中信建投证券股份有限公司
关于中国汽车工程研究院股份有限公司
2015年度募集资金的存放与使用情况之
专项核查报告
作为中国汽车工程研究院股份有限公司（以下简称“中国汽研”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建
投”或“本保荐机构”）对中国汽研首次公开发行股票2015年度募集资金的存放
与使用情况进行了核查，情况如下：
一、 首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2012]531号文核准，并经上海证券
交易所同意，中国汽研由主承销商中信建投于2012年5月30日向社会公众公开发
行普通股（A股）股票19,200.00万股，每股面值1元，每股发行价人民币8.20元，
募集资金1,574,400,000.00元，扣除承销保荐费用57,232,000.00元，募集资金初始
存放金额1,517,168,000.00元，上述募集资金于2012年6月4日到位，另扣除应付中
介机构费和法定信息披露等上市发行费用6,658,411.66元后，募集资金净额为
1,510,509,588.34元。上述募集资金经大华会计师事务所有限公司以“大华验字
[2012]172号”验资报告验证确认。
截至2015年12月31日，公司累计使用募集资金投入募投项目1,129,060,654.98
元。2014 年累 计使 用 募集资 金105,290,613.98元， 本年 度累 计使 用募集 资金
47,310,001.21元。截至2015年12月31日，募集资金余额为人民币455,856,536.17
元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等支出的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理规定》、中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等法律法规，结合公司实际情况，制修订了《中国汽车工程研
究院股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》
经公司第一届董事会第二次会议审议通过。根据《管理制度》的要求，公司对募
集资金实行专户存储，分别与募集资金专户存储银行及中信建投签订《募集资金
专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款
专用。保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，
并指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金管理和使用情况进行监督。按
照《管理制度》的规定，公司单次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的
金额超过人民币5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的
20%，及时以书面形式通知保荐人。
公司2012年年度股东大会分别批准公司使用超额募集资金39,790万元用于
“汽车技术研发与测试基地建设能力提升项目”、“燃气汽车系统及关键零部件产
业化项目”，2014年年度股东大会批准公司使用剩余超额募集资金15,288.96万元
及募集资金利息用于“中国汽研汽车风动项目”建设，具体如下：
目目目目项项项项用用用用使使使使金金金金资资资资集集集集募募募募 号号号号序序序序 金金金金资资资资集集集集募募募募用用用用使使使使拟拟拟拟 ））））元元元元（（（（额额额额总总总总资资资资投投投投目目目目项项项项
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升提力能设建地基试测与发研术技车汽
1 362,000,000.00 296,000,000.00
目项
目项化业产件部零键关及统系车汽气燃
2 101,900,000.00 101,900,000.00
3 目项动风车汽 430,000,000.00 152,889,600.00
计计计计合合合合 893,900,000.00 550,789,600.00
公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用公司闲置资金购买银
行理财产品的议案》的决议，同意公司使用部分闲置募集资金阶段性投资于安全
性、流动性较高的保本型银行理财产品，使用资金额度不超过人民币7.5亿元 (详
情请见2013年3月13日上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证
券时报》、《证券日报》)。公司2015年未使用募集资金购买理财产品。
公司募集资金管理制度与募集资金三方监管协议不存在重大差异，履行情况
良好。截止2015年12月31日，募集资金专用账户存放情况如下：
行行行行户户户户开开开开 序序序序 号号号号帐帐帐帐 ））））元元元元（（（（额额额额余余余余金金金金资资资资资资资资募募募募 额额额额金金金金））））放放放放元元元元存存存存（（（（时时时时初初初初
号号号号
股行银大光国中
1 78480188000253800 1,017,168,000.00 57,378.76
庆重司公限有份
行支新高行分
有份股行银业兴
2 行分庆重司公限 346140100100042000 500,000,000.00 455,799,157.41
行支区新部北
计计计计合合合合 1,517,168,000.00 455,856,536.17
三、2015 年度募集资金的使用情况
无 时 暂 金资 集 募 置 闲 用
1605 2012
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所务事师计会华大，元 479,292,900.00
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年 2019 429,365.00 429,365.00 152,889,600.00 目项洞风车汽
否 - - 年 2015 - 101,900,000.00
目项化业产件部零
-
13.88 -87,761,223.13 14,138,776.87 1,720,109.20 101,900,000.00
键 关 及统 系 车 汽 气 燃
否 - - 年 2015 - 296,000,000.00
目项升提力能价评
-
52.29 -141,227,486.89 154,772,513.11 45,160,527.01 296,000,000.00
试 测 与发 研 术 技 车 汽
否 - 月 年10 2013 - - - 959,720,000.00 -
设建地基
246,032,482.96 100.00 959,720,000.00 959,720,000.00
试 测 与发 研 术 技 车 汽
化 益效 (2)-(1)
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为额余户专金资集募司公，日 月 年 至截 额金的余结金资集募
况情金资动流充补
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
经核查，中国汽研2015年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露
的情况；公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对2015年度募集资金存放和使用情况进
行了专项审核，并出具了《中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金存放与使
用情况鉴证报告》（大华核字[2016]第]001400号），认为中国汽研募集资金专项报
告的编制符合上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规
定》的规定，在所有重大方面公允反映了中国汽研2015年度募集资金存放与使用
情况。
七、保荐机构主要核查工作
中信建投相关人员对公司募集资金的使用与存放情况进行了核查，主要核查
手段如下：取得募集资金专用账户的银行对账单、募集资金项目的明细账和款项
支付原始凭证、募集资金项目相关的采购、建造合同；将银行对账单、明细账、
原始凭证、合同进行核对；核查募集资金项目使用的相关内部决策文件；访谈公
司相关人员，询问募集资金使用和存放情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，公司2015年度募集资金存放和使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所
上市公司募集资金管理规定》和《中国汽车工程研究院股份有限公司募集资金管
理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在
变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情
形。
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