞成
3、关于与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司签订《互保协
赞成
议》的独立意见
4、关于签订《互保协议》暨关联交易的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见
1、关于2014年度日常关联交易确认及2015年度日常关联交易预计的
赞成
事前认可意见
2、关于2014年度利润分配方案的独立意见 赞成
2015 年 3 月 22 日
3、关于续聘公司 2015 年度财务报告审计机构的独立意见 赞成
4、关于续聘 2014 年度内部控制审计机构的独立意见 赞成
5、关于 2014 年度内部控制自我评价报告的独立意见 赞成
6、关于 2014 年度日常关联交易确认及 2015 年度日常关联交易预计的 赞成
15
独立意见
7、关于2014年度募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
8、关于2014年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
赞成
情况的独立意见
9、关于董事高管2015年度薪酬及津贴标准的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见
1、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的事前认可意见
2、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
2015 年 4 月 26 日 业务提供关联担保的事前认可意见
3、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司在银行的续授信业务提供关联
赞成
担保的独立意见
4、关于为鄂尔多斯市西北电缆有限公司向融资租赁公司申请融资租赁
赞成
业务提供关联担保的独立意见
关于公司第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见
1、关于变更非公开发行募投项目实施主体的独立意见 赞成
2015 年 7 月 11 日 2、关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的独立意见 赞成
3、关于使用非公开发行募投项目部分闲置募集资金暂时补充流动资金
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见
2015 年 7 月 29 日
1、关于聘任公司副总经理的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独
2015 年 8 月 22 日 赞成
立意见
2、关于对公司2015年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
1、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的事前认
赞成
可意见
2015 年 9 月 2 日 2、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的事前认可意见 赞成
3、关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保的独立意
赞成
见
4、关于新增2015年度日常关联交易预计额度的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见
1、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
2015 年 10 月 24 日 的事前认可意见
2、关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司互保额度
赞成
的独立意见
关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 13 日
1、关于聘任公司副总经理、财务负责人的独立意见 赞成
关于公司第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见
2015 年 11 月 24 日 1、关于变更部分非公开发行募投项目并将剩余募集资金永久性补充公
赞成
司流动资金的独立意见
2015 年 12 月 2 日 关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见
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1、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的事前认可意见 赞成
2、关于为公司融资租赁业务项下的债权提供担保展期的独立意见 赞成
二、保护中小投资者权益方面所做的工作
1、2015 年，本人利用现场参加会议的机会到公司进行现场调研
和了解，与公司董事、财务负责人、董事会秘书及其他相关工作人员
保持经常联系，及时了解公司日常生产经营情况和财务状况，为公司
提出合理化建议。同时，密切关注外部环境及市场变化对公司的影响，
以及传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进
展情况，掌握公司的经营动态和财务状况，有效地履行了独立董事职
责。
2、本人积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，利
用自身的专 业知识独立、客观、公正地行使表决权，监督和核查董
事、高管履行职责情况， 促进了董事会决策的科学性和客观性，有
效履行了独立董事职责。
3、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法
规的相关规定履行信息披露义务，保证 2015 年度真实、准确、完整、
及时地完成信息披露工作，维护公司中小股东的权益。
4、本人一直坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极学习相关法律
法规和规章 制度，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股
东权益保护等相关法规的 认识和理解，切实加强对公司和投资者利
益的保护能力。
三、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会主任委
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员。2015 年任职以来履职情况如下：
1、审计委员会工作情况
报告期内，董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会审计委员会工作细则》的规定，勤勉尽责，指导公司审
计部门对公司内部控制制度及执行情况、重要会计政策及财务状况和
经营情况、募集资金使用和管理情况进行了审查，督促公司财务部门
完善财务管理制度。本年度，共召开 4 次会议，审议了公司定期报告
财务报表、续聘会计师事务所及关联交易和关联方资金往来、2015
年度内部控制评价工作方案、对外担保、董监高及控股股东资金往来
情况、内审部门提交的内部审计报告、年度审计计划及总结等事项，
详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建
设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效地指导和监
督。在 2015 年度审计工作过程中，审计委员会与审计机构在进场前
协商确定年度财务报告审计工作的时间安排和重点审计范围；督促会
计师事务所的审计工作进展，保持与年审注册会计师的沟通，就审计
过程中发现的问题及时交换意见，确保审计工作按时保质完成。同时，
审阅了审计机构出具的财务报表审计报告，并对审计机构 2015 年度
审计工作进行了评价和总结。
2、薪酬与考核委员会工作情况
报告期内，董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司
章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，对 2015
年公司董事、高级管理人员的薪酬情况进行了审核。本年度，公司董
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事会薪酬与考核委员会共召开 2 次会议，审议并通过了《关于董事高
管 2015 年度薪酬及津贴标准的议案》。
四、其他事项
2015 年任职以来，本人作为公司独立董事未行使以下特别职权：
1、本人无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
2、本人无向董事会提请召开临时股东大会的情况；
3、本人无提议召开董事会的情况；
4、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
5、本人无在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况。
2016 年，我将继续本着诚信与勤勉的精神，严格按照相关法律、
法规和《公司章程》的规定，履行独立董事的职责，充分发挥独立董
事的作用，进一步加强同公司董事会、监事会、经营层之间的沟通交
流与合作，推进公司治理结构完善与优化，坚决维护全体股东特别是
中小股东的合法权益。
最后，对公司董事会、管理层及相关工作人员在 2015 年度给予
我的支持与配合表示衷心感谢。
特此报告。
独立董事：朱小平
2016 年 3 月 26 日
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