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国统股份：2015年年度报告

来源：深交所
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 2016-03-25 09:21:30
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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

新疆国统管道股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 03 月

1

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人徐永平、主管会计工作负责人李洪涛及会计机构负责人(会计主

管人员)宁军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本年度报告涉及未来计划、2016 年经营目标等前瞻性陈述，不构成对投资

者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

公司存在国家政策、经济环境、市场竞争等宏观经济不景气带来的经营、

财务、人力资源等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第

四节（九）公司未来发展的展望：公司面临的困难与风险及应对措施。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

2

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................5

第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................9

第三节 公司业务概要........................................................................................................................9

第四节 管理层讨论与分析.............................................................................................................. 11

第五节 重要事项..............................................................................................................................28

第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................37

第七节 优先股相关情况..................................................................................................................42

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................43

第九节 公司治理..............................................................................................................................53

第十节 财务报告..............................................................................................................................60

第十一节 备查文件目录................................................................................................................132

3

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

释义

释义项 指 释义内容

公司、本公司、国统股份 指 新疆国统管道股份有限公司

控股股东、天山建材 指 新疆天山建材（集团）有限责任公司

实际控制人、中材集团 指 中国中材集团有限公司

元、万元 指 人民币元、万元

报告期 指 2015 年 1 月 1 日-2015 年 12 月 31 日

天河管道 指 新疆天河管道工程有限责任公司

天山管道 指 新疆天山管道有限责任公司

哈尔滨国统 指 哈尔滨国统管道有限公司

广东海源 指 广东海源管业有限公司

博峰检验 指 新疆博峰检验测试中心（有限公司）

四川国统 指 四川国统混凝土制品有限公司

辽宁渤海 指 辽宁渤海混凝土制品有限公司

伊犁国统 指 伊犁国统管道工程有限责任公司

诸城华盛 指 诸城华盛管业有限公司

天津河海 指 天津河海管业有限公司

天河顺达 指 新疆天河顺达物流有限公司

天河投资 指 中材天河(北京)投资有限公司

中山益骏 指 中山市益骏贸易发展有限公司

天津铸华 指 天津铸华不锈钢制品有限公司

天津新天洋 指 天津新天洋实业有限公司

哈尔滨国统管片 指 哈尔滨国统管片有限公司

中材永润 指 中材永润市政工程（天津）有限公司

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 国统股份 股票代码 002205

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 新疆国统管道股份有限公司

公司的中文简称 国统股份

公司的外文名称（如有） XinJiang GuoTong Pipeline CO.,Ltd

公司的外文名称缩写（如

GuoTong

有）

公司的法定代表人 徐永平

注册地址 新疆乌鲁木齐市林泉西路 765 号

注册地址的邮政编码 831407

办公地址 新疆乌鲁木齐市林泉西路 765 号

办公地址的邮政编码 831407

公司网址 http://www.xjgt.com

电子信箱 gtgf521@xjgt.com

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 栾秀英 陈莹

联系地址 新疆乌鲁木齐市林泉西路 765 号 新疆乌鲁木齐市林泉西路 765 号

电话 0991-3325685 0991-3325685

传真 0991-3325685 0991-3325685

电子信箱 gtgflxy@xjgt.com gtgfcy@xjgt.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点 公司证券部

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码 71093834-3

公司上市以来主营业务的变化情况（如

无变更

有）

历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

签字会计师姓名 张吉文 黎苗青

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 392,984,833.08 803,447,558.78 -51.09% 870,972,272.02

归属于上市公司股东的净利润（元） -52,924,086.03 67,264,431.70 -178.68% 70,789,371.45

归属于上市公司股东的扣除非经常

-56,059,391.09 66,251,748.42 -184.62% 69,120,882.54

性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额（元） -62,169,127.24 -130,916,704.13 52.51% 307,991,809.92

基本每股收益（元/股） -0.4556 0.5791 -178.67% 0.6095

稀释每股收益（元/股） -0.4556 0.5791 -178.67% 0.6095

加权平均净资产收益率 -5.63% 7.05% -12.68% 7.87%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 1,677,431,412.58 1,759,683,878.90 -4.67% 1,982,184,684.44

归属于上市公司股东的净资产（元） 902,380,290.69 976,211,739.96 -7.56% 932,177,711.86

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 17,154,701.57 188,815,546.58 67,894,389.94 119,120,194.99

归属于上市公司股东的净利润 -9,931,638.03 13,977,803.26 -12,746,495.35 -44,223,755.91

归属于上市公司股东的扣除非

-10,132,511.81 13,612,502.87 -12,739,608.69 -46,799,773.46

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 -44,585,863.82 -101,022,989.59 96,507,223.56 -13,067,497.39

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值

-6,586,699.28

准备的冲销部分）

本期取得的政府补

助主要有研发补助

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 金、专利资助金、科

相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 3,887,339.96 928,459.96 590,415.33 技成果转化项目资

政府补助除外） 金等。其中与资产相

关的政府补助金额

为 520459.96 元。

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投

资成本小于取得投资时应享有被投资单位 7,597,332.31

可辨认净资产公允价值产生的收益

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -342,150.74 262,932.13 -49,173.25

减：所得税影响额 409,884.16 178,708.81 15,193.61

少数股东权益影响额（税后） -131,807.41

合计 3,135,305.06 1,012,683.28 1,668,488.91 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司主营业务为预应力钢筒混凝土管（PCCP）、各种输水管道及其异型管件和配件、地铁盾构环片等

水泥制品的制造、运输及相关的技术开发和咨询服务，主要产品为PCCP。PCCP广泛应用于跨流域引水、

输配水重点工程以及城市输水大中口径主干管网等国家水资源重要领域中，具有口径大、使用寿命长、耐

腐蚀能力强、抗渗性强、密封性强、抗震能力强、维护成本低等突出优势。

根据公司确定的“调整转型、创新发展”的经营发展战略，公司在立足PCCP主业的同时，积极参与水务

领域建设、城市综合管廊、海绵城市等项目的投资、建设、运营，创新业务模式、创新经营模式，集合各

种优势参与PPP业务。

在积极参与PPP业务，实现经营模式、业务模式创新的同时，响应国家力推综合管廊、海绵城市的号

召，依托国家级企业技术中心，逐步形成具备自身企业特色的城市市政基础设施投资、运营模式，将市政

基础设施投资、运营作为公司未来新的业务、利润增长点。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

无形资产 子公司取得土地使用权，支付土地出让金，期末余额较期初增加 12.78%。

报告期收到以票据结算的货款增加，期初数 10 万元金额较小，期末余额较期初增

应收票据

加 8558%。

存货 报告期实现销售，库存产品减少，期末余额较期初减少 41.65%。

长期待摊费用 报告期分子公司摊销基础设施建设费等，期末余额较期初减少 40.78%。

2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用

三、核心竞争力分析

（一）技术创新和研发优势

公司被认定为“国家级企业技术中心”、“自治区高新技术企业”，吸收、引进了一批优秀的专业技术人

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

才，形成复合型等全方位的技术团队，具有较强的自主研发能力。公司加强与高校、科研院所的合作，通

过不断加大对新材料、新工艺与新产品试制的研发力度，提高产品科技含量，降低生产成本，提升产业技

术水平和产品的市场竞争力。截止2015年12月31日，公司共拥有专利权70项，其中发明专利6项，新产品、

新工艺成果鉴定7项。

2015年，在全体技术人员的共同努力下，公司科技创新工作取得了显著的成绩。公司被乌市科学技术

局评为2015年乌市科技信用A级单位；公司研发的“小口径预应力钢筒混凝土管立式生产工艺”获得中国混

凝土与水泥制品协会“雷诺清水杯”混凝土与水泥制品行业技术革新奖二等奖（技术改造类）；子公司四川国

统研发的“自密实混凝土PCCP成型工艺研究”获得中国混凝土与水泥制品协会“雷诺清水杯”混凝土与水泥

制品行业技术革新奖二等奖（技术开发类）。

（二）品牌优势

公司一直注重提升品牌知名度和美誉度，从而提高公司的市场竞争力。目前公司获得“新疆名牌产品”、

“中国企业五星品牌”等称号，中国建材市场协会和建筑材料工业信息中心推荐公司为“2015中国低碳环保健

康节能绿色建材采购平台”准入企业，“国统”牌管材管件产品为“2015中国绿色建筑首选配套（管材管件）

产品”。子公司四川国统获得“四川省名牌产品”、“四川省经信会四川省战略新兴产品（PCCP）”等称号，

其产品预应力钢筒混凝土管和钢筋混凝土排水管被列入2015年成都市地方名优产品推荐目录。

（三）产品市场竞争优势

公司产品技术含量较高，规格齐全，产品生产则采用美国标准，高于国内标准。在细分市场上和产品

高端（大口径管材）比较优势明显。

（四）协同发展优势

公司区域布局合理，产品结构齐全，生产资料可实现区域调配，可以发挥集中采购、集中研发等规模

化、集团化优势，降低综合运营成本。

（五）管理优势

通过多年的运作，公司积累了较多的异地管理经验，本着“以人为本”的管理理念，拥有一批经验丰富

的管理和技术人才，具有良好的运营机制，依托优秀的核心管理团队，逐步实现调整转型，同时保证公司

的可持续发展。

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

2015年是公司面对复杂严峻的经营形势，攻坚克难、沉着应对的一年，也是公司坚定信心、持续落

实“调整、转型、创新、发展”目标的重要一年。一年来，在国内经济持续下行，行业市场低迷，水泥制

品板块再次受到重创的严峻形势下，公司紧紧围绕“调整转型、创新发展”的总方向，着力稳增长、促转

型，创造新的利润增长点。在公司董事会的正确领导下，总结以往经验，探索发展新路，努力寻求新的发

展突破。对内继续深化和完善企业内部改革，提高企业管理水平；对外根据市场形势的变化，积极调整经

营发展战略，确保公司生产经营持续、健康、稳定发展。

2015年，公司新签合同订单3.11亿元，上一年度存量合同5.25亿元，年度已履行合同4.77亿元，跨年度

执行合同3.59亿元。报告期内，公司的主营业务构成未发生重大变动，主营产品为预应力钢筒混凝土管

（PCCP）的设计、科研、生产销售、运输和安装。该产品广泛被应用于水利、市政、电力、热力燃气和

农业灌溉等领域。实现营业收入39,298.48万元，较上年同期下降51.09%；实现利润总额-6029.09万元，较

上年同期下降176.70%；实现归属于母公司股东的净利润-5,292.41万元，较上年同期下降178.68%。主营业

务分析如下：

报告期内，实现营业收入 39,298.48 万元，同比降低 51.09%，营业收入下降的主要原因是：新签订单

量下滑、合同推迟交货期、销售量减少等因素的共同影响所致。营业成本 32,367.50 万元，同比下降 46.62%，

主要是受营业收入下降影响；销售费用 2,110.04 万元，同比下降 8.61%，主要原因是运输费用减少；管理

费用 8,903.61 万元，同比增长 26.25%，主要原因是本期部分子公司的停工损失计入管理费用所致；财务费

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

用 2,067.41 万元，同比增长 32.82%，主要原因是利息支出增加所致；经营活动产生的现金流量净额-6,216.91

万元，同比增长 52.51%，主要原因是订单同比下降，经营性现金支出减少所致；投资活动产生的现金流量

净额-1,660.16 万元，同比增长 53.24%，主要原因是上年同期新设分公司，购建固定资产支出，本期未发

生大额资产投建；筹资活动产生的现金流量净额 15,000.34 万元，同比增长 2042.57%，主要原因本年银行

贷款增加所致。报告期公司科技研发投入 3,520.50 万元，占营业收入总额的 8.96%。

2015 年，公司响应中央和自治区的号召，积极投身到“一路一带”战略中去，把 PPP 模式作为未来

发展的着眼点、着力点。一年来公司紧跟政策导向、深刻理解 PPP 模式精髓，积极参与 PPP 模式，提高认

识、寻找差距、总结经验，储备了一批优质项目，为公司战略目标的实施奠定基础。同时公司加大对新材

料、新工艺与新产品试制的研发力度，吸收、引进一批专业的技术人员和管理人员，充实人才队伍，提高

员工素质，增强公司的持续发展能力。

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 392,984,833.08 100% 803,447,558.78 100% -51.09%

分行业

建材行业 391,082,781.96 99.52% 799,379,375.29 99.49% -51.08%

运输行业 90,756.75 0.02% 2,105,589.19 0.26% -95.69%

其他业务 1,811,294.37 0.46% 1,962,594.30 0.24% -7.71%

分产品

PCCP 管材 380,824,022.77 96.91% 786,557,113.67 97.90% -51.58%

塑化管材 10,258,759.19 2.61% 12,822,261.62 1.60% -19.99%

运输收入 90,756.75 0.02% 2,105,589.19 0.26% -95.69%

其他产品 1,811,294.37 0.46% 1,962,594.30 0.24% -7.71%

分地区

12

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

西北片区 68,452,683.45 17.42% 126,571,667.22 15.75% -45.92%

东北片区 238,341,141.33 60.65% 534,943,046.33 66.58% -55.45%

华南片区 15,843,701.42 4.03% 26,402,465.71 3.29% -39.99%

西南片区 53,020,468.78 13.49% 48,475,274.78 6.03% 9.38%

华北地区 15,515,543.73 3.95% 65,092,510.44 8.10% -76.16%

其他业务收入 1,811,294.37 0.46% 1,962,594.30 0.24% -7.71%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年

营业收入 营业成本 毛利率

年同期增减 年同期增减 同期增减

分行业

建材行业 391,082,781.96 322,365,065.14 17.57% -51.08% -46.40% -7.19%

分产品

PCCP 管材 380,824,022.77 310,810,875.31 18.38% -51.58% -47.24% -6.71%

分地区

西北片区 68,452,683.45 69,358,126.20 -1.32% -45.92% -7.43% -42.13%

东北片区 238,341,141.33 187,188,268.77 21.46% -55.45% -55.27% -0.30%

西南片区 53,020,468.78 37,504,251.55 29.26% 9.38% -0.28% 6.85%

本报告期西北片区公司销售产品的毛利率为-1.32%，较上年同期下降了 42.13%。毛利率下降的主要原

因是销售量同比减少和单位固定成本的增加。西北片区销售收入主要来源于 PCCP 管材，本年销售量 8.06

公里，较上年同期的 18.24 公里，减少了 55.81%，报告期西北片区公司主要履行的是上年的存量合同，当

年新签合同履行时间推迟，当期生产量小于预期计划，影响单位固定成本较上年同期增加。

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

销售量 公里 100.44 213.62 -52.98%

PCCP 管材 生产量 公里 86.72 206.57 -58.01%

库存量 公里 20.56 34.28 -40.02%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

13

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

√ 适用 □ 不适用

报告期内，主营产品PCCP管材的销量和产量分别较上年下降了52.98%和58.01%，主要原因是公司2015

年新签订单量的减少，影响生产量小于预期，另外受工期延误影响销售量同比减少。

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司新签合同订单3.11亿元，上一年度存量合同5.25亿元，年度已履行合同4.77

亿元，跨年度执行合同3.59亿元。

（5）营业成本构成

产品分类

产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类 项目 占营业成本比 占营业成本比 同比增减

金额 金额

重 重

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

PCCP 管材 营业成本 310,810,875.31 96.03% 589,144,878.70 97.17% -1.14%

塑化管材 营业成本 11,554,189.83 3.57% 12,320,467.41 2.03% 1.54%

运输收入 营业成本 817,618.89 0.25% 3,502,996.64 0.58% -0.33%

其他产品 营业成本 492,272.74 0.15% 1,350,196.49 0.22% -0.07%

说明

公司主营产品的生产成本主要由直接材料、直接人工、制造费用、折旧构成，各类成本占生产成本的比重如下：

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

本公司报告期内合并范围比上年度增加 1 户。根据《第五届董事会第十次临时会议决议》的相关内容，

公司决议设立全资子公司中材永润，认缴的注册资本为 6,000.00 万元，分期认缴，认缴期限 10 年，截至

目前尚未实际出资。中材永润成立于 2015 年 9 月 7 日，法定代表人为：卢兆东。本年度中材永润纳入合

并报表范围。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 291,244,296.08

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 74.11%

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 客户一 119,242,900.01 30.34%

2 客户二 100,248,603.62 25.51%

3 客户三 32,245,453.00 8.21%

4 客户四 26,042,370.53 6.63%

15

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

5 客户五 13,464,968.92 3.42%

合计 -- 291,244,296.08 74.11%

公司收入来源主要通过招投标承接合同订单，不存在依赖单一客户的情形。公司董事、监事、高级管

理人员、核心技术人员、持股 5%以上的股东、实际控制人和其他关联方在以上销售客户中不直接或间接

拥有权益。报告期内，前五名客户销售额合计 29,124.43 万元，占年度销售总额的 74.11%，其中客户一销

售额 11,924.29 万元，占年度销售总额的 30.34%。该客户是公司于 2012 年 10 月与国有某供水工程的业主

方签订的《国有某供水工程 PCCP 管材采购第三标段管材采购合同书》，合同金额人民币 11.54 亿，工程

期限自 2013 年至 2015 年年内完成。截至 2015 年末，该合同全部履行完毕。

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 50,868,578.08

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 45.05%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 供应商一 22,369,211.91 19.85%

2 供应商二 9,554,265.00 8.48%

3 供应商三 6,632,655.93 5.89%

4 供应商四 6,573,382.04 5.83%

5 供应商五 5,739,063.20 5.00%

合计 -- 50,868,578.08 45.05%

报告期内，公司前 5 名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人

员、持股 5%以上的股东、实际控制人和其他关联方在以上供应商中不直接或间接拥有权益。公司对以上

单一供应商不存在过度依赖情况。

主要供应商其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 21,100,353.33 23,088,406.90 -8.61%

管理费用 89,036,078.33 70,524,044.75 26.25%

财务费用 20,674,078.30 15,565,498.30 32.82% 本期发生额较上年同期增长 32.82%，主要原

16

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

因是利息支出增加所致。

本期发生额较上年同期下降 64.62%，主要系

营业税金及附加 2,871,102.11 8,114,242.95 -64.62%

本期缴纳增值税减少所致。

本期发生额较上年同期下降 122.16%，主要原

资产减值损失 -535,880.33 2,418,407.67 -122.16%

因是应收款项减少，计提减值准备下降所致。

本期发生额较上年同期下降 96.87%，主要原

所得税费用 578,205.22 18,450,773.98 -96.87%

因是应纳税所得额同比减少所致。

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

公司一直注重主营产品的技术研发和工艺的改进，不断加强自主知识产权的创造与运用，以满足不断

变化的市场需求，增强公司的综合竞争力。报告期内，公司主要针对提高和改进PCCP实际应用功能，如抗

压、防腐、抗磨、降成本等方面，小口径（DN1000mm以内）PCCP管材立式生产工艺进行了研究，以及以管

道为中心，改变产品结构开发周边产品，如管廊、管片等，有利于提高公司产品结构的多元化，提高产品

竞争力。

公司研发投入情况

2015 年 2014 年 变动比例

研发人员数量（人） 190 190 0.00%

研发人员数量占比 18.30% 13.59% 4.71%

研发投入金额（元） 35,205,455.29 36,365,751.83 -3.19%

研发投入占营业收入比例 8.96% 4.53% 4.43%

研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%

资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

□ 适用 √ 不适用

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 475,277,946.87 814,398,608.68 -41.64%

经营活动现金流出小计 537,447,074.11 945,315,312.81 -43.15%

经营活动产生的现金流量净额 -62,169,127.24 -130,916,704.13 52.51%

17

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资活动现金流入小计 29,191.65 -100.00%

投资活动现金流出小计 16,601,593.14 35,532,776.18 -53.28%

投资活动产生的现金流量净额 -16,601,593.14 -35,503,584.53 53.24%

筹资活动现金流入小计 630,000,000.00 150,000,000.00 320.00%

筹资活动现金流出小计 479,996,574.96 157,721,914.76 204.33%

筹资活动产生的现金流量净额 150,003,425.04 -7,721,914.76 2,042.57%

现金及现金等价物净增加额 71,264,804.81 -174,149,535.50 140.92%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

（1）经营活动现金流入较上年同期下降41.64%，主要原因是本期营业收入减少所致。

（2）经营活动现金流出较上年同期下降43.15%，主要原因是本期支付采购原材料款、税费支出减少所致。

（3）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长52.51%，主要原因是订单同比下降，经营性现金支出减少所致。

（4）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长53.24%，主要原因是上年同期分公司购建固定资产支出，本期未发生大

额资产投建。

（5）筹资活动现金流入较上年同期增长320%，主要原因是本期增加银行贷款。

（6）筹资活动现金流出较上年同期增长204.33%，主要原因是归还银行贷款和利息支出增加所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

□ 适用 √ 不适用

三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产 占总资产 比重增减 重大变动说明

金额 金额

比例 比例

货币资金 342,547,717.98 20.42% 271,282,913.17 15.42% 5.00% 本期增加银行贷款

应收账款 558,954,860.27 33.32% 566,768,008.54 32.21% 1.11%

本期为履行合同发出

存货 157,262,530.32 9.38% 269,511,896.08 15.32% -5.94%

商品所致

投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00%

长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00%

固定资产 422,645,359.90 25.20% 460,367,526.19 26.16% -0.96%

在建工程 0.00% 0.00% 0.00%

18

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

短期借款 300,000,000.00 17.88% 70,000,000.00 3.98% 13.90% 本期增加银行贷款

长期借款 126,000,000.00 7.51% 146,500,000.00 8.33% -0.82%

无形资产 92,857,719.92 5.54% 82,335,730.53 4.68% 0.86%

长期待摊费用 14,937,818.62 0.89% 25,226,197.72 1.43% -0.54%

2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用

（1）募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期 累计变 累计变 尚未使

本期已 已累计 尚未使 闲置两

内变更 更用途 更用途 用募集

募集年 募集方 募集资金 使用募 使用募 用募集 年以上

用途的 的募集 的募集 资金用

份 式 总额 集资金 集资金 资金总 募集资

募集资 资金总 资金总 途及去

总额 总额 额 金金额

金总额 额 额比例 向

非公开 存放于

2010 年 发行股 42,158.14 42.44 33,927.4 0 22,647.5 53.72% 8,769.44 募集资 8,043.83

票 金专用

19

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

账户中

合计 -- 42,158.14 42.44 33,927.4 0 22,647.5 53.72% 8,769.44 -- 8,043.83

募集资金总体使用情况说明

公司于 2010 年 12 月向特定对象非公开发行股票 1,615.2018 万股，募集资金净额为人民币 42,158.14 万元。截至 2015 年

12 月 31 日，累计投入募集资金 33,927.40 万元，尚余 8,769.44 万元存于公司设立的募集资金专用账户中。

（2）募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

是否已 截至期 项目达 项目可

募集资 本报 截至期

变更项 调整后 末投资 到预定 本报告 是否达 行性是

承诺投资项目和超 金承诺 告期 末累计

目(含 投资总 进度 可使用 期实现 到预计 否发生

募资金投向 投资总 投入 投入金

部分变 额(1) (3)＝ 状态日 的效益 效益 重大变

额 金额 额(2)

更) (2)/(1) 期 化

承诺投资项目

1、伊犁国统管道工

2017 年

程有限公司 PCCP

否 7,809.14 7,809.14 0 0 0.00% 12 月 0 是 否

生产线建设项目【注

31 日

一】

2、中山银河管道有 2013 年

2,874.2

限公司 PCCP 生产 是 4,870.05 2,874.28 0 100% 06 月 0 是 否

8

线技改扩建项目 30 日

3、新疆国统管道股

2012 年

份有限公司天津 8,856.7 -1,660.

否 8,947.32 8,947.32 0 98.99% 12 月 否 否

PCCP 生产线建设项 3 54

31 日

目【注三】

4、天津河海管业有 2013 年

42.4 6,360.7 -1,358.

限公司 PCCP 生产 否 4,516.7 6,689.75 95.08% 12 月 否 否

4 4 62

线扩建项目【注三】 31 日

5、四川国统混凝土

2013 年

制品有限公司成都 1,102.8 100.00

是 4,481.39 1,102.85 0 06 月 0 是 否

盾构环片生产线技 5 %

30 日

改扩建项目

6、新疆国统管道股

2016 年

份有限公司企业技

否 1,543 1,543 0 0 0.00% 12 月 0 是 否

术中心建设项目【注

31 日

二】

7、新疆国统管道股 11,442.8 13,469.8 13,488. 100.00 2013 年

否 0 332.69 是 否

份有限公司辽宁 5 5 85 % 12 月

20

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

PCCP 生产线建设项 31 日

目

2014 年

1,243.9

8、补充流动资金 否 0 1,243.95 0 0 05 月 0 是 否

5

31 日

43,610.4 43,680.1 42.4 33,927. -2,686.

承诺投资项目小计 -- -- -- -- --

5 4 4 4 47

超募资金投向

无 0 0 0 0

43,610. 43,680. 33,927. -2,686.

合计 -- 42.44 -- -- -- --

45 14 4 47

【注一】伊犁国统管道工程有限公司 PCCP 生产线建设项目：2015 年在国内经济下行压力依然较

大环境下，项目投资的实施节奏和进度也受到不同程度的影响。本项目所覆盖区域范围内引配水

工程主要是伊犁河流域的引配水工程，目前公司自有资金已建成的生产能力完全能够满足该区域

范围内的引配水工程对管材的需求，所跟踪的大型引配水工程并未按最初规划预期得以实质性的

开工建设，考虑到实施方案的复杂程度，在合理时间范围内预期的投资收益很可能无法得以实现，

故公司在该投资项目的实施决策上保持充分的谨慎，暂时未实施该项目。本年度公司将依据该募

未达到计划进度或 投项目所覆盖区域市场的水利工程情况进展来决定项目的实施时机与进度，并按照相关监管规则

预计收益的情况和 履行信息披露义务。

原因（分具体项目） 【注二】新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目：技术中心的建设必须紧密结合公司

生产实际、行业发展趋势以及公司研发的最新进展相配套，公司已于 2014 年初取得国家级技术中

心的资格认证，报告期内公司结合自身技术研发工作，逐步推进本建设项目的实施。

【注三】新疆国统管道股份有限公司天津 PCCP 生产线建设项目和天津河海管业有限公司 PCCP

生产线扩建项目在本报告期未能实现预期效益，主要原因是受经济下行压力的影响，天津公司原

跟踪的项目未能如期招投标，合同订单较上年同期大幅减少，导致在报告期天津公司生产处于半

停产状态，由此产生的固定费用计入停工损失。

项目可行性发生重

无

大变化的情况说明

超募资金的金额、用 不适用

途及使用进展情况

不适用

募集资金投资项目

实施地点变更情况

不适用

募集资金投资项目

实施方式调整情况

募集资金投资项目 不适用

先期投入及置换情

况

21

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

用闲置募集资金暂 不适用

时补充流动资金情

况

适用

项目实施出现募集 天津河海 PCCP 生产线扩建项目的结余募集资金 1243.95 万元。募集资金结余原因：（1）公司在

资金结余的金额及 “天津河海 PCCP 生产线扩建项目”募集资金到位之前，以自筹资金预先投入该建设项目 1000 万

原因 元。（2）项目建设期内，公司根据 PCCP 行业的发展情况，将原生产线建设方案进行了优化，对

原计划设计的部分设备配置进行了调整，使得达到计划产能所需的固定资产投资降低。

尚未使用的募集资

截至 2015 年 12 月 31 日，尚余 8,769.44 万元存于公司设立的募集资金专用账户中。

金用途及去向

募集资金使用及披

露中存在的问题或 无

其他情况

（3）募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在募集资金变更项目情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

10,000,000 32,983,753 22,688,026 -854,762.2 -854,762.2

天河管道 子公司 PCCP 0.00

.00 .14 .58 5 5

PVC/PE 化 15,420,000 48,412,084 14,125,813 10,906,814 -3,322,197. -3,614,665.

天山管道 子公司

学管材 .00 .02 .16 .04 43 53

哈尔滨管 子公司 PCCP 40,000,000 76,869,326 67,179,817 3,820,725. -2,540,569. -2,540,569.

22

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

道 .00 .51 .62 35 26 26

PCCP/PV

C 等复合 50,270,000 101,057,24 81,281,020 15,843,701 -12,487,71 -12,736,16

广东海源 子公司

管材，水工 .00 1.28 .18 .42 6.90 4.84

金属结构

建筑材料

3,000,000. 2,517,871. 2,512,763.

博峰检测 子公司 及制品检 116,504.88 -9,216.06 -5,720.94

00 04 32

测

PCCP/RC 41,850,000 162,751,51 114,194,73 53,134,549 2,211,716. 4,532,046.

四川国统 子公司

P .00 7.16 3.92 .11 94 30

20,400,000 72,832,552 47,452,437 19,178,009 -4,010,385. -4,010,385.

辽宁渤海 子公司 PCCP

.00 .87 .43 .62 62 62

5,000,000. 21,895,848 17,381,750 3,913,693. -1,876,204. -1,909,690.

伊犁国统 子公司 PCCP

00 .81 .98 54 39 69

24,430,000 11,288,145 -16,758,59 10,290,238 -2,253,160. -2,253,160.

诸城华盛 子公司 PCCP

.00 .94 7.76 .40 68 68

168,810,20 199,662,04 152,892,91 15,525,543 -30,662,34 -30,662,48

天津河海 子公司 PCCP

0.00 2.59 8.43 .73 9.09 3.91

道路普通

货物运输、 10,000,000 35,072,355 4,597,594. 10,239,699 -910,026.3 -917,538.6

天河顺达 子公司

大型物件 .00 .12 27 .66 3 6

运输等

项目投资、 100,000,00

天河投资 子公司 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

投资管理 0.00

报告期内取得和处置子公司的情况

□ 适用 √ 不适用

主要控股参股公司情况说明

（1）控股子公司广东海源，公司持股比例80.53%，在报告期内，实现营业收入1584.37万元，同比下降39.99%，净利润

-1273.62万元，同比下降15.25%。广东海源利润亏损主要原因是收入下降和单位固定成本的增加。报告期广东海源主要履行

的是上年的存量合同，销量同比下降23.35%，同时由于市场原因，当期未签订新的订单，因此当期产出率较低，单位成本

偏高。

（2）全资子公司天津河海，公司持股比例100%，在报告期内，实现营业收入1552.55万元，同比下降76.15%，净利润-3066.25

万元，同比下降243.71%。天津河海业绩下降的主要原因：①由于行业竞争激烈，市场开拓慢于预期，营业收入大幅下降；

②因订单获取量的减少，造成开工不足，单位固定成本同比增加，将停工期间产生的固定费用计入当期损益所致。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

23

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

九、公司未来发展的展望

（一）公司发展战略及规划

2016 年 1 月 11 日-12 日，水利部部长陈雷在全国水利厅局长会议上作出重要讲话。根据会议精神，“十

三五”时期，将加快推进江河水量分配，强化规划和建设项目水资源论证，全面推进农业、工业、服务业

和城镇生活节水，大力实施雨洪资源利用、再生水利用、海水淡化工程；推进东北三江治理、进一步治淮、

太湖水环境综合治理骨干工程等大江大河大湖治理，加快西江大藤峡、淮河出山店等控制性枢纽建设，新

开工一批骨干控制性工程、重点水源工程，在中西部地区建设一批跨流域跨区域引调提水工程。同时。结

合全面开展海绵城市建设，统筹城市蓄水设施、排水管网、排涝泵站、堤防护岸建设，合理布局建设一批

重点水源工程和重大城镇供水工程，开展城市节水综合改造示范，加大截污控源、中水利用、雨污分流、

清淤保洁和岸线整治力度。

2016年，除已开工建设的重大水利工程项目外，按照规划，还将开工部分全国性的水利工程项目。这

些项目主要涉及农业节水、引调水、重点水源建设、大型灌区建设等。公司在积极跟踪大型项目的同时，

并将利用全国性布局的优势，做好区域市场营销，在地方性项目上力争较2015年有大的突破。

2016年是“十三五”开局的第一年，我们仍要保持PCCP市场占有率的行业领先，坚持“调整、转型、

创新、发展”不动摇的决心，通过结构调整改变公司产业单一化，在转型过程中，重点突出培育和壮大投

融资功能，充分发挥上市公司的融资优势，推进PPP、综合管廊等新业务模式的建设，形成跨行业、跨区

域、不脱离主业支持的多元化合理的全产业链服务的板块构成。

（二）公司2016年经营目标和工作重点

2016年经营目标：力争实现营业收入50306万元，归属于母公司所有者的净利润3510万元。受经济环

境、市场变化等因素的影响，本经营目标的实现仍存在较大的不确定性，不代表公司2016年盈利预测，提

请投资者特别注意。

2016年，在保证主业持续稳定发展的基础上，坚定信念、狠抓落实，坚定不移地推进公司调整、转型、

创新、发展的战略目标，把握市场机遇。正视风险和困难，稳中求进，不断提高公司整体水平，促进公司

持续发展。重点做好以下工作：

1、加强市场的培育和引导，加大宣传力度，保持及时有效的沟通，充分发挥现有的人力、物力、技

术等资源。在管道上下游产业上，有突破性进入和实质性的推进，加快进行业务结构和产品结构的调整，

拓宽市场营销渠道范围，创造新的利润增长点。

2、加强人力资源储备，有针对性进行各个层次的人员培训，形成新型人力资源团队。人事主管部门，

要采取多种方法、多种渠道快速补充年轻员工，适时招聘、定向培训，在知识层次、专业结构上符合公司

24

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

发展需要，增强公司的可持续发展能力。

3、充分利用国家企业技术中心平台，不断加强技术创新，加快新产品的研发，提高公司产品结构的

多元化，以满足不断变化的市场需求，增强公司的综合竞争力。

4、加强投资公司的职能配置，合理把握、理性控制投资布局，严格控制财务风险，全面保障运营质

量。

5、加强安全生产管理，杜绝各类安全事故，完善相关应急预案，增强突发事故的处置能力。

（三）公司面临的困难和风险及应对措施

1、区域发展不平衡的风险

受国内区域经济发展不平衡的影响，公司在全国区域性布局的生产基地也存在部分地区项目不饱和的

情况。公司内部各区域市场状况、市场运作模式、经营管理水平都存在差异，公司内部各区域也存在发展

不平衡的现象，并对公司整体发展进度产生影响。

针对上述风险，公司将不断引导和培育市场，加大市场开拓力度，认真总结过去在市场开拓上成功经

验和失败的教训，找准问题，认真改进。审时度势，准确把握机遇，合理延伸现有产业链条，加快研究公

司主业上下相关相近产业和产品业务的可行性，在稳固主业的基础上，加快进行业务结构和产品结构的调

整。同时加强人员的专业培训力度，提高经营管理水平。

2、原材料价格上涨的风险

目前我国钢材水泥由于产能过剩，价格相对较低，公司原材料供应较为充分。未来原材料价格随着经

济的回暖和国家对钢铁水泥产能的调控有上涨的可能。原材料价格的上涨将导致公司营业成本增加，影响

经营业绩。

针对上述风险，公司将继续加强对原材料的科学管理，时刻关注原材料的价格变动走势，保持与原材

料供应商的密切联系，及时了解市场的供求关系，做好原材料的库存管理工作。

3、财务风险

随着公司规模的扩大，长期资产增加，生产性流动资金的占用持续增长。应收账款数量的不断增加和

客户结构及账龄结构的改变，存在流动性风险或坏账风险。

针对上述风险，公司将继续强化全面预算管理，加大应收账款的催收力度，做好客户的评估，加强与

优质客户、重点客户的交流和合作。

4、人力资源风险

公司的快速发展，不仅需要大量基础型人才，也需要高端的管理人才和技术人才，但激励措施的不到

位、用人机制的制约等都不利于吸引高端人才。

针对上述风险，公司将继续完善人才招聘录用机制、培训体系、薪酬激励体制，因地制宜，因人而异，

25

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

推行区域化和人才共享战略，稳定核心人员，提高员工素质，保证公司的经营活动顺利进行。

5、产能过剩的风险

2015年，公司产能利用率不足30%，如2016年整体经济环和行业形势持续低迷，公司订单量生产量不

足，仍将面对产能过剩的风险。

针对上述风险，公司将加大市场开拓力度，在稳健主业的同时，确保主业合同订单量的增长，合理调

配各生产区域的资产配置，在保证生产的前提下去产能。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

2015 年 01 月 05 日 电话沟通 个人 股票下跌的原因；公司经营是否正常；利润分配方案

2015 年 01 月 08 日 电话沟通 个人 利润分配方案，建议公司送股

2015 年 01 月 13 日 电话沟通 个人 股票下跌的原因；公司经营是否正常；利润分配方案

2015 年 01 月 15 日 电话沟通 个人 利润分配方案是否会提前公告

公司生产经营情况、产品类型、相关政策对公司的影

2015 年 01 月 29 日 电话沟通 个人

响等

2015 年 02 月 05 日 电话沟通 个人 公司经营情况、产品用途、建议高送转等

2015 年 02 月 25 日 电话沟通 个人 公司 2014 年度业绩预告情况，产品用途等

2015 年 02 月 26 日 电话沟通 个人 利润分配方案，建议送股

关于两会期间提到的水利建设对公司的影响；公司

2015 年 03 月 17 日 电话沟通 个人

2015 年的订单情况

2015 年 03 月 23 日 电话沟通 个人 公司未来前景、公司的利润分配方案

2015 年 03 月 26 日 电话沟通 个人 一季度亏损原因，公司今年订单情况，利润分配方案

关于广东省茂名市水东湾城区引罗供水工程 PPP 项

2015 年 03 月 31 日 电话沟通 个人

目预中标事项

2015 年 04 月 07 日 电话沟通 个人 茂名项目是否中标？

2015 年 04 月 09 日 电话沟通 个人 茂名项目是否中标？

2015 年 04 月 13 日 电话沟通 个人 一季度亏损的原因，员工情况；利润分配方案

一季度亏损原因，公司产品用途，公司经营及订单情

2015 年 04 月 24 日 电话沟通 个人

况

预中标项目的中标情况，公司是否经营正常，国家相

2015 年 04 月 29 日 电话沟通 个人

关项目对公司的影响

2015 年 05 月 11 日 电话沟通 个人 一季度亏损的原因，股价不涨的原因，公司是否考虑

26

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

转型，互联网模式的融入

2015 年 05 月 15 日 电话沟通 个人 利润分配方案、PCCP 的成分、产能利用率等

公司订单情况，经营情况及 2015 年经营目标是否可

2015 年 05 月 29 日 电话沟通 个人

以完成

2015 年 06 月 11 日 电话沟通 个人 权益分派情况、二季度经营情况

2015 年 06 月 19 日 电话沟通 个人 一季度亏损原因，股票下跌原因，是否并购重组等

2015 年 07 月 03 日 电话沟通 个人 二季度业绩预告业绩下浮的原因，下半年的订单情况

2015 年 07 月 06 日 电话沟通 个人 中期是否会利润分配，订单情况

2015 年 07 月 08 日 电话沟通 个人 建议公司申请停牌或增持股票

2015 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 半年度业绩预告情况

2015 年 07 月 16 日 实地调研 个人 上半年的业绩不如去年的原因，下半年的情况

2015 年 07 月 24 日 电话沟通 个人 半年度业绩情况、一季度亏损原因、订单情况等

2015 年 08 月 03 日 电话沟通 个人 公司产品口径；股票下跌的原因；业绩情况等

一季度亏损原因，半年度业绩情况，半年度报告是否

2015 年 08 月 10 日 电话沟通 个人

经过审计，是否利润分派

2015 年 08 月 12 日 电话沟通 个人 公司订单情况

二季度业绩情况，公司是否涉及央企改革；业绩下滑

2015 年 08 月 13 日 电话沟通 个人

的原因，是否考虑扩大股本，公司何时转型

建议公司采取增持、员工持股等方式稳定股价，把握

2015 年 09 月 14 日 电话沟通 个人

政策，做大做强

2015 年 10 月 08 日 电话沟通 个人 9 月 30 日的股东名册

27

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司严格按照中国证券监督管理委员会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事

项的通知》（证监发[2012]37号）、新疆证监局《关于转发中国证监会<关于进一步落实上市公司现金分红有

关事项的通知>的通知》等有关规定的要求，积极做好公司利润分配方案实施工作。公司于2015年4月22日

召开了2014年度股东大会，审议通过了2014年度利润分配方案，该利润分配已于2015年6月12日办理完毕。

公司建立了完备的利润分配决策程序和机制，相关制度明确了实施现金分红的条件和比例、利润分配

的期间间隔；规定公司制定利润分配预案应充分听取中小股东诉求和独立董事意见，充分保护中小股东的

合法权益；利润分配政策的调整或变更条件、程序合规、透明。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益

是

是否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、

是

透明：

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

（1）2013年度利润分配方案

以2013年12月31日总股本 116,152,018.00 股为基数，向全体股东每10 股派现金2元（含税），共计分

配23,230,403.60元，剩余未分配利润结转至以后年度分配。

2013年未进行资本公积金转增股本。

（2）2014年度利润分配方案

以2014年12月31日总股本 116,152,018.00 股为基数，向全体股东每10 股派现金1.8元（含税），共计

分配20,907,363.24元，剩余未分配利润结转至以后年度分配。

2014年未进行资本公积金转增股本。

（3）2015年度利润分配预案

28

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

本年度公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

本预案需提交2015年股东大会审议。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报 占合并报表中归

表中归属于上市 属于上市公司普 以其他方式现金 以其他方式现金

分红年度 现金分红金额（含税）

公司普通股股东 通股股东的净利 分红的金额 分红的比例

的净利润 润的比率

2015 年 0.00 -52,924,086.03 0.00% 0.00 0.00%

2014 年 20,907,363.24 67,264,431.70 31.08% 0.00 0.00%

2013 年 23,230,403.60 70,789,371.45 32.82% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺时 承诺期

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 履行情况

间 限

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中

所作承诺

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融资时所作承

诺

股权激励承诺

关于同业竞

2007 年

争、关联交易、 避免同业竞争的承

其他对公司中小股东所作承诺 中材集团 05 月 23 持续 严格履行

资金占用方面 诺

日

的承诺

29

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

关于同业竞

2006 年

争、关联交易、 避免同业竞争的承

天山建材 06 月 26 持续 严格履行

资金占用方面 诺

日

的承诺

控股股东、 自 2015 年 7 月 9 日

2015 年

董事、监事 起，未来六个月内

其他承诺 07 月 09 6 个月 严格履行

及高级管理 不减持其持有的公

日

人员 司股票。

承诺是否按时履行 是

如承诺超期未履行完毕的，应当详

细说明未完成履行的具体原因及 无

下一步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说

明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

本公司2015年度纳入合并范围的子公司共17户，详见财务报告附注八“在其他主体中的权益”。报告期

30

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

内合并范围比上年度增加1户。根据《第五届董事会第十次临时会议决议》的相关内容，公司决议设立全

资子公司中材永润，认缴的注册资本为6,000.00万元，分期认缴，认缴期限10年，截至目前尚未实际出资。

中材永润成立于2015年9月7日，法定代表人为：卢兆东。本年度中材永润纳入合并报表范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 40

境内会计师事务所审计服务的连续年限 8

境内会计师事务所注册会计师姓名 张吉文 黎苗青

境外会计师事务所名称（如有） 无

境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0

境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无

境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

31

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

√ 适用 □ 不适用

公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务

到期未清偿等情况。

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联 占同 获批 可获

关联 是否 关联

关联 关联 关联 交易 类交 的交 得的

关联交 关联 交易 超过 交易 披露 披露索

交易 交易 交易 金额 易金 易额 同类

易方 关系 定价 获批 结算 日期 引

类型 内容 价格 （万 额的 度（万 交易

原则 额度 方式

元） 比例 元） 市价

巨潮资

新疆阜 受同

2015 讯网

康天山 一实

采购 6.19 2015- 年 03 （http://

水泥有 际控 采购 市价 市价 61.63 2,000 是 61.63

水泥 % 3-27 月 27 www.cni

限责任 制人

日 nfo.com.

公司 控制

cn）

巨潮资

受同

伊犁天 2015 讯网

一实

山水泥 采购 0.43 2015- 年 03 （http://

际控 采购 市价 市价 30 400 是 30.00

有限责 水泥 % 3-27 月 27 www.cni

制人

任公司 日 nfo.com.

控制

cn）

新疆天 采购 巨潮资

受同

山建材 φ 2015 讯网

一实

技术装 3800 1.83 2015- 年 03 （http://

际控 采购 市价 市价 18.19 100 是 18.19

备工程 钢筒 % 3-27 月 27 www.cni

制人

有限责 试水 日 nfo.com.

控制

任公司 台 cn）

新疆中 受同 2015 巨潮资

采购

材精细 一实 0.09 2015- 年 03 讯网

采购 减水 市价 市价 6.57 300 是 6.57

化工有 际控 % 3-27 月 27 （http://

剂

限责任 制人 日 www.cni

32

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司 控制 nfo.com.

cn）

116.3

合计 -- -- -- 2,800 -- -- -- -- --

9

大额销货退回的详细情况 无

公司于 2015 年 3 月 27 日召开的第五届董事会第三次会审议通过了《关于 2015 年度日

按类别对本期将发生的日常关联 常关联交易的议案》，公司及其子分公司对 2015 年度与新疆阜康天山水泥有限责任公

交易进行总金额预计的，在报告期 司、伊犁天山水泥有限责任公司、新疆天山建材技术装备工程有限责任公司、新疆中

内的实际履行情况（如有） 材精细化工有限责任公司发生的日常关联交易进行了预计。截止报告期末，实际发生

的业务未超出董事会批准的关联交易额度。

交易价格与市场参考价格差异较

无

大的原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

33

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额

实际发生日 是否为

度相关 担保额 实际担保 是否履

担保对象名称 期（协议签署 担保类型 担保期 关联方

公告披 度 金额 行完毕

日） 担保

露日期

公司与子公司之间担保情况

担保额

实际发生日期 是否为

度相关 担保额 实际担保 是否履

担保对象名称 （协议签署 担保类型 担保期 关联方

公告披 度 金额 行完毕

日） 担保

露日期

2012-5-31

2012 年

2012 年 05 月 至

哈尔滨国统 05 月 12 5,000 240.96 一般保证 否 是

31 日 2015-12-3

日

1

2012-5-31

2012 年

2012 年 05 月 至

哈尔滨国统 05 月 12 5,000 722.87 一般保证 否 是

31 日 2015-12-3

日

1

2012 年 2011-8-30

2011 年 08 月

哈尔滨国统 05 月 12 5,000 500 一般保证 至 是 是

30 日

日 2015-2-28

报告期内审批对子公司担保额 报告期内对子公司担保

27,000 1,463.83

度合计（B1） 实际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担 27,000 报告期末对子公司实际 963.83

34

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

保额度合计（B3） 担保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况

担保额

实际发生日期 是否为

度相关 担保额 实际担保 是否履

担保对象名称 （协议签署 担保类型 担保期 关联方

公告披 度 金额 行完毕

日） 担保

露日期

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生

27,000 1,463.83

（A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合 报告期末实际担保余额

27,000 963.83

计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 1.07%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债

0

务担保金额（E）

担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 0

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清

无

偿责任的情况说明（如有）

违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

35

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

公司重视社会责任，在追求经济效益的同时，积极维护公司股东和员工的合法权益，建立了较为完善

的公司内控体系，及时、真实、准确、完整地进行日常信息披露，确保所有股东能够以平等的机会获得公

司信息。同时关注员工福利、环保等社会公益事业，组织丰富的文化活动，关心员工生活，倾听员工心声，

定期组织员工培训，提升员工素质，实现员工与企业的共同成长。通过努力，公司实现同各个利益相关者

积极合作、共建和谐，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推进公司持续、健康、稳定地

发展。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

36

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

发行 公积金

数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例

新股 转股

一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

二、无限售条件股份 116,152,018 100.00% 0 0 0 0 0 116,152,018 100.00%

1、人民币普通股 116,152,018 100.00% 0 0 0 0 0 116,152,018 100.00%

2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%

三、股份总数 116,152,018 100.00% 0 0 0 0 0 116,152,018 100.00%

股份变动的原因

□ 适用 √ 不适用

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

37

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露日前上

年度报告披露日 报告期末表决权恢复

报告期末普通 一月末表决权恢复的

8,001 前上一月末普通 13,116 的优先股股东总数 0 0

股股东总数 优先股股东总数（如

股股东总数 （如有）（参见注 8）

有）（参见注 8）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况

持股比 报告期末

股东名称 股东性质 增减变动 售条件的 售条件的 股份

例 持股数量 数量

情况 股份数量 股份数量 状态

新疆天山建材（集团）有限责

国有法人 30.21% 35,086,950 0 0 35,086,950

任公司

中央汇金资产管理有限责任 境内非国有

4.69% 5,446,900 5,446,900 0 5,446,900

公司 法人

四川信托有限公司－睿进 5

号证券投资集合资金信托计 其他 2.93% 3,401,713 3,401,713 0 3,401,713

划

新疆三联工程建设有限责任 境内非国有

2.54% 2,953,460 0 0 2,953,460

公司 法人

交通银行股份有限公司－浦

其他 1.82% 2,113,698 2,113,698 0 2,113,698

银安盛增长动力灵活配置混

38

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

合型证券投资基金

中国工商银行－浦银安盛价

其他 1.74% 2,026,560 2,026,560 0 2,026,560

值成长混合型证券投资基金

黄鹂 境内自然人 1.33% 1,542,725 1,542,725 0 1,542,725

云南国际信托有限公司－睿

金－汇赢通 294 号单一资金 其他 1.02% 1,187,701 1,187,701 0 1,187,701

信托

付金华 境内自然人 0.85% 990,000 990,000 0 990,000

上海猛犸资产管理有限公司

其他 0.59% 682,531 682,531 0 682,531

－猛犸梧桐树证券投资基金

战略投资者或一般法人因配售新股成为前

无

10 名股东的情况（如有）（参见注 3）

公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变

上述股东关联关系或一致行动的说明

动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名无限售条件股东持股情况

报告期末持有无限 股份种类

股东名称

售条件股份数量 股份种类 数量

新疆天山建材（集团）有限责任公司 35,086,950 人民币普通股 35,086,950

中央汇金资产管理有限责任公司 5,446,900 人民币普通股 5,446,900

四川信托有限公司－睿进 5 号证券投资集合资金信托计划 3,401,713 人民币普通股 3,401,713

新疆三联工程建设有限责任公司 2,953,460 人民币普通股 2,953,460

交通银行股份有限公司－浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资

2,113,698 人民币普通股 2,113,698

基金

中国工商银行－浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 2,026,560 人民币普通股 2,026,560

黄鹂 1,542,725 人民币普通股 1,542,725

云南国际信托有限公司－睿金－汇赢通 294 号单一资金信托 1,187,701 人民币普通股 1,187,701

付金华 990,000 人民币普通股 990,000

上海猛犸资产管理有限公司－猛犸梧桐树证券投资基金 682,531 人民币普通股 682,531

公司未知以上股东之间是否存在关联关系，也未知是

前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前

否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规

10 名股东之间关联关系或一致行动的说明

定的一致行动人。

前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）（参见注 4） 无

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

39

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、公司控股股东情况

控股股东性质：中央国有控股

控股股东类型：法人

控股股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

建材行业投资、房地

产开发、建筑安装、

天山建材 刘崇生 1998 年 12 月 16 日 71296510-X

非金属矿产品及建筑

材料生产销售

控股股东报告期内控股

和参股的其他境内外上 持有中国中材股份有限公司股票 64,329,980 股，持股比例 1.8%。

市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：中央国资管理机构

实际控制人类型：法人

实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

非金属材料制造业、

非金属材料工程与装

中材集团 刘志江 1983 年 11 月 16 日 10000360-4

备制造业和非金属矿

勘探、采选与加工业

实际控制人报告期内

1、持有中材节能股份有限公司股票 370,204,000 股，持股比例 60.64%。

控制的其他境内外上

2、持有中国中材股份有限公司股票 1,494,416,985 股，持股比例 41.84%。

市公司的股权情况

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

40

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

41

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

42

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

期初 本期增 本期减 其他 期末

任职状 任期起始 任期终止 持股 持股份 持股份 增减 持股

姓名 职务 性别 年龄

态 日期 日期 数 数量 数量 变动 数

（股） （股） （股） （股） （股）

2014 年 01 2017 年 01

徐永平 董事长 现任 男 52 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

刘崇生 董事 现任 男 59 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

陈小东 董事 现任 男 57 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

董事、 2014 年 01 2017 年 01

卢兆东 现任 男 43 0 0 0 0 0

总经理 月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

陈正民 董事 现任 男 58 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

独立董 2014 年 01 2017 年 01

汤洋 现任 女 48 0 0 0 0 0

事 月 22 日 月 21 日

独立董 2014 年 01 2017 年 01

陈彤 现任 男 48 0 0 0 0 0

事 月 22 日 月 21 日

独立董 2014 年 03 2017 年 01

邓峰 现任 男 46 0 0 0 0 0

事 月 21 日 月 21 日

监事会 2015 年 07 2017 年 01

杭宇 现任 女 42 0 0 0 0 0

主席 月 21 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

张洪维 监事 现任 男 54 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

董一鸣 监事 现任 男 44 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

沙建义 监事 现任 男 52 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

阿不拉 2014 年 01 2017 年 01

监事 现任 男 53 0 0 0 0 0

海提 月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

雅斯玛 监事 现任 女 52 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

2014 年 01 2017 年 01

马军 监事 现任 男 52 0 0 0 0 0

月 22 日 月 21 日

43

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

副总经 2014 年 01 2017 年 01

王远力 现任 男 58 0 0 0 0 0

理 月 28 日 月 21 日

副总经

理\董 2014 年 01 2017 年 01

栾秀英 现任 女 58 0 0 0 0 0

事会秘 月 28 日 月 21 日

书

副总经

2014 年 01 2017 年 01

李洪涛 理\财 现任 男 43 0 0 0 0 0

月 28 日 月 21 日

务总监

副总经 2014 年 01 2017 年 01

马军民 现任 男 51 0 0 0 0 0

理 月 28 日 月 21 日

副总经 2014 年 01 2017 年 01

郑杏建 现任 男 48 0 0 0 0 0

理 月 28 日 月 21 日

副总经 2014 年 01 2017 年 01

华宁 现任 男 45 0 0 0 0 0

理 月 28 日 月 21 日

副总经 2014 年 01 2017 年 01

韩毅 现任 男 44 0 0 0 0 0

理 月 28 日 月 21 日

总工程 2014 年 01 2017 年 01

刘川 现任 男 44 0 0 0 0 0

师 月 28 日 月 21 日

监事会 2014 年 01 2015 年 06

崔刚 离任 男 61 0 0 0 0 0

主席 月 22 日 月 01 日

合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

崔刚 监事会主席 离任 2015 年 06 月 01 日 个人原因

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、董事会成员

徐永平先生：本公司董事长、党委书记，中国国籍，1964年5月生，研究生学历，高级会计师、高级

经济师。最近5年曾任新疆天山建材（集团）有限责任公司总经理、本公司第三届和第四届董事会董事长，

全资子公司四川国统混凝土制品有限公司法定代表人。现兼任新疆天山管道有限责任公司法定代表人、中

材天河（北京）投资有限公司法定代表人、新疆天山建材（集团）有限责任公司副董事长。

刘崇生先生：本公司董事，中国国籍，1957年8月生，研究生学历，高级经济师。最近5年曾任本公司

第三届和第四届董事会董事。现任新疆天山建材（集团）有限责任公司董事长、党委副书记。

44

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

陈小东先生：本公司董事，中国国籍，1959年10月生，研究生学历，教授级高级工程师。最近5年曾

任本公司第三届和第四届董事会董事。现任新疆天山建材（集团）有限责任公司董事、总经理。

卢兆东先生：本公司董事、党委副书记、总经理，中国国籍，1973年3月生，本科学历，经济师、助

理会计师。最近5年曾任本公司副总经理。现兼任子公司新疆博峰检验测试中心（有限公司）法定代表人、

哈尔滨国统管道有限公司法定代表人、辽宁渤海混凝土制品有限公司法定代表人、哈尔滨国统管片有限公

司法定代表人、新疆天河顺达物流有限公司法定代表人、中材永润市政工程（天津）有限公司法定代表人。

陈正民先生：本公司董事，中国国籍，1958年1月生，研究生学历，高级工程师。最近5年曾任本公司

第三届和第四届董事会董事、新疆三联工程建设有限责任公司董事长。现已退休。

汤洋女士：本公司独立董事，中国国籍，1968年11月生，本科学历，高级会计师。最近5年曾任新疆

瑞新会计师事务所副总经理、新疆瑞新房地产评估有限责任公司董事长、本公司第四届董事会独立董事。

现任新疆中同华资产评估有限公司董事长、新疆汇嘉时代百货股份有限公司独立董事。

陈彤先生：本公司独立董事，中国国籍，1968年12月生，研究生学历，副教授。最近5年曾任新疆师

范大学法经学院院长，现任新疆师范大学法学院院长，兼任新疆维吾尔自治区法学会常务理事、自治区工

商联法律委员会委员、乌鲁木齐市政府立法咨询员、自治区人大立法咨询专家。

邓峰先生：本公司独立董事，中国国籍，1970年10月生，博士学历，教授。最近5年曾任新疆大学经

济与管理学院院长、副院长，西安交通大学教授、管理学院副院长（挂职锻炼）、人口研究所所长。现任

新疆大学教授、博士生导师，新疆天康畜牧生物技术股份有限公司独立董事、新疆国际实业股份有限公司

独立董事。

2、监事会成员

杭宇女士：本公司监事会主席，中国国籍，1974年10月生，本科学历，高级会计师。最近5年曾任新

疆天山建材（集团）有限责任公司副总会计师。现任新疆天山建材（集团）有限责任公司总会计师兼资本

运营部部长、新疆天山建材（集团）房地产开发有限公司总会计师。

张洪维先生：本公司监事，中国国籍，1962年12月生，研究生学历，高级会计师。最近5年曾任本公

司第四届监事会监事、新疆天山建材（集团）有限责任公司副总会计师、总会计师、资本运营部部长、审

计监察部部长，现任新疆天山建材（集团）有限责任公司副总经理。

董一鸣先生：本公司监事，中国国籍，1972年10月生，博士学历，教授。最近5年曾任本公司第三届

和第四届监事会监事。现担任众成清泰律师集团高级合伙人、众成清泰律师事务所主任、众成清泰律师集

团秘书长、众成律师联盟秘书长、中国政法大学兼职教授、山东大学硕士生导师、烟台大学硕士生导师、

中华全国律师协会知识产权专业委员会委员、中华全国律师协会对日战争索赔专业委员会委员、山东省法

45

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

学会国际经济法暨台湾法律问题研究会副会长、山东省法学会民商法研究会理事、山东省高级人民法院首

批破产管理人、济南仲裁委员会仲裁员、吉林延吉自治州仲裁委员会仲裁员、中国国际经济贸易仲裁委员

会仲裁员、济南市侨联副主席。

沙建义先生：本公司监事，中国国籍，1964年1月生，高中学历。最近5年曾任本公司第三届和第四届

监事会监事。现任西安市通达水泥制品机械设备有限责任公司董事长、灞桥区工商联合会副主席、灞桥区

政协委员。

阿不拉海提先生：本公司职工监事，中国国籍，1963年2月生，大专学历，讲师。最近5年一直就职于

本公司，现任本公司党委副书记、纪检委书记。

雅斯玛女士：本公司职工监事，中国国籍，1964年4月生，本科学历，高级工程师。最近5年一直就职

于本公司，现任本公司技术中心主任、东北事业部副总经理。

马军先生：本公司职工监事，中国国籍，1964年8月生，大专学历，会计师。最近5年一直就职于本公

司，现任本公司东北事业部副总经理。

3、管理层成员

卢兆东先生：董事、党委副书记、总经理，中国国籍，1973年3月生，本科学历，经济师、助理会计

师。最近5年曾任本公司副总经理。现兼任子公司新疆博峰检验测试中心（有限公司）法定代表人、哈尔

滨国统管道有限公司法定代表人、辽宁渤海混凝土制品有限公司法定代表人、哈尔滨国统管片有限公司法

定代表人、新疆天河顺达物流有限公司法定代表人、中材永润市政工程（天津）有限公司法定代表人。

王远力先生：本公司副总经理，中国国籍，1958年12月生，大专学历，高级工程师。最近5年一直就

职于本公司。

栾秀英女士：本公司副总经理、董事会秘书，中国国籍，1958年3月生，研究生学历，会计师。 最近

5年一直就职于本公司，现兼任子公司新疆天河管道工程有限责任公司法定代表人。

李洪涛先生：本公司副总经理、财务总监，中国国籍，1973年12月生，本科学历，注册会计师、注册

税务师。最近5年一直就职于本公司，现兼任资本运营部部长、中山市益骏贸易发展有限公司法定代表人。

马军民先生：本公司副总经理，中国国籍，1965年7月生，本科学历，工程师。最近5年一直就职于本

公司，现兼任新疆天山管道有限责任公司总经理、伊犁国统管道工程有限责任公司法定代表人。

郑杏建先生：本公司副总经理，中国国籍，1968年3月生，研究生学历，经济师。最近5年一直就职于

本公司，现兼任子公司广东海源管业有限公司法定代表人、茂名市恒威橡胶制品有限公司董事、广东省茂

名市茂南区政协委员、全国橡胶制品标准化技术委员会委员、中国水泥制品工业协会常务理事。

华宁先生：本公司副总经理，中国国籍，1971年11月生，研究生学历，工程师。最近5年一直就职于

46

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

本公司，曾任子公司四川国统混凝土制品有限公司副总经理、哈尔滨国统管片有限公司副总经理，现兼任

子公司天津河海管业有限公司法定代表人、天津铸华不锈钢制品有限责任公司法定代表人、天津新天洋实

业有限公司法定代表人。

韩毅先生：本公司副总经理，中国国籍，1972年11月生，本科学历，工程师。最近5年一直就职于本

公司，曾任本公司生产部经理、大连供水工程项目经理、总经理助理，现东北事业部副总经理。

刘川先生：本公司总工程师，中国国籍，1972年5月生，研究生学历，高级工程师。最近5年一直就职

于本公司，曾任本公司副总工程师，现兼任子公司四川国统混凝土制品有限公司总工程师、副总经理。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在股东单位

任职人员 在股东单位担任 任期起始 任期终止

股东单位名称 是否领取报

姓名 的职务 日期 日期

酬津贴

2012 年 11

徐永平 新疆天山建材（集团）有限责任公司 副董事长 否

月 30 日

2012 年 11

刘崇生 新疆天山建材（集团）有限责任公司 董事长 是

月 30 日

2012 年 11

陈小东 新疆天山建材（集团）有限责任公司 董事、总经理 是

月 30 日

总会计师、资本 2014 年 11

杭宇 新疆天山建材（集团）有限责任公司 是

运营部部长 月 10 日

2014 年 11

张洪维 新疆天山建材（集团）有限责任公司 副总经理 是

月 10 日

2007 年 06 2016 年 02

陈正民 新疆三联工程建设有限责任公司 董事长 是

月 01 日 月 04 日

2006 年 04

沙建义 西安市通达水泥制品机械设备有限责任公司 董事长 是

月 01 日

在股东单

位任职情 无

况的说明

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位 在其他单位是否

任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期

担任的职务 领取报酬津贴

2009 年 05 月

徐永平 新疆天山管道有限责任公司 法定代表人 否

06 日

47

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2014 年 07 月

徐永平 中材天河（北京）投资有限公司 法定代表人 否

04 日

2010 年 08 月

卢兆东 哈尔滨国统管道有限公司 法定代表人 否

05 日

2009 年 06 月

卢兆东 辽宁渤海混凝土制品有限公司 法定代表人 否

01 日

2009 年 10 月

卢兆东 哈尔滨国统管片有限公司 法定代表人 否

23 日

2013 年 02 月

卢兆东 新疆天河顺达物流有限公司 法定代表人 否

20 日

2015 年 07 月

卢兆东 中材永润市政工程（天津）有限公司 法定代表人 否

14 日

2015 年 12 月

卢兆东 新疆博峰检验测试中心（有限公司） 法定代表人 否

29 日

2011 年 08 月 01

汤洋 新疆中同华资产评估有限公司 董事长 是

日

2012 年 01 月

汤洋 新疆汇嘉时代百货股份有限公司 独立董事 是

01 日

1997 年 10 月

陈彤 新疆师范大学法学院 院长 是

12 日

2011 年 10 月 09

陈彤 新疆维吾尔自治区法学会 常务理事 否

日

2005 年 06 月

陈彤 自治区工商联法律委员会 委员 否

05 日

2007 年 08 月

陈彤 乌鲁木齐市政府立法 咨询员 否

07 日

2013 年 05 月

陈彤 自治区人大立法 咨询专家 否

08 日

教授、博士 2014 年 02 月

邓峰 新疆大学 是

生导师 01 日

2008 年 12 月

邓峰 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司 独立董事 是

25 日

2014 年 08 月

邓峰 新疆国际实业股份有限公司 独立董事 是

01 日

1996 年 06 月

董一鸣 众成清泰律师事务所 主任、律师 是

15 日

合伙人、秘 2006 年 12 月

董一鸣 众成清泰律师集团 否

书长 01 日

48

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2007 年 12 月

董一鸣 众成律师联盟秘书长 秘书长 否

01 日

2003 年 05 月

董一鸣 中国政法大学 教授 否

04 日

2010 年 06 月

董一鸣 山东大学 硕士生导师 否

01 日

2009 年 06 月

董一鸣 烟台大学 硕士生导师 否

01 日

中华全国律师协会知识产权专业委员 2010 年 01 月

董一鸣 委员 否

会 04 日

中华全国律师协会对日战争索赔专业 2004 年 01 月

董一鸣 委员 否

委员会 04 日

山东省法学会国际经济法暨台湾法律 2007 年 01 月

董一鸣 副会长 否

问题研究会 04 日

2008 年 01 月

董一鸣 山东省法学会民商法研究会 理事 否

04 日

首批破产管 2005 年 06 月

董一鸣 山东省高级人民法院 否

理人 01 日

2004 年 01 月

董一鸣 济南仲裁委员会 仲裁员 否

04 日

2011 年 01 月 10

董一鸣 吉林延吉自治州仲裁委员会 仲裁员 否

日

2014 年 06 月

董一鸣 中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员 否

01 日

2013 年 10 月

董一鸣 济南市侨联 副主席 否

08 日

2013 年 06 月

栾秀英 新疆天河管道工程有限责任公司 法定代表人 否

03 日

2011 年 06 月 29

郑杏建 广东海源管业有限公司 法定代表人 否

日

2014 年 08 月 2019 年 08 月

郑杏建 茂名市恒威橡胶制品有限公司 董事 否

01 日 01 日

2016 年 03 月 2018 年 03 月

郑杏建 广东省茂名市茂南区 政协委员 否

01 日 01 日

2007 年 06 月 2015 年 05 月

郑杏建 全国橡胶制品标准化技术委员会 委员 否

01 日 01 日

2007 年 07 月 2016 年 06 月

郑杏建 中国水泥制品工业协会 常务理事 否

01 日 01 日

49

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2006 年 01 月

马军民 新疆天山管道有限责任公司 总经理 否

01 日

董法定代表 2010 年 04 月

马军民 伊犁国统管道工程有限责任公司 否

人事长 21 日

2011 年 08 月 12

李洪涛 中山市益骏贸易发展有限公司 法定代表人 否

日

2011 年 01 月 25

华宁 天津河海管业有限公司 法定代表人 否

日

2011 年 05 月 05

华宁 天津铸华不锈钢制品有限责任公司 法定代表人 否

日

2013 年 03 月

华宁 天津新天洋实业有限公司 法定代表人 否

18 日

总工程师、 2008 年 06 月

刘川 四川国统混凝土制品有限公司 否

副总经理 02 日

在其他单位任

无

职情况的说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

公司严格按照董事、监事、高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据支付薪酬。董事、高级管理人员

的报酬按照其岗位及职务，根据公司《高级管理人员薪酬及考核办法》执行并调整；职工监事按其在公司

所任职务领取相应报酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

从公司获得的 是否在公司关

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

税前报酬总额 联方获取报酬

徐永平 董事长 男 52 现任 25 否

刘崇生 董事 男 59 现任 0 是

陈小东 董事 男 57 现任 0 是

卢兆东 董事、总经理 男 43 现任 21.23 否

陈正民 董事 男 58 现任 0 否

汤洋 独立董事 女 48 现任 5 否

陈彤 独立董事 男 48 现任 0 否

邓峰 独立董事 男 46 现任 5 否

50

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

杭宇 监事会主席 女 42 现任 0 是

张洪维 监事 男 54 现任 0 是

董一鸣 监事 男 44 现任 0 否

沙建义 监事 男 52 现任 0 否

马军 监事 男 52 现任 11.11 否

雅斯玛 监事 女 52 现任 9.79 否

阿不拉海提 监事 男 53 现任 9.44 否

王远力 副总经理 男 58 现任 18.45 否

副总经理\董事

栾秀英 女 58 现任 20 否

会秘书

副总经理\财务

李洪涛 男 43 现任 18.65 否

总监

马军民 副总经理 男 51 现任 18.32 否

郑杏建 副总经理 男 48 现任 18.32 否

华宁 副总经理 男 45 现任 15.88 否

韩毅 副总经理 男 44 现任 16.25 否

刘川 总工程师 男 44 现任 16.5 否

崔刚 监事会主席 男 61 离任 0 否

合计 -- -- -- -- 228.94 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 212

主要子公司在职员工的数量（人） 826

在职员工的数量合计（人） 1,038

当期领取薪酬员工总人数（人） 1,195

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 13

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

生产人员 696

销售人员 22

技术人员 166

51

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

财务人员 26

行政人员 128

合计 1,038

教育程度

教育程度类别 数量（人）

本科及以上学历 166

大专 216

高中 75

中专及中专以下 581

合计 1,038

2、薪酬政策

本公司坚持按劳分配、效率优先、兼顾公平，薪酬与绩效挂钩，激励与约束并举的薪酬政策，保证公

司可持续发展。

公司的薪酬分配与企业、个人的绩效完成情况密切相关，不同的绩效考评结果在薪酬中明确体现出来，

充分实现员工的自我价值，从而最终保证企业整体绩效目标的实现。

公司薪酬分配以增强员工的激励性为导向，通过动态工资和奖金激励的方式激发员工工作积极性，根

据对各经营单位的综合业绩考核结果和实际经营情况，公司经理办公会研究确定各经营单位的薪酬总额。

其中，公司高管人员的薪酬总额由公司董事会薪酬委员会确定，公司员工实行岗位浮动工资为主的基本薪

酬制度，员工薪酬由岗位工资、年终奖金等两部分组成，其标准根据员工的工作岗位确定。

六、公司员工情况

1、培训计划

2016年，将以企业战略、市场、创新为培训导向和第一目标，以生产经营、质量安全为培训基础和支

撑，采取“走出去，请进来”方式，公司及下属各单位仍将开展有针对性的培训工作，2016年企业高管层

战略、行业交流及市场分析的培训；企业管理、专业技术人员的资格及继续教育培训；2016年新接收毕业

生入职教育培训；新形势下员工稳定及激励培训；员工执业和岗位适应性技能培训；各级管理生产人员的

安全资格培训等。

2、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

52

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所

中小企业板上市公司规范运作指引》及相关法律、法规及规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结

构，建立健全内部管理控制制度体系，加强信息披露管理，控制防范风险，规范运作，进一步提高公司治

理水平。报告期内，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

（一）关于股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等的相关要求，规范股东大会的召集、召开和表

决程序，以确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利，不存在

损害中小股东利益的情形。并严格按照《公司章程》将相关决策事项提交股东大会审批，确保股东对公司

决策事项的参与权和表决权。报告期内公司召开的股东大会均由董事会召集召开，并邀请见证律师进行现

场见证，不存在越权审批或先实施后审议的情况。

（二）关于控股股东与上市公司的关系

报告期内，公司控股股东行为规范，依法行使权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间接干

预公司的决策和经营活动；公司具有完整的生产经营系统，拥有独立自主的决策能力，在业务、人员、资

产、机构和财务上与控股股东完全独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作；公司不存在公司

控股股东及其下属企业占用公司资金，以及公司为控股股东及其下属企业提供担保的情形。

（三）关于董事与董事会

公司严格按照《公司法》和《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，选举董事实行累积投票制度，

董事会的人数及结构符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会严格按照《公司章程》、《独立董事

制度》、《董事会议事规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定召集召开

董事会，各董事积极出席公司相关的会议，认真审议董事会各项议案，积极参加相关知识的培训，熟悉有

关法律法规，勤勉尽责，忠诚于公司和全体股东的利益，保护中小股东的合法权益不受侵害；公司董事长

积极推动公司内部各项制度的制定和完善，加强董事会决策能力，确保董事会会议依法正常运作；独立董

事独立履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独

立意见。公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计委员会四个专业委员会，为董事

会的决策提供专业意见和参考。

53

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

（四）关于监事与监事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定选举监事，监事会的人数及结构符合法律法规和《公司

章程》的要求。公司监事严格按照《中华人民共和国公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规

定认真履行职责，积极开展工作，依法出席、列席公司股东大会及董事会会议，审查公司董事会书面决议

的签署情况，依法、独立地对公司关联交易、财务状况、募集资金使用、内部控制、重大事项以及公司董

事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，发表意见，维护公司及股东的合法权益。

（五）关于投资者关系管理

公司确定董事会秘书为投资者关系管理负责人，董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务。报告

期内，公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司投资者关系管理制度》以及

中国证监会关于投资者关系管理相关规范性文件的规定和要求，积极做好投资者关系管理工作，认真接待

投资者咨询和来访。同时，公司设立了专门的投资者电话，并通过深交所投资者关系互动平台，与投资者

进行交流和沟通。

（六）关于绩效评价与激励约束机制

公司不断建立和完善公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机构，公司

高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多

层次的综合激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定更多的优秀管

理人员和技术、业务骨干。

（七）关于信息披露与透明度

公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人报备制

度》、《重大信息内部报告制度》和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披

露义务。公司指定《证券时报》、《中国证券报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、准

确、及时地披露公司信息，确保公司所有股东公平地获得公司相关信息。

（八）关于相关利益者

报告期内，公司重视社会责任，关注公司员工福利、环保等社会公益事业，积极与各方沟通和交流，

充分尊重和维护债权人、公司员工、客户等相关利益者的合法权益，并能够同各个利益相关者积极合作、

共建和谐，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推进公司持续、

健康、稳定地发展。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

54

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，公司与控股股东在

业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。

（一）业务独立：公司拥有独立的采购、生产、销售、管理、研发体系，独立面向市场，自主经营，

不依赖控股股东及其他关联方进行生产经营，业务完全独立于控股股东和其他关联方。

（二）人员独立：公司人员、劳动、人事及工资独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负

责人等高级管理人员均在公司工作并领取报酬，未在控股股东及其下属企业担任的其他职务和领取报酬。

（三）资产独立：公司拥有独立完整的采购、生产、销售系统及配套设施。公司不存在依赖控股股东

或其他关联方进行生产经营的情况，具有开展生产经营所必备的独立完整的资产。

（四）机构独立：公司设有股东大会、董事会、监事会及公司各级管理部门等机构，独立行使经营管

理职权。公司设立了健全的组织机构体系，有独立的生产经营和办公场所，独立运作，不存在与控股股东

及其下属企业间的从属关系。

（五）财务独立：公司已按照相关法律、法规的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体

系和财务管理制度，并建立了相应的内部控制制度，并独立做出财务决策。公司设立了独立的财务部门，

配备了专职财务人员且不在关联单位兼职。公司在银行单独开立账户，拥有独立的银行账户。公司独立开

设银行账户，依法独立纳税。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

投资者参

会议届次 会议类型 召开日期 披露日期 披露索引

与比例

详见刊登于巨潮资讯网的《新

2015 年第一次临 2015 年 02 月 2015 年 02 月 13 疆国统管道股份有限公司 2015

临时股东大会 0.07%

时股东大会 13 日 日 年第一次临时股东大会决议公

告》，公告编号 2015-003。

详见刊登于巨潮资讯网的《新

2014 年度股东大 2015 年 04 月 2015 年 04 月 22 疆国统管道股份有限公司 2014

年度股东大会 2.14%

会 22 日 日 年度股东大会决议公告》，公告

编号 2015-014。

55

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

详见刊登于巨潮资讯网的《新

2015 年第二次临 2015 年 07 月 2015 年 07 月 21 疆国统管道股份有限公司

临时股东大会 0.03%

时股东大会 21 日 日 2015 年第二次临时股东大会决

议公告》，公告编号 2015-026。

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参 以通讯方式 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数

加董事会次数 参加次数 亲自参加会议

汤洋 7 1 6 0 0 否

陈彤 7 1 6 0 0 否

邓峰 7 1 6 0 0 否

独立董事列席股东大会次数 3

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

报告期内，公司独立董事恪尽职守、勤勉尽责，均按时出席各次董事会会议（其中现场会议1次，通

讯会议6次），列席股东大会。独立董事能认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提

出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均投了赞成

票。2015年度，独立董事对公司的关联交易、对外担保、关联方资金占用、内部控制、募集资金的使用与

存放、聘任审计机构、公司未来三年（2015年-2017年）股东回报规划等事项发表了独立意见，有关建议均

被公司采纳。

56

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

（一）审计委员会

报告期内，公司审计委员会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审

计委员会年报工作规则》、《审计委员会议事规则》及其他有关规定，在审计组进场前，认真审阅了公司编

制的财务会计报表，并听取了公司管理层对经营情况的汇报。针对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出

具初步审计意见进行了审阅，并与会计师事务所进行了沟通，要求对公司年度内部控制制度完善进行检查

及募集资金存放与使用执行情况、控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况提供审计鉴证报

告。同时对审计机构2015年度审计工作进行了评价和总结，认为公司2015年度会计报表编制符合《企业会

计准则》的要求；收入、成本费用和利润的确认真实、准确；有关提留符合法律、法规和有关制度规定；

真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况；并同意提交公司董事会审议。同

时瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）在担任我公司财务审计服务机构期间，勤勉尽责，忠实履行了审计

职责，较好完成了2015年度的审计工作，双方保持了良好的合作关系。为了保证审计业务的连续性，并依

据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）的服务意识、职业操作和履职能力，在公司持续经营及国家法规允

许的情况下，同意公司续聘该瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度审计机构。

（二）薪酬与考核委员会

报告期内，公司薪酬与考核委员会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、

《董事会薪酬委员会实施细则》及其他有关规定，审议了公司董事、监事和高级管理人员2015年度履职情

况，认为年度内公司董监高都能够切实履行职责，公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、

合理，符合有关薪酬政策、考核标准，符合公司自身发展。

（三）战略委员会

报告期内，公司战略委员会积极履行职责，时刻关注国家宏观经济结构调整政策，对公司所处行业进

行了深入分析研究，结合公司实际情况，为公司发展战略的实施提出了合理建议，对促进公司持续、稳定

发展，规避市场风险，起到了积极的作用。

（四）提名委员会

报告期内，公司提名委员会根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董

事会提名委员会工作细则》及其他有关规定，对公司高级管理人员结构及是否符合公司经营管理需要进行

了评议，确保公司相关工作和运营的正常进行。

57

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

报告期内，公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规，认真履行职责。公

司高级管理人员直接对董事会负责，接受董事会的考核，实行责权利统一的激励机制。公司董事会设立薪

酬与考核委员会，审议高级管理人员的年度薪酬方案，根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工

作绩效，对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。

报告期内，公司未实施股权激励机制。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 03 月 23 日

《新疆国统管道股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告》（详见巨潮资

内部控制评价报告全文披露索引

讯网 www.cninfo.com.cn）

纳入评价范围单位资产总额占公司合

100.00%

并财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合

100.00%

并财务报表营业收入的比例

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

A、出现下列情形之一的，认定为重大 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对

缺陷： 业务流程有效性的影响程度、发生的

① 控制环境无效；② 公司董事、监事 可能性作判定。

和高级管理人员的舞弊行为；③ 公司更 A、如果缺陷发生的可能性较小，会

定性标准 正已公布的财务报告（并对主要指标做 降低工作效率或效果、或加大效果的

出超过 10%以上的修正）；④ 注册会计 不确定性、或使之偏离预期目标为一

师发现的却未被公司内部控制识别的当 般缺陷；

期财务报告中的重大错报；⑤ 董事会审 B、如果缺陷发生的可能性较高，会

计委员会和审计部对公司的对外财务报 显著降低工作效率或效果、或显著加

58

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

告和财务报告内部控制监督无效。 大效果的不确定性、或使之显著偏离

B、出现下列情形之一的，认定为重要 预期目标为重要缺陷；

缺陷： C、如果缺陷发生的可能性高，会严

① 未依照公认会计准则选择和应用会 重降低工作效率或效果、或严重加大

计政策；② 未建立反舞弊程序和控制措 效果的不确定性、或使之严重偏离预

施；③ 对于非常规或特殊交易的账务处 期目标为重大缺陷。

理没有建立相应的控制机制或没有实施

且没有相应的补偿性控制；④ 对于期末

财务报告过程的控制存在一项或多项缺

陷，且不能合理保证编制的财务报表达

到真实、完整的目标。

C、一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要

缺陷之外的其他内部控制缺陷。

定量标准以营业收入、资产总额作为衡

量指标。

① 内部控制缺陷可能导致或导致的损 A、重大缺陷：单独或连同其他缺陷

失与利润表相关的，以营业收入指标衡 可能导致的直接财产损失金额在人

量。 民币 1000 万元以上（含 1000 万元），

如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导 对公司造成重大负面影响并以公告

致的财务报告错报金额小于营业收入的 形式对外披露。

0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营 B、重要缺陷：单独或连同其他缺陷

业收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺 可能导致的直接财产损失金额在人

陷；如果超过营业收入的 1%，则认定为 民币 300 万元以上（含 300 万元），

定量标准

重大缺陷。 但小于人民币 1000 万元，或受到政

② 内部控制缺陷可能导致或导致的损 府、行政部门处罚并以公告形式对外

失与资产管理相关的，以资产总额指标 披露。

衡量。 C、一般缺陷：单独或连同其他缺陷

如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导 可能导致的直接财产损失金额在人

致的财务报告错报金额小于资产总额的 民币 300 万元以下，或受到政府、行

0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资 政部门处罚，但未对公司造成负面影

产总额的 0.5%但小于 1%，则为重要缺 响。

陷；如果超过资产总额的 1%，则认定为

重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量（个） 0

非财务报告重大缺陷数量（个） 0

财务报告重要缺陷数量（个） 0

非财务报告重要缺陷数量（个） 0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

59

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 03 月 23 日

审计机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 瑞华审字[2016]01780025 号

注册会计师姓名 张吉文 黎苗青

审计报告正文

新疆国统管道股份有限公司全体股东：

我们审计了后附的新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份公司”）的财务报表，包括2015

年12月31日合并及公司的资产负债表，2015年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及

公司的股东权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

编制和公允列报财务报表是国统股份公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规

定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由

于舞弊或错误导致的重大错报。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则

的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执

行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注

册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册

会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制

的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评

价财务报表的总体列报。

60

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新疆国统管道股

份有限公司2015年12月31日合并及公司的财务状况以及2015年度合并及公司的经营成果和现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：新疆国统管道股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 342,547,717.98 271,282,913.17

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 8,658,000.00 100,000.00

应收账款 558,954,860.27 566,768,008.54

预付款项 27,779,007.67 31,038,595.37

应收保费

应收分保账款

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 38,083,362.00 40,530,196.64

买入返售金融资产

存货 157,262,530.32 269,511,896.08

61

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 8,242,362.72 7,388,167.99

流动资产合计 1,141,527,840.96 1,186,619,777.79

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资

投资性房地产

固定资产 422,645,359.90 460,367,526.19

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 92,857,719.92 82,335,730.53

开发支出

商誉

长期待摊费用 14,937,818.62 25,226,197.72

递延所得税资产 5,462,673.18 5,134,646.67

其他非流动资产

非流动资产合计 535,903,571.62 573,064,101.11

资产总计 1,677,431,412.58 1,759,683,878.90

流动负债：

短期借款 300,000,000.00 70,000,000.00

向中央银行借款

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 99,858,518.00

应付账款 162,198,046.28 200,809,882.69

62

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

预收款项 10,345,146.87 39,283,496.17

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 6,509,608.95 16,877,390.80

应交税费 15,645,002.50 24,456,613.58

应付利息

应付股利 1,121,887.05 1,121,887.05

其他应付款 8,399,789.50 15,398,090.95

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 53,000,000.00 70,500,000.00

其他流动负债

流动负债合计 557,219,481.15 538,305,879.24

非流动负债：

长期借款 126,000,000.00 146,500,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债 28,144,876.82 26,514,250.42

递延收益 6,739,790.69 7,260,250.65

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 160,884,667.51 180,274,501.07

负债合计 718,104,148.66 718,580,380.31

所有者权益：

股本 116,152,018.00 116,152,018.00

其他权益工具

其中：优先股

63

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

永续债

资本公积 522,374,944.86 522,374,944.86

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 32,985,208.69 32,985,208.69

一般风险准备

未分配利润 230,868,119.14 304,699,568.41

归属于母公司所有者权益合计 902,380,290.69 976,211,739.96

少数股东权益 56,946,973.23 64,891,758.63

所有者权益合计 959,327,263.92 1,041,103,498.59

负债和所有者权益总计 1,677,431,412.58 1,759,683,878.90

法定代表人：徐永平 主管会计工作负责人：李洪涛 会计机构负责人：宁军

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 317,399,527.51 244,033,355.90

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 8,458,000.00

应收账款 478,987,781.19 476,631,638.93

预付款项 16,957,253.58 18,082,502.95

应收利息

应收股利

其他应收款 91,347,187.82 98,571,128.24

存货 41,528,884.31 141,100,858.79

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 4,658,098.59 3,222,177.23

流动资产合计 959,336,733.00 981,641,662.04

非流动资产：

可供出售金融资产

64

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 382,932,767.38 382,932,767.38

投资性房地产

固定资产 141,389,899.59 155,589,869.05

在建工程

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 2,399,999.78 2,442,856.94

开发支出

商誉

长期待摊费用 7,599,723.60

递延所得税资产 4,561,027.98 4,278,664.33

其他非流动资产

非流动资产合计 531,283,694.73 552,843,881.30

资产总计 1,490,620,427.73 1,534,485,543.34

流动负债：

短期借款 300,000,000.00 70,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 99,858,518.00

应付账款 49,622,212.15 100,434,336.74

预收款项 7,835,730.08 33,042,732.78

应付职工薪酬 1,089,335.92 9,758,330.73

应交税费 13,273,540.09 22,453,839.82

应付利息

应付股利 1,121,887.05 1,121,887.05

其他应付款 86,500,530.80 107,992,677.49

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 53,000,000.00 70,500,000.00

其他流动负债

流动负债合计 512,443,236.09 515,162,322.61

65

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

非流动负债：

长期借款 126,000,000.00 146,500,000.00

应付债券

其中：优先股

永续债

长期应付款

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债 28,144,876.82 26,514,250.42

递延收益 6,739,790.69 7,260,250.65

递延所得税负债

其他非流动负债

非流动负债合计 160,884,667.51 180,274,501.07

负债合计 673,327,903.60 695,436,823.68

所有者权益：

股本 116,152,018.00 116,152,018.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 524,745,099.19 524,745,099.19

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积 32,985,208.69 32,985,208.69

未分配利润 143,410,198.25 165,166,393.78

所有者权益合计 817,292,524.13 839,048,719.66

负债和所有者权益总计 1,490,620,427.73 1,534,485,543.34

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 392,984,833.08 803,447,558.78

其中：营业收入 392,984,833.08 803,447,558.78

利息收入

66

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 456,820,688.51 726,029,139.81

其中：营业成本 323,674,956.77 606,318,539.24

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 2,871,102.11 8,114,242.95

销售费用 21,100,353.33 23,088,406.90

管理费用 89,036,078.33 70,524,044.75

财务费用 20,674,078.30 15,565,498.30

资产减值损失 -535,880.33 2,418,407.67

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） -63,835,855.43 77,418,418.97

加：营业外收入 3,948,102.68 1,196,392.09

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 402,913.46 5,000.00

其中：非流动资产处置损失

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -60,290,666.21 78,609,811.06

减：所得税费用 578,205.22 18,450,773.98

五、净利润（净亏损以“－”号填列） -60,868,871.43 60,159,037.08

归属于母公司所有者的净利润 -52,924,086.03 67,264,431.70

少数股东损益 -7,944,785.40 -7,105,394.62

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变

67

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的

其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益

的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产

损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 -60,868,871.43 60,159,037.08

归属于母公司所有者的综合收益总额 -52,924,086.03 67,264,431.70

归属于少数股东的综合收益总额 -7,944,785.40 -7,105,394.62

八、每股收益：

（一）基本每股收益 -0.4556 0.5791

（二）稀释每股收益 -0.4556 0.5791

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。

法定代表人：徐永平 主管会计工作负责人：李洪涛 会计机构负责人：宁军

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 357,676,959.53 748,616,748.22

减：营业成本 308,180,905.74 587,589,845.33

营业税金及附加 2,261,330.20 5,385,201.65

销售费用 3,755,117.71 5,915,238.38

管理费用 27,912,340.26 24,029,967.80

财务费用 17,315,241.03 9,723,993.72

资产减值损失 -256,199.91 3,339,298.07

加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填列）

68

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

其中：对联营企业和合营企业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,491,775.50 112,633,203.27

加：营业外收入 1,195,043.46 752,539.96

其中：非流动资产处置利得

减：营业外支出 338,140.44

其中：非流动资产处置损失

三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -634,872.48 113,385,743.23

减：所得税费用 213,959.81 19,775,630.95

四、净利润（净亏损以“－”号填列） -848,832.29 93,610,112.28

五、其他综合收益的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变

动

2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的

其他综合收益中享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他综合收益

1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益

的其他综合收益中享有的份额

2.可供出售金融资产公允价值变动损益

3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产

损益

4.现金流量套期损益的有效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 -848,832.29 93,610,112.28

七、每股收益：

（一）基本每股收益 -0.01 0.81

（二）稀释每股收益 -0.01 0.81

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 467,091,119.74 781,120,489.80

客户存款和同业存放款项净增加额

69

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净

增加额

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 8,186,827.13 33,278,118.88

经营活动现金流入小计 475,277,946.87 814,398,608.68

购买商品、接受劳务支付的现金 359,194,639.28 707,521,332.94

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现金 85,253,675.65 103,055,975.49

支付的各项税费 55,902,700.53 91,139,904.21

支付其他与经营活动有关的现金 37,096,058.65 43,598,100.17

经营活动现金流出小计 537,447,074.11 945,315,312.81

经营活动产生的现金流量净额 -62,169,127.24 -130,916,704.13

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 29,191.65

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计 29,191.65

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 16,601,593.14 35,532,776.18

投资支付的现金

质押贷款净增加额

70

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 16,601,593.14 35,532,776.18

投资活动产生的现金流量净额 -16,601,593.14 -35,503,584.53

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

取得借款收到的现金 630,000,000.00 150,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 630,000,000.00 150,000,000.00

偿还债务支付的现金 438,000,000.00 118,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 41,996,574.96 39,721,914.76

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 479,996,574.96 157,721,914.76

筹资活动产生的现金流量净额 150,003,425.04 -7,721,914.76

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 32,100.15 -7,332.08

五、现金及现金等价物净增加额 71,264,804.81 -174,149,535.50

加：期初现金及现金等价物余额 271,282,913.17 445,432,448.67

六、期末现金及现金等价物余额 342,547,717.98 271,282,913.17

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 401,196,523.84 699,622,485.18

收到的税费返还

收到其他与经营活动有关的现金 10,275,641.47 29,747,249.70

经营活动现金流入小计 411,472,165.31 729,369,734.88

购买商品、接受劳务支付的现金 367,466,113.98 696,314,962.93

支付给职工以及为职工支付的现金 41,254,152.91 53,888,251.09

支付的各项税费 44,815,638.62 56,425,564.03

支付其他与经营活动有关的现金 36,459,774.74 40,750,706.71

71

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

经营活动现金流出小计 489,995,680.25 847,379,484.76

经营活动产生的现金流量净额 -78,523,514.94 -118,009,749.88

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金

取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,737,863.64 30,306,419.54

投资支付的现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计 1,737,863.64 30,306,419.54

投资活动产生的现金流量净额 -1,737,863.64 -30,306,419.54

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 630,000,000.00 150,000,000.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计 630,000,000.00 150,000,000.00

偿还债务支付的现金 438,000,000.00 118,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 38,404,549.96 33,743,723.54

支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计 476,404,549.96 151,743,723.54

筹资活动产生的现金流量净额 153,595,450.04 -1,743,723.54

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 32,100.15 -7,332.08

五、现金及现金等价物净增加额 73,366,171.61 -150,067,225.04

加：期初现金及现金等价物余额 244,033,355.90 394,100,580.94

六、期末现金及现金等价物余额 317,399,527.51 244,033,355.90

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

72

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

本期

归属于母公司所有者权益

所有

其他权益工具 少数

项目 减： 其他 一般 未分 者权

股 资本 专项 盈余 股东

优 永 益合

其 库存 综合 风险 配利

本 公积 储备 公积 权益

先 续 计

他 股 收益 准备 润

股 债

116, 1,041

522,3 32,98 304,6 64,89

一、上年期末余 152, ,103,

74,94 5,208 99,56 1,758

额 018. 498.5

4.86 .69 8.41 .63

00 9

加：会计政

策变更

前期

差错更正

同一

控制下企业合

并

其他

116, 1,041

522,3 32,98 304,6 64,89

二、本年期初余 152, ,103,

74,94 5,208 99,56 1,758

额 018. 498.5

4.86 .69 8.41 .63

00 9

三、本期增减变 -73,8 -7,94 -81,7

动金额（减少以 31,44 4,785 76,23

“－”号填列） 9.27 .40 4.67

-52,9 -7,94 -60,8

（一）综合收益

24,08 4,785 68,87

总额

6.03 .40 1.43

（二）所有者投

入和减少资本

1．股东投入的

普通股

2．其他权益工

具持有者投入

资本

3．股份支付计

入所有者权益

的金额

4．其他

73

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

-20,9 -20,9

（三）利润分配 07,36 07,36

3.24 3.24

1．提取盈余公

积

2．提取一般风

险准备

-20,9 -20,9

3．对所有者（或

07,36 07,36

股东）的分配

3.24 3.24

4．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转

增资本（或股

本）

2．盈余公积转

增资本（或股

本）

3．盈余公积弥

补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

116,

522,3 32,98 230,8 56,94 959,3

四、本期期末余 152,

74,94 5,208 68,11 6,973 27,26

额 018.

4.86 .69 9.14 .23 3.92

00

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

所有

其他权益工具 少数

项目 者权

减： 其他 一般 未分

股 资本 专项 盈余 股东

优 永 益合

其 库存 综合 风险 配利

本 公积 储备 公积 权益

先 续 计

他 股 收益 准备 润

股 债

74

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

116, 1,004

522,3 23,62 270,0 71,99

一、上年期末余 152, ,174,

74,94 4,197 26,55 7,153

额 018. 865.1

4.86 .46 1.54 .25

00 1

加：会计政

策变更

前期

差错更正

同一

控制下企业合

并

其他

116, 1,004

522,3 23,62 270,0 71,99

二、本年期初余 152, ,174,

74,94 4,197 26,55 7,153

额 018. 865.1

4.86 .46 1.54 .25

00 1

三、本期增减变 9,361 34,67 -7,10 36,92

动金额（减少以 ,011.2 3,016. 5,394 8,633

“－”号填列） 3 87 .62 .48

67,26 -7,10 60,15

（一）综合收益

4,431. 5,394 9,037

总额

70 .62 .08

（二）所有者投

入和减少资本

1．股东投入的

普通股

2．其他权益工

具持有者投入

资本

3．股份支付计

入所有者权益

的金额

4．其他

9,361 -32,5 -23,2

（三）利润分配 ,011.2 91,41 30,40

3 4.83 3.60

9,361 -9,36

1．提取盈余公

,011.2 1,011.

积

3 23

2．提取一般风

75

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

险准备

-23,2 -23,2

3．对所有者（或

30,40 30,40

股东）的分配

3.60 3.60

4．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转

增资本（或股

本）

2．盈余公积转

增资本（或股

本）

3．盈余公积弥

补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

116, 1,041

522,3 32,98 304,6 64,89

四、本期期末余 152, ,103,

74,94 5,208 99,56 1,758

额 018. 498.5

4.86 .69 8.41 .63

00 9

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

其他权益工具 未分 所有者

项目 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公

股本 优先 永续 配利 权益合

其他 积 存股 合收益 备 积

股 债 润 计

116,1 524,74 165,1 839,04

一、上年期末余 32,985,

52,01 5,099.1 66,39 8,719.6

额 208.69

8.00 9 3.78 6

加：会计政

策变更

前期

76

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

差错更正

其他

116,1 524,74 165,1 839,04

二、本年期初余 32,985,

52,01 5,099.1 66,39 8,719.6

额 208.69

8.00 9 3.78 6

三、本期增减变 -21,7

-21,756

动金额（减少以 56,19

,195.53

“－”号填列） 5.53

-848,

（一）综合收益 -848,83

832.2

总额 2.29

9

（二）所有者投

入和减少资本

1．股东投入的

普通股

2．其他权益工

具持有者投入

资本

3．股份支付计

入所有者权益

的金额

4．其他

-20,9

-20,907

（三）利润分配 07,36

,363.24

3.24

1．提取盈余公

积

-20,9

2．对所有者（或 -20,907

07,36

股东）的分配 ,363.24

3.24

3．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转

增资本（或股

本）

2．盈余公积转

增资本（或股

本）

77

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

3．盈余公积弥

补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

116,1 524,74 143,4 817,29

四、本期期末余 32,985,

52,01 5,099.1 10,19 2,524.1

额 208.69

8.00 9 8.25 3

上期金额

单位：元

上期

其他权益工具 未分 所有者

项目 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公

股本 优先 永续 配利 权益合

其他 积 存股 合收益 备 积

股 债 润 计

116,1 524,74 104,1 768,66

一、上年期末余 23,624,

52,01 5,099.1 47,69 9,010.9

额 197.46

8.00 9 6.33 8

加：会计政

策变更

前期

差错更正

其他

116,1 524,74 104,1 768,66

二、本年期初余 23,624,

52,01 5,099.1 47,69 9,010.9

额 197.46

8.00 9 6.33 8

三、本期增减变 61,01

9,361,0 70,379,

动金额（减少以 8,697.

11.23 708.68

“－”号填列） 45

93,61

（一）综合收益 93,610,

0,112.

总额 112.28

28

（二）所有者投

入和减少资本

1．股东投入的

普通股

2．其他权益工

78

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

具持有者投入

资本

3．股份支付计

入所有者权益

的金额

4．其他

-32,5

9,361,0 -23,230

（三）利润分配 91,41

11.23 ,403.60

4.83

-9,36

1．提取盈余公 9,361,0

1,011.

积 11.23

23

-23,2

2．对所有者（或 -23,230

30,40

股东）的分配 ,403.60

3.60

3．其他

（四）所有者权

益内部结转

1．资本公积转

增资本（或股

本）

2．盈余公积转

增资本（或股

本）

3．盈余公积弥

补亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

116,1 524,74 165,1 839,04

四、本期期末余 32,985,

52,01 5,099.1 66,39 8,719.6

额 208.69

8.00 9 3.78 6

三、公司基本情况

新疆国统管道股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2001年8月在新疆维吾尔自治区注册

成立，现总部位于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市林泉西路765号。

79

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

本财务报表业经本公司董事会于2016年3月23日决议批准报出。

本公司及各子公司主要从事预应力钢筒砼管、各种输水管道及其异型管件和配件；钢筋混凝土管片、

混凝土预制构件、水泥制品的生产销售及与其相关的技术开发和咨询服务；道路普通货物运输、大型物件

运输（一类）；仓储、装卸搬运；项目投资、投资管理；给水工程、排水工程、管道工程、道路工程、环

保工程的建设及相关咨询服务。

本公司2015年度纳入合并范围的子公司共17户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本公司本年度

合并范围比上年度增加1户，详见本附注十三“其他重要事项”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计

准则——基本准则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订

的41项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计

准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一

般规定》（2014年修订）的披露规定编制。

根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报

表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。

2、持续经营

公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

本公司及各子公司从事预应力钢筒砼管、各种输水管道、异型管件、货物运输等经营。本公司及各子

公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、建造合同完工百分比确定、研

究开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见20“收入”各项描述。关于管理层所

作出的重大会计判断和估计的说明，详见25“重大会计判断和估计”各项描述。

80

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、遵循企业会计准则的声明

本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2015年12月31日的财务

状况及2015年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证

券监督管理委员会2014年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》

有关财务报表及其附注的披露要求。

2、会计期间

本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年

度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月

作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

人民币为本公司及子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及子公司以人民币为记账本位

币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同

一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。

（1）同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制

下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与

合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。

合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支

付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢

价）不足以冲减的，调整留存收益。

合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。

81

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）非同一控制下企业合并

参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同

一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为

被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。

对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资

产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询

等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证

券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价

值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价

的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。

合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本

小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债

及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨

认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认

的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在

购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商

誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，

计入当期损益。

通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的

通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”

的判断标准（参见6（2）），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前

面各段描述及12“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报

表进行相关会计处理：

在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，

作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资

时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除

了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其

余转入当期投资收益）。

在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重

82

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综

合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处

理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份

额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。

6、合并财务报表的编制方法

（1）合并财务报表范围的确定原则

合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与

被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括

本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。

一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。

（2）合并财务报表编制的方法

从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失

实际控制权之日起停止纳入合并范围。

在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政

策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。

公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。

子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损

益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在

合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在

该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。

7、现金及现金等价物的确定标准

本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为

从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

8、外币业务和外币报表折算

（1）外币交易的折算方法

本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌

价的中间价，下同）折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按

83

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。

（2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法

资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，均计入

当期损益。

9、金融工具

在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认

时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用

直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所

需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的

报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实

际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术

包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具

当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。

（2）金融资产的分类、确认和计量

以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允

价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。

本公司金融资产全部为贷款和应收款项。本公司划分为贷款和应收款项的金融资产包括应收账款、应收票

据、其他应收款、短期借款、应付票据及长期借款。

贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。

贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的

利得或损失，计入当期损益。

（3）金融资产减值

除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资

产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。

本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值

测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产

（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值

84

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

应收款项减值以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金

额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢

复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的

账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

（4）金融资产转移的确认依据和计量方法

满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该

金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽

然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。

若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控

制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移

金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计

入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分

之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合

收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。

本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有

权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方

的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；

既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了

控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。

（5）金融负债的分类和计量

金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初

始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易

费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。本公司金融负债全部为其

他金融负债。

（6）金融资产和金融负债的抵销

当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司

计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在

85

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。

10、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

期末余额前五名的应收款项确认为单项金额重大的应收款

单项金额重大的判断依据或金额标准

项

对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

未发生减值的金融资产，按照组合进行减值测试。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

期末余额 余额百分比法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

期末余额 5.00% 5.00%

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

有客观证据表明其已发生减值，按余额百分比法计提的坏

单项计提坏账准备的理由

账准备不能反映其实际减值情况

对单项金额虽不重大但有客观证据表明其已发生减值的应

坏账准备的计提方法 收款项，根据历史损失率及实际情况判断其减值金额，计

提坏账准备

11、存货

（1）存货的分类

本公司将存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、发出商品等。

（2）存货取得和发出的计价方法

存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按月末

一次加权平均法计价。

86

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法

可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用

以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目

的以及资产负债表日后事项的影响。

在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价

准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。

计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账

面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

（4）存货的盘存制度为永续盘存制。

（5）低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。

12、长期股权投资

本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制的长期股权投资。本公司对被投资单位

不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见9.“金融工具”。

共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享

控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策

的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

（1）投资成本的确定

对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并

财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现

金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整

留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报

表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权

投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收

益。

对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始

投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。

合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于

87

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

发生时计入当期损益。

除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取

得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合

同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自

身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。

对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按

照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本

之和。

（2）后续计量及损益确认方法

公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。

① 成本法核算的长期股权投资

采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。

除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益

按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。

②收购少数股权

在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司

自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调

整留存收益。

③ 处置长期股权投资

在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与

处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投

资导致丧失对子公司控制权的，详见6（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。

其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损

益。

采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控

制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接

处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投

资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。

88

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

13、固定资产

（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形

资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固

定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 20-30 3 3.233-4.85

机器设备 年限平均法 15 3 6.467

电子设备 年限平均法 6 3 16.167

运输设备 年限平均法 5 3 19.4

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可

能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理

确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够

取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。

14、借款费用

借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。借款费

用在发生当期确认为费用。

15、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

①无形资产计价方法、使用寿命

无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。

无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其

成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建

筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用

权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。

使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在

其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。

期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。

②无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法

无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见 16“长期资产减值”。

16、长期资产减值

对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产对子公司的长期股权投资等非流动非金融资产，

本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。

减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可

收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资

产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照

该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公

允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发

生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未

来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并

确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。

资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

17、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司的

长期待摊费用主要包括办公楼装修、新厂房建设工程、基础设施建设费、设备租赁等。长期待摊费用在预

计受益期间按直线法摊销。

90

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

18、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、

住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将

实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计

量。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利主要包括设定提存计划。其设定提存计划主要包括基本养老保险及失业保险等，相应的应

缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。

（3）辞退福利的会计处理方法

在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，

在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付

辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福

利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。

19、预计负债

当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。

在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时

义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。

20、收入

（1）商品销售收入

在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，

也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的

已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。

本公司主要业务为生产和销售与相关管道工程配套的PCCP管材，公司确认该部分产品的销售收入须

91

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

同时满足下列具体标准：

①公司将生产的PCCP管材运至业主指定或产品销售合同规定的地点；

②业主聘请的工程监理公司现场质量验收；

③业主招标的工程施工方现场接收；

④业主内部工程管理部门和合同管理部门对上述已现场验收并接收的PCCP管材进行确认。

（2）提供劳务收入

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经

济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），

采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完

工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补

偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本

预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

（3）利息收入

按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。

21、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确

的，以取得该补助,必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作

为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，

计入当期损益。但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用

于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补

偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

22、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）当期所得税

92

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资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期

应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对

本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。

（2）递延所得税资产及递延所得税负债

某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规

定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务

法确认递延所得税资产及递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产

或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司投资相

关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来

很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时

性差异产生的递延所得税负债。

与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产

或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司投资相

关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来

抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很

可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税

资产。

对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未

来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清

偿相关负债期间的适用税率计量。

于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所

得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所

得额时，减记的金额予以转回。

（3）所得税费用

所得税费用包括当期所得税和递延所得税。

除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他

综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所

得税费用或收益计入当期损益。

93

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

（4）所得税的抵销

当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所

得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负

债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一

具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负

债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

23、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

经营租赁的租金在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益。经营租赁的租金收入

在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

在租赁期开始日，公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入

资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。未确认融

资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。

24、其他重要的会计政策和会计估计

无

25、其他

重大会计判断和估计

本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项

目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在

考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以

及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前

的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。

本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期

的，其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

予以确认。

于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下：

（1）租赁的归类

本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归

类时，管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司

是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。

（2）坏账准备计提

本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可

收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期

间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。

（3）存货跌价准备

本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的

存货，计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减

值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作

出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备

的计提或转回。

（4）长期资产减值准备

本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿

命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资

产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。

当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量

的现值中的较高者，表明发生了减值。

公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，

减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。

在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值

时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据

合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。

（5）折旧和摊销

本公司固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复

核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往

95

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用

进行调整。

（6）递延所得税资产

在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得

税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策

略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。

（7）所得税

本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是

否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差

异，则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。

（8）预计负债

本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对土地使用到期将发生的土建工程、机器设备拆除费用

等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利

益流出本公司的情况下，本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。

预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本公司需评估该等或有事项

相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

应税收入按 17%的税率计算销项税，

增值税 并按扣除当期允许抵扣的进项税额后 17%

的差额计缴增值税。

营业税 按应税营业额计缴 3%-5%

城市维护建设税 按实际缴纳的流转税计缴 7%

企业所得税 按应纳税所得额计缴 15%-25%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

2、税收优惠

依据财政部、海关总署、国家税务总局于2011年7月27日发布的财税[2011]58号《关于深入实施西部大

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新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

开发战略有关税收政策问题的通知》，自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业

企业减按15%的税率征收企业所得税。根据昌吉回族自治州国家税务局核发《关于新疆永昌积水复合材料

有限公司等2户企业减按15%税率征收企业所得税的批复》（昌州国税办[2006]191号），公司减按15%的税

率征收企业所得税。

依据国科发火[2008]172号关于印发《高新技术企业认定管理办法》的通知、《中华人民共和国企业所

得税法》有关高新技术企业税收优惠相关规定。四川省成都市新都区国家税务局于2010年7月20日批准本

公司子公司四川国统混凝土制品有限公司自2010年1月1日始执行15%的企业所得税税率。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 75,718.79 108,439.64

银行存款 342,471,999.19 271,174,473.53

合计 342,547,717.98 271,282,913.17

其他说明

2、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 7,958,000.00 100,000.00

商业承兑票据 700,000.00

合计 8,658,000.00 100,000.00

3、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

类别 账面余额 坏账准备 账面价 账面余额 坏账准备 账面价

金额 比例 金额 计提比 值 金额 比例 金额 计提比 值

97

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例 例

按信用风险特征 588,37 558,95 596,5

100.00 29,418, 100.00 29,829, 566,768,

组合计提坏账准 3,536.9 5.00% 4,860.2 97,90 5.00%

% 676.63 % 895.19 008.54

备的应收账款 0 7 3.73

单项金额不重大

4,118.9 4,118.9 100.00

但单独计提坏账 0.00

6 6 %

准备的应收账款

588,37 558,95 596,5

100.00 29,422, 100.00 29,829, 566,768,

合计 7,655.8 4,860.2 97,90 5.00%

% 795.59 % 895.19 008.54

6 7 3.73

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 269,345,073.91 13,467,253.48 5.00%

1至2年 116,206,177.97 5,810,308.90 5.00%

2至3年 105,327,146.80 5,266,357.34 5.00%

3 年以上 97,495,138.22 4,874,756.91 5.00%

3至4年 55,542,412.03 2,777,120.60 5.00%

4至5年 20,409,435.04 1,020,471.76 5.00%

5 年以上 21,543,291.15 1,077,164.55 5.00%

合计 588,373,536.90 29,418,676.63 5.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

应收账款 坏账准备 计提比例

期末余额 588,373,536.90 29,418,676.63 5.00%

合计 588,373,536.90 29,418,676.63 5.00%

确定该组合依据的说明：

①期末余额前5名的应收账款为单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。

②单项金额重大并单独计提坏账准备以外的应收款项视为同一组合，按余额百分比法对其计提坏账准备。

98

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-407,099.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本年按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款汇总金额323,914,026.34元，占应收账款期末余额合计

数的比例为55.06%，相应计提的坏账准备期末余额合计16,195,701.32元。

4、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 15,667,073.02 56.40% 25,999,992.12 83.77%

1至2年 11,049,832.94 39.78% 2,929,261.21 9.44%

2至3年 547,073.23 1.97% 1,353,253.30 4.36%

3 年以上 515,028.48 1.85% 756,088.74 2.43%

合计 27,779,007.67 -- 31,038,595.37 --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

①哈尔滨市华龙威贸易有限公司期末余额5,239,423.65元，账龄为1至2年，款项性质为预付钢板款，未

结算原因是相关材料尚未全部运达本公司；

②无锡华冶钢铁有限公司期末余额6,376,464.56元，其中1,721,621.02元账龄为1至2年，款项性质为预

付钢板款，未结算原因是相关材料尚未全部运达本公司；

③新疆钢腾商贸有限公司期末余额3,149,174.67元，账龄为1至2年，款项性质为预付异型管件加工款，

未结算原因是相关加工劳务尚未提供。

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

本年按欠款方归集的期末余额前五名的预付账款汇总金额22,806,665.86元，占预付账款期末余额合计

99

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

数的比例为82.10 %。

其他说明：

5、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面价 账面价

计提比 计提比

金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值

例 例

按信用风险特征 42,66

40,087, 100.00 2,004,3 38,083, 100.00 2,133,1 40,530,1

组合计提坏账准 5.00% 3,364 5.00%

749.49 % 87.49 362.00 % 68.22 96.64

备的其他应收款 .86

42,66

40,087, 100.00 2,004,3 38,083, 100.00 2,133,1 40,530,1

合计 5.00% 3,364 5.00%

749.49 % 87.49 362.00 % 68.22 96.64

.86

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 18,435,345.10 921,767.23 5.00%

1至2年 3,687,937.19 184,396.86 5.00%

2至3年 3,097,940.24 154,897.02 5.00%

3 年以上 14,866,526.96 743,326.38 5.00%

3至4年 2,417,834.60 120,891.74 5.00%

4至5年 6,274,845.81 313,742.30 5.00%

5 年以上 6,173,846.55 308,692.34 5.00%

合计 40,087,749.49 2,004,387.49 5.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

100

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位： 元

期末余额

组合名称

其他应收款 坏账准备 计提比例

期末余额 40,087,749.49 2,004,387.49 5.00%

合计 40,087,749.49 2,004,387.49 5.00%

确定该组合依据的说明：

①期末余额前5名的其他应收款为单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。

②单项金额重大并单独计提坏账准备以外的其他应收款视为同一组合，按余额百分比法对其计提坏账准备。

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-128,780.73 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

投标、履约保证金 13,880,000.00 20,343,688.45

个人备用金 3,171,334.10 2,571,825.12

单位间往来 23,036,415.39 19,747,851.29

合计 40,087,749.49 42,663,364.86

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期

坏账准备期末余

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的

额

比例

营口经济技术开

发区仁和物流有 往来款 8,000,000.00 3至5年 19.96% 400,000.00

限公司

龙岩市高速公路

投标保证金 5,000,000.00 1 年以内 12.47% 250,000.00

建设管理处

哈尔滨红旗伟业 往来款 4,900,000.00 5 年以上 12.22% 245,000.00

101

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

管材有限公司

成都市自来水有

履约保证金 4,000,000.00 1 年以内 9.98% 200,000.00

限责任公司

湖北省公共资源

投标保证金 2,400,000.00 1 年以内 5.99% 120,000.00

交易中心

合计 -- 24,300,000.00 -- 60.62% 1,215,000.00

6、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 46,717,752.55 46,717,752.55 58,394,693.37 58,394,693.37

在产品 34,814,055.29 34,814,055.29 110,554,531.11 110,554,531.11

库存商品 68,281,208.66 569,337.57 67,711,871.09 94,280,361.18 569,337.57 93,711,023.61

周转材料 8,018,851.39 8,018,851.39 6,851,647.99 6,851,647.99

合计 157,831,867.89 569,337.57 157,262,530.32 270,081,233.65 569,337.57 269,511,896.08

（2）存货跌价准备

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

库存商品 569,337.57 569,337.57

合计 569,337.57 569,337.57

①本公司控股子公司天河管道因其产成品露天存放，外形发生破损，影响产品使用，计提存货跌价准

备569,337.57元。

7、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

未抵扣进项税 3,113,125.42 7,388,167.99

预缴所得税 5,129,237.30

合计 8,242,362.72 7,388,167.99

其他说明：

102

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

8、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 合计

一、账面原值：

1.期初余额 237,772,295.30 417,321,774.57 26,545,084.03 10,501,089.59 692,140,243.49

2.本期增加金额 628,794.93 3,277,352.63 143,745.58 4,049,893.14

（1）购置 628,794.93 3,277,352.63 143,745.58 4,049,893.14

（2）在建工程转入

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额 238,401,090.23 420,599,127.20 26,545,084.03 10,644,835.17 696,190,136.63

二、累计折旧

1.期初余额 53,323,649.62 142,823,360.18 9,012,388.41 8,976,119.23 214,135,517.44

2.本期增加金额 10,656,493.17 27,176,876.47 3,208,648.92 730,040.87 41,772,059.43

（1）计提 10,656,493.17 27,176,876.47 3,208,648.92 730,040.87 41,772,059.43

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额 63,980,142.79 170,000,236.65 12,221,037.33 9,706,160.10 255,907,576.87

三、减值准备

1.期初余额 11,543,099.71 6,010,674.10 52,169.51 31,256.54 17,637,199.86

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报废

4.期末余额 11,543,099.71 6,010,674.10 52,169.51 31,256.54 17,637,199.86

103

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、账面价值

1.期末账面价值 162,877,847.73 244,588,216.45 14,271,877.19 907,418.53 422,645,359.90

2.期初账面价值 172,905,545.97 268,487,740.29 17,480,526.11 1,493,713.82 460,367,526.19

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

机器设备 43,203,553.08 22,470,992.82 6,010,674.10 14,721,886.16

9、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 合计

一、账面原值

1.期初余额 93,241,951.92 3,052,000.00 96,293,951.92

2.本期增加金额 12,541,700.00 12,541,700.00

（1）购置 12,541,700.00 12,541,700.00

（2）内部研发

（3）企业合并增加

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额 105,783,651.92 3,052,000.00 108,835,651.92

二、累计摊销

1.期初余额 10,906,221.39 3,052,000.00 13,958,221.39

2.本期增加金额 2,019,710.61 2,019,710.61

（1）计提 2,019,710.61 2,019,710.61

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额 12,925,932.00 3,052,000.00 15,977,932.00

104

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 92,857,719.92 92,857,719.92

2.期初账面价值 82,335,730.53 82,335,730.53

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。

10、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

办公楼装修 2,871,531.58 187,577.40 2,683,954.18

新厂房建设工程 12,054,942.54 1,601,078.10 10,453,864.44

基础设施建设费 7,599,723.60 7,599,723.60

设备租赁 2,700,000.00 900,000.00 1,800,000.00

合计 25,226,197.72 10,288,379.10 14,937,818.62

其他说明

（1）新厂房建设工程：为了满足生产建设的需求，本公司的子公司天津河海于2013年在全资子公司天

津新天洋原有设施基础上进行改扩建，2013年度发生改扩建费用12,460,608.53元，该项工程于2013年7月完

成竣工决算并投入使用，改扩建费用按照房产折旧年限25年进行摊销，本年度摊销费用为1,601,078.10元；

（2）基础设施建设费：公司2012年中标某项目工程，中标合同约定，发包人负责为承包人（即本公司）

提供PCCP管厂建厂用地，土地使用期限为合同生效日至2015年12月31日。生产结束后，承包人应将建厂

用地范围内所有地上、地下建筑物以及设备等全部拆除并恢复原土地使用功能，同时提交当地政府的接收

证明，上述工作所发生的一切费用由承包人承担。

公司为该项工程发生费用主要包括土建工程、建厂过程中发生的基础设施建设费59,208,558.73元以及

工程结束后预计拆除费用28,144,826.82元共计87,353,435.55元。根据中标合同，公司发生上述费用包含在

管材单价中，因此公司按照当年管材的生产量（折合成公里）/合同规定供应量（折合成公里）比例对上述

105

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

费用进行摊销。本年合同供应量已100.00%完成，剩余费用在本年全部摊销。

11、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 26,982,578.85 4,880,407.38 29,450,340.05 5,134,646.67

内部交易未实现利润 3,881,771.98 582,265.80

合计 30,864,350.83 5,462,673.18 29,450,340.05 5,134,646.67

（2）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣暂时性差异 4,444,604.23 2,512,723.36

可抵扣亏损 140,756,687.41 134,955,812.26

合计 145,201,291.64 137,468,535.62

（3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

2015 年 16,464,946.73

2016 年 14,221,139.69 14,221,139.69

2017 年 17,155,826.89 17,155,826.89

2018 年 25,896,623.37 35,896,623.37

2019 年 27,135,345.09 29,613,461.57

2020 年 56,347,752.37

合计 140,756,687.41 113,351,998.25 --

12、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

106

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

抵押借款 50,000,000.00

保证借款 40,000,000.00

信用借款 250,000,000.00 30,000,000.00

合计 300,000,000.00 70,000,000.00

短期借款分类的说明：

①抵押借款是本公司以拥有的账面价值为11,276,976.08元的土地及房产作为抵押的短期借款。

13、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

银行承兑汇票 99,858,518.00

合计 99,858,518.00

本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。

14、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 90,472,705.62 96,319,214.02

1至2年 40,287,571.09 83,507,827.32

2至3年 13,518,625.56 9,477,237.96

3 年以上 17,919,144.01 11,505,603.39

合计 162,198,046.28 200,809,882.69

（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

天津凯驭达运输有限公司 17,428,112.59 运输费未结算

辽宁本钢钢铁商贸有限责任公司 10,383,982.18 材料款未结算

大连天禄防腐工程有限公司材料经销分公司 6,394,077.86 材料款未结算

浙江巨龙管业股份有限公司 3,346,363.65 管材款未结算

新疆兰陵防腐保温工程有限公司 2,076,362.22 加工费未结算

107

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

河南卫华重型机械有限公司 1,387,224.00 设备款未结算

合计 41,016,122.50 --

其他说明：

15、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

1 年以内 8,293,839.34 33,222,732.78

1至2年 2,743,442.07

2至3年 1,980,728.65 576.01

3 年以上 70,578.88 3,316,745.31

合计 10,345,146.87 39,283,496.17

（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

上海浦东新区三林桥路工程有限公司 1,980,728.65 工程结算正在进行中

合计 1,980,728.65 --

16、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 16,709,329.64 67,541,356.56 77,787,747.38 6,462,938.82

二、离职后福利-设定提存计划 168,061.16 7,344,537.24 7,465,928.27 46,670.13

合计 16,877,390.80 74,885,893.80 85,253,675.65 6,509,608.95

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和补贴 3,839,766.22 59,058,564.09 60,059,261.55 2,839,068.76

2、职工福利费 560,439.21 560,439.21

108

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3、社会保险费 136,369.64 3,937,493.82 4,020,231.39 53,632.07

其中：医疗保险费 118,715.48 3,277,137.90 3,362,045.19 33,808.19

工伤保险费 11,134.25 426,988.34 426,406.79 11,715.80

生育保险费 6,519.91 233,367.58 231,779.41 8,108.08

4、住房公积金 9,435,976.45 3,320,797.81 12,754,973.30 1,800.96

5、工会经费和职工教育经费 3,297,217.33 664,061.63 392,841.93 3,568,437.03

合计 16,709,329.64 67,541,356.56 77,787,747.38 6,462,938.82

（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 147,490.63 6,847,849.12 6,953,237.55 42,102.20

2、失业保险费 20,570.53 496,688.12 512,690.72 4,567.93

合计 168,061.16 7,344,537.24 7,465,928.27 46,670.13

其他说明：

17、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 13,583,737.13 15,485,399.62

营业税 267,030.60 652,014.64

企业所得税 449,460.45 6,520,451.11

个人所得税 26,437.14 49,477.65

城市维护建设税 590,774.13 930,463.96

教育费附加 353,295.81 493,286.23

地方教育费附加 230,507.62 328,857.49

其他 143,759.62 -3,337.12

合计 15,645,002.50 24,456,613.58

其他说明：

18、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

普通股股利 1,121,887.05 1,121,887.05

109

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合计 1,121,887.05 1,121,887.05

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

19、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

往来借款 3,513,881.69 3,513,881.69

为职工代垫款项 2,528,082.07 4,663,704.96

投标保金 700,000.00 150,000.00

押金 188,615.45 142,187.00

备用金 81,438.02 82,789.99

为项目代垫款项 5,331,521.25

其他 1,387,772.27 1,514,006.06

合计 8,399,789.50 15,398,090.95

（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

天山建材 3,513,881.69 投资方，统一结算

合计 3,513,881.69 --

其他说明

20、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期借款 53,000,000.00 70,500,000.00

合计 53,000,000.00 70,500,000.00

其他说明：

21、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

110

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项目 期末余额 期初余额

保证借款 25,000,000.00 73,000,000.00

信用借款 101,000,000.00 73,500,000.00

合计 126,000,000.00 146,500,000.00

长期借款分类的说明：

①保证借款由本公司股东天山建材提供担保。

其他说明，包括利率区间：

22、预计负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 形成原因

其他 28,144,876.82 26,514,250.42

合计 28,144,876.82 26,514,250.42 --

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

预计负债形成原因详见附注七、10长期待摊费用。

公司根据过往拆迁经验，参考相关的定额费用，依据谨慎性原则，对土地使用到期后预计将发生土建

工程、机器设备拆迁搬运以及厂区腐殖土覆盖费用等28,144,876.82元。

23、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 7,260,250.65 520,459.96 6,739,790.69

合计 7,260,250.65 520,459.96 6,739,790.69 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助 本期计入营业 与资产相关/与

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

金额 外收入金额 收益相关

严寒、沙漠地区

PCCP 制造施工技 7,260,250.65 520,459.96 6,739,790.69 与资产相关

术及产业化

合计 7,260,250.65 520,459.96 6,739,790.69 --

其他说明：

2010年7月8日，新疆维吾尔族自治区财政厅根据《财政部关于下达2010年科技成果转化资金预算指标

111

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（第一批）的通知》（财建[2010]251号）文件，将重大科技成果转化项目（严寒、沙漠地区PCCP制造施工

技术及产业化）补助资金1400万元拨付给本公司。本公司利用上述政府补助建设的固定资产已于2011年投

入使用，该递延收益按相应的固定资产折旧年限按直线法确认为营业外收入。

24、股本

单位：元

本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 116,152,018.00 116,152,018.00

其他说明：

25、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 502,323,169.08 502,323,169.08

其他资本公积 20,051,775.78 20,051,775.78

合计 522,374,944.86 522,374,944.86

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

26、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 29,661,621.09 29,661,621.09

任意盈余公积 3,323,587.60 3,323,587.60

合计 32,985,208.69 32,985,208.69

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

27、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 304,699,568.41 270,026,551.54

调整后期初未分配利润 304,699,568.41 270,026,551.54

加：本期归属于母公司所有者的净利润 -52,924,086.03 67,264,431.70

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减：提取法定盈余公积 9,361,011.23

应付普通股股利 20,907,363.24 23,230,403.60

期末未分配利润 230,868,119.14 304,699,568.41

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。

28、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 391,173,538.71 323,182,684.03 801,484,964.48 604,968,342.75

其他业务 1,811,294.37 492,272.74 1,962,594.30 1,350,196.49

合计 392,984,833.08 323,674,956.77 803,447,558.78 606,318,539.24

29、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 -134,928.48 322,698.93

城市维护建设税 1,382,264.03 4,043,295.60

教育费附加 1,517,779.23 3,525,544.13

其他 105,987.33 222,704.29

合计 2,871,102.11 8,114,242.95

其他说明：

30、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

运输费 14,224,809.10 17,095,566.83

招标服务费 2,213,351.38 571,844.00

工资及社保 1,994,823.48 2,317,495.41

业务招待费 686,029.70 1,236,885.40

113

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办公费 655,608.53 765,034.77

差旅费 460,885.92 484,724.40

其他 864,845.22 616,856.09

合计 21,100,353.33 23,088,406.90

其他说明：

31、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

工资及附加 25,350,859.65 23,119,776.01

停工损失 24,913,964.09 14,746,382.08

折旧费用 7,706,153.11 6,989,240.02

研发费 5,560,250.41 4,001,300.14

税金 4,223,017.35 2,562,531.84

车辆费 3,313,304.48 3,758,241.35

差旅费 2,474,529.48 2,347,482.62

业务招待费 2,394,221.32 2,453,683.42

无形资产摊销 2,019,710.61 1,882,191.72

办公费 1,965,779.41 2,890,840.11

长期资产费用 1,788,655.50 648,208.35

中介机构服务费 1,529,311.38 431,285.38

电费 550,695.29 625,720.75

租赁费 512,724.68 461,829.60

修理费 353,161.37 302,471.15

其他 4,379,740.20 3,302,860.21

合计 89,036,078.33 70,524,044.75

其他说明：

32、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 21,089,211.72 17,159,051.24

利息收入 -2,183,569.04 -3,635,244.27

汇兑损益 -32,100.15 7,332.08

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其他 1,800,535.77 2,034,359.25

合计 20,674,078.30 15,565,498.30

其他说明：

33、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 -535,880.33 2,418,407.67

合计 -535,880.33 2,418,407.67

其他说明：

34、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

政府补助 3,887,339.96 928,459.96 3,887,339.96

其他 60,762.72 267,932.13 60,762.72

合计 3,948,102.68 1,196,392.09 3,948,102.68

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补贴是否

性质类 是否特 本期发生金 上期发生 与资产相关/

补助项目 发放主体 发放原因 影响当年

型 殊补贴 额 金额 与收益相关

盈亏

研发补助金 2,847,000.00 20,000.00 与收益相关

严寒、沙漠地

区 PCCP 制造

520,459.96 520,459.96 与资产相关

施工技术及产

业化

自治区科技厅

拨付成果转化 300,000.00 与收益相关

项目资金

技术中心项目

200,000.00 与收益相关

财政补助金

专利资助金 19,260.00 100,000.00 与收益相关

应用技术研究

与开发科技专 200,000.00 与收益相关

项资金

115

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科技进步奖 80,000.00 与收益相关

其他 620.00 8,000.00 与收益相关

合计 -- -- -- -- -- 3,887,339.96 928,459.96 --

其他说明：

35、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

对外捐赠 5,187.47 5,000.00 5,187.47

其他 397,725.99 397,725.99

合计 402,913.46 5,000.00 402,913.46

其他说明：

36、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 906,231.73 19,252,115.16

递延所得税费用 -328,026.51 -801,341.18

合计 578,205.22 18,450,773.98

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目 本期发生额

利润总额 -60,290,666.21

按法定/适用税率计算的所得税费用 -9,043,599.93

子公司适用不同税率的影响 -2,709,999.09

调整以前期间所得税的影响 185,131.94

非应税收入的影响 -78,068.99

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 342,783.96

使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣

11,881,957.33

亏损的影响

116

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

所得税费用 578,205.22

其他说明

37、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到单位往来及个人备用金 2,636,378.09 29,234,874.61

收到政府补助 3,366,880.00 408,000.00

收到利息等 2,183,569.04 3,635,244.27

合计 8,186,827.13 33,278,118.88

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的单位往来款及备用金 6,998,301.45 7,948,920.31

支付的各项费用等 30,097,757.20 35,649,179.86

合计 37,096,058.65 43,598,100.17

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

38、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 -60,868,871.43 60,159,037.08

加：资产减值准备 -535,880.33 2,418,407.67

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 41,772,059.43 38,907,604.75

无形资产摊销 2,019,710.61 1,882,191.72

长期待摊费用摊销 10,288,379.10 49,225,011.52

财务费用（收益以“－”号填列） 21,057,111.57 17,166,383.32

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递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -328,026.51 -801,341.18

存货的减少（增加以“－”号填列） 112,249,365.76 15,899,694.01

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 4,643,256.21 -13,675,639.07

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -192,466,231.65 -302,098,053.95

经营活动产生的现金流量净额 -62,169,127.24 -130,916,704.13

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 342,547,717.98 271,282,913.17

减：现金的期初余额 271,282,913.17 445,432,448.67

现金及现金等价物净增加额 71,264,804.81 -174,149,535.50

（2）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 342,547,717.98 271,282,913.17

其中：库存现金 75,718.79 108,439.64

可随时用于支付的银行存款 342,471,999.19 271,174,473.53

三、期末现金及现金等价物余额 342,547,717.98 271,282,913.17

其他说明：

39、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

固定资产 8,876,976.30 房产抵押给银行作为本公司银行借款的担保

无形资产 2,399,999.78 土地抵押给银行作为本公司银行借款的担保

合计 11,276,976.08 --

其他说明：

八、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

118

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天河管道 新疆和田 新疆和田 工业 90.00% 9.19% 设立

哈尔滨国统 哈尔滨 哈尔滨 工业 75.00% 设立

博峰检验 新疆乌鲁木齐 新疆乌鲁木齐 工业 100.00% 设立

哈尔滨国统管片 哈尔滨 哈尔滨 工业 51.00% 设立

辽宁渤海 大连 大连 工业 50.98% 设立

伊犁国统 新疆伊犁 新疆伊犁 工业 100.00% 设立

天津河海 天津 天津 工业 100.00% 设立

天河顺达 新疆乌鲁木齐 新疆乌鲁木齐 服务业 55.00% 设立

天山管道 新疆乌鲁木齐 新疆乌鲁木齐 制造业 91.89% 同一控制下企业合并

四川国统 四川省成都市 四川省成都市 工业 100.00% 非同一控制下企业合并

广东海源 广东省中山市 广东省中山市 工业 80.53% 非同一控制下企业合并

中山益骏 广东省中山市 广东省中山市 商业类 100.00% 非同一控制下企业合并

诸城华盛 山东省诸城市 山东省诸城市 工业 51.00% 非同一控制下企业合并

天津铸华 天津 天津 工业 100.00% 非同一控制下企业合并

天津新天洋 天津 天津 工业 100.00% 非同一控制下企业合并

天河投资 北京市 北京市西城区 投资管理 100.00% 设立

中材永润 天津 天津 工程施工 100.00% 设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

①本公司直接持天河管道90%股权，直接持天山管道91.89%股权，天山管道持天河管道10%股权，故

本公司合计持天河管道99.19%的股权，持99.19%表决权。

②本公司直接持哈尔滨国统75%股权，哈尔滨国统持哈尔滨国统管片51%股权，故本公司合计持哈尔

滨国统管片51%的股权，持51%表决权。

③本公司持广东海源80.53%股权，中山益骏系广东海源全资子公司，故本公司持中山益骏100%表决

权。

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

本期归属于少数股东 本期向少数股东宣告 期末少数股东权益余

子公司名称 少数股东持股比例

的损益 分派的股利 额

天河管道 0.81% -6,923.57 39,149.24

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哈尔滨国统 25.00% -357,295.55 17,306,141.48

哈尔滨国统管片 49.00% -1,111,387.05 -2,044,748.31

辽宁渤海 49.02% -1,965,891.03 23,260,998.82

天河顺达 45.00% -412,892.40 3,479,585.76

天山管道 8.11% -293,149.37 1,145,603.45

广东海源 19.47% -2,479,731.29 16,368,253.99

诸城华盛 49.00% -1,317,515.14 -2,608,011.20

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额 期初余额

子公司 非流 非流 非流 非流

流动 资产 流动 负债 流动 资产 流动 负债

名称 动资 动负 动资 动负

资产 合计 负债 合计 资产 合计 负债 合计

产 债 产 债

30,403 32,983 10,295 10,295 30,417 33,789 10,246 10,246

天河管 2,579, 3,371,

,984.7 ,753.1 ,726.5 ,726.5 ,477.0 ,083.3 ,294.5 ,294.5

道 768.43 606.31

1 4 6 6 7 8 5 5

38,042 42,364 80,406 51,521 32,540 84,062

哈尔滨 4,729, 4,729, 8,153, 8,153,

,646.4 ,202.1 ,848.5 ,305.5 ,902.9 ,208.4

国统 164.46 164.46 816.91 816.91

4 3 7 4 0 4

哈尔滨 12,742 16,289 20,462 20,462 13,699 19,888 21,792 21,792

3,546, 6,188,

国统管 ,747.7 ,173.5 ,129.2 ,129.2 ,423.7 ,120.6 ,939.5 ,939.5

425.75 696.86

片 9 4 7 7 9 5 4 4

52,735 20,097 72,832 25,380 25,380 42,954 22,915 65,870 14,407 14,407

辽宁渤

,431.1 ,121.7 ,552.8 ,115.4 ,115.4 ,428.1 ,610.4 ,038.5 ,215.4 ,215.4

海

2 5 7 4 4 1 0 1 6 6

32,756 35,072 30,474 30,474 40,213 43,478 37,963 37,963

天河顺 2,315, 3,265,

,558.3 ,355.1 ,760.8 ,760.8 ,271.8 ,559.5 ,426.6 ,426.6

达 796.80 287.77

2 2 5 5 0 7 4 4

35,665 12,746 48,412 34,286 34,286 37,202 14,572 51,774 34,034 34,034

天山管

,100.4 ,983.5 ,084.0 ,270.8 ,270.8 ,756.7 ,154.4 ,911.1 ,432.4 ,432.4

道

4 8 2 6 6 0 7 7 8 8

49,171 51,885 101,05 19,776 19,776 57,679 56,056 113,73 19,719 19,719

广东海

,870.9 ,370.3 7,241. ,221.1 ,221.1 ,876.2 ,905.0 6,781. ,596.2 ,596.2

源

4 4 28 0 0 0 8 28 6 6

诸城华 2,082, 9,206, 11,288 28,046 28,046 9,343, 9,801, 19,145 33,650 33,650

120

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

盛 139.07 006.87 ,145.9 ,743.7 ,743.7 130.16 930.95 ,061.1 ,498.1 ,498.1

4 0 0 1 9 9

单位： 元

本期发生额 上期发生额

子公司名

综合收益 经营活动 综合收益 经营活动

称 营业收入 净利润 营业收入 净利润

总额 现金流量 总额 现金流量

-854,762.2 -854,762.2 1,412,210.

天河管道 -1,890.94 -77,540.85 -77,540.85 -7,307.58

5 5 52

哈尔滨国 5,020,725. -230,707.4 -230,707.4 13,357,415 2,226,906. -3,479,746. -3,479,746. -183,925.3

统 35 2 2 .31 32 99 99 0

哈尔滨国 -2,268,136. -2,268,136. -2,070,614. -2,359,185. -2,359,185. 2,375,407.

统管片 84 84 98 09 09 97

19,178,009 -4,010,385. -4,010,385. 5,747,208. -563,350.5 -563,350.5 -116,555.2

辽宁渤海 566,189.98

.62 62 62 72 6 6 6

10,239,699 -917,538.6 -917,538.6 -321,653.0 31,712,242 -1,350,048. -1,350,048. -4,875,937.

天河顺达

.66 6 6 1 .73 54 54 54

10,906,814 -3,614,665. -3,614,665. 3,701,695. 13,150,254 -2,128,369. -2,128,369.

天山管道 918,541.60

.04 53 53 03 .83 91 91

15,843,701 -12,736,16 -12,736,16 -341,219.7 26,402,465 -11,051,21 -11,051,21 1,261,131.

广东海源

.42 4.84 4.84 4 .71 8.21 8.21 93

10,290,238 -2,253,160. -2,253,160. 5,467,500. -2,893,469. -2,893,469. 1,692,000.

诸城华盛 969,981.70

.40 68 68 33 62 62 16

其他说明：

九、与金融工具相关的风险

本公司的主要金融工具包括股权投资、应收票据、应收账款、其他应收款、借款、应付票据、应付账

款、其他应付款，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金融工具有关的风险，以及

本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至

最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是

确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险

进行监督，将风险控制在限定的范围内。

本公司的金融工具导致的主要风险是市场风险、信用风险及流动风险。管理层已审议并批准管理这些

风险的政策，概括如下:

1、市场风险

121

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，

包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司所承

受外汇风险主要与所持有美元银行存款有关，于2015年12月31日美元银行存款情况如下表所述，本公司的

业务活动以人民币计价结算,因此可能会面临由于美元与本公司的记账本位币之间的汇率变动的汇率风险，

公司根据汇率变动的趋势选择合适的外汇工具以规避汇率风险。

（2）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临

的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。

（3） 其他价格风险

其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由

于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因

素而引起的。其他价格风险可源于商品价格或权益工具价格等的变化。

2、信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导

致的客户信用风险。

为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序等必要的措施确保应收

账款的安全；本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险；本公司于每个

资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。此外，本公司的货币资金存放在信用评级

较高的银行，故货币资金的信用风险较低。

对于集中风险，本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除在附注七、3

按欠款方归集的年末余额前五名的应收账款和附注七、5按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款外，

本公司无其他重大信用集中风险。

3、流动风险

流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够

的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负

122

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。

同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。

十、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司对本企业的持 母公司对本企业的表决

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本(元)

股比例 权比例

中材集团 北京西城区 工业 1,887,479,000 30.21% 30.21%

天山建材 新疆乌鲁木齐市 工业 745,431,590 30.21% 30.21%

本企业的母公司情况的说明

无

本企业最终控制方是中材集团。

其他说明：

无

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注八、1、在子公司中的权益。

3、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

新疆建化实业有限责任公司 受同一最终控制方控制

新疆天山建材技术装备工程有限责任公司 受同一最终控制方控制

新疆天山水泥股份有限公司 受同一最终控制方控制

新疆中材精细化工有限责任公司 受同一最终控制方控制

新疆阜康天山水泥有限责任公司 受同一最终控制方控制

伊犁天山水泥有限责任公司 受同一最终控制方控制

其他说明

4、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

123

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

新疆阜康天山水泥有限责任公司 采购水泥 616,278.44 20,000,000.00 否 3,857,894.64

伊犁天山水泥有限责任公司 采购水泥 299,955.24 4,000,000.00 否 765,316.75

新疆天山建材技术装备工程有限 采购φ3800 钢

181,911.96 1,000,000.00 否 0.00

责任公司 筒试水台

新疆中材精细化工有限责任公司 采购减水剂 65,705.13 3,000,000.00 否 502,302.58

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

担保是否已经履行完

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日

毕

本公司作为被担保方

单位： 元

担保是否已经履行完

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日

毕

天山建材 350,000,000.00 2013 年 11 月 22 日 2015 年 11 月 22 日 是

关联担保情况说明

天山建材为本公司提供的上述担保本期已到期，其主合同已履行完毕。

（3）关键管理人员报酬

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

关键管理人员报酬总额 2,292,984.98 3,097,683.00

（4）其他关联交易

无

5、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

124

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

其他应收款 新疆天山水泥股份有限公司 8,000.00 400.00 8,000.00 400.00

（2）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 新疆中材精细化工有限责任公司 76,875.00 489,978.00

应付账款 新疆建化实业有限责任公司 17,400.00 17,400.00

其他应付款 新疆建化实业有限责任公司 100,000.00 100,000.00

其他应付款 新疆天山建材（集团）有限责任公司 3,513,881.69 3,513,881.69

十一、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

截止2015年12月31日，本公司向银行申请开立履约保函和预付款保函，保函总金额为233,328,721.71元。

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

截止2015年12月31日，本公司为其全资子公司哈尔滨国统办理保函，向银行提供非债务性担保，担保

总金额为9,638,244.40元。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

十二、资产负债表日后事项

1、其他资产负债表日后事项说明

截至本财务报表签发日，本公司不存在其他应披露的资产负债表日后事项。

125

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

十三、其他重要事项

1、其他

（1）本公司根据《第五届董事会第三次临时会议决议》的相关内容，决议设立全资子公司天河投资有

限公司，认缴的注册资本为10,000.00万元，天河投资业经北京市工商行政管理局于2014年07月04日核准成

立并颁发110000017534939号企业法人营业执照，法定代表人为：徐永平。根据天河投资的《章程》约定，

公司将对天河投资分期出资，并于2019年前完成出资。经公司2015年第二次临时股东大会审议通过，对天

河投资新增出资2亿元，均由本公司以人民币现金认缴，出资认缴期限为10年。截至2015年12月31日，公

司尚未实际出资。

（2）本公司根据《第五届董事会第十次临时会议决议》的相关内容，决议设立全资子公司中材永润，

认缴的注册资本为6,000.00万元，中材永润业经天津市宝坻区市场和质量监督管理局于2015年09月07日核

准成立并颁发120224000166857号企业法人营业执照，法定代表人为：卢兆东。根据中材永润的《章程》

约定，公司将对中材永润投资分期出资，并于2025年前完成出资。截至2015年12月31日，公司尚未实际出

资。

十四、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面价 账面价

计提比 计提比

金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值

例 例

按信用风险特征组 504,19 478,98 501,7

100.00 25,209, 100.00 25,085, 476,631,

合计提坏账准备的 7,664.4 5.00% 7,781.1 17,51 5.00%

% 883.21 % 875.74 638.93

应收账款 0 9 4.67

504,19 478,98 501,7

100.00 25,209, 100.00 25,085, 476,631,

合计 7,664.4 5.00% 7,781.1 17,51 5.00%

% 883.21 % 875.74 638.93

0 9 4.67

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

126

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 234,976,046.03 11,748,802.29 5.00%

1至2年 106,608,998.52 5,330,449.93 5.00%

2至3年 86,731,772.83 4,336,588.64 5.00%

3 年以上 75,880,847.02 3,794,042.35 5.00%

3至4年 53,468,487.03 2,673,424.35 5.00%

4至5年 15,557,986.94 777,899.35 5.00%

5 年以上 6,854,373.05 342,718.65 5.00%

合计 504,197,664.40 25,209,883.21 5.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

应收账款 坏账准备 计提比例

期末余额 504,197,664.40 25,209,883.21 5.00%

合计 504,197,664.40 25,209,883.21 5.00%

确定该组合依据的说明：

①期末余额前5名的应收账款为单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款。

②单项金额重大并单独计提坏账准备以外的应收款项视为同一组合，按余额百分比法对其计提坏账准备。

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 124,007.47 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

本年按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款汇总金额323,914,026.34元，占应收账款期末余额合计

数的比例为64.24%，相应计提的坏账准备期末余额合计16,195,701.32元。

127

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别 账面价 账面价

计提比 计提比

金额 比例 金额 值 金额 比例 金额 值

例 例

按信用风险特征 103,7

96,154, 100.00 4,807,7 91,347, 100.00 5,187,9 98,571,1

组合计提坏账准 5.00% 59,08 5.00%

934.54 % 46.72 187.82 % 54.10 28.24

备的其他应收款 2.34

103,7

96,154, 100.00 4,807,7 91,347, 100.00 5,187,9 98,571,1

合计 5.00% 59,08 5.00%

934.54 % 46.72 187.82 % 54.10 28.24

2.34

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 64,710,933.44 3,235,546.67 5.00%

1至2年 2,765,324.48 138,266.22 5.00%

2至3年 4,058,901.43 202,945.08 5.00%

3 年以上 24,619,775.19 1,230,988.76 5.00%

3至4年 7,432,524.96 371,626.25 5.00%

4至5年 2,188,895.00 109,444.75 5.00%

5 年以上 14,998,355.23 749,917.76 5.00%

合计 96,154,934.54 4,807,746.72 5.00%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

组合名称

其他应收款 坏账准备 计提比例

128

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

期末余额 96,154,934.54 4,807,746.72 5.00%

合计 96,154,934.54 4,807,746.72 5.00%

确定该组合依据的说明：

①期末余额前5名的其他应收款为单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款。

②单项金额重大并单独计提坏账准备以外的其他应收款视为同一组合，按余额百分比法对其计提坏账准备。

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额-380,207.38 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

投标、履约保证金 13,300,000.00 14,343,688.45

个人备用金 990,290.86 585,254.59

单位间往来 81,864,643.68 88,830,139.30

合计 96,154,934.54 103,759,082.34

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期

坏账准备期末余

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的

额

比例

天山管道 代垫材料、工资款 25,181,943.85 5 年以上 26.19% 1,259,097.19

诸城华盛 代垫材料、工资款 21,285,019.43 1 年以内 22.14% 1,064,250.97

四川国统 代垫材料、工资款 16,997,630.35 1 年以内 17.68% 849,881.52

天河顺达 代垫运费、工资款 8,659,903.66 1 年以内 9.01% 432,995.18

龙岩市高速公

投标保证金 5,000,000.00 1 年以内 5.20% 250,000.00

路建设管理处

合计 -- 77,124,497.29 -- 80.22% 3,856,224.86

129

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 398,742,767.38 15,810,000.00 382,932,767.38 398,742,767.38 15,810,000.00 382,932,767.38

合计 398,742,767.38 15,810,000.00 382,932,767.38 398,742,767.38 15,810,000.00 382,932,767.38

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提减值 减值准备期末

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

准备 余额

天河管道 16,320,056.24 16,320,056.24

哈尔滨国统 48,090,300.00 48,090,300.00

天山管道 12,840,000.00 12,840,000.00

博峰检验 3,000,000.00 3,000,000.00

广东海源 71,046,200.00 71,046,200.00

四川国统 41,926,011.14 41,926,011.14

辽宁渤海 10,400,000.00 10,400,000.00

伊犁国统 5,000,000.00 5,000,000.00

诸城华盛 15,810,000.00 15,810,000.00 15,810,000.00

天津河海 168,810,200.00 168,810,200.00

天河顺达 5,500,000.00 5,500,000.00

合计 398,742,767.38 398,742,767.38 15,810,000.00

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 349,956,650.68 302,172,433.07 742,787,893.72 582,761,948.46

其他业务 7,720,308.85 6,008,472.67 5,828,854.50 4,827,896.87

合计 357,676,959.53 308,180,905.74 748,616,748.22 587,589,845.33

其他说明：

130

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

十五、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，

按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 3,887,339.96

外）

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -342,150.74

减：所得税影响额 409,884.16

合计 3,135,305.06 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 -5.63% -0.4556 -0.4556

扣除非经常性损益后归属于公司普通

-5.97% -0.4826 -0.4826

股股东的净利润

131

新疆国统管道股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十一节 备查文件目录

一、载有董事长徐永平先生签名的2015年度报告文本原件。

二、载有法定代表人徐永平先生、主管会计工作负责人李洪涛先生、会计机构负责人宁军女士签名并

盖章的财务报表。

三、载有瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

五、其他相关资料。

以上文件均齐备、完整，并备于本公司证券部以供查阅。

新疆国统管道股份有限公司董事会

法定代表人：徐永平

二〇一六年三月二十五日

132

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