中国中投证券有限责任公司关于
北京康拓红外技术股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中国中投证券有限责任公司（以下简称“中国中投证券”或“保荐机构”）
作为北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“康拓红外”或“公司”）首次
公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》、 创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使
用》（2014 年 12 月修订）以及其他募集资金使用的有关规定，就康拓红外 2016
年度使用暂时闲置的募集资金进行现金管理所涉及事项核查如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2015 年 4 月 23 日签发的证监许可
[2015]725 号文 《关于核准北京康拓红外技术股份有限公司公开发行股票的批
复》，北京康拓红外股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会公开发行人
民币普通股 3500 万股，每股发行价格为人民币 6.88 元，股款以人民币缴足，计
人民币 240,800,000.00 元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用
共计人民币 38,804,632.07 元后，净募集资金共计人民币 201,995,367.93 元，上
述资金于 2015 年 5 月 11 日到位，业经瑞华会计师事务所验证并出具瑞华验字
【2015】01540003 号验资报告 。
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的首次公
开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序 募投项目 拟用本次募
项目名称
号 总投资额 集资金金额
1 铁路车辆红外线轴温智能探测系统建设项目 8,552 8,552
2 铁路车辆运行故障动态图像检测系统建设项目 4,979 4,979
3 铁路机车车辆检修智能仓储系统建设项目 3,209 3,209
4 铁路车辆运行安全检测技术研发中心建设项目 3,475 3,460
合计 20,215 20,200
二、募集资金使用情况
募集资金使用情况如下表：
单位：万元
募集资金承 2015 年度投 截至期末累计
承诺投资项目
诺投资总额 入金额 投入金额
1、铁路车辆红外线轴温智能探测系统建
8,552 130 624
设项目
2、铁路车辆运行故障动态图像检测系统
4,979 114 199
建设项目
3、铁路机车车辆检修智能仓储系统建设
3,209 491 712
项目
4、铁路车辆运行安全检测技术研发中心
3,475 72 297
建设项目
承诺投资项目小计 20,215 806 1,832
三、本次募集资金使用计划
为提高募集资金的使用效率，合理降低公司财务费用、适当增加募集资金存
储收益，公司拟在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资
计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，拟使用最高不超过人民币 10,000
万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定
的理财产品或结构性存款。情况如下：
1、投资额度
最高额度不超过人民币 10,000 万元，在该额度内，资金可以滚动使用。
2、投资品种
为了控制风险，公司对投资产品进行了严格评估、筛选，选择低风险、流动
性好、投资回报相对较高的结构性存款作为理财产品，公司进行现金管理与投资
产品发行主体不存在关联关系。
产品的投资期限不超过 12 个月。
3、决议有效期
自股东大会审议通过之日起 12 个月以内有效。
4、资金来源
暂时闲置募集资金。
5、实施方式
在额度范围内董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同
文件，包括但不限于：选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选
择投资产品品种、签署合同及协议等，由公司财务总监负责组织实施。
6、信息披露
在定期报告中披露现金管理的进展和执行情况。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然保本型银行理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动
性风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期；
2.相关工作人员的操作及监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司股东大会审议通过后，授权公司总经理负责组织实施，公司财务相
关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；
2、公司审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并
于每个会计年度末对所有理财产品、投资项目进行全面检查，并向公司董事会审
计委员会汇报；
3、公司独立董事、监事会应当对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计；
4、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
五、对公司经营的影响
1、公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用募集
资金购买低风险、流动性高的保本型投资产品，是在确保公司日常运营资金需要
和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司
主营业务的正常开展。
2、通过进行适度的低风险、流动性高的保本型投资产品投资，可以提高资
金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股
东利益。
3、公司本次使用募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行
为，且不影响募集资金项目的正常实施。
六、保荐机构核查意见
经审慎核查，保荐机构发表如下意见：
1、康拓红外本次使用不超过 10,000 万元闲置募集资金进行现金管理事项符
合相关的法律法规并需履行必要的程序。该事项已经公司第二届董事会第九次会
议审议通过，监事会、独立董事发表了明确同意意见。
2、康拓红外本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理不影响募集资金投
资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况，不存在变相改变募集资金使用
用途的情形，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲
置募集资金使用》等规定。
3、康拓红外在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制
的前提下，将暂时闲置的募集资金进行现金管理，有利于提高公司闲置募集资金
的使用效率，不会对公司经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对本次康拓红外暂时使用不超过 10,000 万元闲置募集资金
进行现金管理事项无异议。
（本页以下无正文）
（此页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有
限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签署页）
保荐代表人：
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陈宇涛 徐彤
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