证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2016-014
思源电气股份有限公司
第五届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。无董事不能保证公告内容真实、准确、完整。
思源电气股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议的会议通知于
2016年3月11日分别以专人、电子邮件或传真的形式送达公司全体董事，会议于2016年3月28
日在公司会议室采取了现场表决的方式召开。会议由董事长董增平先生主持，会议应出席董
事7人，实际出席董事7人，会议符合《公司法》和《公司章程》的规定。经与会董事审议并
通过了以下决议：
一、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于调整公司首期股票期权激励计
划激励对象名单及期权授予数量的决议》。
董事林凌先生属于该计划的受益人，回避该议案表决，其余6名董事参与表决。
由于激励对象发生异动等原因，董事会依据公司股东大会的授权，根据《思源电气股份
有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“首期股票期权激励计划”）
及《首期股票期权激励计划实施考核办法》所确定的调整规则，经审议确定如下：授予股票
期权的激励对象从313人调整为284人；股票期权总数从18,623,735份调整为17,959,935份。
其中，第二个行权期（2015年3月27日至2016年3月26日）可行权数量为5,390,700份，在第
二个行权期中实际发生行权5,382,100份。
根据公司第五届董事会第十八次会议于2016年3月28日审议通过的《关于调整公司首期
股票期权激励计划激励对象名单及期权授予数量的决议》，2015年4月24日至2016年3月28
日，共有29名激励对象离职，其对应的获授股票期权共619,000份按规定予以注销。公司相
应调整首期股票期权授予股票期权的激励对象，共为284人。
根据公司2015年度绩效考核报告，有4名激励对象考核结果为需改进，根据《首期股票
期权激励计划实施考核办法》，公司首期股票期权激励计划第三个行权期上述4名激励对象
获授的期权共计44,800份按规定予以注销。
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综上所述，公司首期股票期权总数从18,623,735份调整为17,959,935份，本次注销期权
663,800份。第三个行权期（2016年3月27日至2017年3月26日）授予激励对象共284人，可行
权数量为6,554,800份。
二、以6票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司首期股票期权激励计划第
三个行权期符合行权条件的决议》。
董事林凌先生属于该计划的受益人，回避该议案表决，其余6名董事参与表决。
根据首期股票期权激励计划的有关规定，以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象上年
度业绩考核情况的核实，公司股票期权激励计划第三个行权期已经符合行权条件。公司决定
向284名股票期权激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为
6,554,800份。
本次行权拟采用自主行权模式，选择自主行权模式不影响期权定价及估值方法，对公司
财务状况和经营成果也不会产生实质性影响。
公司首期股票期权激励计划第三个行权期行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后
方可实施。
本决议具体内容详见2016年3月29日公司在《证券时报》及中国证监会指定的信息披露
网站刊登的2016-016号公告《关于公司首期股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的
公告》。
特此公告。
思源电气股份有限公司董事会
二〇一六年三月二十八日
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