北京康拓红外技术股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
我作为北京康拓红外技术股份有限公司（下简称“公司”）的独立董事，在 2015
年度严格按照《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、 公司章程》、 董事会议事规则》、
《独立董事制度》以及《独立董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，
诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席了公司召开的董事会和股东大会，认真
审议了各项会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决策工
作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发挥了独立董
事的监督作用。现就本人在 2015 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、2015 年度出席董事会和列席股东大会的情况
2015 年度，公司共召开了 6 次董事会会议，2 次股东大会会议。本人积极参
加各次董事会，出席股东大会。在履职期间有足够的时间和精力履行职责，认真
审阅会议材料，并在会上发表了专业、客观的独立意见；未受到公司主要股东和
其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。
2015 年度出席会议的情况如下:
应参加的董事会
独立董事姓名 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
次数
郭文氢 6 5 1 0
本人对公司 2015 年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本
人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和
其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
序号 发表时间 发表事项 发表意见
1 2015.2.7 1.对 2015 年公司日常关联交易的独立意见； 同意
第二届董事 2.对 2014 年度公司高级管理人员薪酬的独立意见；
会第三次会 3.对 2014 年度公司利润分配的独立意见；
1
议 4.对续聘瑞华会计师事务所为公司审计机构的独
立意见。
2 2015.7.3 1.关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹 同意
第二届董事 资金的独立意见；
会第五次会 2.关于使用闲置募集资金进行现金管理的独立意
议 见。
3 2015.7.18 同意
第二届董事
会 2015 年 关于董事长辞职的独立意见
第一次临时
会议
4 2015.8.3 同意
第二届董事
关于选举赵大鹏为公司董事长的独立意见
会第六次会
议
5 1.对公司半年度报告期内控股股东及其他关联方 同意
2015.8.14 占用资金情况的独立意见；
第二届董事 2.对公司半年度报告期内对外提供担保情况的独
会第七次会 立意见；
议 3.关于公司 2015 年半年度募集资金存放与使用情
况专项报告的独立意见。
6 1.关于公司与航天神舟投资管理有限公司的关联 同意
交易事项的事前认可意见；
2.关于公司与航天神舟投资管理有限公司的关联
2015.10.22 交易议案的独立意见；
第二届董事 3.对公司前三季度报告期内控股股东及其他关联
会第八次会 方占用资金情况的独立意见；
议 4.对公司前三季度报告期内对外提供担保情况的
独立意见；
5.关于 2015 年第三季度募集资金存放与使用情况
的独立意见
三、任职董事会专门委员会工作情况
本人担任提名委员会的主任委员，并兼任审计委员会委员。
2
1、提名委员会履职情况
作为提名委员会主任委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》履行相关
职责，积极了解公司高管人力架构及岗位职责，认真审核候选高管的任职资格，
向董事会提名合格人选。2015 年提名委员会召开会议 1 次，审议了《关于选举
赵大鹏为公司董事长》的议案。
2、审计委员会履职情况
作为审计委员会委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所和本公司《审
计委员会实施细则》、《内部审计制度》以及《审计委员会年报工作规程》的要求，
本着勤勉尽责、实事求是的原则，对 2015 年度公司财务报告审计工作进行了全
程跟踪审阅，年报审计工作期间，共召开 4 次审计委员会，对公司审计计划及财
务报表资料进行审阅并发表了审阅意见，并与年审会计师进行了充分沟通。
四、在公司现场办公及检查情况
2015 年度本人对公司股东大会决议、董事会决议的执行情况，募集资金的
使用情况，生产经营情况、关联交易情况等方面进行全面的检查，加强与公司其
他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，尤其
是上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。实时关注有关公司
的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态，积极对
公司经营管理提出建议。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等制度的要
求完善公司的信息披露工作，保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及
时充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。
了解公司经营情况，本人严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》的规定对公司进行多次现场考察，参观公司的生产车间与公司管理
层、外部审计师保持积极沟通，深入了解公司管理状况、财务状况募集资金使用
及内部控制等相关制度建设及执行情况，认真核查董事会审议的每项议案，在充
分了解的基础上、独立、客观、审慎地行使表决权。
六、其他工作
3
1．未有提议召开董事会情况发生；
2. 未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3. 未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
2016 年度，本人将继续勤勉尽职、严格按照法律法规及《公司章程》的规
定，忠实履行独立董事职责，维护公司及全体股东的利益，并充分利用自身的专
业知识和经验为公司发展提供建议和意见。
独立董事：郭文氢
2016 年 3 月 24 日
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