兰州长城电工股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基
本规范》和《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司
董事会审计委员会会运作指引》等相关规范性文件的规定，以及《公司章
程》、《董事会审计委员会会议事规则》的有关规定，我们作为兰州长城电
工股份有限公司（以下简称“公司”）现任董事会审计委员会会成员，切
实履行相应的职责和义务，现就 2015 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第五届董事会审计委员会会由 4 名成员组成，其中独立董事 3 名，
主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。
二、董事会审计委员会召开会议情况
报告期内，第五届董事会审计委员会共召开五次会议，分别是：
1、2015 年 2 月 16 日，董事会审计委员会召开 2014 年年报整合审计
第二次沟通会，会议对公司年报整合审计情况进行了充分沟通，讨论审计
工作中的具体事项，审计机构相关人员对提出的问题做出详细解答;
2、2015 年 3 月 17 日上午，董事会审计委员会召开了 2015 年第二次
会议，会议审议提过了《兰州长城电工股份有限公司 2014 年度内部控制
评价报告》以及《兰州长城电工股份有限公司董事会审计委员会 2014 年
度履职情况报告》，并同意提交公司董事会审议;
3、2015 年 3 月 17 日下午，董事会审计委员会召开了 2015 年第三次
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会议，会议就希格玛会计师事务所关于公司 2014 年年度整合审计结果进
行了充分沟通，各委员提出了专业性的意见；
4、2015 年 12 月 11 日，董事会审计委员会召开了 2015 年第四次会议，
会议审议通过了关于聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015
年度年报整合审计机构的议案，并同意提交公司董事会审议;
5、2015 年 12 月 15 日，董事会审计委员会召开了 2015 年第五次会议，
会议审议通过了瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）2015 年年报整合审计
工作计划。
三、董事会审计委员会履行职责情况
报告期内，公司第五届董事会审计委员会尽职尽责履行董事会审计委
员会职能，合理表达相关事项的专业意见，履行了以下职责：
1、审阅年度财务报告工作
在公司 2014 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按照《公
司董事会审计委员会年报工作规程》规定，在年审会计师进场审计之前，
确定审计工作安排，审阅财务报表，并形成了书面意见。在年审会计师进
场开始审计工作后，公司董事会审计委员会督促年审会计师按工作进度及
时完成年报审计工作。年审会计师出具初步审计意见后，公司董事会审计
委员会对公司财务报告又进行了审阅并形成书面意见，同意将 2014 年度
财务会计报表提交董事会审议。
2、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司董事会审计委员会对公司聘请的审计机构希格玛会计
师事务所执行 2014 年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了
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监督和评价，认为希格玛会计师事务所为公司提供了较好的服务，其工作
细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的发表相关审计意见。
根据甘肃省政府国资委关于上市公司聘用中介机构的有关规定，提议公司
董事会聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2015 年度年报整
合审计机构。
3、指导公司内部审计工作
报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司 2014 年内部审计工作
总结和 2015 年内部审计工作计划，及时督促公司 2015 年内部审计工作计
划得以有效执行，并对内部审计工作及审计中出现的问题提出了指导性意
见，提高了公司内部审计的工作成效。
4、监督和指导公司内部控制体系实施和评价工作
报告期内，公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，认真
指导和推动公司内部控制体系实施、评估和完善工作，董事会审计委员会
授权公司审计监察部开展内控自我评价工作，促使各单位各部门内控制度
的有效落实。董事会审计委员会认为：2015 年度，公司已经建立起较为完
整合理的内控制度体系，不存在重大缺陷和重要缺陷，并同意将 2015 年
度内部控制评价报告提交董事会审议。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通。
报告期内，董事会审计委员会多次与公司管理层、内部审计部门及相关部
门进行交流和沟通，协调年审和内控的相关工作，保证 2015 年度报告的
审计工作、内部控制体系实施和评价工作的顺利开展。
四、总体评价
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报告期内，公司第五届董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市
公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会议事规则》
等的相关规定，恪尽职守、尽职尽责，较好地履行了董事会审计委员会的
职责。今后，我们将继续认真监督和指导公司的内外部审计工作，加强与
公司董事会、监事会及管理层的沟通交流，更好地发挥董事会审计委员会
的重要作用。
特此报告。
兰州长城电工股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 3 月 25 日
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