广发证券股份有限公司关于广东光华科技股份有限公司
2015 年年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：光华科技
保荐代表人姓名：林义炳 联系电话：020-87555888
保荐代表人姓名：张新强 联系电话：020-87555888
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 3次
（3）列席公司监事会次数 3次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
除按规定出具的独立意见、现场检查报
告外，不存在其他需向交易所报告的情
形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2015 年 12 月 23 日
（3）培训的主要内容 1、介绍公司信息披露的基本原则及一
般规定；
2、介绍公司董事、监事和高级管理人
员行为规范；
3、介绍公司董事、监事和高级管理人
员买卖股票的规定，禁止窗口期买卖股
票、禁止短线交易等；
4、就内幕信息知情人的定义、内幕信
息的定义、内幕信息敏感期、内幕交易
的法律责任、内幕信息知情人登记管理
制度等进行了重点说明，督促相关人员
切实避免内幕交易。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 无
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
郑创发、郑靭、郑侠作为公司控股股东及
实际控制人，同时担任公司董事或高级管理人
员承诺：“自发行人股票上市之日起36个月
内，不转让或者委托他人管理本人持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行
人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发
是 无
行的股份。发行人上市后6个月内如发行人股
票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的
发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于本
次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在
上述锁定期届满后自动延长6个月的锁定期；
本人在上述锁定期满后两年内无减持意向。锁
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定期届满后，在本人任职期间，每年转让的股
份不超过本人持有股份总数的25%，且在离职
后半年内，不转让本人所持有的股份；在申报
离职6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌
交易出售公司股票的数量占本人所持有公司股
票总数的比例不超过50%。本人不会因职务变
更、离职等原因而拒绝履行上述承诺”。
担任公司董事、监事或高级管理人员的股
东陈汉昭、蔡雯、杨荣政、余军文、洪朝辉、
杨应喜承诺：“自发行人股票上市之日起12个
月内，不转让本人持有的发行人公开发行股票
前已发行的股份。如本人在上述锁定期满后两
年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于
本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如
发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于本
次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘
价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人 是 无
股票将在上述锁定期届满后自动延长6个月的
锁定期。上述锁定期届满后，在本人任职期
间，每年转让的股份不超过本人持有股份总数
的25%，且在离职后半年内，不转让本人所持
有的股份；在申报离职6个月后的12个月内通
过证券交易所挂牌交易出售公司股票的数量占
本人所持有公司股票总数的比例不超过50%。
本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行
上述承诺”。
公司其他股东郑若龙、郑家杰、汕头市锦
煌投资有限公司、汕头市创为投资有限公司、
广东众友创业投资有限公司、广东新价值投资
有限公司承诺：“自发行人股票上市之日起12
是 无
个月内，不转让或者委托他人管理本人（本公
司）持有的发行人公开发行股票前已发行的股
份，也不由发行人回购本人（本公司）持有的
发行人公开发行股票前已发行的股份”。
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汕头市创为投资有限公司承诺：“发行人
上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日
的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市
后6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，
是 无
本公司持有的发行人股票将在上述锁定期届满
后自动延长6个月的锁定期；如本公司在上述
锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减
持价格不低于本次发行的发行价”。
汕头市锦煌投资有限公司承诺：“如本公
司在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股 是 无
票的，减持价格不低于本次发行的发行价”。
陈汉昭、汕头市锦煌投资有限公司、汕头
市创为投资有限公司承诺：“在锁定期满后的
12个月内，减持股份数量不超过持有股份总数 是 无
的20%；在锁定期满后的24个月内，减持股份
数量累计不超过持有股份总数的50%”。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广东光华科技股份有限公司
2015 年年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：_________ __ _________ __
林义炳 张新强
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