北京利德曼生化股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
——独立董事 李俊峰
董事会：
本人在 2015 年度作为北京利德曼生化股份有限公司(以下简称
“公司”)的独立董事，任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，
以及公司《公司章程》、《独立董事制度》等规定，积极出席和列席了
年度内的各次董事会会议和股东大会，忠实履行职责，并就其中的部
分事项出具了独立董事意见，有效地保证了公司运作的合理性和公平
性，维护了公司及全体股东的利益。同时，公司对于本人的工作也给
予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。现将 2015
年度本人的工作情况报告如下：
一、参加会议情况：
2015年度公司共召开4次股东大会和15次董事会，本人出席情况
如下：
亲自出席 委托出席 缺席次 是否连续两次
会议名称 总计次数 应出席次数
次数 次数 数 未出席
股东大会 4 2 2 0 0 否
董事会 15 3 3 0 0 否
2015 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加股东大会与董
事会会议(含通讯表决)，与公司经营管理层保持了必要的沟通，同时
认真审阅会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议。本人
认为，公司董事会、股东大会的召集召开程序合法，重大事项均履行
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了相关审批程序，本人对提交董事会审议的各项议案均投赞成票，无
反对票及弃权票。
二、2015年度发表独立意见的情况
2015 年度，本人按照《独立董事制度》的要求，认真、勤勉、
谨慎地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，
根据相关规定发表了独立意见，具体如下：
(一) 2015 年 7 月 14 日，在第三届董事会第一次会议上对聘任
公司高级管理人员、聘任公司证券事务代表、回购注销已不符合激励
条件的原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票事项发表了独立
意见；
(二) 2015 年 8 月 27 日，在第三届董事会第二次会议上对 2015 年
半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告、2015 年半年度利润
分配预案、募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金事
项发表了独立意见，对资金占用及对外担保的情况进行了专项说明并
发表了独立意见；
(三) 2015 年 10 月 22 日，在第三届董事会第三次会议上对于选
举张力建先生为公司第三届董事会独立董事事项发表了独立意见，对
变更会计师事务所事项发表了事前认可意见及独立意见。
三、各专业委员会工作情况
本人作为提名委员会召集人及审计委员会委员，通过组织召开或
参与专业委员会会议的形式，按照公司各项制度和议事规则要求，对
公司董事会会议提案和有关重大事项进行了认真审议，并提出意见和
建议供董事会决策参考。
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1、审计委员会工作情况
会议时间 审议内容
1、2015 年第二季度货币资金内部控制专项审计报告；
2、2015 年第二季度募集资金存放与实际使用情况的专项审计报告；
2015 年 8 月 15 日
3、2015 年半年度报告全文及摘要；
4、审计部 2015 年半年度工作报告及第三季度工作计划。
2015 年 8 月 20 日 关于募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的事项
1、审计部 2015 年第三季度工作报告及第四季度工作计划；
2015 年 10 月 15 日
2、2015 年第三季度货币资金内部控制专项审计报告。
1、2015 年第三季度报告全文
2015 年 10 月 21 日 2、关于变更会计师事务所的议案
3、审计部 2016 年度工作计划
2、提名委员会工作情况
会议时间 内容
2015 年 10 月 22 日 关于选举张力建先生为公司第三届董事会独立董事的议案
四、保护投资者权益方面所做的工作
2015 年度，本人勤勉尽责、忠实履行独立董事的相关义务，积
极维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。
(一)通过与公司管理层相关人员进行沟通，深入了解公司的生产
经营情况、财务状况和规范运作情况，密切关注行业动态，及时了解
公司经营过程中可能产生的风险，在召开董事会审议相关议案时，认
真查阅相关文件资料并主动向相关部门和人员进行了解情况，确保独
立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司和全体股东的利益；
（二）持续关注公司信息披露的情况，严格按照《公司章程》、《独
立董事工作制度》及有关法律、法规规定持续关注公司信息披露工作，
维护全体股东的利益，保证公司披露信息的真实、准确、及时、完整；
(三)重点关注公司重大资产重组、募集资金使用、利润分配、对
外投资等重大事项，并在认真审议后发表相关事前认可和独立意见，
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切实维护公司和中小股东的利益。
(四)积极参加公司董事会及专门委员会会议，对审议事项的内容
进行认真审核，运用自身专业知识和工作经验，提出专业意见和建议，
供董事会决策参考；
(五)依法对公司相关事项做出客观、公正的判断，独立、客观、
审慎地行使表决权，发表了独立意见和专项说明，积极有效地履行了
独立董事的职责，特别关注关系到全体股东利益的议案，积极维护公
司和投资者尤其是中小投资者的合法权益。
五、对公司进行现场调查的情况
2015 年度，本着勤勉尽责，对公司负责，对投资者负责的态度，
在公司审议重大事项时，除事先认真审阅会议资料外，还就相关事项
积极与公司管理人员进行沟通，并在董事会召开前提前到公司进行现
场检查，保证在召开董事会时能够做到独立、客观、审慎地行使表决
权。
六、关注法规变化，积极参加相关培训，不断提高执业水平
本人密切关注监管动态，注重学习最新修订以及最新颁布的法律、
法规和各项规章制度，加深对相关法律、法规尤其是涉及到规范公司
法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法律、法规的认识和理
解，积极参加相关培训。通过学习，切实加强了本人的业务能力和执
业水平，加强了对公司和投资者利益的保护能力，强化了自觉保护社
会公众股东权益的思想意识。
七、行使独立董事特别职权情况：
2015 年度，本人作为公司独立董事没有行使以下特别职权：
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(一)重大关联交易；
(二)提议聘用或解聘会计师事务所；
(三)向董事会提请召开临时股东大会；
(四)提议召开董事会；
(五)独立聘请外部审计机构和咨询机构；
(六)在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
综上所述，2015 年本人积极有效地履行了独立董事的职责，在
履职过程中能够保持客观独立性，对公司重大事项做出了客观、公正
的判断，为董事会的决策提供参考意见，维护了公司和投资者尤其是
中小投资者的合法权益，为促进公司稳健发展发挥了积极作用。
2015 年度，公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中
给予了大力支持和积极配合，本人对此表示敬意和衷心感谢！
特此报告。
北京利德曼生化股份有限公司
独立董事：李俊峰
2016 年 3 月 25 日
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