华泰联合证券有限责任公司
关于江阴海达橡塑股份有限公司 2015 年度跟踪报告
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称:海达股份
保荐代表人姓名:覃文婷 联系电话:18616660765
保荐代表人姓名:王骥跃 联系电话:18616778980
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 6
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 1
(2)列席公司董事会次数 3
(3)列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1
(2)现场检查报告是否按照深交所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
1
7.向深交所报告情况(现场检查报告除外) 无
(1)向深交所报告的次数
(2)报告事项的主要内容
(3)报告事项的进展或者整改情况
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 否
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1
(2)培训日期 2015 年 12 月 1 日
针对证监会最新修订的《公开发行证券
的公司信息披露内容与格式准则第 2 号
——年度报告的内容与格式(2015 年修
订)》进行了讲解,强调了其中分层次的
(3)培训的主要内容 信息披露要求和风险披露要求,并督促
公司根据行业特点和公司具体情况针对
投资者关心的内容进行有针对性的信息
披露,不断提升信息披露的质量和水平,
建立以投资者需求为导向的理念。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无
2.公司内部制度的建立和执行 无
3.“三会”运作 无
4.控股股东及实际控制人变动 无
5.募集资金存放及使用 无
6.关联交易 无
7.对外担保 无
8.收购、出售资产 无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无
财务资助、套期保值等)
2
10.发行人或者其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无
技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1.发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁
是
定的承诺
2.关于避免同业竞争及规范关联交易的承诺 是
3.关于不占用资金的承诺 是
4.不存在应予披露而未披露事项承诺 是
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和深交所对保荐机构
或其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
3
(此页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于江阴海达橡塑股份有限公司
2015 年度跟踪报告》之签章页)
保荐代表人:
覃文婷 王骥跃
华泰联合证券有限责任公司
2016 年 3 月 23 日
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