思源电气股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第五届董事
会的独立董事，现将2015年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2015年度，公司共召开了6次董事会，本人均亲自出席，积极参与董事会各项议案的讨
论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，
谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大
中小股东的利益。2015年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞成票，无反
对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2015年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，对调整公司首期股票期权激励
计划激励对象名单、授予数量和行权价格、公司首期股票期权激励计划第二个行权期符合行
权条件、拟参与设立新能源创业投资基金、对公司关联方资金往来及对外担保事项的专项说
明、转让参股公司股权等有关事项发表了独立意见，对董事会正确、科学决策发挥积极作用。
（二）2015年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2015年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2015年3月19日，在公司第五届董事会第十次会议上，本人发表了《独立董事关于公
司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
2、2015年4月24日，在公司第五届董事会第十一次会议上，本人发表了《独立董事关于
公司第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；
3、2015年7月8日，在公司第五届董事会第十三次会议上，本人发表了《独立董事关于
拟参与设立新能源创业投资基金的独立意见》；
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4、2015年8月20日，在公司第五届董事会第十四次会议上，本人发表了《独立董事对公
司关联方资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》；
5、2015年10月22日，在公司第五届董事会第十五次会议上，本人发表了《独立董事关
于转让参股公司股权的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为10天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2015年年度报告编制的履职情况
本人在公司2015年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计部的工作汇报，了解、掌握2015年年报审计工
作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有
效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2015年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员,2015年度履职情况如下：
（1）审计委员会
2015年度，本人共主持召开了二次审计委员会会议，具体如下：
1、在2015年1月4日召开的审计委员会会议上，就2014年度年报审计的相关事项进行了
沟通，审议并通过了《2014年度年报审计工作总体计划》和《2014年预审审计小结》；
2、在2015年3月16日召开的审计委员会会议上，听取会计师事务所2014年度审计工作的
总结报告，审议通过了《2014年度内部控制评价报告》、《公司2014年度财务报告》、《关于支
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付2014年度审计费用的议案》、《2014年第一季度至第四季度内部审计工作报告》。
（2）薪酬与考核委员会
2015年度，本人参加了薪酬与考核委员会举行的二次会议，审议了公司董事、监事和高
级管理人员2014年度的薪酬及奖金情况、首期股票期权激励计划名单调整、股权激励计划第
二个行权期符合行权条件等事宜并形成了决议，提交董事会审议。
五、培训和学习
本人作为思源电气股份有限公司第五届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：zhaoshijun002028@126.com
独立董事：赵世君
二○一六年三月二十五日
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思源电气股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第五届董事
会的独立董事，现将2015年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2015年度，公司共召开了6次董事会，本人均亲自出席，积极参与董事会各项议案的讨
论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和经营情况，
谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东特别是广大
中小股东的利益。2015年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决
策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞成票，无反
对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2015年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，对调整公司首期股票期权激励
计划激励对象名单、授予数量和行权价格、公司首期股票期权激励计划第二个行权期符合行
权条件、拟参与设立新能源创业投资基金、对公司关联方资金往来及对外担保事项的专项说
明、转让参股公司股权等有关事项发表了独立意见，对董事会正确、科学决策发挥积极作用。
（二）2015年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2015年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2015年3月19日，在公司第五届董事会第十次会议上，本人发表了《独立董事关于公
司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
2、2015年4月24日，在公司第五届董事会第十一次会议上，本人发表了《独立董事关于
公司第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；
3、2015年7月8日，在公司第五届董事会第十三次会议上，本人发表了《独立董事关于
拟参与设立新能源创业投资基金的独立意见》；
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4、2015年8月20日，在公司第五届董事会第十四次会议上，本人发表了《独立董事对公
司关联方资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》；
5、2015年10月22日，在公司第五届董事会第十五次会议上，本人发表了《独立董事关
于转让参股公司股权的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为11天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2015年年度报告编制的履职情况
本人在公司2015年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计部的工作汇报，了解、掌握2015年年报审计工
作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有
效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2015年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为薪酬与考核委员会委员,2015年度履职情况如下：
2015年度，本人参加了薪酬与考核委员会举行的二次会议，审议了公司董事、监事和高
级管理人员2014年度的薪酬及奖金情况、首期股票期权激励计划名单调整、股权激励计划第
二个行权期符合行权条件等事宜并形成了决议，提交董事会审议。
五、培训和学习
本人作为思源电气股份有限公司第五届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
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法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：jinzhijian002028@126.com
独立董事：金之俭
二○一六年三月二十五日
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思源电气股份有限公司
独立董事 2015 年度述职报告
根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、 《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规的规定，本人作为思源电气股份有限公司第五届董事
会的独立董事，现将2015年度的履职情况作报告如下：
一、出席董事会及股东大会情况
2015年，公司共召开了6次董事会，1次股东大会，本人均亲自出席，积极参与董事会各
项议案的讨论并提出合理建议，对公司重大事项发表了独立意见，详细了解公司生产运作和
经营情况，谨慎勤勉地行使了公司赋予独立董事的权利，维护了公司的整体利益和全体股东
特别是广大中小股东的利益。2015年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序，本人对提交董事会的全部议案进行了审议，均投出赞
成票，无反对、弃权的情况。
二、发表独立意见的情况
（一）2015年度，本人忠实履行职责，审慎行使表决权，对调整公司首期股票期权激励
计划激励对象名单、授予数量和行权价格、公司首期股票期权激励计划第二个行权期符合行
权条件、拟参与设立新能源创业投资基金、对公司关联方资金往来及对外担保事项的专项说
明、转让参股公司股权等有关事项发表了独立意见，对董事会正确、科学决策发挥积极作用。
（二）2015年度，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议。
（三）2015年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2015年3月19日，在公司第五届董事会第十次会议上，本人发表了《独立董事关于公
司第五届董事会第十次会议相关事项的独立意见》；
2、2015年4月24日，在公司第五届董事会第十一次会议上，本人发表了《独立董事关于
公司第五届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》；
3、2015年7月8日，在公司第五届董事会第十三次会议上，本人发表了《独立董事关于
拟参与设立新能源创业投资基金的独立意见》；
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4、2015年8月20日，在公司第五届董事会第十四次会议上，本人发表了《独立董事对公
司关联方资金往来及对外担保事项的专项说明和独立意见》；
5、2015年10月22日，在公司第五届董事会第十五次会议上，本人发表了《独立董事关
于转让参股公司股权的独立意见》。
以上独立意见已披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、在公司现场调查的累计天数为10天。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、2015年年度报告编制的履职情况
本人在公司2015年年报编制和披露过程中，认真听取了公司管理层对全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，听取了公司审计部的工作汇报，了解、掌握2015年年报审计工
作安排及审计工作进展情况，与审计会计师见面，就审计过程中发现的问题进行了充分、有
效的沟通，保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
2、公司信息披露工作履职情况
公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息披露管理
制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人报备制度》、《对外信息报
送和使用管理制度》等有关规定，保证2015年度董事会任职期间公司的信息披露真实、准确、
及时、完整。
3、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为审计委员会委员,2015年度履职情况如下：
1、在2015年1月4日召开的审计委员会会议上，就2014年度年报审计的相关事项进行了
沟通，审议并通过了《2014年度年报审计工作总体计划》和《2014年预审审计小结》；
2、在2015年3月16日召开的审计委员会会议上，听取会计师事务所2014年度审计工作的
总结报告，审议通过了《2014年度内部控制评价报告》、《公司2014年度财务报告》、《关于支
付2014年度审计费用的议案》、《2014年第一季度至第四季度内部审计工作报告》。
五、培训和学习
8/9
本人作为思源电气股份有限公司第五届董事会独立董事，认真学习中国证监会、深圳证
券交易所及上海市证监局下发的各项文件，积极参加监管部门组织的相关培训，学习最新的
法律法规和各项规章制度，不断提高自己的履职能力，提高保护社会公众股东权益的意识，
加强对公司及投资者权益的保护能力，为公司规范、快速发展献计献策。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、本人联系方式：zxiaotang002028@126.com
独立董事：章孝棠
二○一六年三月二十五日
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