海通证券股份有限公司
关于兰州长城电工股份有限公司
2015 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为兰州
长城电工股份有限公司（以下简称“长城电工”或“公司”)2013 年度非公开发
行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013 年修
订）等有关法律法规和规范性文件的要求，保荐机构对长城电工 2015 年度募集
资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并发表如下意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准兰州长
城电工股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2013]87 号文核准，公
司于 2013 年 7 月向特定投资者非公开发行人民币普通股 10,000 万股，每股面值
1 元，每股发行价 5.49 元，共募集资金总额为 549,000,000.00 元，扣除发行费
用人民币 24,019,567.76 元，实际募集资金净额为 524,980,432.24 元。
募集资金于 2013 年 7 月 18 日全部到位，经希格玛会计师事务所有限公司审
验，并出具希会验字（2013）第 0066 号验资报告。
截至报告期末，以前年度实际使用 34,064.63 万元，报告期募集资金实际使
用 5,287.27 万元，当前余额为 13,649.52 万元。差额部分为扣除专户手续费后
的利息收入 503.38 万元。
二、募集资金管理情况
公司已制订《募集资金使用管理办法》，对募集资金的存放、使用、项目实
施管理及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。公司严格按照《募集
资金管理办法》的规定管理和使用募集资金。
根据公司 2013 年 7 月 4 日召开的第五届董事会第七次会议决议，公司开设
了四个专项存储账户，分别为建行兰州广场东口支行、工行兰州八一支行、甘肃
银行兰州城关支行、中信银行兰州分行。公司于 2013 年 8 月 9 日召开的第五届
董事会第九次会议决议，与上述银行及保荐机构海通证券共同签订了《募集资金
三方监管协议》，协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范
本）》之间不存在重大差异。
截至 2015 年 12 月 31 日，公司募集资金（扣除补充流动资金 5,000.00 万元）
在各银行专户账户的存储情况如下：
开户行 银行账号 期末余额
建行广场东口支行 62001360029051502123 36,705,294.45
工行兰州八一支行 2703001119200037369 26,766,711.16
甘肃银行兰州城关支行 660400001758900020 9,724,770.90
中信银行兰州分行 7461110182600093231 13,298,471.07
合计 -- 86,495,247.58
截止到报告期末，公司上述募集资金的存放、使用、项目实施管理及使用严
格按照《募集资金三方监管协议》中的规定实施，不存在违规现象。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）的资金使用情况
截止本报告期末，公司募集资金投入按照计划进度进行。
非公开发行 10,000 万股人民币普通股募集资金使用情况对照表详见本报告
附件。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
经公司 2013 年 8 月 9 日召开的第五届董事会第九次会议决议，公司以募集
资金置换截至 2013 年 8 月 9 日公司以自筹资金垫付的款项 12,245.41 万元。希
格玛会计师事务所对上述事项进行了专项审核，保荐机构海通证券对此也出具了
核查意见，认为此次置换符合相关法律法规，决策程序合法，此次资金置换行为
没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情况。
公司以自筹资金预先投入募集资金项目的情况如下：
自筹资金预先投入金
序号 项目名称 投入时间
额（元）
智能化新领域中高压开关
1 92,289,286.15 2012 年
设备产业化建设项目
2 技术研发中心建设项目 9,280,765.00 2012 年
智能低压电器技术升级及
3 20,884,013.40 2013 年
产业化建设项目
合计 122,454,064.55
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
1、经公司 2014 年 7 月 28 日召开的第五届董事会第十四次会议通过《关于
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的
资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，决定用部分闲置募集资金补
充公司流动资金，总额不超过人民币 20,000.00 万元，使用期限为 2014 年 8 月
1 日至 2015 年 5 月 31 日。公司实际补充流动资金 15,000.00 万元，该笔资金已
于 2015 年 5 月 31 日归还至公司募集资金专用账户。
2、经公司 2015 年 5 月 26 日召开的第五届董事会第十九次会议通过《关于
继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保募集资金项目建设的
资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，为提高资金使用效率，降低
财务成本，维护公司和投资者的利益，公司继续使用 10,000 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自 2015 年 5 月 28 日至 2015 年 12 月 30 日。公司
实际补充流动资金 10,000.00 万元，该笔资金公司分别于 2015 年 10 月 14 日归
还 1,000.00 万元；12 月 15 日归还 4,000.00 万元，12 月 16 日归还 5,000.00
万元。第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用部分闲置募集资金人民币 5000 万
元暂时补充流动资金，使用期限至 2016 年 8 月 31 日。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中
国证监会相关法律法规的规定和要求、公司《募集资金使用管理办法》等规定使
用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使
用募集资金的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，海通证券认为：长城电工 2015 年度募集资金的存放与使用符合《上
海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资
金管理办法（2013 年修订）》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户
存储和专项使用，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。长城电工编制的《募集资金存放与实际使用情况的专
项报告》中关于公司 2015 年度募集资金管理与实际使用情况的披露与实际情况
相符。
（以下无正文）
(本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于兰州长城电工股份有限公司2015
年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签署盖章页)
保荐代表人：___________________ ___________________
严 胜 宋立民
海通证券股份有限公司
2016年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 54,900.00 本年度投入募集资金总额 5,287.27
变更用途的募集资金总额
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 39,351.90
总额比例
承诺投 已变更项 募集资金承 调 截至期末承 本年度投入 截至期末累计 截至期末累计投入 截至期末投入 项目达到 本年 是否达 项目可行
资项目 目，含部 诺投资总额 整 诺投入金额 金额 投入金额(2) 金额与承诺投入金 进度（%）(4)＝ 预定可使 度实 到预计 性是否发
分变更 后 (1) 额的差额(3)＝ (2)/(1) 用状态日 现的 效益 生重大变
（如有） 投 (2)-(1) 期 效益 化
资
总
额
智能化新领域
2015年12
中高压开关设
无 33,498.04 25,081.21 1,512.92 25,081.21 0.00 100% 月 否
备产业化建设 无
项目
2015年12
技术研发中心
无 6,500.00 3,915.06 853.64 3,915.06 0.00 100% 月 否
建设项目 无
智能低压电器 2015年12
技术升级及产 无 8,500.00 7,571.25 506.49 7,571.25 0.00 100% 月 否
无
业化建设项目
基 于 IGBT
器件的变频
与逆变装置 无 2,784.38 2,414.22 2,784.38 0.00 100% 2016年6月 否
4,000.00 无
产业化建设
项目
合计 — 52,498.04 39,351.90 5287.27 39,351.90 0.00 100% — — —
未达到计划进度原因
无
（分具体募投项目）
项目可行性发生
无
重大变化的情况说明
公司四个募集资金项目,在非公开发行成功前，投入自有资金合计为 12,245 万元（其中，智能化新领域中高压开
募集资金投资项目 关设备产业化建设项目投入 9,228 万元，技术研发中心建设项目投入 928 万元,智能低压电器技术升级及产业化建设
先期投入及置换情况 项目投入 2,088 万元）。2013 年 7 月，本公司非公开发行股票成功后，使用募集资金 12,245 万元将项目先期投入的
自有资金进行了置换。
用闲置募集资金
补充流动资金金额 5000 万元
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 其中甘肃银行兰州城关支行户购买“7 天通知定期存款”9,567,128.02；
现金管理，投资相关产品情况 工行兰州八一支行户购买“结构性存款”2,900,000.00 元
用超募资金永久补充流动资金
无
或归还银行贷款情况
本公司本次募集资金净额 52,498.04 万元，截止 2015 年 12 月 31 日累计使用募集资金 39,351.90 万元，取得利
募集资金结余的金额及形成原因
息收入净额 503.38 万元，截止 2015 年 12 月 31 日，本次募集资金结余 8,649.52 万元。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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