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2015 年度监事会工作报告
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开了6次监事会，具体内容如下：
1、第三届监事会第四次会议于2015年3月12日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《公司2014年度监事会工作报告》、《公司2014年年度报
告及年报摘要》、《公司2014年度利润分配预案》、《关于聘请公司2015年度审计机构的
议案》、《2014年度内部控制自我评价报告》、《2014年度募集资金存放与使用情况的专
项报告》、《关于2014年下半年呆滞应收账款进行核销的议案》、《关于会计政策变更的议
案》、《公司关于投资建设“年产30000吨精细化工中间体项目”的议案》。
2、第三届监事会第五次会议于2015年4月16日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《公司2015年第一季度报告全文》。
3、第三届监事会第六次会议于2015年8月24日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《公司2015年半年度报告全文及摘要》、《关于2015年
上半年呆滞应收账款进行核销的议案》、《关于股权激励计划涉及的首次授予及预留部
分已获授但尚未行权的股票期权数量与行权价格进行调整的议案》、《2015年上半年度
募集资金使用情况专项报告》。
4、第三届监事会第七次会议于2015年10月21日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《公司2015年第三季度报告全文》。
5、第三届监事会第八次会议于2015年11月23日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的
议案》、《关于股权激励计划涉及的首次授予限制性股票的回购价格及股票期权数量进行
调整的议案》、《股票期权与限制性股票激励计划预留部分第一个行权解锁期可行权解锁
的议案》、《首期股票期权与限制性股票激励计划第二个行权解锁期可行权解锁的议案》、
《关于控股子公司延期归还财务资助款项的公告》。
6、第三届监事会第九次会议于2015年12月21日以通讯方式召开，应出席监事3名，
实际亲自出席3名，审议通过了《关于监事会主席辞职及提名赵茂成先生担任第三届监
事会新任监事的议案》。
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二、监事会对公司 2015年度有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，对公司的
依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期
内公司有关情况发表如下意见：
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，
对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的执行情况、公
司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了监督。监事会认为：
公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的
规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完
善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规、
《公司章程》 或损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查和审
核，公司监事会认为：
公司财务制度健全、内控机制健全、财务状况良好。2015年度财务报告在所有重大
方面公允地反映了公司的财务状况和经营成果。
（三）公司募集资金使用与管理情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管
理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金
没有变更投向和用途。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产交易的情况。
（五）公司关联交易情况
公司2015年度未发生重大关联交易事项，只与关联方发生小额关联交易。公司发生
的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、
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公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在任何内部交易，不存
在损害公司和中小股东利益的情形。
（六）公司对外担保及股权、资产置换情况
2015年度，公司没有为控股股东及其他关联方、任何非法人单位或者个人提供担保，
亦无担保逾期情况。公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其
他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司2015年度内部控制自我评价报告发表如下审核意见：公司
建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控制环境，并根据法律法规和公司实
际情况变化适时进行了修订和完善，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证
了经营管理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。《2015年度内部控制自
我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
2015年，监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范性文件及《公司章程》等规定，
忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，维护股东的利益。
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监事会
二〇一六年三月二十三日
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