证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2016-010
贵州钢绳股份有限公司
关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
贵州钢绳股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第十九
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用
的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的
保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3 亿
元，现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134号《关
于核准贵州钢绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢
绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）向特定对象非
公开发行人民币普通股（A 股）股票80,720,000股，发行价5.70 元/
股，共募集资金460,104,000.00元，减除发行费用14,523,840.00元
后，募集资金净额为445,580,160.00元。上述资金于2013年12月10
日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天健验
[2013]3-34号《验资报告》，公司已将上述募集资金全部存放于经董
事会审议批准的募集资金专户。
截止 2015 年 12 月 31 日，该募集资金专户余额为 262,500,000.00
元（包含利息收入）。
二、募集资金的实际使用情况
1、公司本次非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用
计划：
单位：万元
募集资金投资项目 项目投资总额 拟投入募集资金
年产 15 万吨金属制品项目 92,607.99 44,558.02
实际募集资金净额与项目需要的投资总额之间存在资金缺口，将
由本公司自筹资金解决。
截止 2015 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 7,618.01 万元，全
部为自有资金投入。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2015 年 1 月 5 日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司董事
会审议通过该议案后，公司在不影响募集资金项目建设的条件下，使
用 1.5 亿阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金。这部份资金的
使用按《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定》（2013 年修订）、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募集资金使用管
理制度》等相关要求，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且使
用期限不超过 12 月。
2015 年 11 月 9 日，公司已将该资金归还存入募集资金专户（详
见公司 2015-050 公告），并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构
及保荐代表人。
2015 年 11 月 19 日，公司第五届董事会第十八次会议会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增
加，为减少利息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募
集资金项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提
下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金，总额不超过人
民币 1.5 亿元，使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司董事会审
议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募
集资金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随
时利用自有资金或银行贷款及时归还，以确保项目进展。
截止 2015 年 12 月 31 日，公司未用闲置募集资金临时补充流动
资金。
三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
为提高募集资金使用效率，继公司第五届董事会第九次会议审议
通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》之后，公
司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目
建设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安
全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度
不超过人民币 3 亿元。详见公司 2015-027 号《关于对部分闲置募集
资金进行现金管理的公告》。
根据上述授权，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如
下：
单位：万元
产品到期 产品收益 认购金 实际收 实际获
合作方名称 产品类型 产品起息日
日 率 额 回本金 得收益
海通证券股份有限 保本型固定 2015 年 1 月 2015 年 3
6.0%/年 5,000 5,000 68.22
公司 收益凭证 7日 月 30 日
交通银行股份有限 2015 年 1 月 2015 年 4
保本型 4.5%/年 5,000 5,000 56.25
公司遵义分行 30 日 月 30 日
中国银行股份有限 2015 年 3 月 2015 年 6
保本型 4.55%/年 5,000 5,000 56.72
公司遵义分行 19 日 月 18 日
招商银行股份有限 2015 年 3 月 2015 年 6
保本型 4.10%/年 4,000 4,000 40.44
公司遵义分行 20 日 月 18 日
海通证券股份有限 保本型固定 2015 年 4 月 2015 年 6
5.6%/年 5,000 5,000 67.55
公司 收益凭证 3日 月 29 日
交通银行股份有限 保本型固定 2015 年 4 月 2015 年 6
4.9%/年 1,000 1,000 10.20
公司遵义分行 收益型 10 日 月 25 日
交通银行股份有限 保本型固定 2015 年 5 月 2015 年 8
4.6%/年 5,000 5,000 57.34
公司遵义分行 收益型 8日 月7日
交通银行股份有限 保本型固定 2015 年 5 月 2015 年 6
4.4%/年 2,000 2,000 7.47
公司遵义分行 收益型 15 日 月 15 日
交通银行股份有限 2015 年 6 月 2015 年 9
保本型 3.6%/年 1,000 1,000 8.54
公司遵义分行 29 日 月 27 日
中国工商银行股份
2015 年 7 月 2015 年 10
有限公司遵义红花 保本型 3.6%/年 1,000 1,000 9.66
3日 月8日
岗支行
中国银行股份有限 2015 年 7 月 2015 年 7
保证收益型 3.38%/年 5,000 5,000 12.96
公司遵义分行 2日 月 30 日
海通证券股份有限 保本固定收 2015 年 7 月 2015 年 9
5.35%/年 10,000 10,000 128.11
公司 益型 3日 月 29 日
招商银行股份有限 2015 年 7 月 2015 年 10
保本型 3.0%/年 3,700 3,700 29.80
公司遵义分行 2日 月8日
中国工商银行股份
2015 年 7 月 2015 年 10
有限公司遵义红花 保本型 3.6%/年 4,000 4,000 35.90
27 日 月 26 日
岗支行
中国银行股份有限 2015 年 7 月 2015 年 10
保证收益型 3.08%/年 5,000 5,000 38.39
公司遵义分行 30 日 月 29 日
交通银行股份有限 2015 年 8 月 2015 年 11
保证收益型 3.45%/年 5,000 5,000 43.01
公司遵义分行 11 日 月 10 日
交通银行股份有限 2015 年 9 月 2015 年 12
保本型 3.35%/年 1,000 1,000 8.63
公司遵义分行 28 日 月 31 日
交通银行股份有限 2015 年 9 月 2015 年 12
保本型 3.35%/年 3,000 3,000 25.33
公司遵义分行 30 日 月 31 日
中国银行股份有限 2015 年 9 月 2015 年 12
保证收益型 3.29%/年 3,000 3,000 17.03
公司遵义分行 30 日 月2日
交通银行股份有限 2015 年 11 2015 年 12
保本型 3.15 %/年 5,000 5,000 21.14
公司遵义分行 月 12 日 月 31 日
中国工商银行股份
2015 年 10 2016 年 1
有限公司遵义红花 保本型 3.6%/年 5,000 5,000 44.88
月 13 日 月 11 日
岗支行
招商银行股份有限 2015 年 10 2016 年 1
保本型 2.70%/年 3,700 3,700 25.18
公司遵义分行 月 12 日 月 12 日
中国工商银行股份
2015 年 10 2016 年 1
有限公司遵义红花 保本型 3.4%/年 4,000 4,000 33.91
月 30 日 月 28 日
岗支行
海通创新证券投资 2015 年 11 2016 年 5
本金保障型 5.1%/年 5,000
有限公司 月5日 月4日
中国银行股份有限 2015 年 12 2016 年 3
保证收益型 3.09 %/年 3,000 3,000 23.11
公司遵义分行 月3日 月3日
交通银行股份有限 2016 年 1 月 2016 年 4
保证收益型 3.60 %/年 9,000
公司遵义分行 4日 月5日
中国工商银行股份
2016 年 1 月 2016 年 3
有限公司遵义红花 保本类 3.15%/年 5,000
15 日 月 21 日
岗支行
招商银行股份有限 2016 年 2 月 2016 年 5 2.70%(年
保本类 3,700
公司遵义分行 3日 月3日 化)；
中国工商银行股份
2016 年 2 月 2016 年 5 3.0%(年
有限公司遵义红花 保本型 4,000
16 日 月 19 日 化)
岗支行
海通恒信国际租赁 2016 年 3 月 2016 年 6 4.0%(年
本金保障型 3,000
有限公司 7日 月7日 化)
考虑到上述进行现金管理的募集资金到期后仍可能存在暂时闲
置，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》以及公司《募集资金管理办法》等有关规定，公司董事会
同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，
继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构
性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 3 亿元。本次投资
期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
具体情况如下：
1、投资目的
提高闲置募集资金的使用效率，增加收益，减少财务费用。
2、投资额度
公司可使用最高额度不超过 3 亿元人民币的暂时闲置的本次募
集资金投资购买保本型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内
上述额度可以滚动使用。
3、投资范围及安全性
公司将严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）、《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和公司《募
集资金管理办法》等相关要求，规范使用该部分资金。
投资产品必须符合：（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主
体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划的
正常进行。
主要选择投资于安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1
年）的保本型结构性存款或保本型理财产品。公司不会将该等资金用
于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投
资标的的理财产品，不存在变相改变募集资金用途的行为。 投资产
品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者
用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将在 2 个交
易日内报上海证券交易所备案并公告。
4、投资期限
本次投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效。
5、实施方式
在额度范围和有效期内，公司董事会授权经理层对购买保本型结
构性存款或保本型理财产品行使决策权，具体投资活动由财务部负责
组织实施。
6、投资风险及风险控制措施
尽管保本理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济
的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。 针对投资风险，
拟采取措施如下：
（1）严格遵守审慎投资原则。投资期限不超过 12 个月，产品以
低风险、高流动的保本型结构性存款或保本型理财产品为主。
（2）及时跟踪产品投向、评估投资风险。公司将根据市场情况
及时跟踪投资产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并
针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险；
（3）加强资金内部审计和监管。公司内部审计部将根据审慎性
原则，对资金使用情况进行日常监督和审计。
（4）完善外部监督机制。独立董事、监事会有权对资金使用情
况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、独立董事意见：
公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前提
下，使用部分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或保本
型理财产品，有利于增加募集资金的收益，未改变募集资金投资计划，
也未改变募集资金用途，符合公司和股东的利益。公司已制订相关制
度，建立了风险控制程序和措施。本项投资符合相关法律法规与规则
的规定，其决策程序合法、有效。
同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本
型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使
用。
2、监事会意见：
公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用部分闲
置募集资金购买低风险的保本型结构性存款或保本型理财产品，可以
提高公司募集资金使用效率，符合公司和全体股东利益，也符合募集
资金管理规定。
同意公司使用最高额度不超过 3 亿元的闲置募集资金购买保本
型结构性存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以滚动使
用。
3、保荐机构意见：
经核查，保荐机构认为：
1、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理事项已经公司
第五届董事会第十九次会议审议通过，公司监事会、独立董事亦发表
了同意意见，符合相关法律法规的规定并履行了必要的法律程序；
2、贵绳股份使用部分闲置募集资金进行现金管理不存在变相改
变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和
不存在损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对本次贵绳股份使用总额不超过人民币 3 亿元的
部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
五、备查文件
1、公司第五届董事会第十九次会议决议；
2、公司第五届监事会第十六次会议决议；
3、独立董事意见；
4、海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司对部分闲
置募集资金进行现金管理的核查意见。
特此公告。
贵州钢绳股份有限公司董事会
2016 年 3 月 24 日
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