招商证券关于当代东方 2014 年非公开发行持续督导 2015 年度报告书
招商证券股份有限公司
关于当代东方投资股份有限公司持续督导
2015 年度保荐工作报告
被保荐公司简称:当代东方投资股份有
保荐机构名称:招商证券股份有限公司
限公司
保荐代表人姓名:杨爽 联系电话:138XXXXXXXX
保荐代表人姓名:蔡丹 联系电话:181 XXXXXXXX
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次 无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 3次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1次
(2)列席公司董事会次数 2次
1
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(3)列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 2次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意 无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或者整改情况 无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2016 年 3 月 16 日
(3)培训的主要内容 持续督导的内容与意义、避免内
幕交易和市场操纵、深交所主板上市
公司规范运作、关联交易与一致行动
人
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
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二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和 无
执行
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人 无
变动
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项 无
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中 无
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、 无
业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1、股东股份锁定承诺 是
2、股东避免同业竞争的承诺 是
3、股东不占用上市公司资金的
是
承诺
4、发行人不向股东拆解资金的
是
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
3
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1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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(本页无正文,为《招商证券关于当代东方 2014 年非公开发行持续督导 2015
年度保荐工作报告书》
保荐代表人签名:杨爽 2016 年 3 月 24 日
蔡丹 2016 年 3 月 24 日
保荐机构: 招商证券股份有限公司 2016 年 3 月 24 日
(加盖公章)
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