平庄能源：关于第十届董事会换届选举的公告_股票频道

证券代码:000780 证券简称:平庄能源公告编号: 2016-003

内蒙古平庄能源股份有限公司

关于第十届董事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误

导性陈述或重大遗漏。

内蒙古平庄能源股份有限公司(以下简称“公司”) 第九届董事会任期将于

2016年5月18日届满。为了顺利完成本次董事会的换届选举,公司董事会依据《中

华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、中国证监会《关于在上市

公司建立独立董事制度的指导意见》、《内蒙古平庄能源股份有限公司公司章程》

(以下简称“《公司章程》”)和《内蒙古平庄能源股份有限公司董事会提名委

员会工作细则》的相关规定,现将第十届董事会成员的组成、董事候选人的推荐、

董事任职资格、推荐人应提供的相关文件、本次换届选举的程序等事项公告如下:

一、公司第十届董事会的组成

按照《公司章程》的规定,第十届董事会将由 7 名董事组成,其中独立董

事 3 名。董事任期自相关股东大会选举通过之日起计算,任期三年。

二、董事候选人的推荐

(一)非独立董事候选人的推荐

单独或者合并持有本公司已发行股份总数 3%以上的股东,有权向第九届董

事会提名委员会书面提名推荐第十届董事会非独立董事候选人。本公司董事会

提名委员会对非独立董事候选人进行审议,审议通过后向董事会提出议案,公

司第九届董事会审议通过后,提请股东大会审议。

(二)独立董事候选人的推荐

在本公告发布之日单独或合并持有本公司已发行股份总数 1%以上的股东,

可以向第九届董事会提名委员会书面提名推荐第十届董事会独立董事候选人,

独立董事候选人推荐书样本见附件。本公司董事会提名委员会对独立董事候选

人进行审议,审议通过后向董事会提出议案,公司第九届董事会审议通过后,

提请股东大会审议。

三、董事任职资格

(一)非独立董事任职资格

根据《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定,本公司董事候选

人应为自然人,凡具有下述条款所述事实者不能担任本公司董事:

1.无民事行为能力或者限制民事行为能力;

2.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,

被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾

五年;

3.担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的

破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;

4.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并

负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;

5.个人所负数额较大的债务到期未清偿;

6.被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;

7.被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管

理人员,期限尚未届满;

8.国家公务员或担任公司董事违反《中华人民共和国公务员法》相关规定

的;

9.法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

(二)独立董事任职资格

本公司独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、规范性文

件和业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的规定:

1.《公司法》关于董事任职资格的规定;

2.《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用);

3.《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》关于独立董事任职资

格、条件和要求的规定;

4.深圳证券交易所业务规则、细则、指引、办法、通知等关于董事、独立

董事任职资格、条件和要求的规定;

5.其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件有关董事、独立董事任职

资格、条件和要求的规定。

四、独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、

行政法规、部门规章及规范性文件,具有五年以上法律、经济、财务、管理或

者其他履行独立董事职责所必需的工作经验,并已取得深圳证券交易所认可的

独立董事资格证书。

五、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的,应当具备丰富的会

计专业知识和经验,并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以

上职称等专业资质。

六、存在下列情形之一的人员,不得被提名为该平庄能源独立董事候选人:

1. 在平庄能源或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系;

2. 直接或间接持有平庄能源已发行股份 1%以上或者是平庄能源前十名股

东中的自然人股东及其直系亲属;

3.在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在平庄能源

前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

4.在平庄能源控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲

属;

5.为平庄能源及其控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等

服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核

人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

6.在与平庄能源及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大

业务往来的单位任职,或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职;

7.近一年内曾经具有前六项所列情形之一的人员;

8.被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期的;

9.被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的;

10.最近三年内受到中国证监会处罚的;

11.最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的;

12.中国证监会和深圳证券交易所认定的其他情形。

七、在平庄能源连续任职独立董事已满六年的,自该事实发生之日起一年

内不得被提名为公司独立董事候选人。

独立董事候选人最多在五家上市公司(含本次拟任职平庄能源)兼任独立

董事。

八、独立董事提名人在提名候选人时,还应当重点关注独立董事候选人是

否存在下列情形:

1.过往任职独立董事期间,经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的;

2.过往任职独立董事期间,未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见

经证实明显与事实不符的;

3.最近三年内受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的;

4.同时在超过五家上市公司担任董事、监事或高级管理人员的;

5.不符合其他有关部门对于董事、独立董事任职资格规定的;

6.影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。

九、推荐人应提供的相关文件:

(一)推荐董事候选人,必须向本公司董事会提供下列文件:

1.董事候选人推荐书(原件);

2.推荐的董事候选人的身份证复印件;

3.推荐的董事候选人的履历表、学历、学位证书、股东账户复印件;如推

荐独立董事候选人还需提供独立董事培训证书原件及复印件;

4.董事候选人承诺及声明(原件);

5.能证明符合本公告规定条件的其他文件。

(二)若推荐人为本公司股东,则该推荐人应同时提供下列文件:

1.如是个人股东,则需提供其身份证明复印件;

2.如是法人股东,则需提供其营业执照复印件(加盖公章);

3.股票帐户卡复印件。

(三)推荐人向本公司董事会推荐董事候选人的方式如下:

1.本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式。

2.推荐人必须在 2016 年 4 月 1 日 17:00 时前将相关文件送达或邮寄至(以

收件邮戳时间为准)本公司指定联系人处方为有效。

十、本次换届选举的程序

1.推荐人应在本公告发布之日起10天内(即2016年4月1日前)按本公告约

定的方式向公司董事会提名委员会推荐董事候选人并提交相关文件。董事会提名

委员会同时在本公司以及人才市场等广泛搜寻董事人选。

2.在上述推荐时间届满后,公司董事会提名委员会将对初选的董事人选进

行资格审查,对于符合资格的董事人选,将提交本公司董事会。

3.公司董事会根据董事会提名委员会提交的人选召开董事会确定董事候选

人名单,并以提案的方式提请本公司股东大会审议。

4.独立董事对董事会推荐董事候选人发表独立意见;

5.董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,并承

诺资料真实、完整,保证当选后履行董事职责;独立董事候选人亦应依法作出