中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有
限公司2015年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为北方华锦化
学工业股份有限公司（以下简称“华锦股份”、“公司”）2013年度非公开发行
股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定的
要求，对华锦股份2015年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，现将核查
情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2014]1071 号）的核准，北方华锦化学工业股份有限公司向
特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票398,936,170 股，每股面值1元，
每股发行价格7.52元/股，募集资金总额为2,999,999,998.40元，扣除发行费用
45,898,936.00元，募集资金净额为2,954,101,062.40元。本次募集资金已由瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了瑞华验字【2014】14020001号验资报
告。公司已对募集资金采取了专户存储制度。
截至2015年12月31日，公司尚末使用募集资金投资募投项目，使用闲置募集
资金暂时补充流动资金90,000万元，使用闲置募集资金购买保本浮动收益性人民
币结构性存款未到期金额120,000万元。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2014年修订）》等相关法律法规、规范
性文件的有关规定，公司与中信建投证券股份有限公司、中国建设银行股份有限
公司盘锦分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金存储情况
截至2015年12月31日，募集资金的存放情况列示如下：
单位：人民币元
存储方 销户
银行名称 银行帐号 初始存放金额 截止日余额
式 时间
中国建设银
行股份有限
21001730808052500820 2,959,999998.40 886,532,348.22 活期
公司盘锦分
行
合 计
注：截止2015年12月31日，公司专户存储的募集资金收到的银行利息 万
元，收到的银行理财产品收益3,640.65万元，支付的银行手续费 万元，使用闲
置募集资金购买保本浮动收益性人民币结构性存款的余额为120,000万元，使用
闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为90,000万元，募集资金专户余额为
886,532,348.22万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2015 年 2 月 13 日，公司五届三十七次董事会暨五届十六次监事会审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，根据《上市公司监管指
引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证
券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的相关规定,
本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金项
目建设和募集资金使用的前提下,公司拟使用合计不超过人民币 120,000 万元的
暂时闲置募集资金适时购买短期(不超过一年)低风险保本型银行理财产品，在额
度范围内，资金可在董事会审议通过之日起一年内滚动使用；公司董事会授权管
理层负责办理相关事项，具体投资活动由资金管理中心负责组织实施。不存在变
相改变募集资金用途的行为。
2015 年 2 月 16 日，公司与中国建设银行盘锦化工支行签订理财产品协议及
相关文件，公司以暂时闲置募集资金认购该行发行的“乾元-养颐四方”保本型
人民币理财产品，本次购买银行理财产品总金额为 120,000 万元，占公司最近一
期经审计的净资产的 16.73%。理财期限：35 天。该产品已于 2015 年 3 月 23 日
到期，获得理财收益 575.34 万元。
2015 年 3 月 25 日，公司使用闲置募集资金 90,000 万元购买中国工商银行
保本型法人 154 天人民币理财产品，理财期限：154 天（银行有权提前终止）。
该产品已于 2015 年 8 月 26 日到期，获得理财收益 1,974.58 万元。同日使用闲
置募集资金 30,000 万元向广发银行购买广发银行“广赢安薪”高端保本型（B
款）理财计划。理财期限：186 天。该产品已于 2015 年 9 月 28 日到期，获得理
财收益 810.25 万元。 此次购买理财产品总金额为 120,000 万元，占公司最近
一期经审计的净资产的 16.73%。
2015 年 9 月 1 日，公司使用闲置募集资金 10,000 万元购买中国工商银行保
本型法人 91 天稳利人民币理财产品，理财期限：182 天，该产品已于 2016 年 2
月 29 日到期，获得理财收益 169.53 万元；使用闲置募集资金 50,000 万元购买
中国工商银行工银理财共赢 3 号（定向）2015 年第 57 期 5D057ZQX，理财期限：
182 天，该产品已于 2016 年 2 月 29 日到期，获得理财收益 997.26 万元；使用
闲置募集资金 30,000 万元购买交通银行蕴通财富日增利 183 天，理财期限：183
天，该产品已于 2016 年 3 月 2 日到期，获得理财收益 556.52 万元。本次合计以
暂时闲置募集资金 90,000 万元购买银行保本型理财产品，占公司最近一期经审
计的净资产的 10.50%。
2015 年 9 月 29 日，公司使用闲置募集资金 30,000 万元购买中国民生银行
非凡资产管理 91 天安赢第 068 期对公款（沈阳订制），理财期限：91 天，该产
品已于 2015 年 12 月 29 日到期，获得理财收益 280.48 万元。此次购买理财产品
金额占公司最近一期经审计的净资产的 3.50%。
2015 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金 30,000 万元购买广发银行“物
华添宝”人民币理财计划，理财期限：36 天，该产品已于 2016 年 2 月 5 日到期，
获得理财收益 106.52 万元。此次购买理财产品金额占公司最近一期经审计的净
资产的 3.50%。
四、保荐机构的结论性意见
经核查，中信建投证券认为，华锦股份2015年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》
以及公司《募集资金管理制度》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形；已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北方华锦化学工业股份有限
公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人： ____________ ____________
赵 亮 邱 勇
中信建投证券股份有限公司
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