大立科技 浙商证券关于公司 2015 年度保荐工作报告
浙商证券股份有限公司关于浙江大立科技股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：大立科技
保荐代表人姓名：项骏 联系电话：0571-87902731
保荐代表人姓名：洪涛 联系电话：0571-87902731
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
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见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2016 年 3 月 22 日
（3）培训的主要内容 1、关于修改《证券市场禁入规定》的
决定
2、关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导案例
3、上市公司大股东、董监高减持股份
的若干规定
4、深圳证券交易所中小企业上市公司
规范运作指引
5、中国证监会上市部关于上市公司监
管法律法规常见问题与解答修订汇编
6、中小板上市公司信息披露公告格
式：第 43 号
7、中小板企业信息披露业务备忘录第
8号
8、中小板企业信息披露业务备忘录第
13 号
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执
无 无
行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变
无 无
动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
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8.收购、出售资产 无 无
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
无 无
况、核心技术等方面的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．公司董事、监事和高级管理人
正在履行 不适用
员关于持股锁定的承诺
2．公司控股股东、实际控制人关
正在履行 不适用
于避免同业竞争承诺
3．控股股东、实际控制人关于认
购公司非公开发行股票股份锁定 正在履行 不适用
的承诺
4.深圳中欧盛世资本管理有限公
司、银华基金管理有限公司、招商
证券股份有限公司、上海颐隆投资 履行完毕 不适用
管理有限公司关于认购公司非公
开发行股票股份锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人江轶先生、程超先生因工
作变动，不再担任公司持续督导保荐代
表人。为保证持续督导工作的有序进
行，浙商证券股份有限公司决定指派保
荐代表人项骏先生、洪涛先生接替江轶
先生、程超先生承担持续督导期间的保
荐工作，继续履行相关保荐职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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浙商证券股份有限公司
保荐代表人：项骏 洪涛
2016 年 3 月 25 日
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