2015 年度董事会审计委员会工作报告
2015 年度董事会审计委员会工作报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公
司章程》、《公司审计委员会工作规则》的规定，审计委员会本着勤勉尽职
的原则，认真履行职责，现就本年度工作情况报告如下：
一、基本情况
第七届董事会审计委员会现由谢荣独立董事、薛云奎独立董事、黄敏
勤董事 3 名委员组成，谢荣任主任。
二、主要工作内容
（一）监督及评估外部审计机构工作
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）具有从事
证券相关业务资格，能遵守执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，
能针对公司出现的问题提出管理建议。
经审计委员会审议，向董事会提出了续聘瑞华为 2015 年度外部审计
机构的建议。
经审核，公司支付给瑞华的年度审计费用与公司披露的审计费用相
符。
报告期内，与瑞华就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充
分讨论与沟通，未发现在审计中存在重大需关注事项。
审计委员会认为瑞华对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客
观、公正的执业准则。
（二）指导内部审计工作
报告期内，审阅了公司内部审计工作计划，督促内部审计部门严格执
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行。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见
报告期内，审阅了公司财务报告，认为：公司财务报告真实、完整和
准确，不存在重大会计差错调整、导致非标准无保留意见审计报告的事项，
不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为。
（四）评估内部控制有效性
报告期内，审阅了公司内部控制评价报告和瑞华出具的内部控制审计
报告，认为公司已按照企业内部控制规范体系的要求在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，积极协调公司管理层、内部审计部门及相关部门与瑞华进
行了充分有效的沟通，有利于外部审计工作的开展。
三、年度会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开 8 次会议，审议公司相关重大事项。具
体情况如下：
（一）2015 年 1 月 5 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第八次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，审议通过了以下议案：
1、2015 年非公开发行 A 股的议案
2、《非公开发行 A 股预案》的议案
3、签订《非公开发行附条件生效的股份认购合同》的议案
4、非公开发行 A 股涉及关联交易的议案
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本次会议同意将以上议案，提交公司第七届董事会第十三次会议审
议。
（二）2015 年 1 月 21 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第九次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，审议通过了以下议案：
1、公司 2014 年度财务报表初表
本次会议同意将以上财务报表提交会计师事务所进行审计。
（三）2015 年 2 月 6 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第十次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，审议通过了以下议案：
1、投资设立上海欧冶数据股份有限公司暨关联交易的议案
本次会议同意将以上议案提交公司第七届董事会第十四次会议（临
时）审议。
（四）2015 年 2 月 23 日召开第七届董事会审计委员会第十一次会议，
全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，首先在列席人员回避的情况下与审计机构进行
了沟通交流，随后听取并审议通过了以下报告和议案：
1、听取 2014 年度公司财务状况概述
2、2014 年度董事会审计委员会工作报告的议案
3、2014 年度报告和摘要的议案
4、2014 年度财务决算报告的议案
5、2014 年度利润分配的预案
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6、2015 年度财务预算的议案
7、2015 年度续聘财务和内部控制审计机构的议案
8、2015 年度日常关联交易的议案
9、财务公司风险评估报告的议案
10、2014 年度内部控制评价报告的议案
本次会议同意将以上议案（第一项除外）提交公司第七届董事会第十
五次会议审议。
（五）2015 年 4 月 17 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第十二次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案：
1、听取 2015 年第一季度公司财务状况概述
2、2015 年第一季度报告的议案
3、部分募投项目结项并将其节余募集资金永久补充流动资金的议案
4、使用部分暂时闲置募集资金投资产品的议案
本次会议同意将以上议案（第一项除外）提交公司第七届董事会第十
六次会议审议。
（六）2015 年 7 月 6 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第十三次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，审议通过了以下议案：
1、修订《非公开发行 A 股预案》的议案
本次会议同意将以上议案提交第七届董事会第十七次会议（临时）审
议。
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（七）2015 年 8 月 17 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委员
会第十四次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案：
1、听取 2015 年半年度公司财务状况概述
2、2015 年半年度报告的议案
3、听取 2015 年半年度内部控制检查监督工作报告
4、《关于 2015 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
的 议案
本次会议同意将以上议案（第一项除外）提交公司第七届董事会第十
八次会议报告和审议。
（八）2015 年 10 月 23 日以通讯表决方式召开第七届董事会审计委
员会第十五次会议，全体委员出席了会议。
会议由谢荣主任主持，听取并审议通过了以下报告和议案：
1、听取 2015 年第三季度公司财务状况概述
2、2015 年第三季度报告的议案
本次会议同意第二项议案提交公司第七届董事会第二十次会议审议。
特此报告。
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董事会审计委员会
2016 年 3 月 22 日
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