彩虹显示器件股份有限公司董事会审计委员会
2015 年度履职情况报告
根据中国证监会、上海证券交易所有关规定以及彩虹显示器件股份有限公司
（以下简称公司）《董事会审计委员会工作细则》，公司董事会审计委员会本着勤
勉尽责的原则，认真履行职责，现对董事会审计委员会 2015 年度的履职情况总
结如下：
一、董事会审计委员会人员情况
公司第七届董事会审计委员会由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。主任委
员由具有专业会计资格的独立董事王鲁平先生担任，另外 2 名委员司云聪先生、
孟夏玲女士均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和经验。
二、审计委员会 2015 年度会议召开情况
2015 年度，公司董事会审计委员会召开了 6 次会议，审计委员会全体委员
均参加了以上会议。审计委员会召开审计沟通会，与信永中和会计师事务所（以
下简称信永中和）就公司 2014 年度审计工作计划、审计工作中出现的问题及审
计重点事项等进行了充分沟通；召开会议审议 2015 年度内定期报告及聘请会计
师事务所等相关议案，并将上述议案提交董事会审议。
三、审计委员会 2015 年度主要工作内容
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了评估：认为
信永中和在公司 2014 年度审计工作期间能够做到勤勉尽责，并按照既定的工作
计划完成了年度审计工作。信永中和出具的报告公正客观、真实准确地反映了公
司报告期内的财务状况和经营成果。同时，我们提议续聘信永中和为公司 2015
年度审计机构。
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2、审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，我们认真审阅了公司季度、半年度、年度财务报告。在信永中和
会计师事务所年审过程中，与审计机构进行了充分的沟通和交流。我们认为公司
财务报告是真实的、完整的和准确的，在所有重大方面公允反映了公司的财务状
况以及经营成果和现金流量情况。
3、指导、督促公司 2014 年度审计工作
报告期内，通过沟通会等方式，审计委员会与信永中和会计师事务所就审计
范围、审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了充分的讨论与沟通。并通过
书面函件方式督促会计师事务所按期完成年度审计工作。
（1）审计委员会与公司审计机构信永中和会计师事务所进行了必要的沟通，
了解并确认了公司 2014 年度审计工作计划和时间安排，以及年度审计重点。
（2）审计委员会审阅了公司管理层 2014 年年度财务报表，一致同意提交会
计师事务所审计，并形成了首次书面审阅意见。
（3）审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题进行了沟
通和交流，要求按照审计计划认真、严谨、按期完成审计工作。
（4）审计委员会根据审计时间计划，先后两次以书面函件形式督促会计师
事务所及时完成审计工作，按照约定的时间及时提交审计报告，以保证公司审计
和年报编制工作的有序开展和及时完成。
（5）在年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会及时审阅了审计
报告初稿，并与注册会计师进行了沟通，审计委员会与注册会计师之间在公司年
度财务报告所有重要问题上不存在争议，同意以审计机构审定的年度财务报表为
基础编制公司 2014 年年度报告，保证年报按时披露，并形成了第二次书面审阅
意见，同意将 2014 年度财务报告提交公司董事会审议。
4、评估内部控制的有效性
我们审阅了公司编制的《2014 年度内部控制自我评价报告》及信永中和会
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计师事务所出具的《内部控制审计报告》，认为：公司按照《公司法》、《证券法》
等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的
公司治理结构和治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及
内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司
和股东的合法权益。
四、总结
2015 年度，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指
引》以及公司《董事会审计委员会工作细则》相关规定，恪尽职守、尽职尽责的
履行了审计委员会的职责。2016 年，我们将继续遵循独立、客观、公正的职业
准则，更好的履行审计委员会的工作职责。
审计委员会：王鲁平、司云聪、孟夏玲
二○一六年三月二十三日
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