*ST华锦：中信建投证券股份有限公司关于公司2015年度保荐工作报告书_股票频道

中信建投证券股份有限公司

关于北方华锦化学工业股份有限公司

2015年度保荐工作报告书

保荐机构名称：中信建投证券股份有限被保荐公司名称：北方华锦化学工业股

公司份有限公司（原名：辽宁华锦通达化工

股份有限公司）

保荐代表人姓名：赵亮联系方式：13701307627

保荐代表人姓名：邱勇联系方式：13439661108

一、保荐工作概述

项目工作内容

1. 公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数否

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

（包括防止关联方占用公司资源的制度、

内控制度、内部审计制度、关联交易制度

等）情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是

括但不限于防止关联方占用公司资源的制

度、募集资金管理制度、内控制度、内部

审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3．督导公司建立募集资金专户存储制度情

况以及查询募集资金专户情况

（1）查询公司募集资金专户次数 2

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披否，因目前募投项目暂时不具备可

露文件一致行性，截至目前还没有使用募集资

金。

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 1

（2）列席公司董事会次数 3

（3）列席公司监事会次数 1

5．现场检查情况

（1）现场检查次数 2

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6．保荐机构发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数 5

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用，保荐机构发表的意见均为

同意意见

7．保荐机构向深交所报告情况

（1）向本所报告的次数 0

（2）报告事项的主要内容无

（3）报告事项的进展或者整改情况无

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

（2）关注事项的主要内容无

（3）关注事项的进展或者整改情况无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数 1

（2）培训日期 2015 年 2 月 5 日

（3）培训的主要内容《公司法最新修订解读》、《内幕交

易防范》的主要内容

11．其它他需要说明的保荐工作情况无

二、公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1．信息披露无

无

2．“三会”运作

无

3．内部控制

无

4．内部审计制度

无

5．募集资金存放及使用

无

6．关联交易

无

7．对外担保

无

8．对外投资

无

9．股权变动

无

10．收购、出售资产

无

11．重大诉讼

无

12．投资者关系管理

无

13．发行人或其聘请的中

介机构配合保荐工作的

情况

无

14．其他（包括经营环境、

业务发展、财务状况、管

理状况、核心技术等方面

的重大变化情况）

三、发行人及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项是否履未履行承诺的原

行承诺因及解决措施

1、控股股东避免同业竞争的承诺是

2、控股股东认购非公开发行股票的承诺是

3、定向增发股票发行对象的承诺是

四、其他事项

报告事项说明

1．保荐代表人变更及其理由因原保荐代表人刘屿离职，邱勇接替刘

屿工作继续履行持续督导工作

2．报告期内中国证监会和深交所对保无

荐机构或其保荐的发行人采取监管措

施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无

（以下无正文）

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