东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司
关于武汉三特索道集团股份有限公司
内部控制规则落实自查表的核查意见
东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）和天风证券股份有限公司
（以下简称“天风证券”，与“东海证券”合称“保荐机构”）作为武汉三特索道
集团股份有限公司（以下简称“三特索道”或“公司”）非公开发行股票的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，
对公司填制的内部控制规则落实自查表进行了认真、审慎核查。具体情况如下：
一、公司内部控制规则落实情况
三特索道董事会对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，根据公司实
际情况，认真检查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计
部门和审计委员会工作情况，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、
关联交易、对外担保、重大投资、对控股子公司的管理等方面的内部控制情况。
根据检查结果，填写了《内部控制规则落实自查表》。
二、保荐机构核查意见
通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关资料，与公司董事、监事、
高级管理人员以及财务部、审计部等部门进行沟通访谈等方式，保荐机构对三特
索道填写的《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查，保荐机构认为：三特索道已按照深圳证券交易所的有关要求对公司
内部控制制度的制定和运行情况进行了自查，填写的《内部控制规则落实自查表》
真实反映了公司内部控制规则的落实情况，保荐机构该自查表无异议。
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司关于武汉三
特索道集团股份有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王 磊
孙兆院
东海证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《东海证券股份有限公司、天风证券股份有限公司关于武汉三
特索道集团股份有限公司内部控制规则落实自查表的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
王育贵
冯文敏
天风证券股份有限公司
年 月 日
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