招商证券股份有限公司关于
北京腾信创新网络营销技术股份有限公司
2015 年持续督导现场检查报告
保荐机构名称:招商证券股份有限公司 被保荐公司简称:腾信股份
保荐代表人姓名:吴宏兴 联系电话:0755-82943666
保荐代表人姓名:王黎祥 联系电话:0755-82943666
现场检查人员姓名:盛阿乔
现场检查对应期间:□上半年 √下半年
现场检查时间:2015 年 9 月-2016 年 2 月
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存 √
完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
√
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程
√
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否
√
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否 √
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
√
竞争
(二)内部控制
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
√
部审计部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度
√
并设立内部审计部门(中小企业板上市公司适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
√
规(说明)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等(中小企 √
业板和创业板上市公司适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等(中 √
小企业板和创业板上市公司适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审
√
计工作中发现的问题等(中小企业板和创业板上
市公司适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
√
放与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计 √
划(中小企业板和创业板上市公司适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 √
(中小企业板和创业板上市公司适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
一次内部控制评价报告(中小企业板和创业板上 √
市公司适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
√
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易
√
网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 √
的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
√
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信 √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
√
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履
√
行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
√
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
√
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变 √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募
√
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的,公司是
否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
(六)业绩情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明
√
显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
(八)其他重要事项
现场检查手段(包括但不限于本指引第 33 条所列):
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
√
原因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
√
重大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
√
险
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
√
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(以下无正文)
本页无正文,为《招商证券股份有限公司关于北京腾信创新网络营销技术股份有
限公司 2015 年持续督导现场检查报告》之签字盖章页
保荐代表人: 吴宏兴 2016 年 3 月 24 日
保荐代表人: 王黎祥 2016 年 3 月 24 日
保荐机构: 招商证券股份有限公司 2016 年 3 月 24 日
(加盖公章)
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