安信证券股份有限公司
关于西藏矿业发展股份有限公司募集资金
2015 年度存放和使用情况的专项核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为西藏矿业发展股份有
限公司（以下简称“西藏矿业”、“公司”）2010 年度非公开发行的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交
易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等
有关法律法规的规定，对西藏矿业 2015 年度募集资金使用情况进行了核查，现将
核查情况及核查意见发表如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准西藏矿业发展股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2011]381 号）核准，于 2011 年 4 月 26 日以非公开
发行方式向 8 家特定投资者发行了 41,615,335 股人民币普通股（A 股），发行价格
为每股人民币 29.18 元。根据信永中和会计师事务所有限责任公司成都分所出具
(XYZH/2010CDA4007-4)《验资报告》验证，截至 2011 年 4 月 27 日止，公司实际
已非公开发行人民币普通股 41,615,335 股，募集资金总额为人民币 1,214,335,475.30
元，扣除相关发行费用人民币 40,179,071.05 元，实际募集资金净额为人民币
1,174,156,404.25 元。公司及子公司分别与本保荐机构、中国银行及中国建设银行
签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金已采取了专户存储管理。
（二）2015 年度募集资金使用情况及结余情况
募集资金 2015 年度使用金额为 729.53 万元，全部为募投项目使用；募集资
金 2015 年度利息收入 2,229.16 万元，2015 年年末募集资金余额为 79,902.25 万元。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，公司根据实际情况，制定了《西藏矿业发展
股份有限公司募集资金使用管理制度》。根据该制度，公司对募集资金实行专户存
储，共开设了 8 个专项账户管理募集资金。
截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
1
金额单位：人民币元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
建行城西支行
54001023636059008069 0.00 2,945,078.64 2,945,078.64
（专户）
民生银行（专户） 693958418 2,204,296.77 1,452,520.45 3,656,817.22
民生银行定期 70334*6321、6233、5958 148,125,000.00 1,875,000.00 150,000,000.00
703*654283、654267、
民生银行定期 49,222,037.16 20,777,962.84 70,000,000.00
494179
白银扎布耶二期
募投工程项目库 4,292.00 4,292.00
存现金
中行康多支行
138804743602 2,680,828.36 16,860.80 2,697,689.16
（专户）
中行康多支行
138810595950 3,000,000.00 0.00 3,000,000.00
（定期三个月）
中行康多支行
138810595531 127,281,965.83 17,718,034.17 145,000,000.00
（定期六个月）
西藏扎布耶盐湖
二期募投工程项 2,239.16 2,239.16
目库存现金
建行城西支行
54001023636053015355 1,689,985.14 26,303.87 1,716,289.01
(专户）
建行城西支行
54001023636049015355 381,768,909.59 38,231,090.41 420,000,000.00
(定期）
尼木铜业 5000
吨电解铜募投工 70.66 70.66
程项目库存现金
合 计 715,979,624.67 83,042,851.18 799,022,475.85
三、本年度募集资金的实际使用情况
2
募集资金使用情况表
单位：人民币万元
募集资金总额 117,415.64 本年度使用募集资金总额 729.53
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计使用募集资金总额 47,514.14
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计投入
更项目（含 承诺投资 资进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
目 总额（1） 额 金额(2)
部分变更） 总额 (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
扎布耶一期
否 8,587.95 8,587.95 8,587.95 100.00% 2013 年 12 月 1013.66 否 否
技改工程
扎布耶盐湖
否 33,910.45 33,910.45 255.64 3,475.66 10.25% 否
二期工程
白银扎布耶
否 27,165.19 27,165.19 0.29 44.49 0.16% 否
二期工程
尼木铜矿项
否 47,752.05 47,752.05 473.60 9,406.04 19.7% 否
目
承诺投资项
117,415.64 117,415.64 729.53 21,514.14
目小计
用闲置募集
资金暂时补 26,000.00
充流动资金
3
合计 117,415.64 117,415.64 729.53 47,514.14 1013.66
1、扎布耶一期技改工程：报告期内，工程主体及附属全部设施完成，已经完成项目财务决算工作，
目前已上报上级单位审核并开展项目终验工作。
2、扎布耶盐湖二期工程：项目完工程度为 10.25%。实际投资额度较小的原因如下： 募投项目资
金到位后，鉴于扎布耶一期技改工程项目延期、项目工艺尚需完善，本着谨慎投资的原则，通过对比，
结合西藏扎布耶十几年来的生产运营，论证太阳池结晶工艺相对最适合扎布耶现场生产，但该工艺存在
优化、提升的空间，目前，公司已与中国地质科学研究院盐湖中心形成相关协议，拟于 2016 年在西藏扎
布耶现场开展太阳池结晶工艺的优化、提升试验工作，从而更好地指导扎布耶盐湖二期工程建设。
3、白银扎布耶二期工程：（1）项目完工程度为 0.16%。实际投资额度较小的主要原因如下： 白
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
银扎布耶二期工程与西藏扎布耶盐湖二期工程相配套，使用扎布耶盐湖二期工程建成达产后产出的锂精
矿为原材料，为避免基建产生大量的固定资产折旧，本公司决定与扎布耶盐湖二期主体工程同步建设。
（2）目前，公司继续开展 1000 吨电池级碳酸锂试验生产线的论证工作，目前该生产线生产连续、运行
稳定，公司拟于 2016 年 4 月开展 1000 吨电池级碳酸锂试验生产线的验收工作。
4、尼木铜业项目：项目完工程度为 19.7%。实际投资额度较小的主要原因如下： 公司原计划对尼
木厅宫铜矿资源统筹开发，拟对以往的工艺路线进行优化、施工设计进行适当的调整，但从目前铜金属
市场大幅下滑情况来看，该项目基本已无经济效益，公司决定暂缓项目的建设。
注：除扎布耶一期技改项目外，其余募投项目的时间需根据各项目实际进度确定。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 本年度募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
4
各募集资金投资项目开始至 2011 年 6 月 20 日，共计投入 14,480.90 万元，其中不需置换 4,775.12 万元，
其余 9,705.78 万元用募集资金置换前期投入资金（至 2011 年 12 月 31 日实际用募集资金置换前期投入资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金为 5,053.98 万元，2012 年使用募集资金置换了预先投入尼木铜业 5000 吨电解铜项目的自筹资金
4,651.80 万元，至 2012 年 12 月 31 日累计用募集资金置换前期投入资金为 9,705.78 万元）。
为提高公司募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，公司于 2015 年 2 月 12 日召开的第六届董事会
第二十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，并经 2015 年 3 月 2
日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。决议同意公司在不影响募集资金使用项目正常进行
的前提下，使用闲置募集资金 26,000.00 万元用于补充公司生产经营所需的流动资金，使用期限为公司股
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
东大会审议批准之日起不超过 12 个月。公司于 2015 年 3 月 3 日从本部民生银行（一般户）
54001023636059008069 转款 26,000.00 万元至本部中国建设银行（一般户）54001023636053017942。（2015
年 2 月 10 日，公司将 2014 年用于补充流动资金的闲置募集资金 26,000 万元全部归还至募集资金专用账
户 54001023636059008069，并通知了保荐机构及保荐代表人，公司对归还募集资金事项予以了公告）
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
西藏矿业各募投项目尚未使用的募集资金开设募集资金专户，明细见二、募集资金管理情况（二）募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金专户存储情况。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注1：2016年3月1日，公司将用于补充流动资金的闲置募集资金26,000.00万元全部归还至募集资金本部建行城西支行（专户）54001023636059008069。
注2：本公司未对截至期末的投入金额进行承诺。
5
四、变更募投项目的资金使用情况
无此情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的关于募集资金使用的信息及时、真实、准确、完整。募集资金
的使用和管理不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司对《西藏矿业发展股份有限公
司关于募集资金 2015 年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，出具
了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2016CDA50099），报告认
为“西藏矿业公司上述募集资金年度存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券
交易所颁布的《主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所
有重大方面如实反映了西藏矿业公司 2015 年度募集资金的实际存放与使用情
况。”。
七、保荐机构主要核查工作
募集资金到账至 2015 年末，本保荐机构对西藏矿业募集资金的存放、使用
及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要内容包括：查阅募集资金使用原
始凭证，调阅公司募集资金存放银行对账单，审阅会计师事务所出具的相关报告，
事前及时核查公司关于募集资金使用的信息披露文件，与公司董事、监事、高级
管理人员及公司相关负责人进行访谈沟通，了解募投项目进展情况。
八、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为，西藏矿业贯彻实施了募集资金专户存储制度，履
行了三方监管协议，募集资金未出现被控股股东和实际控制人占用、委托理财等
情况，截至 2015 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与披露情况一致，未出
现募集资金使用违反相关法律法规和公司相关制度的情形。本保荐机构对西藏矿
业 2015 年度募集资金的存放和使用情况无异议。
6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于西藏矿业发展股份有限公司
募集资金 2015 年度存放和使用情况的专项核查意见》的签章页。）
保荐代表人：
周宏科 沈晶玮
安信证券股份有限公司
2016 年 3 月 23 日
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