北京康拓红外技术股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
我作为北京康拓红外技术股份有限公司（下简称“公司”）的独立董事，在 2015
年度严格按照《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 公司章程》、 董事会议事规则》、
《独立董事制度》以及《独立董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，
诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席了公司召开的董事会和股东大会，认真
审议了各项会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决策工
作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发挥了独立董
事的监督作用。现就本人在 2015 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2015 年度出席董事会和列席股东大会的情况
2015 年度，公司共召开了 6 次董事会会议，2 次股东大会会议。本人积极参
加各次董事会，出席股东大会。在履职期间有足够的时间和精力履行职责，认真
审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观的独立意见；未受到公司主要股东和
其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。
2015 年度出席会议的情况如下:
应参加的董事会
独立董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
次数
胡俞越 6 6 0 0
本人对公司 2015 年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本
人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和
其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
序号 发表时间 发表事项 发表意见
1
1.对 2015 年公司日常关联交易的独立意见；
2.对 2014 年度公司高级管理人员薪酬的独立意
2015.2.7
见；
1 第二届董事会第 同意
3.对 2014 年度公司利润分配的独立意见；
三次会议
4.对续聘瑞华会计师事务所为公司审计机构的独
立意见。
1.关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹
2015.7.3
资金的独立意见；
2 第二届董事会第 同意
2.关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意
五次会议
见。
2015.7.18
第二届董事会
3 关于董事长辞职的独立意见 同意
2015 年 第 一 次
临时会议
2015.8.3
4 第二届董事会第 关于选举赵大鹏为公司董事长的独立意见 同意
六次会议
1.对公司半年度报告期内控股股东及其他关联方
占用资金情况的独立意见；
2015.8.14
2.对公司半年度报告期内对外提供担保情况的独
5 第二届董事会第 同意
立意见；
七次会议
3.关于公司 2015 年半年度募集资金存放与使用
情况专项报告的独立意见。
1.关于公司与航天神舟投资管理有限公司的关联
交易事项的事前认可意见；
2.关于公司与航天神舟投资管理有限公司的关联
2015.10.22 交易议案的独立意见；
6 第二届董事会第 3.对公司前三季度报告期内控股股东及其他关联 同意
八次会议 方占用资金情况的独立意见；
4.对公司前三季度报告期内对外提供担保情况的
独立意见；
5.关于 2015 年第三季度募集资金存放与使用情
2
况的独立意见
三、任职董事会专门委员会工作情况
本人担任薪酬与考核委员会的主任委员，并兼任提名委员会及战略委员会委
员。
1、薪酬与考核委员会履职情况
作为薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《薪酬与考核委员会实施细则》
要求，积极了解公司的薪酬体系。2015 年薪酬与考核委员会召开会议 1 次，积
极开展工作，认真履行职责，对 2015 年公司董事、监事和高级管理人员薪酬进
行了审查，并对每季度的考核结果进行审查并发表核实意见。
2、提名委员会履职情况
作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》履行相关职责，
积极了解公司高管人力架构及岗位职责，认真审核候选高管的任职资格，向董事
会提名合格人选。2015 年提名委员会召开会议 1 次，审议了《关于选举赵大鹏
为公司董事长》的议案。
3、战略委员会履职情况
作为战略委员会委员，严格遵循公司《战略委员会实施细则》及其他有关规
定积极开展工作，认真履行职责。2015 年主要审议了三年滚动计划等议案。
四、在公司现场办公及检查情况
2015 年度本人对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况，募集资金的
使用情况，生产经营情况、关联交易情况等方面进行全面的检查，加强与公司其
他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其
是上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司
的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，积极对
公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
3
持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度的要
求完善公司的信息披露工作，保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及
时充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。
了解公司经营情况，本人严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》的规定对公司进行多次现场考察，参观公司的生产车间与公司管理
层、外部审计师保持积极沟通，深入了解公司管理状况、财务状况募集资金使用
及内部控制等相关制度建设及执行情况，认真核查董事会审议的每项议案，在充
分了解的基础上、独立、客观、审慎地行使表决权。
六、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2016 年度，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规
定，忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专
业知识和经验为公司发展提供建议和意见。
独立董事：胡俞越
2016 年 3 月 24 日
4
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