2015 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为公司的独立董事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》、《主板上市公司规范运作指引》、《深圳
证券交易所上市规则》和《公司章程》等规定，勤勉尽责、认真行使
独立董事的职责，现将相关工作报告如下：
一、参会情况
出席了公司 2015 年董事会会议和列席了公司 2015 年股东大会，
且在每次会议召开前，主动获取作出决议所需要的资料和信息，本着
勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则，认真审阅公司各项议案，并
提出意见和建议。
二、发表独立意见情况
依据专业经验结合公司实际作出独立判断，审慎发表独立意见。
报告期内，共发表如下独立意见：
（一）在公司第六届董事会第一次会议上发表了《关于聘任公司
高级管理人员的独立意见》。
（二）在公司第七届董事会第二次会议上发表了《关于控股股东
及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意
见》、《关于公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司财务审计和内控审计机构的独立意见》、《关于公司内部控制自我
评价报告的独立意见》、《关于公司2014年度利润分配预案的独立意
见》。
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（三）在公司第七届董事会第四次会议上发表了《对控股股东及
其他关联方占用资金和对外担保情况的专项说明及独立意见》。
三、在公司现场办公的情况
报告期内，须经董事会讨论和决策的重大事项，本人能做到预先
审议、认真审核。年内多次到各经营环节进行现场调查，了解公司的
生产经营情况、内部控制制度建设及执行情况等，累计现场办公时间
超过10天。对公司定期报告的编制及审计工作情况等事项进行现场沟
通，并通过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级
管理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对
公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，及时获悉公司各项重大事
项的进展情况，掌握公司的运行动态。
四、参与董事会各专门委员会的履职情况
本人是董事会战略委员会、审计委员会，提名委员会、薪酬与考
核委员会委员。积极出席各专门委员会召开的所有会议。按照审慎、
有效的原则，对大有期货增资和现代财富增资进行认真分析，充分关
注怀芷高速公路建设项目的可行性和投资前景，与成都华川的合作是
否合理有利、投资风险是否可控等。在年报编制过程中，与公司高管、
年审会计师就年报审计工作及审计内容进行多次沟通，对年报的编制
过程及年报审计工作进行了有效监督。与此同时，根据公司的财务报
表，撰写了《基于哈佛框架的现代投资股份有限公司财务分析》，对
公司连续7年的财务情况和同行业进行横向分析比较，进而对公司的
内部管理、盈利质量、资产质量以及完善风险控制体系建设等提出了
意见和建议。并积极参与公司的薪酬考核方案的修改制定。根据公司
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年初确定的经营目标，按照《公司总部年度目标考核办法》对公司2014
年经营业绩和经营层进行全面考核。
五、保护投资者权益方面所做的工作
（一）积极了解公司经营发展状况。及时与公司管理层进行多次
深入沟通，定期审阅公司报告，及时了解公司经营与发展的实际情况，
重点关注公司是否存在关联交易、重要经营业务发展情况等，在充分
了解实际的基础上提出意见和建议。
（二）对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项给予
特别关注。监督和检查公司信息披露工作是否符合公平、真实、准确、
及时和完整的要求。
（三）监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了
独立董事的职责。
六、培训和学习
本人注重学习，及时主动掌握监管法规和规章，积极参加公司组
织的信息披露、上市规则等集中培训，不断提高自己的履职能力，为
公司的科学决策和风险防范提供有益的意见和建议。
独立董事：栗书茵
2016年3月21日
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