大立科技 浙商证券关于公司内部控制自我评价报告的核查意见
浙商证券股份有限公司
关于《浙江大立科技股份有限公司内部控制自我评价报告》
的核查意见
浙商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为浙江大立科技股份有
限公司（以下简称“大立科技”、“公司”）2014年非公开发行股票并上市的保
荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳交易
所中小企业板块保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审
计工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对大立科技2015年度《公司
内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下意见：
一、保荐机构进行的核查工作
保荐机构保荐代表人通过审阅大立科技内部控制相关制度；访谈企业有关人
员；查阅股东大会、董事会等会议记录；复核相关内控流程；实地察看募集资金
投资项目；了解公司生产运作情况等措施，对大立科技的内部控制环境、内部控
制制度、内部控制程序、内部控制监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性
及有效性进行了核查。
二、大立科技内部控制的相关情况
（一）内部控制组织架构
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交
易所股票上市规则》及《上市公司内部控制指引》的要求，不断完善各项内部控
制制度及公司内部控制组织架构，确保了公司的操作规范且运作有效。
目前公司建立了职责分明、高效合理的内部控制组织构架，并制定了《股东
大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作
条例》、《总经理工作细则》等相关制度，明确了公司股东大会、董事会、监事
会和管理层的职责权限及运作程序。同时公司建立了《独立董事工作条例》，独
立董事对公司全体股东负有诚信与勤勉义务，按照相关法律法规的规定，认真履
行职责，维护公司整体利益，尤其是关注中小股东的合法权益不受损害。
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会，
大立科技 浙商证券关于公司内部控制自我评价报告的核查意见
并制定了相应的议事规则。2015年，上述四个专业委员会按照议事规则勤勉、尽
责的开展工作，有效加强了内部控制。审计委员会下设内部审计室，建立了《内
部审计工作制度》，内部审计室对董事会负责，独立行使审计职权，不受其它部
门和个人的干涉。内部审计室主要对公司财务状况、募集资金的使用与管理、成
本费用、经济效益以及内控制度的执行情况等进行内部审计与监督。
（二）内部控制制度的建立健全和实施情况
公司已建立较为完整、适用的内部控制制度，并随着业务的发展和经营环境
的变化不断加以完善。
公司的董事会、监事会和股东大会的通知、召开和表决程序严格按照《公司
章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等
相关制度规定执行；“三会”文件完备并已归档保存；所表决事项涉及关联董事
或其他利益相关者应当回避的，该等人员均回避表决；监事会能够正常发挥作用，
具备一定的监督手段；“三会”决议的实际执行情况良好。
公司《公司章程》和《对外担保制度》明确规定了对外担保的审批程序和审
批权限，有效的防范了公司对外担保风险。
公司在《公司章程》和《关联交易管理制度》中对关联方和关联交易的识别、
关联交易的审批权限和决策程序、关联交易的披露等作了明确的规定，规范与关
联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中
小股东的利益。
公司的《募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金存储、审批、使
用、变更、监督等内容进行明确规定；制定了严格的募集资金使用审批程序和管
理流程，保证募集资金按照招股说明书所列资金用途使用，按项目预算投入募集
资金投资项目；跟踪项目进度和募集资金的使用情况，确保投资项目按公司承诺
计划实施。
公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等有关法律法规，
制订了财务管理制度及与之相配套的财务管理办法，规范了公司的会计核算和财
务管理，促进了财务管理目标的实现。
（三）公司结论以及建议
公司董事会认为：公司已经建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系
大立科技 浙商证券关于公司内部控制自我评价报告的核查意见
较为健全，能够适应公司现行管理的要求和公司发展的需要，符合有关法律法规
和证券监管部门的要求。公司的各项内部控制制度在公司营运的各环节中得到了
贯彻执行和修订完善，基本达到了内部控制的整体目标，对控制和防范经营管理
风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进
作用。公司内部控制是有效的。随着国家法律法规的逐步深化完善和公司不断发
展的需要，公司将进一步健全和深化内部控制机制。
三、保荐机构的核查意见
通过对大立科技内部控制制度建立和实施情况的核查，保荐机构认为：大立
科技现有的内部控制制度符合有关法规和证券监管部门的要求，在所有重大方面
保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制；大立科技的内部控制自我评价
报告基本反映了其内部控制制度的建设及运行情况。
浙商证券股份有限公司
保荐代表人：项骏 洪涛
2016年3月25日
首页
微信公众号
证券之星APP
