SH.600511
国药集团药业股份有限公司
董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
2015 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《公司章程》及《国药股份董事会审计委员会实施细则》等
规定，国药股份董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了
审计监督职责。现对审计委员会 2015 年度的履职情况汇报如下:
一、审计委员会成员组成
董事会审计委员会由 5 名董事组成：主任委员：张连起；委员：
任鹏、刘凤珍、姜修昌、吕致远。审计委员包括三名独立董事，主任
委员由具有注册会计师资格的独立董事担任。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了 6 次审计委员会会议:
1、2015 年 2 月召开了董事会审计委员会年报审计第一次沟通
会，听取审计机构的工作汇报，对年报审计中遇到的问题进行充分沟
通，进一步明确报告提交时间。听取内控工作相关情况报告。
2、2015 年 3 月 19 日召开的公司第六届董事会第二次会议上，
审计委员会审议通过了《关于审议 2014 年年度报告及摘要的议案》、
《关于审议 2014 年度财务决算报告的议案》、《关于审议 2014 年度
利润分配的议案》和《关于审议续聘普华永道中天会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2015 年度审计机构的议案》。
1
SH.600511
3、2015 年 4 月 22 日召开的公司第六届董事会第三次会议上，
审计委员会审议通过《公司 2015 年第一季度报告全文和正文的议案》
和《国药集团药业股份有限公司关于国瑞“退城进园”一期扩建项目
暨增资事项涉及重大关联交易的议案》。
4、2015 年 8 月 17 日召开的公司第六届董事会第五次会议上，
审计委员会审议通过了《公司 2015 年半年度报告全文及摘要的议案》
和《关于公司拟向控股股东国药控股申请委托贷款的议案》。
5、2015 年 10 月 19 日召开的公司第六届董事会第六次会议上，
审计委员会审议通过了《关于审议公司 2015 年第三季度报告全文及
正文的议案》。
6、2015 年 12 月 17 日召开了董事会审计委员会年报审计第二
次沟通会。审计委员会按照《董事会审计委员会年报工作规程》的相
关规定，在年审注册会计师进场审计前，与会计师进行充分交流，听
取审计机构年度审计工作汇报，对重要事项进行工作部署。听取内控
工作相关情况报告及 2016 年度内部审计计划。特别提请公司董事会
对履行解决同业竞争等承诺重点问题进予以关注，并建议召开专门会
议研讨。
三、审计委员会履职情况
1、公司年度报告的审计工作情况
在年度报告审计工作中，按照中国证监会、北京证监局、上海证
券交易所关于做好上市公司年度报告工作的有关规定及精神，审计委
员会开展了一系列工作，具体情况如下：
（1）确定年报审计计划。在普华永道中天会计师事务所进场开
2
SH.600511
展审计前，审计委员会与审计机构召开第一次沟通会，就审计工作安
排进行协商，确定了具体审计事项和时间安排。并要求审计机构应严
格按《中国注册会计师执业准则》的要求开展审计工作，审计过程中
若发现重大问题应及时与审计委员会沟通。
（2）跟踪年报审计进度。在注册会计师进场审计期间，审计委
员会与项目审计负责人保持密切沟通，督促审计进度，并于现场审计
结束后及时召开与审计机构的第二次沟通会，解决审计过程中发现的
问题，明确审计报告初稿的提交时间。
（3）审议审计报告。审计委员会全体委员认真审阅了审计报告
初稿，提出修改意见，并对审计报告终稿再次进行认真审阅后，同意
将审计机构审定的审计报告及公司年度财务报表提交公司董事会审
议。
（4）续聘会计师事务所。审计委员会委员对公司聘请的普华永
道中天会计师事务所（特殊普通合伙）从事的审计工作进行了公正、
客观的总结评估，认为：公司聘请的普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）在为公司提供审计服务工作中，严格遵守《中国注册会
计师审计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准
则，较好地完成了公司委托的各项工作。因此，建议续聘普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司年度审计机构，并提交董
事会审议。
2、其他审计工作
报告期内，审计委员会还就审议公司一季报、半年报、三季报及
公司财务决算和利润分配、委托贷款等事项进行了审议。2016 年，
3
SH.600511
审计委员会将更加恪尽职守，密切关注公司内部审计工作，不断健全
和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会的监督职能，切实维护公
司与全体股东的利益。
国药集团药业股份有限公司
董事会审计委员会
2016 年 3 月 23 日
4
首页
微信公众号
证券之星APP
