中信国安信息产业股份有限公司
2015 年度报告
2016 年 03 月 21 日
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目 录
一、重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 3
二、公司简介和主要财务指标.................................................................................................... 5
三、公司业务概要........................................................................................................................ 8
四、管理层讨论与分析................................................................................................................ 9
五、重要事项.............................................................................................................................. 26
六、股份变动及股东情况.......................................................................................................... 34
七、董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................... 41
八、公司治理.............................................................................................................................. 49
九、财务报告.............................................................................................................................. 56
十、备查文件目录 ..................................................................................................................... 150
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第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别及连带的法律责任。
公司董事长罗宁先生、总经理孙璐先生、财务总监晏凤霞女士声明：保证年度报告中财
务报告的真实、准确、完整。
致同会计师事务所对本年度公司财务报告的审计意见为：标准无保留审计意见。
重大风险提示：公司已在本报告中详细描述存在的经济环境变化风险、公司业务规模扩
大、人力资源风险以及资金风险等，请投资者注意查阅管理层讨论与分析中关于公司未来发
展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。
傅亮独立董事因事未能亲自出席本次审议 2015 年年度报告及其摘要的董事会会议，已委
托陈鹏敬独立董事代为出席会议并行使表决权；其余董事均亲自出席了本次会议。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2015 年 12 月 31 日公司总股本
1,567,930,541 股为基数，向全体股东每 10 股派 1 元（含税），共计派发现金 156,793,054.10
元；每 10 股送红股 3 股（含税）；以资本公积金按每 10 股转增 12 股的比例向全体股东转增
股本。
3
释 义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 中信国安信息产业股份有限公司
元、万元 指 人民币元、万元
报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日
湖北广电 指 湖北省广播电视信息网络股份有限公司
IPTV 指 交互式网络电视
IPO 指 首次公开发行
DVB+OTT 指 广电的三网融合
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 中信国安 股票代码 000839
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 中信国安信息产业股份有限公司
公司的中文简称 中信国安
公司的外文名称（如有） CITIC Guoan Information Industry Co., Ltd.
公司的法定代表人 罗宁
注册地址 北京市海淀区上地东路 5 号院 1 号楼三层
注册地址的邮政编码 100085
办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层
办公地址的邮政编码 100020
公司网址 www.citicguoaninfo.com
电子信箱 guoan@citicguoaninfo.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 张荣亮
联系地址 北京市朝阳区关东店北街１号国安大厦五层
电话 （010）65008037
传真 （010）65061482
电子信箱 zhangrl@citicguoaninfo.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网
http://www.cninfo.com.cn
站的网址
公司年度报告备置地点 北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层
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四、注册变更情况
企业法人营业执照
注册登记日期 注册登记地点 税务登记号码 组织机构代码
注册号
北京市海淀区
首次注册 1997 年 10 月 14 日 1000001002787 110108100027876 10002787-6
海淀南路 32 号
北京市海淀区
报告期末注册 2015 年 6 月 9 日 上地东路 5 号 100000000027871 110108100027876 10002787-6
院 1 号楼三层
公司上市以来主营业务的变化情况
无变更
（如有）
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 致同会计师事务所
会计师事务所办公地址 北京市建外大街 22 号赛特广场五层
签字会计师姓名 龙传喜、郁奇可
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度主要会计数据
√是□否
本年比
2014 年 上年增 2013 年
2015 年 减（%）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入（元） 2,809,429,716.62 2,443,586,959.13 2,711,603,798.60 3.61 2,130,083,201.42 2,245,596,643.53
归属于上市公司股东的净利
351,469,542.60 189,216,265.89 171,781,599.76 104.60 130,500,510.60 85,795,937.19
润（元）
归属于上市公司股东的扣除
58,245,577.42 -106,325,257.61 -106,325,257.61 - 33,249,830.88 33,249,830.88
非经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净
28,744,696.23 1,290,881,739.94 1,252,557,742.24 -97.71 -362,935,118.90 -397,450,943.43
额（元）
基本每股收益（元/股） 0.2242 0.1207 0.1096 104.56 0.0832 0.0547
增加 2.33
加权平均净资产收益率（%） 5.26 3.23 2.93 个百分 2.25 1.48
点
本年末
比上年
2014 年末 2013 年末
2015 年末 末增减
（%）
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产（元） 11,001,792,168.00 11,450,513,543.73 12,106,629,017.51 -9.13 11,954,534,701.86 12,527,134,222.62
6
归属于上市公司股东的净资
6,679,139,286.98 6,456,635,562.41 6,456,635,562.41 3.45 5,785,755,414.72 5,785,755,414.72
产（元）
七、分季度的主要财务指标 单位：元
2015 年第一季度 2015 年第二季度 2015 年第三季度 2015 年第四季度
营业收入 479,223,635.45 523,083,815.40 557,369,588.07 1,249,752,677.70
归属于上市公司股东
72,291,635.71 107,524,324.99 73,803,084.33 97,850,497.57
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 16,056,344.70 42,039,049.36 21,439,549.33 -21,289,365.97
后的净利润
经营活动产生的现金
-57,707,616.33 -19,002,745.16 -3,111,209.86 108,566,267.58
流量净额
八、非经常性损益项目及金额 单位：元
项目 2015 年 2014 年 2013 年 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
-10,995,753.64 244,659,052.36 70,093,988.52
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 4,032,862.30 72,535,989.00 18,436,458.83
政府补助除外）
对非金融企业收取的资金占用费 42,155,101.35
委托他人投资或管理资产的损益 250,926,631.38 46,640,762.66
债务重组损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
50,400,646.29 -17,434,666.13 -44,704,573.41
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可
31,853,800.69
供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 732,448.09 -638,149.08 1,364,752.72
非经常性损益总额 337,251,935.77 345,762,988.81 77,044,427.35
减：所得税影响额 43,069,056.26 66,204,217.59 23,465,613.81
少数股东权益影响额（税后） 958,914.33 1,451,913.85 1,032,707.23
合计 293,223,965.18 278,106,857.37 52,546,106.31
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设，信息服
务业中的增值电信服务、网络系统集成、应用软件开发，以及新材料开发和生产，房地产开
发及物业管理等业务。公司结合外部经营环境变化和自身业务开展情况，积极调整业务结构，
整合优势资源，推进战略转型，并重点对原有业务进行了整合重组，公司已经基本形成了以
信息产业为核心，新能源、系统集成、增值电信业务等高科技行业为辅助的产业布局，公司
有线电视、数字电视用户规模居国内同行业上市公司领先地位，公司将发挥用户聚合平台、
资本运作平台和收购兼并平台三个平台的作用，积极布局大数据、大视频和社区云服务，开
展基于有线电视业务创新、互联网科技和大数据的智慧社区发展战略。
二、报告期内公司主要资产发生的重大变化
报告期内，公司固定资产、无形资产发生了较大变化，主要原因是公司非同一控制下取
得子公司天津华夏泓源实业有限公司（现已更名为天津国安盟固利新材料科技有限公司）股
权影响。报告期内，公司完成了青海中信国安科技发展有限公司剩余股权的转让，转让完成
后不再持有青海中信国安科技发展有限公司股权。公司控股子公司中信国安恒通科技开发有
限公司以其持有的中信国安盟固利电源技术有限公司 96.05%股权对天津华夏泓源实业有限
公司进行增资。同时，公司完成了收购盟固利动力科技公司 100%股权工作。
三、核心竞争力分析
经过多年的经营，公司重点业务在各自行业领域中都形成了较为突出的核心竞争力，积
累了行业品牌、项目管理和资本运营等既有优势。随着公司业务转型，未来将逐步形成具有
创新和资本驱动，管理与技术突出、高效运营和人才专业化等多个核心竞争力的为股东创造
价值的行业领先上市公司。
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第四节 管理层讨论与分析
一、概述
报告期内，公司在董事会的领导下，根据公司发展战略和经营情况，以“突出主业、专业
发展”为原则，整合优势资源，加大转型力度，提升公司的创新能力和市场竞争力，建设以上
市公司为主导的资本运作平台、以基金公司为基础的收购兼并平台和以广视公司为核心的用
户聚合平台，在技术创新、业务创新、资本运作、融合发展等方面均实现了较好的进展。同
时，公司加大了资本运作力度，主动以公司现有资源优势为基础向创新型产业布局，形成了
与主营业务积极的协同效应，取得了良好的经济效益和社会效益。
报告期内，公司实现营业收入 28.09 亿元，较上年同期增长 3.61%；实现利润总额 3.91
亿元，较上年同期增长 69.92%；实现归属于母公司所有者的净利润 3.51 亿元，较上年同期
增长 104.60%。
1、信息产业
①有线电视网络业务
报告期内，有线电视行业持续面临着来自电信、互联网等新兴行业的激烈竞争，有线基
础收视费增速趋缓，公司采取多方应对措施，积极推进有线电视网络由单业务向全业务转型，
为用户提供更丰富的产品和服务，有线电视用户数仍保持了稳健增长，项目收益持续稳定。
截至报告期末，公司投资的有线电视项目所在行政区域入网用户总数约 3,516 万户，数字电
视用户约 2,869 万户。有线电视、数字电视用户规模继续居国内同行业上市公司领先地位。
报告期内，公司投资的有线电视合营公司共计实现营业收入 64.45 亿元，实现净利润 11.59 亿
元，公司权益利润 2.83 亿元。
报告期内，公司所属中信国安广视网络有限公司（以下简称“广视公司”）经过对行业政
策和市场变化的分析和研究，确定了 DVB＋OTT 的业务发展模式，通过将 DVB 传统业务和
OTT 互联网业务相结合在一起，创造出新的商业模式，促进有线项目创新发展，提升有线电
视用户体验和用户价值。报告期内，广视公司在媒资聚合及管理、宽带缓存业务、大数据平
台建设、产品开发等方面，与相关有线网络公司、媒资公司和互联网公司等签订了多项合作
协议并顺利实施。报告期内，广视公司完成了媒资管理系统一期的建设工作，已有 8 万小时
的媒资节目入库；完成了大数据平台一期的建设，覆盖了公司所投资的大部分有线电视区域；
引入教育产品共计 5000 小时、游戏产品 800 余款、应用商店 500 余款；分别与长沙有线、威
海有线、浏阳有线签署了宽带缓存业务协议，并上线实施，累计为用户提供了 50G 流量的互
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联网优化服务，实现了部分业务收益。此外，广视公司还分别与北京亦庄、秦皇岛和浏阳等
项目签署了合作协议。
公司还积极配合推进了江苏省广电有线信息网络股份有限公司(以下简称：“江苏有
线”)IPO 上市相关工作，该项工作顺利完成。2015 年 4 月 28 日，江苏有线在上海证券交易所
上市。江苏有线上市后公司持股 45,490 万股，持股比例为 15.22%，为江苏有线第二大股东。
报告期内，公司还参与了湖北省广播电视信息网络股份有限公司非公开发行募集资金事宜相
关工作。
②增值电信业务
公司所属北京鸿联九五信息产业有限公司（以下简称“鸿联九五公司”）的呼叫中心业务
和移动增值业务发展稳健，企信通业务保持良好增长势头，整体利润同比增长显著。随着企
信通业务的大客户策略继续推动整体业务量稳步提升，鸿联九五公司在电商、即时通信、支
付、金融服务等领域的服务收入持续保持增长，并积累了较多的优质客户和新兴产业客户资
源，为未来的发展奠定了良好基础。报告期内，鸿联九五公司实现营业收入 11.81 亿元，实
现归属于母公司的净利润 1,363.46 万元。
③网络系统集成及应用软件开发业务
公司所属中信国安信息科技有限公司（以下简称“国安科技公司”）利用自身资质优势，
紧密围绕主营业务开展工作。2015 年国安科技公司加大了对重点项目的支持力度，保证在建
项目稳步实施的同时，扩大了对外合作的规模和业务领域，积极拓展新市场。公司陆续中标
一批大中型项目，目前仍有一批项目在积极跟踪和洽谈过程中，为 2016 年发展提供充足的项
目贮备。报告期内，国安科技公司实现主营业务收入 4.34 亿元，实现净利润 13812.01 万元。
2、高科技新材料业务
公司所属中信国安盟固利电源技术有限公司（以下简称“盟固利电源公司”）作为国内较
大的电池正极材料生产厂家，继续保持既有的市场份额。得益于国家节能降耗政策的扶持以
及消费类电子产品和新能源汽车市场需求的逐步扩大，盟固利电源公司的正极材料市场发展
空间稳中有升，三元材料市场也得以积极拓展，与国内多个动力电池厂家建立了业务合作关
系。盟固利电源公司还从改善工作环境、提高产品品质、提高设备自动化程度等方面实施技
术改造，采取完善管理体制、优化客户群体、调整商务条件等措施，在产销量方面均创下了
历史新高。
根据盟固利电源公司业务发展需要，加大公司锂产品相关业务市场的开拓，公司控股子
公司中信国安恒通科技开发有限公司（以下简称“恒通科技”）以其持有的盟固利电源公司
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96.05%股权对天津华夏泓源实业有限公司（以下简称“华夏泓源公司”）进行了增资。交易完成
后，公司持有恒通科技股权不变，恒通科技持有华夏泓源公司 77.92%股权，将成为华夏泓源
公司第一大股东，华夏泓源公司持有盟固利电源公司 96.05%的股权。报告期内，盟固利电源
公司实现营业收入 5.88 亿元，实现净利润 884.53 万元。
报告期内，公司收购了中信国安盟固利动力科技有限公司（以下简称“盟固利动力公司”）
100%的股权。盟固利动力公司是一家专业从事新能源汽车用锂离子动力电池、储能用锂离子
电池及锂离子电池关键材料的研发和产业化的高新技术企业。盟固利动力公司已形成从关键
材料、单体电池、系统集成、电池管理系统、回收利用等各个环节的研究开发成果，在动力
电池全产业链的不同环节都拥有完全自主的核心知识产权。
公司的动力电池产品已广泛应用于国内新能源商用车领域，如公交、环卫、物流等公共
领域。公司与国内三十多个整车厂商合作，已有 100 多款搭载 MGL 动力电池的车辆通过了
国家发改委的汽车公告。目前，搭载 MGL 动力电池产品的运营车辆已超过 11000 辆，遍布
全国 24 个省、自治区、直辖市的 70 多个城市或区域，总运营里程已超过 6 亿公里。公司已
在新能源客车用动力电池领域占据了较大的市场份额，特别是在插电式混合动力客车领域市
场占有率达到 30%左右，“盟固利”已成为国内知名的动力电池品牌。
报告期内，盟固利动力公司推出快充式纯电动力电池系统，极大满足了公交等客户对快
速充电的需求；同时，在插电式及混合动力客车电池系统市场占有率不断提升。报告期内，
盟固利动力公司实现营业收入 5.43 亿元，实现净利润 5,040.06 万元。
3、房地产业务
中信国安房地产开发有限公司于 2014 年 7 月收购了海南高发置业投资有限公司 100%股
权，2015 年优化了整体项目规划，优化后预计产品品质及环境设计将有较大的突破，对缩短
产品的销售周期、提高项目的收益情况将有较大的帮助。目前相关开发工作正在有序进行。
4、报告期内公司主要投资开展情况
（1）2015 年 8 月公司出资 1,100 万美元，认购匯智控股有限公司 4.23%股权，匯智控股
有限公司是秒针信息技术有限公司的境外控股公司。 本次合作可提升公司精准广告和大数据
挖掘的水平，符合公司未来发展战略，未来双方将开展更加深层次的合作，为后续公司业务
发展奠定基础。
（2）2015 年 9 月公司参与了湖北省广播电视信息网络股份有限公司非公开发行募集资
金事宜相关工作。湖北广电本次非公开发行募集资金总额不超过 17 亿元，我公司认购金额 5
亿元，由于湖北广电复牌后股价波动较大，发行价格由原来的 20.59 元/股调整为 16.31 元/股，
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认购股数调整为 30,656,039 股。
（3）2015 年 10 月，公司投资 1200 万元发起设立西藏国安睿博投资管理有限公司（以
下简称“国安睿博”）。公司在设立“国安睿博”的基础上设立相关投资及并购基金，投资于
符合国家产业政策的企业并购重组、私募股权投资、夹层融资、上市公司非公开发行、新三
板拟挂牌公司及挂牌公司的增发等。重点关注符合公司转型的有线电视业务创新、互联网和
科技以及大数据等领域的项目，以协助公司实现产业整合。
（4）为整合公司新能源业务上下游产业，合理配置资源，加大资产整合力度，减少关联
交易，根据公司业务发展需要，2015 年 12 月公司控股子公司中信国安恒通科技开发有限公
司以其持有的中信国安盟固利电源技术有限公司 96.05%股权对天津华夏泓源实业有限公司
进行了增资。2015 年 12 月公司收购了中信国安集团有限公司持有的中信国安盟固利动力科
技有限公司 100%股权。收购价格以截至 2015 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确定，为
人民币 15,036.14 万元。
（5）为促进公司长远发展，拓展公司投资领域，不断寻找新的利润增长点，2015年12月
公司通过控股子公司西藏国安睿博投资管理有限公司发起的有限合伙基金参与奇虎360科技
有限公司私有化方案中的权益投资部分，公司本次投资金额约为4亿美元( 按董事会决议日汇
率折算约合人民币25.93亿元)。
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径
调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
二、主营业务分析
1、概述
单位：元
科目 2015年度 2014年度 变动比例（%）
营业收入 2,809,429,716.62 2,711,603,798.60 3.61
营业成本 2,376,074,801.05 2,236,492,372.09 6.24
销售费用 131,444,746.69 196,779,083.36 -33.20
管理费用 239,638,778.04 254,229,753.64 -5.74
财务费用 184,725,924.38 407,721,591.71 -54.69
经营活动产生的现金流量净额 28,744,696.23 1,252,557,742.24 -97.71
投资活动产生的现金流量净额 2,739,361,450.31 -1,993,471,132.21 -
筹资活动产生的现金流量净额 -2,570,147,080.78 698,814,946.11 -
12
研发投入 57,279,352.14 39,672,487.38 44.38
说明：
1、销售费用、财务费用本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司青海国安公司不
再纳入合并范围影响。
2、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司收到其
他经营活动有关的现金减少影响。
3、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是公司收回投资收到的
现金增加，投资支付的现金减少影响。
4、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司取得借款收到的
现金减少影响。
5、研发投入本期较上年同期增加的主要原因是公司之子公司研发投入增加影响。
公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
详见本节一、概述。
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用
2、主营业务构成情况
单位：元
毛利率 营业收入比 营业成本
营业收入 营业成本 毛利率比上年同
上年同期增 比上年同
(%) 期增减（%）
减（%） 期增减（%）
分行业
信息及服务 1,694,597,865.78 1,512,331,268.68 10.76 16.36 22.25 减少 4.29 个百分点
产品销售 1,112,899,450.84 863,214,607.18 22.44 -11.29 -13.62 增加 2.09 个百分点
房地产开发及物业
1,932,400.00 528,925.19 72.63 175.58 2134.89 减少 24.00 个百分点
管理
分产品
新能源技术产品 1,112,899,450.84 863,214,607.18 22.44 33.78 21.07 增加 8.14 个百分点
其他 1,696,530,265.78 1,512,860,193.87 10.83 16.44 22.29 减少 4.26 个百分点
分地区
北京地区 2,021,221,682.68 1,673,200,295.57 17.22 36.44 35.05 增加 0.85 个百分点
上海地区 102,232,394.65 87,633,143.93 14.28 -24.63 -27.34 增加 3.20 个百分点
东北地区 26,024,880.95 20,051,569.52 22.95 4.37 0.34 增加 3.09 个百分点
华北地区 58,770,536.66 40,866,294.64 30.46 40.49 41.61 减少 0.55 个百分点
华东地区 123,639,036.13 113,951,483.53 7.84 11.75 15.20 减少 2.76 个百分点
13
华南地区 607,705,595.91 567,590,280.80 6.60 9.41 11.05 减少 1.38 个百分点
华中地区 1,982,163.67 1,964,267.87 0.90 22.01 55.58 减少 21.38 个百分点
西北地区 14,996,661.62 14,030,329.35 6.44 -96.50 -95.18 减少 25.59 个百分点
西南地区 18,716,837.86 13,026,035.40 30.40 -12.91 -17.69 增加 4.04 个百分点
分部间抵销 -165,860,073.51 -156,238,899.56
3、收入
单位：元
行业 2015年度 2014年度 同比增减（%）
信息及服务 1,694,597,865.78 1,456,297,278.20 16.36
产品销售 1,112,899,450.84 1,254,605,320.40 -11.29
房地产开发及物业管理 1,932,400.00 701,200.00 175.58
合计 2,809,429,716.62 2,711,603,798.60 3.61
公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 1,284,695,290.09
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 45.73
前五名客户中存在一名与公司有关联关系的客户，交易事项为公司日常关联交易，已经公
司董事会、股东大会审议通过；公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以
上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中未直接或者间接拥有权益。
4、成本
按行业分类
单位：元
2015 年 2014 年
同比增减
行业分类 占营业成本 占营业成本
金额 金额 (%)
比重（%） 比重（%）
信息及服务 1,512,331,268.68 63.65 1,237,119,339.11 55.32 22.25
14
产品销售 863,214,607.18 36.33 999,349,366.31 44.68 -13.62
房地产开发及物业管理 528,925.19 0.02 23,666.67 0.00 2,134.89
合计 2,376,074,801.05 100 2,236,492,372.09 100.00 6.24
按产品分类
单位：元
2015 年 2014 年
产品分类 占营业成本 占营业成本 同比增减(%)
金额 金额
比重（%） 比重（%）
盐湖资源开发产品 286,334,292.51 12.80 -100
新能源技术产品 863,214,607.18 36.33 713,015,073.80 31.88 21.07
其他 1,512,860,193.87 63.67 1,237,143,005.78 55.32 22.29
合计 2,376,074,801.05 100.00 2,236,492,372.09 100.00 6.24
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 483,918,515.97
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 17.86
前五名供应商与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、
持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或者间接拥有权益。
5、费用
单位：元
科目 2015年度 2014年度 同比增减（%）
销售费用 131,444,746.69 196,779,083.36 -33.20
管理费用 239,638,778.04 254,229,753.64 -5.74
财务费用 184,725,924.38 407,721,591.71 -54.69
所得税费用 39,192,258.16 52,681,843.04 -25.61
说明：销售费用、财务费用本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司青海国安公司不
再纳入合并范围影响。
6、研发投入
单位：元
科目 2015年度 2014年度 同比增减（%）
研发投入 57,279,352.14 39,672,487.38 44.38
公司所属天津华夏泓源实业有限公司为满足未来高端消费类电子产品和新能源汽车对锂
电池正极材料的需求，将加快新产品的研发工作，计划在未来3年陆续研发出一系列新型产品。
公司所属盟固利动力公司为保持在动力电池领域的技术前瞻性，未来将进一步加强在电芯、
15
单体电池及电池系统方面的研发工作。2015年公司共有专业研发人员189人，占职工总数1.3%，
公司研发人员流失率较低，研发队伍基本保持稳定。本年度研发投入占营业收入的2.04%。公
司研发投入均未资本化。
7、现金流 单位：元
项目 2015 年 2014 年 同比增减（%）
经营活动现金流入小计 2,530,970,196.74 4,324,202,165.34 -41.47
经营活动现金流出小计 2,502,225,500.51 3,071,644,423.10 -18.54
经营活动产生的现金流量净额 28,744,696.23 1,252,557,742.24 -97.71
投资活动现金流入小计 3,330,340,391.98 1,228,241,049.63 171.15
投资活动现金流出小计 590,978,941.67 3,221,712,181.84 -81.66
投资活动产生的现金流量净额 2,739,361,450.31 -1,993,471,132.21 -
筹资活动现金流入小计 1,550,911,000.00 5,254,965,369.32 -70.49
筹资活动现金流出小计 4,121,058,080.78 4,556,150,423.21 -9.55
筹资活动产生的现金流量净额 -2,570,147,080.78 698,814,946.11 -
现金及现金等价物净增加额 198,889,702.08 -42,097,221.28 -
说明：1、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司之子公司
收到其他经营活动有关的现金减少影响。
2、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加的主要原因是公司收回投资收到的
现金增加，投资支付的现金减少影响。
3、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少的主要原因是公司取得借款收到的
现金减少影响。
8、报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
报告期内公司非主营业务收入主要为委托理财收益，金额为250,926,631.38元，占利润总
额64.14%，该项投资不具有可持续性。
四、资产、负债状况分析
1、资产项目重大变动情况 单位：元
2015 年末 2014 年末
重大变动
项目 占总资产 占总资产 比重增减（%）
金额 金额 说明
比例（%） 比例（%）
货币资金 1,574,482,951.75 14.31 1,419,972,468.96 11.73 增加 2.58 个百分点
应收账款 653,027,033.98 5.94 496,534,679.23 4.10 增加 1.84 个百分点 主要原因是公司之
16
子公司应收客户款
项增加影响。
存货 1,001,562,238.69 9.10 785,932,555.75 6.49 增加 2.61 个百分点
投资性房地产 129,322,406.09 1.18 134,660,678.57 1.11 增加 0.07 个百分点
长期股权投资 3,153,308,075.59 28.66 3,795,417,105.35 31.35 减少 2.69 个百分点
主要原因是公司非
固定资产 467,177,820.14 4.25 330,736,325.68 2.73 增加 1.52 个百分点 同一控制下取得子
公司股权影响。
在建工程 28,957,565.31 0.26 25,432,296.75 0.21 增加 0.05 个百分点
2、负债项目重大变动情况
单位：元
2015 年 2014 年
项目 占总资产 占总资产 比重增减（%） 重大变动说明
金额 金额
比例（%） 比例（%）
主要原因是公司偿
短期借款 1,086,000,000.00 9.87 1,977,415,000.00 16.33 减少 6.46 个百分点
还银行借款影响。
主要原因是公司偿
长期借款 0 301,000,000.00 2.49 减少 2.49 个百分点
还银行借款影响。
3、以公允价值计量的资产和负债
单位：元
计入权益的累
本期公允价值 本期计提 本期购买 本期出售
项目 期初数 计公允价值变 期末数
变动损益 的减值 金额 金额
动
金融资产
1.以公允价值
计量且其变动
计入当期损益
的金融资产
（不含衍生金
融资产）
2.衍生金融资
产
3.可供出售金
721,822,627.98 293,243,489.51 1,066,814,968.56
融资产
金融资产小计 721,822,627.98 293,243,489.51 1,066,814,968.56
投资性房地产
生产性生物资
产
其他
上述合计 721,822,627.98 293,243,489.51 1,066,814,968.56
金融负债
17
五、投资状况分析
1、总体情况
报告期投资额（万元） 上年同期投资额（万元） 变动幅度
351,583.80 72,604.62 384.24%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
1）经 2015 年 9 月 22 日召开的公司第五届董事会第七十四次会议审议通过，为进一步扩
大公司在信息产业领域方面的发展，增强公司竞争优势，公司以不超过 5 亿元现金认购湖北
广电非公开发行的 24,283,632 股普通股，本次定向增发价格为不超过 20.59 元/股。由于湖北
广电复牌后股价波动较大，2015 年 11 月发行价格由原来的 20.59 元/股调整为 16.31 元/股，
认购股数调整为 30,656,039 股。本次对外投资已构成关联交易。本次对外投资完成后，公司
的业务和管理将得到进一步整合与拓展，项目的经营和效益水平将会得到有效提高，本次对
外投资将有利于继续增强公司在有线电视网络运营领域的竞争优势。（相关公告刊登于 2015
年 9 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
2）经 2015 年 10 月 19 日召开的公司第五届董事会第七十五次会议审议通过，为抓住三
网融合和互联网+的机遇，加大资产整合力度，使资本运作效率最大化，全力推进公司转型，
公司以现金出资 1200 万元发起设立西藏国安睿博投资管理有限公司，并在设立西藏国安睿博
投资管理有限公司的基础上，以西藏国安睿博投资公司为基金管理人，设立相关投资及并购
基金。公司借助本次对外投资推动信息产业整合，为公司推进有关资产证券化、资产整合和
收购兼并提供良好的外部环境与通畅的投资渠道，更有助于公司发展创新业务、促进公司转
型，公司做大做强信息产业的企业战略也将得到有力支持。（相关公告刊登于 2015 年 10 月
20 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
3）经 2015 年 11 月 30 日召开的公司第五届董事会第七十九次会议审议通过，根据公司
业务发展需要，加大公司锂产品相关业务市场的开拓，公司控股子公司中信国安恒通科技开
发有限公司拟以其持有的中信国安盟固利电源技术有限公司 96.05%股权对天津华夏泓源实
业有限公司进行增资，投资金额为 26,047.66 万元。公司本次对外投资有利于整合地域人力等
相关资源，将扩大公司锂电池正极材料的生产规模，提高生产效率，增强公司在高科技锂产
品业务领域的竞争优势，有利于公司在锂电池材料行业的持续发展。（相关公告刊登于 2015
年 12 月 1 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
4）经 2015 年 12 月 11 日召开的公司第五届董事会第八十二次会议审议通过，为促进公
18
司长远发展，拓展公司投资领域，不断寻找新的利润增长点，公司通过控股子公司西藏国安
睿博投资管理有限公司发起的有限合伙基金参与奇虎 360 科技有限公司私有化方案中的权益
投资部分，公司本次投资金额不超过 4 亿美元(按董事会决议日汇率折算约合人民币 25.93 亿
元)。本次投资有利于公司发挥既有优势且顺应互联网发展趋势，符合公司以“开放、合作、
共赢”的理念，打造网络互联互通互动、内容交流共享和用户资源整合的平台的发展思路，有
利于公司的长远发展。同时，公司可以此为契机加强与奇虎 360 在技术、业务等领域的合作，
加速推动公司发展，并分享奇虎 360 业务成长带来的价值。（相关公告刊登于 2015 年 12 月
12 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
5）经 2015 年 12 月 9 日召开的公司第五届董事会第八十次会议及 2015 年 12 月 25 日召
开的 2005 年第三次临时股东大会审议通过关于收购中信国安盟固利动力科技有限公司 100%
股权的议案。为整合公司新能源业务上下游产业，合理配置资源，加大资产整合力度，减少
关联交易，公司收购中信国安集团有限公司持有的中信国安盟固利动力科技有限公司 100%
股权。收购价格以截至 2015 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确定，为人民币 15,036.14
万元。本次交易将优化公司的资产结构、改善资产质量，减少关联交易，增强公司整体盈利
能力，维护公司股东的利益。本次事项相关公告刊登于 2015 年 12 月 10 日、2015 年 12 月 26
日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
3、报告期内无正在进行的重大的非股权投资情况
4、持有金融企业股权情况
公司 最初投资成 期初持股数量 期初持股 期末持股数量 期末持股 期末账面值 报告期损 会计核算 股份来
公司名称
类别 本（元） （股） 比例（%） （股） 比例（%） （元） 益（元） 科目 源
中投信用 可供出售 发起人
其他 50,000,000.00 50,000,000.00 5 50,000,000.00 5 50,000,000.00 -
担保公司 金融资产 股份
合计 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 -- --
5、证券投资情况
期初持
证券 证券 证券 最初投资成本 期初持股数 期末持股数 期末持股 报告期损益 会计核 股份
股比例 期末账面值（元）
品种 代码 简称 （元） 量（股） 量（股） 比例（%） （元） 算科目 来源
（%）
可供出
湖北 重组增
股票 000665 570,055,947.48 54,484,932 8.56 54,484,932 8.56 1,066,814,968.56 4,358,794.56 售金融
广电 发股份
资产
江苏 长期股 发起人
股票 600959 1,286,194,726.53 454,899,969 19.03% 454,899,969 15.22% 1,843,638,312.32 135,737,458.26
有线 权投资 股份
证券投资审批董事会
2010 年 4 月 30 日、2013 年 07 月 16 日、2015 年 9 月 23 日、2008 年 04 月 22 日
公告披露日期
证券投资审批股东会
2008 年 05 月 14 日
公告披露日期
19
6、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
7、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司无延续到报告期内的募集资金使用情况
六、重大资产和股权出售
经2015年1月23日召开的公司第五届董事会第五十七次会议及2015年2月9日召开的2015
年第一次临时股东大会审议通过公司将所持有的青海中信国安科技发展有限公司剩余49%股
权全部转让给中信国安投资有限公司。转让价格以青海中信国安科技发展有限公司截至2014
年10月31日的净资产评估值为基础确定，为人民币10.45亿元。股权转让完成后，本公司不再
持有青海国安公司股份，公司退出盐湖资源综合开发领域。本次交易将提高公司的资金使用
效率，提高资产流动性，并增加公司利润。本次转让青海公司49%股权我公司可取得资金10.45
亿元。公司转让青海股权交易的实施将进一步完善公司以信息产业为核心的产业布局，有利
于优化公司的资产结构，改善资产质量，突出公司的主营优势，增强公司整体盈利能力，维
护公司股东的利益。（相关公告分别刊登于2015年1月24日、2015年2月10日的《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》）。
七、主要控股参股公司分析
1、主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
单位：元
公司 所处 主要产品或
公司名称 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
类型 行业 服务
计算机信息
网络国际联
中信国安
子公 信息 网业务、无线
通信有限 1,410,127,500.00 2,230,561,151.11 2,054,587,541.04 50,310,822.40 126,489,600.00 126,405,377.93
司 产业 通信、数据通
公司
信、电信增值
等
网络技术开
发、技术转
中信国安 让、技术咨
子公 信息
广视网络 询、技术服 215,000,000.00 202,633,820.85 189,304,202.55 6,025,365.20 -21,204,121.95 -21,204,121.74
司 产业
有限公司 务、设计、制
作、代理、发
布广告
中信国安 子公 信息 技术开发、技
151,320,000.00 558,830,656.93 214,517,998.57 434,050,543.64 162,716,629.88 138,120,111.99
信息科技 司 产业 术转让、技术
20
有限公司 咨询、技术服
务、技术培训
等
技术开发、技
中信国安
术转让、技术
恒通科技 子公 技术
咨询、技术服 133,340,000.00 749,517,924.00 210,391,539.86 587,754,239.70 5,416,842.92 241,788.81
开发有限 司 开发
务、技术培训
公司
等
房地产开发
中信国安 经营；建筑与
房地产开 子公 房地 装修工程的
90,000,000.00 583,520,990.94 268,222,083.53 1,932,400.00 -27,198,877.17 -21,512,141.60
发有限公 司 产 承包；建筑物
司 的装饰装修
等
因特网络数
北京鸿联 据中心业务、
九五信息 子公 信息 呼叫中心业
60,000,000.00 344,759,112.53 179,604,753.54 1,181,300,998.72 16,449,873.60 13,291,206.31
产业有限 司 产业 务、因特网接
公司 入业务、信息
服务业务等
生产电池、经
中信国安
动力 营本企业自
盟固利动 子公
电池 产产品及技 100,000,000.00 991,173,627.09 -24,357,613.55 542,707,389.95 43,569,929.01 50,400,646.29
力科技有 司
生产 术的出口业
限公司
务
2、报告期内取得和处置子公司的情况
√适用 □不适用
取得子公司情况
报告期内公司新设成立西藏国安睿博投资管理有限公司、收购中信国安盟固利动力科技有
限公司 100%股权、以增资方式取得了天津华夏泓源实业有限公司（现更名为“天津国安盟固
利新材料科技有限公司”）77.92%股权而增加合并范围。详见本节管理层讨论与分析（投资状
况分析-报告期内获取的重大的股权投资情况）
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业竞争格局和发展趋势
有线电视行业方面，随着三网融合不断深入，互联网的飞速发展，新技术、新媒体的不
断涌现，有线电视行业面临着愈发激烈的跨界竞争，其中互联网电视、移动终端以其独特优
势，发展迅速，不断给有线电视这种传统商业形态造成冲击。传统的广电传播模式、运营模
21
式、服务模式亟待全面转型，广电网络由单业务向全业务的转型升级、传统媒体与新媒体的
融合发展是大势所趋。一方面，IPTV 一般使用电信运营商宽带网络并采取与电信运营商绑定
销售的销售策略，发展速度较快，正逐渐侵占传统有线电视视频服务市场；另一方面，伴随
着移动互联网的不断发展和互联网的普及，家庭宽带业务和机顶盒业务不仅规模迅速扩大，
而且竞争日趋激烈。在不断变化的市场形势下，公司应逐步从过去的战略投资者转变成行业
领先的互联网增值业务运营商。首先，公司将继续加大网络投入，提高现有网络的质量，使
其能够承载更多的业务，为用户提供多样化的产品，增强用户粘性；第二，不断提高自身业
务素质和服务水平，巩固和扩大有线电视业务已有的市场份额；第三，积极推动有线电视项
目的资本化运营工作，不断扩大有线电视网络用户规模；第四，借鉴互联网经营模式与思路，
确定 DVB+OTT 的业务模式，向传统的广电市场引入个性化、精准化的产品与服务，开展基
于广电网络的视频点播、电视电商、电视游戏、精准广告、在线教育、在线医疗等业务。
新能源行业方面，近年来随着全球性的石油紧缺和城市大气环境状况的不断恶化，以节
能与新能源汽车取代能耗高、污染严重的传统汽车，已成为全球未来汽车工业的主要发展方
向。从国内来看，随着环境问题日益突出，国家对新能源产业的扶持力度在逐步加大，陆续
出台了一系列产业扶持政策，新能源产业的发展迎来了良机。公司的锂电池正极材料业务、
动力电池业务将根据市场需求，进行各种产品的开发，推进产品结构的调整，不断提升产品
质量和市场占有率，同时积极开拓国内外优质客户，寻求更大的发展空间。
（二）公司的发展战略
公司将结合外部经营环境变化情况，紧跟国家产业政策和市场导向 ,加大资产整合力度，
整合优势资源，大力推进创新型业务的发展,以智慧社区战略发展思路为引导，充分发挥好资
本运作、用户聚合、收购兼并的三大平台作用，初步形成闭环的平台商业模式，利用公司已
形成的跨区域经营优势，积极布局基于有线电视用户的大数据、大视频和社区云服务，增加
用户体验感和粘性，锁定直播流量，开展基于有线业务用户的创新、互联网科技和大数据的
智慧社区发展战略，深度挖掘流量红利，实现互联网+的战略转型。与此同时，公司将积极促
进在新能源产业的发展，利用现有的技术人才优势做大做强；利用公司资本运作平台，积极
支持子公司的改制，推进子公司资产证券化。在此基础上，公司将以创新、融合、开放的发
展理念，通过三大平台的相互支持和补充，实现多渠道用户引流，扩大用户聚合的广度和深
度，增加用户活跃度和用户粘度，形成以广视为载体的融合发展，打造多屏合一的平台，探
索基于公司平台优势的各类资源整合和新兴行业投资方向，平台与投资并举，在上下游产业
22
建立战略合作群和应用产业联盟，完善商业模式，实现互联网+下的大发展。通过未来三年的
发展，力争将公司打造成为创新和资本驱动、管理与技术突出、具有多个核心竞争力的行业
领先上市公司，实现千亿市值的战略发展目标，为股东、为员工、为社会创造更大的价值。
（三）新年度经营计划
在有线电视业务方面，2016 年公司面对日趋激烈的市场竞争环境，一方面继续加大区域
网络整合力度，扩大基础用户规模，同时继续加大双向化改造规模，进一步提高网络质量，
使有线电视网络可以开展更多业务，适时引进互联网的信息服务和应用，为用户提供多样化
的服务用以增强用户粘性，确保有线项目收益稳定增长。另一方面，公司将继续扩展有线电
视领域投资，积极与各省市有线网络洽谈合作事宜，以进一步增加公司有线网覆盖的地域的
用户范围。针对有线电视项目在各地的不同特点，公司将积极主动推动有线电视项目资本化
运作，实现资产证券化。
2016 年公司将重点做好智慧社区业务及用户聚合工作，在亦庄试验平台稳定运营的基础
上，积极推进内容整合、产品开发、广告、大数据等业务的落地，创立国安广视的示范项目，
争取实现签约用户 1500 万户，落地用户 300 万户。此外，公司还将运用收购、兼并、合作等
多种方式，尤其是在大数据技术、精准广告、互联网和有线电视网技术创新、社区 O2O 等领
域，与信息产业相关领域具有核心技术、研发优势和人才优势的企业合作，拓展公司在信息
产业的业务，实现优势互补，使资本创新与经营业务发展有机结合，延伸产业链，促进产业
整合，增强公司技术储备能力，进一步提高公司核心竞争力。
2016年，公司将继续结合国家产业政策、公司转型发展的目标和发展战略，运用收购、
兼并、合作等多种方式，与信息产业相关领域具有核心技术、研发优势和人才优势的企业合
作，拓展公司创新业务，实现优势互补，使资本创新与经营业务发展有机结合，重点关注有
线电视运营上下游产业链条、基于用户的大数据、互联网金融、在线应用等方面以及与公司
业务匹配度高和盈利能力强的公司的投资合作机会，延伸产业链，促进产业整合，增强公司
技术储备能力，加快公司的转型速度。在保持公司有线业务稳步发展的同时，公司也将围绕
既定的发展战略继续加大有关资产整合的力度，加大资本运作的力度，探索各类资产整合模
式，推进公司有关项目的改制进程和资本化进程。
（四）未来发展资金需求、使用计划及资金来源
公司主营业务整体发展趋势良好，并与多家银行和各类金融机构建立了良好的合作关系，
公司也将积极根据自身资产情况，通过资产整合和资产证券化等多种方式，进一步盘活公司
存量资产，提高资产营运效率，缓解公司面临的资金压力，为公司主营业务发展提供资金支
23
持和保障。同时，随着公司转型力度的加大和项目需要，公司业务对流动资金的需求也将逐
步增加，公司将根据公司转型和项目的需要及未来对符合公司战略发展目标项目投资的实际
情况，保持稳健的财务管理政策，研究包括直接融资在内的多种渠道的资金筹措计划，降低
融资成本，优化财务结构，促进公司健康、稳定发展。
（五）可能面对的风险
1、宏观经济环境变化风险
我国宏观经济政策的变化及世界范围内经济形势的波动，决定了企业的发展机遇和资金
投入，并在很大程度上影响企业的经营与业绩，宏观经济不景气会抑制市场对企业产品或服
务的需求，而优越的经济条件会给企业提供发展的机会，任何处在经济运行环境中的企业都
不能独善其身。面对复杂的经济环境，公司将实时跟踪并把握国家宏观经济政策调整趋势，
关注产业监管政策的变化信息，根据宏观经济环境变化适时调整公司产业结构和经营策略，
建立健全财务风险预警机制，不断增强公司抵御未来经济周期性波动带来不利影响的能力。
2、公司业务规模扩大带来的风险
随着公司经营规模不断扩大，对公司的管理控制要求也逐步提高。公司将在不断完善内
控制度的基础上，以科学化的决策制度和规范化的管理手段实现对公司的监督管理，提高公
司应对运营管理风险的能力。
3、人力资源风险
公司业务所涉足各领域专业性较强，加之现代企业竞争日益激烈，公司将面临着人力资
源成本上升、技术人员和核心业务骨干缺乏的风险。吸引并留住公司需要的专业技术人员、
高级管理人员，加强人力资源的管理和储备，是决定公司未来发展速度的关键。多年来，公
司始终坚持“以人为本”的用人理念，在所从事的各行业领域汇集了一批具有丰富经验的骨干
人员，通过完善薪酬管理制度和公司内部激励机制，吸引优秀管理人才和技术人才，从而提
高公司核心竞争能力和可持续发展能力。
4、资金风险
随着公司转型力度的加大、收购兼并工作的推进和各项转型业务的落地，在未来的几年
内公司各类项目对资金的需求将会持续增加，公司会在发展过程中面临一定的资金压力的风
险。公司将积极利用上市公司平台，做好有关资金需求的对接工作，通过银行和各类金融机
构以及多种资本运作方式筹集发展所需要的资金，保证公司转型工作的顺利开展。随着公司
在2014年和2015年对业务架构的调整，公司资产结构配置进一步得到优化，长期股权投资和
24
可供出售金融资产所占比例较高。合理的资金结构使公司具有较强的对外投、融资能力，可
以为公司下一步战略发展提供强有力的资金保障。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
博时基金管理有限公司
2015 年 02 月 11 日 实地调研 辛夷资本管理有限公司 公司经营情况/年报
北京以诺投资管理有限公司
2015 年 08 月 21 日 实地调研 国泰君安证券股份有限公司 公司经营情况/年报
安信证券、中邮基金、中兵投资、嘉
实基金、长盛基金、长盛基金、溪牛
投资、腾业资本、九泰基金、北信瑞
丰基金、泓德基金、天安财险、厚贤
投资、中信建投证券、宏道投资、申
2015 年 12 月 25 日 实地调研 银万国、千合资本、工银瑞信基金、 公司经营情况/年报
和聚投资、中港融鑫资产、国泰基金、
华融证券、神农投资、华宝兴业基金、
北京顺鑫置业、高信百诺投资、暖流
资产、华商基金、中信建投资本、安
邦资产
2015 年 12 月 30 日 实地调研 华创证券有限责任公司 公司经营情况/年报
2015 年 12 月 31 日 实地调研 方正证券股份有限公司 公司经营情况/年报
接待次数 5
接待机构数量 36
接待个人数量 0
接待其他对象数量 0
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
2、报告期末至披露日期间接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
申万宏源、宝盈基金、银华基
金、安邦资产、中泰证券、高
2016 年 01 月 07 日 实地调研 公司经营情况/年报
信投资、中融信托、知合资本、
中兵投资、道睿择投资
25
第五节 重要事项
一、公司利润分配及分红派息情况
报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
【2012】37号）及北京证监局的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京
证公司发【2012】101号）要求，经公司2013年6月7日召开的2012年年度股东大会审议通过，
对《公司章程》中关于利润分配政策特别是现金分红政策的部分条款进行了修改，以不断完
善利润分配事项的决策机制，给予投资者合理的投资回报。
报告期内，公司严格按照公司章程及审议程序的等相关规定执行利润分配政策，利润分
配政策有明确的分红标准和分红比例，相关的决策程序和机制完备，公司独立董事积极有效
履行职责，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分保护了中小投资者的合法权益；利
润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况
公司2015年度利润分配预案为：以2015年12月31日公司总股本1,567,930,541股为基数，
向全体股东每10股派1元（含税），共计派发现金156,793,054.10元；每10股送红股3股（含税）；
以资本公积金按每10股转增12股的比例向全体股东转增股本。
公司2014年度利润分配方案为：以2014年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，
向全体股东每10股派2元（含税），共计派发现金313,586,108.20元。公司2013年度利润分配
方案为：以2013年12月31日公司总股本1,567,930,541.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含
税），共计派发现金156,793,054.10元。
公司近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表中 占合并报表中归属于
分红年度 现金分红金额（含税） 归属于上市公司股东 上市公司股东的净利
的净利润 润的比率（%）
2015 年 156,793,054.10 351,469,542.60 44.61
2014 年 313,586,108.20 171,781,599.76 182.55
2013 年 156,793,054.10 85,795,937.19 182.75
26
公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案。
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履
行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
在本次股权分置改革完成后，在遵循国家相关法
律、法规规定的前提下，以不低于最近一期经审
计的每股净资产作价，向中信国安拟定的股权激
励对象提供 1,650 万股中信国安股票作为实行股
中信国安有限 2006 年 1
股改承诺 权激励机制所需股票的来源。股权激励方案的实 无 正在履行
公司 月 23 日
施将以业绩考核为基础，具体方案将由中信国安
董事会制定，经有关股东方确认和主管部门批准
后实施。该部分股份的上市流通将遵守国家有关
法律、法规和交易所的规定。
收购报告书或权益变动 无 无 无 无 无
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无 无 无 无 无
首次公开发行或再融资 无 无 无 无 无
时所作承诺
其他对公司中小股东所
无 无 无 无 无
作承诺
我公司于 2010 年以持有的武汉广电数字网络公司
47%的股权认购武汉塑料工业集团股份有限公司
(现更名为“湖北省广播电视信息网络股份有限公
司”)向我公司非公开发行的股份，涉及的非公开发
中信国安信息
行的有限售条件流通股上市日期为 2012 年 11 月 2012 年 11
股份限售承诺 产业股份有限 12-36 个月 完成
21 日。公司通过本次非公开发行获得武汉塑料工 月 21 日
公司
业集团股份有限公司(现更名为“湖北省广播电视
信息网络股份有限公司”)新增股份 49,624,328 股，
并承诺其中 24,812,164 股自上市之日起锁定 36 个
月，另 24,812,164 股自上市之日起锁定 12 个月。
为促进资本市场持续稳定健康发展，切实维护上
中国中信集团 2015 年 股市异常
不减持并择机增持承诺 市公司各类股东合法利益，在股市异常波动期间， 履行中
有限公司 中信集团承诺不会减持所持有公司股票，并将择 7 月 9 日 波动期间
机增持公司股票。
依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市
公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本
中信国安 公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号） 2015 年 复牌后
增持承诺 精神，自中信国安股票复牌之日起六个月内，将 完成
有限公司 7月9日 6 个月内
通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方
式增持中信国安股票，并承诺增持部分股票在增
持完成后六个月内不减持。
依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市
公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本
公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号）
中信国安 2015 年 复牌后
不减持承诺 和中国证监会公告〔2015〕18 号文件的精神，自 履行中
有限公司 7 月 15 日 6 个月内
中信国安股票复牌后六个月内不减持公司股票，
且承诺后续增持的中信国安股票在增持完成后六
个月内不减持。
27
2006 年后,有关部门陆续出台了《上市公司股权激励管理办法》、《国有控股上市公司(境外)实施股权
激励试行办法》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》以及《股权激励有关事项备
未完成履行的具体原因 忘录》（1-3 号）。相关规定中的“股东不得直接向激励对象赠予（或转让）股份”这一条款与公司股权
及下一步计划（如有） 分置改革方案中股权激励的实施相冲突，故该股权激励方案最终无法实施。2015 年 12 月，公司结合实
际情况，经与中信国安有限公司协商，公司将按照股改承诺的内容对管理层、核心技术人员、核心业
务人员等开展持股计划的方式落实股东股改承诺内容。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原
盈利预测及其原因做出说明
□适用 √不适用
三、公司报告期内不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
四、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□适用 √不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
五、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 致同会计师事务所
境内会计师事务所报酬（万元） 138
境内会计师事务所审计服务的连续年限 19 年
境内会计师事务所注册会计师姓名 龙传喜、郁奇可
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □不适用
公司聘请致同会计师事务所为公司2015年度内部控制审计机构。
本年度，公司报告期内聘请了致同会计师事务所为公司提供年度内部控制审计服务，期
间共支付内部控制审计服务费 95 万元。
六、公司报告期内不存在破产重整相关事项
七、重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
28
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无媒体质疑事项。
八、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十、落实股改承诺的持股计划
公司于 2015 年 12 月 11 日召开的第五届董事会第八十一次会议审议通过了关于落实控
股股东中信国安有限公司股改承诺的议案。本次持股计划的股票来源为中信国安有限公司在
一定条件下按照特定价格授予的方式获得股票，即中信国安有限公司以不低于最近一期经审
计的每股净资产作价（2014 年经审计净资产为 4.11 元/股），在一定条件下按照特定价格 10
元/股授予公司持股计划。本次持股计划为有条件实施，从本持股计划经股东大会审议通过至
2018 年 12 月 31 日，中信国安市值需达到或超过 1000 亿元。满足条件后，国安有限则以 10
元/份的价格将信托计划转让给持股计划设立的资产管理计划。如上述条件未达到，则本次持
股计划终止实施。上述条件达到后，则持股计划自始生效。本次事项相关公告刊登于 2015 年
12 月 12 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。
十一、重大关联交易
（一）与日常经营相关的关联交易
关联交易 关联交易 占同类交
关联交易 关联交易 关联交易 关联交易结 市场价格
关联交易方 关联关系 价格（万 金额（万 易金额的 披露日期 披露索引
类型 内容 定价原则 算方式 （万元）
元） 元） 比例(%)
受中国中信 电信增值
中信银行股 2015 年 3 月 2015-09
集团有限公 提供劳务 服务、通 市场价格 51,468.27 51,468.27 43.57% 现金支付 51,468.27
份有限公司 18 日 2015-10
司控制 信服务
受中国中信
中信建设有 2015 年 3 月 2015-09
集团有限公 提供劳务 弱电集成 市场价格 4.85% 现金支付 2,238.75
限责任公司 2,238.75 2,238.75 18 日 2015-10
司控制
受中国中信
信诚人寿保 电信增值 2015 年 3 月 2015-09
集团有限公 提供劳务 市场价格 3,006.62 3,006.62 2.55% 现金支付 3,006.62
险有限公司 服务 18 日 2015-10
司控制
合计 -- -- 56,713.64 -- -- -- -- --
大额销货退回的详细情况 无
与关联方进行交易是为了以公司的技术优势与及相关关联方的资源优势结合为基础，扩
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而
大新兴业务规模与市场影响力，从而逐步提高相关业务市场占有率和盈利能力，上述关
非市场其他交易方）进行交易的原因
联交易均是公司的正常业务，有利于公司经营业务的发展。
29
关联交易对上市公司独立性的影响 无
公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施
公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖.
（如有）
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总
金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如 无
有）
交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用
（二）资产收购、出售发生的关联交易
1、公司出售青海国安公司股权事项详见第四节管理层讨论与分析（六、重大资产和股权
出售）
2、公司收购盟固利动力科技公司股权事项详见第四节管理层讨论与分析（五、投资状况
分析中的报告期内获取的重大的股权投资情况）
（三）公司与关联方共同对外投资的关联交易
详见第四节管理层讨论与分析（投资状况分析-报告期内获取的重大的股权投资情况）中
关于设立西藏国安睿博投资管理有限公司的投资情况。
（四）关联债权债务往来
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √否
是否存
债权债务 在 非 经 期 初 余 额 本期发生额 期 末 余 额
关联方 关联关系 形成原因
类型 营 性 资 （万元） （万元） （万元）
金占用
中信银行股份有限 受中国中信集团 应收关联方 电信增值服务、
否 1,912.33 -560.02 1,352.31
公司 有限公司控制 债务 通信服务
信诚人寿保险有限 受中国中信集团 应收关联方
电信增值服务 否 157.04 91.32 248.36
公司 有限公司控制 债务
中信建设有限责任 受中国中信集团 应收关联方 弱电集成、数据
否 819.74 468.83 1,288.57
公司 有限公司控制 债务 通信服务
中信国安投资有限 与控股股东同一 应收关联方 应 收 股 权 转 让
否 54,358.07 -54,358.07 0
公司 母公司 债务 款
中信通信项目管理 应收关联方 预 付 咨 询 服 务
同一母公司 否 100.00 100.00
有限责任公司 债务 费
中信通信项目管理 应付关联方
同一母公司 应付股利 否 54.5 -54.5 0
有限责任公司 债务
30
北京北邮国安技术 应付关联方 弱 电 集 成 设 备
公司联营企业 否 105.18 105.18
股份有限公司 债务 和材料
中信国安集团有限 控股股东之母公 应付关联方
否 45,373.69 -45,373.69 0
公司 司 债务
（五）其他重大关联交易
公司报告期无其他重大关联交易。
十二、重大合同及其履行情况
（一）报告期内，公司无重大托管、承包、租赁事项情况
（二）担保情况
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
是否为关联
担保额度相关公告 实际担保 是否履
担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 方担保（是
披露日期 金额 行完毕
或否）
报告期内对外担保实际
报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 0
发生额合计（A2）
报告期末实际对外担保
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 0 0
余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况
是否为关联
担保额度相关公告 实际担保 是否履
担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 方担（是或
披露日期 金额 行完毕
否）
2015 年 3 月 18 日 2,000.00 0.00 保证担保 一年 否 否
2014 年 6 月 12 日 7,000.00 685.46 保证担保 一年 是 否
2013 年 11 月 1 日 7,000.00 2,192.38 保证担保 二年 是 否
中信国安信息科技有限公司
2015 年 3 月 18 日 10,000.00 4,869.20 保证担保 一年 否 否
2014 年 8 月 19 日 6,000.00 2,436.75 保证担保 一年 是 否
2015 年 3 月 18 日 3000.00 2,084.68 保证担保 一年 否 否
2015 年 5 月 30 日 6,000.00 3,275.00 保证担保 一年 否 否
2014 年 9 月 15 日 3000.00 3,000.00 保证担保 一年 是 否
中信国安盟固利电源技术有限公司
2015 年 5 月 30 日 5,000.00 4,100.00 保证担保 一年 否 否
2015 年 11 月 13 日 1,000.00 0 保证担保 一年 否 否
2011 年 12 月 22 日 10,000.00 2,257.41 保证担保 五年 否 否
2013 年 5 月 11 日 20,000.00 1,804.88 保证担保 三年 否 否
青海中信国安科技发展有限公司 2010 年 11 月 27 日 30,000.00 17,142.33 保证担保 十年 否 否
2011 年 1 月 28 日 30,000.00 18,630.53 保证担保 十年 否 否
2014 年 11 月 28 日 30,000.00 20,646.60 保证担保 三年 否 否
报告期内对子公司担保
报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 170,000.00 83,125.22
实际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 170,000.00 报告期末对子公司实际 83,125.22
31
担保余额合计（B4）
公司担保总额（即前两大项的合计）
170,000.00 报告期内担保实际发生 83,125.22
报告期内审批担保额度合计（A1+B1）
额合计（A2+B2）
170,000.00 报告期末实际担保余额 83,125.22
报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）
合计（A4+B4）
实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 12.45%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额
42,000
（D）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 42,000
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
违反规定程序对外提供担保的说明
注：上述为青海中信国安科技发展有限公司担保是青海中信国安科技发展有限公司为公司全资子公司
时公司为其所做的担保。公司对青海中信国安科技发展有限公司的担保将于到期后自动解除。
（三）报告期内委托他人进行现金管理事项
委托理财情况
本期
计提减
是否 委托理 实际
关联 报酬确 值准备 报告期实际损
受托人名称 关联 产品类型 财金额 起始日期 终止日期 收回 预计收益（元）
关系 定方式 金额（如 益金额（元）
交易 （元） 本金
有）
金额
信达投资有 保本浮
无 否 保本浮动型 3 亿 2014-4-25 2015-4-25 3亿 11,342,989.59 11,342,989.59
限公司 动型
国投资产管 保本浮
无 否 保本浮动型 7 亿 2014-8-25 2015-8-25 7亿 53,472,530.68 53,472,530.68
理公司 动型
国投资产管
保本浮
理公司（见 无 否 保本浮动型 20 亿 2014-12-25 2015-12-25 3亿 186,111,111.11 186,111,111.11
动型
注）
合计 30 亿 -- -- -- 13 亿 - 250,926,631.38 250,926,631.38
委托理财资金来源 自有闲置资金
逾期未收回的本金和收益累计金额 无
涉诉情况 不适用
委托理财审批董事会公告披露日期 2015-12-10
委托理财审批股东会公告披露日期 2015-12-26
注:公司已于 2016 年 1 月收到全部委托资产本金共计 20 亿元人民币。（相关公告刊登于 2016 年 1 月 6
日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
十三、其他重大事项
1、公司股票于 2015 年 6 月 29 日开市起因筹划重大事项临时停牌，公司根据规定发布了
停牌公告及事项进展情况公告。根据事项进展情况判断，自 2015 年 9 月 2 日起改为因重大资
32
产重组事项继续停牌至 2015 年 12 月 28 日起复牌。公司自停牌之日将按照相关规定，积极开
展各项工作，和参与各方落实交易各个环节的事项。公司已聘请招商证券股份有限公司为重
大资产重组事项的独立财务顾问。2015 年 12 月 25 日公司第五届董事会第八十三次会议审议
通过了《关于公司股票复牌暨复牌后继续推进资产收购事项的议案》，为保证公司正常业务
发展需要、充分保护投资者利益，公司股票于 2015 年 12 月 28 日开市起复牌并可在股票复牌
后继续推进资产收购事项。本次资产收购交易标的为有线电视网络资产部分股权，交易金额
约 20 亿元人民币。如本次资产收购事项完成将继续扩大公司有线用户规模，保持公司在有线
行业的规模优势和品牌优势，有利于公司在全国范围内扩大业务合作，抓住行业发展契机。
本次交易完成后在增加公司投资收益的同时还可以增加公司的权益用户数，有利于公司的长
远发展。公司预计本次交易将于 2016 年 6 月完成。本次事项相关公告分别刊登于 2015 年 10
月 29 日、2015 年 11 月 13 日、2015 年 12 月 26 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》。
2、依照有关法律法规要求和中国证监会《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理
人员增持本公司股票相关事项的通知》（证监发〔2015〕51 号）精神，中信国安有限公司承
诺自中信国安股票复牌之日起六个月内，将通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方
式增持中信国安股票，并承诺增持部分股票在增持完成后六个月内不减持。2016 年 1 月 14
日，中信国安有限公司以集合资产管理计划方式通过深圳证券交易所交易系统增持公司股票
20,928,649 股。本次事项相关公告刊登于 2016 年 1 月 15 日的《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》。
十四、公司子公司重大事项
□适用 √不适用
十五、社会责任情况
公司《2015年度社会责任报告》详细内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
33
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
报告期内，公司未发生股份变动情况，股本结构情况如下： 单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积
比例 发行 送 其 比例
数量 金转 小计 数量
（%） 新股 股 他 （%）
股
一、有限售条件股份 327,660 0.02 327,660 0.02
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
5、高管持股 327,660 0.02 327,660 0.02
二、无限售条件股份 1,567,602,881 99.98 1,567,602,881 99.98
1、人民币普通股 1,567,602,881 99.98 1,567,602,881 99.98
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 1,567,930,541 100.00 - - - - - 1,567,930,541 100.00
股份变动的原因
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每
股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
二、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股
34
报告期股东总数 97,080 户 年度报告披露日前上一月末的股东总数 105,234 户
前 10 名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
持股比例 报告期末持股 报告期内增 限售条 持有无限售条
股东名称 股东性质
（%） 数量 减变动情况 件的股 件的股份数量 股份状 数量
份数量 态
中信国安有限公司 其他 36.44 571,395,338 -78,000,000 0 571,395,338 质押 315,000,000
中信建投证券股份有限公司 其他 1.93 30,335,178 - 0 30,335,178 无 无
全国社保基金一一三组合 其他 1.13 17,779,532 - 0 17,779,532 无 无
广发证券股份有限公司 其他 1.12 17,596,346 - 0 17,596,346 无 无
卢伟华 境内自然人 0.82 12,913,740 2,734,963 0 12,913,740 司法 500
林梅英 境内自然人 0.78 12,265,241 2,024,364 0 12,265,241 无 无
周兰金 境内自然人 0.58 9,082,298 - 0 9,082,298 无 无
林聪 境内自然人 0.56 8,753,693 - 0 8,753,693 无 无
中国建设银行股份有限公司－
富国中证新能源汽车指数分级 其他 0.50 7,786,116 - 0 7,786,116 无 无
证券投资基金
林珊 境内自然人 0.46 7,245,476 728,482 0 7,245,476 无 无
战略投资者或一般法人因配售新股成为前
无
10 名股东的情况（如有）
未知上述股东之间是否存在关联关系；也未知上述股东是否属于《上市公司收购管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明
法》中规定的一致行动人。
前 10 名无限售条件股东持股情况
年末持有无限售条件 股份种类
股东名称
股份数量 股份种类 数量
中信国安有限公司 571,395,338 人民币普通股 571,395,338
中信建投证券股份有限公司 30,335,178 人民币普通股 30,335,178
全国社保基金一一三组合 17,779,532 人民币普通股 17,779,532
广发证券股份有限公司 17,596,346 人民币普通股 17,596,346
卢伟华 12,913,740 人民币普通股 12,913,740
林梅英 12,265,241 人民币普通股 12,265,241
周兰金 9,082,298 人民币普通股 9,082,298
林聪 8,753,693 人民币普通股 8,753,693
中国建设银行股份有限公司－富国中证新能源汽车指数分级证券投资基金 7,786,116 人民币普通股 7,786,116
林珊 7,245,476 人民币普通股 7,245,476
未知上述股东之间是否存在关联关系；也未知上述股东
前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名
是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动
股东之间关联关系或一致行动的说明
人。
第 5 名股东“卢伟华”通过“招商证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户”持有公司股份 12,913,240 股；
第 6 名股东“林梅英”通过“申万宏源证券有限公司客户
信用交易担保证券账户”持有公司股份 11,501,000 股；
参与融资融券业务股东情况说明
第 7 名股东“周兰金”通过“广发证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户”持有公司股份 8,506,062 股；第
8 名股东“林聪”通过“招商证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户”持有公司股份 8,664,993 股；第 10
35
名股东“林珊”通过“申万宏源证券有限公司客户信用交
易担保证券账户”持有公司股份 7,245,376 股；前十名其
他股东均通过普通帐户持有本公司股票。
注：中信国安有限公司直接持有公司股份数量 571,395,338 股，持股比例 36.44%；通过集合资产管理计划间接持股数量
20,928,649 股，持股比例 1.33%；直接及间接持股数量合计 592,323,987 股，持股比例 37.78%
2、公司控股股东情况
法定代表人/
控股股东名称 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务
单位负责人
计算机软硬件研究与开发、
2000 年 11
中信国安有限公司 李建一 10172886-9 14.4679 亿元人民币 物业管理、写字间出租、投
月 01 日
资服务咨询。
通信、能源、房地产、文化、
1994 年 05 体育、旅游、广告项目的投
中信国安集团有限公司 李士林 71092704-6 71.6177 亿元人民币
月 10 日 资、投资咨询、资产受托管
理等。
控股股东报告期内控股和
中信国安集团有限公司持有中信国安葡萄酒业股份有限公司（股票简称：中葡股份，股票代码：
参股的其他境内外上市公
600084）32.72%的股权。
司的股权情况
报告期控股股东变更
□ 适用 √ 不适用
3、公司实际控制人情况
报告期实际控制人变更
□适用√不适用
公司不存在实际控制人的说明
国安集团改制后股权结构较为分散，从持股比例和控制关系上，任何单一股东均不能通
过其持有的股东表决权决定公司董事会半数以上成员的选任，也不能通过行使其股东表决权
控制公司股东会或对股东会决议产生决定性影响；并且国安集团各股东间不存在一致行动的
情形，亦未通过协议、公司章程或其他任何安排产生一致行动的情形，并做出了相关承诺。
按照有关规定，并经国安集团确认：公司的实际控制人则由中信集团变更为无实际控制人。
（相关公告刊登于 2014 年 8 月 6 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》）。
公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况
√ 是 □ 否
最终控制层面持股情况
（1）中国中信集团有限公司
成立日期：1982-09-15
企业注册号：100000000000895
36
组织机构代码：10168558-X
法定代表人：常振明
注册资本：人民币壹仟捌佰叁拾柒亿零贰佰陆拾叁万元整
经营范围：许可经营项目:因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、
医疗器械以外的内容；有效期至 2013 年 11 月 25 日)；对外派遣与其实力、规模、业绩相适
应的境外工程所需的劳务人员。一般经营项目：投资管理境内外银行、证券、保险、信托、
资产管理、期货、租赁、基金、信用卡金融类企业及相关产业、能源、交通基础设施、矿产、
林木资源开发和原材料工业、机械制造、房地产开发、信息基础设施、基础电信和增值电信
业务、环境保护、医药、生物工程和新材料、航空、运输、仓储、酒店、旅游业、国际贸易
和国内贸易、商业、教育、出版、传媒、文化和体育、境内外工程设计、建设、承包及分包、
行业的投资业务；工程招标、勘测、设计、施工、监理、承包及分包、咨询服务行业；资产
管理；资本运营。
经营成果、财务状况、现金流等：截止2014年12月31日，中国中信集团有限公司总资产
4.73万亿元，归属于母公司所有者权益2,767亿元；2014年实现营业收入3409亿元，实现归属
于母公司股东的净利润291亿元。
未来发展战略：中国中信集团有限公司主要通过中国中信股份有限公司开展业务，中国
中信股份有限公司是全球领先、中国规模最大的综合性企业集团之一，通过综合性业务平台，
发挥综合优势与整体协同效应，为客户提供全方位服务，实现全面协调可持续发展。
（2）黑龙江鼎尚装修工程有限公司
成立日期：2008-04-30
企业注册号：23000010061631
组织机构代码：67292583-1
法定代表人：曹立春
注册资本：5,000 万元
经营范围：建筑装饰装修工程。（按资质证书范围从事经营）
经营成果、财务状况、现金流等：截止 2015 年 12 月 31 日，黑龙江鼎尚装修工程有限公
司经审计的资产总额 285,860 万元，归属于母公司所有者权益 12,399 万元；2015 年度实现营
业收入 28,300 万元，归属于母公司所有者净利润 1,543 万元。
未来发展战略：根据市场需要，让装饰公司内部更加专业化；构建装饰公司营销网络；紧
37
跟低碳经济时代的潮流，走绿色装饰发展之路；规范装饰行业市场，加强装饰前、中、后的
工程监管力度。
报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况：无
（3）北京合盛源投资管理有限公司
成立日期：2015-07-03
统一社会信用代码：911101053483887201
法定代表人：马 骁
注册资本：10,000 万元
经营范围：投资管理；投资咨询；企业管理咨询；项目投资；经济贸易咨询。（“1、未经
有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活
动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承
诺投资金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内
容开展经营活动。）
经营成果、财务状况、现金流等：截止 2015 年 12 月 31 日，北京合盛源投资管理有限公
司未经审计的资产总额 2,420,039,244 元，归属于母公司所有者权益 21,033 元；2015 年度未
经审计的归属于母公司所有者净利润 21,033 元。
（4）瑞煜（上海）股权投资基金合伙企业（有限合伙）
成立时间：2013-08-13
企业注册号：310000000120133
执行事务合伙人：中非信银（上海）股权投资管理有限公司（委派代表：陈凡）
经营范围：股权投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经营成果、财务状况、现金流等：截止 2014 年 12 月 31 日，瑞煜（上海）股权投资基金
合伙企业（有限合伙）资产总额 274,748 万元，归属于母公司所有者净利润 1,981 万元。
（5）共和控股有限公司
成立日期：1999-07-14
企业注册号：110000000493156
组织机构代码：70022967-4
法定代表人：关鑫
38
注册资本：25,000 万元
经营范围：一般经营项目：对基础设施及房地产、信息产业、通讯、生物制药、传媒项
目的投资管理：技术开发、技术转让、技术服务;销售开发后的产品。
经营成果、财务状况、现金流等：截止 2014 年 12 月 31 日，共和控股有限公司经审计的
资产总额 49,288 万元，归属于母公司所有者权益 40,025 万元；2014 年度实现营业收入 8,580
万元，归属于母公司所有者净利润 3,925 万元。
（6）天津市万顺置业有限公司
成立时间：2001-7-30
企业注册号：120113000001345
组织机构代码：73035525-X
法定代表人：白少良
注册资本：壹亿元人民币
经营范围：商品房销售代理；场地租赁；家具、日用百货零售兼批发；市场开发建设服
务；自有地热井有偿服务；以自有资金对基础设施、市政工程进行投资；投资管理服务；资
产管理服务（金融资产除外）；自有房屋租赁；供热服务；物业设施维护。（以上经营范围涉
及行业许可的凭许可证件，在有效期限内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）
经营成果、财务状况、现金流等：截止 2015 年 12 月 31 日，天津市万顺置业有限公司经
审计的资产总额 516,920 万元，归属于母公司所有者权益 149,448 万元；2015 年度实现营业
收入 10,395 万元，归属于母公司所有者净利润 5,255 万元。
未来发展战略：公司扎实依托基础产业，紧紧抓住天津市在国家宏观经济发展战略中的
重要地位和机遇，稳中求进地推进各业态健康、均衡发展。在未来几年里，要侧重于股权投
资、土地投资、自有产业租售、商业运营等业务版块。
报告期内控制的其他境内外上市公司的股权情况：无
39
公司股权结构图：
中国中信 黑龙江鼎尚 北京合盛源 瑞煜（上海） 共和控股有 天津市万
集团有限 装修工程有 投资管理有 股权投资基 限公司 顺置业有
公司 限公司 限公司 金合伙企业 限公司
20.945% 19.764% 17.787% 15.811% 15.811% 9.882%
中信国安集团有限公司
100%
中信国安有限公司 社会公众股东
36.44% 63.56%
中信国安信息产业股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
40
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、 董事、监事和高级管理人员的情况
本期增 本期减
期初持股 持股份 持股份 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 首次任期起始日期 任期终止日期
数（股） 数量 数量 数（股）
（股） （股）
罗宁 董事长 现任 男 57 2014 年 04 月 09 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346
夏桂兰 副董事长 现任 女 54 1997 年 10 月 06 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346
郑力 独立董事 现任 女 81 2008 年 01 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
赵旭东 独立董事 现任 男 57 2008 年 01 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
王兴 独立董事 现任 男 78 2010 年 06 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
傅亮 独立董事 现任 男 64 2008 年 01 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
陈鹏敬 独立董事 现任 男 62 2008 年 01 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
秦永忠 董事 现任 男 59 1999 年 06 月 29 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112
李建一 董事 现任 男 49 2000 年 11 月 28 日 2015 年 06 月 24 日 44,304 44,304
刘鑫 董事 现任 男 36 2014 年 06 月 30 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
张建昕 董事 现任 男 54 2000 年 11 月 28 日 2015 年 06 月 24 日 69,346 69,346
庄宇 董事 现任 男 58 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
董事 现任 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日
李向禹 男 49 0 0
财务总监 离任 2012 年 06 月 25 日 2015 年 04 月 13 日
赵卫平 监事会主席 现任 男 63 1997 年 10 月 06 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112
刘欣 监事 现任 女 53 1997 年 10 月 06 日 2015 年 06 月 24 日 23,112 23,112
雷雪嶺 职工监事 现任 男 47 2004 年 03 月 10 日 2015 年 06 月 24 日 6,612 6,612
孙璐 董事兼总经理 现任 男 42 2008 年 01 月 08 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
副董事长 现任 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日
廖小同 男 56 6,496 6,496
董事会秘书 离任 1998 年 06 月 08 日 2015 年 04 月 13 日
李宏灿 副总经理 离任 男 52 2008 年 03 月 12 日 2015 年 04 月 13 日 0 0
张溪 副总经理 现任 男 60 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
何与民 副总经理 现任 男 59 2012 年 06 月 25 日 2015 年 06 月 24 日 20,100 20,100
万众 副总经理 现任 男 45 2015 年 04 月 13 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
刘春 副总经理 离任 男 41 2014 年 01 月 17 日 2015 年 04 月 13 日 0 0
晏凤霞 财务总监 现任 女 53 2015 年 04 月 13 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
张荣亮 董事会秘书 现任 男 40 2015 年 04 月 13 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
严浩宇 总经理助理 现任 男 47 2008 年 03 月 12 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
司增辉 总经理助理 现任 男 45 2015 年 04 月 13 日 2015 年 06 月 24 日 0 0
合计 -- -- -- -- -- -- 354,886 - - 354,886
41
二、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
罗宁先生 历任中国中信集团公司董事、总经理助理、中信国安有限公司董事长。现任
中国中信集团有限公司总经理助理、中信网络有限公司董事长兼总经理、中信国安集团有限
公司副董事长、本公司董事长。
夏桂兰女士 历任中信国安总公司董事、副总经理、中信国安集团有限公司副董事长。
现任中信国安集团有限公司董事、党委书记、中信国安旅游投资有限责任公司董事长、本公
司副董事长。
郑力女士历任国家计划委员会综合局副局长、国家计委专职委员、审计署副审计长、党
组成员、国家开发银行监事会监事、国务院稽查特派员、中国内部审计协会会长，现任本公
司独立董事。
赵旭东先生历任中国政法大学教师、美国密执安大学法学院访问学者，现任中国政法大
学民商经济法学院副院长、中国法学会商法研究会副会长、北京市法学会民商法学研究会副
会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、北京尚公律师事务所
兼职律师、中国证监会讲师团讲师、北京市公安局专家咨询委员会委员、本公司独立董事。
王兴先生历任航空部101站工程师，航天部301所工程师、高级工程师，兵器工业部副局
长、局长。现任本公司独立董事。
傅亮先生历任北京市工贸联合公司副总经理、京深公司总经理、铁道部国际经济合作处
处长、中铁进出口公司总经理、深圳中铁经济开发公司总经理，现任深圳名商室外运动俱乐
部有限公司董事长、本公司独立董事。
陈鹏敬先生历任铁道部中铁进出口公司办公室主任、深圳中铁经济开发总公司办公室主
任、深圳金世纪实业发展有限公司董事，现任深圳市金禾投资发展有限公司董事长、本公司
独立董事。
秦永忠先生 历任本公司总经理、中信国安集团有限公司董事、常务副总经理。现任中
信国安集团有限公司监事会主席、中信国安资本管理有限公司董事长、本公司董事。
李建一先生 历任中信国安集团公司副总经理、中国中海直总公司副董事长兼中信海洋
直升机股份有限公司总经理、中信国安集团有限公司副董事长。现任中信国安集团有限公司
执行董事、中信国安有限公司董事长、本公司董事。
刘鑫先生历任北京中信房地产有限公司副总经理、中信地产（北京）投资有限公司董事、
42
总经理、中信国安集团有限公司总经理助理、副总经理。现任中信国安集团有限公司总经理、
中信国安投资有限公司副董事长、总经理、本公司董事。
张建昕先生 历任中信国安总公司董事、副总经理、中信国安集团公司董事、副总经理。
现任中信国安集团有限公司副总经理、北京信达置业有限公司董事长、中信国安投资有限公
司董事长、中信国安第一城国际会议展览有限公司董事长、本公司董事。
庄宇先生历任中信国安集团有限公司总经理助理、北海中信国安实业发展有限公司董事
长、本公司常务副总经理。现任中信国安有限公司副董事长、总经理、本公司董事。
李向禹先生 历任中信国安有限公司财务部经理、中信国安集团有限公司财务部经理、
本公司财务总监。现任中信国安集团有限公司副总经理、本公司董事。
赵卫平先生 历任北京国安电气总公司副总经理。现任中信国安有限公司副总经理、北
京国安电气有限责任公司董事长兼总经理、本公司监事会主席。
刘欣女士 历任中信国安总公司劳动人事部经理、中信国安集团有限公司总经理助理兼
劳动人事部经理。现任中信国安集团有限公司工会主席、本公司监事。
雷雪嶺先生 历任北京国安宾馆总经理助理、副总经理。现任北京国安宾馆有限公司总
经理、本公司职工监事。
孙璐先生 历任中信国安有限公司总经理助理、本公司副总经理。现任本公司董事兼总
经理。
廖小同先生历任中信通信项目管理有限公司副总经理、本公司副总经理兼董事会秘书。
现任本公司副董事长兼中信国安广视网络有限公司总经理。
张溪先生历任中信国安盟固利电源技术有限公司副总经理。现任本公司副总经理兼中信
国安盟固利电源技术有限公司董事长、中信国安盟固利动力科技有限公司董事长。
何与民先生历任中信通信项目管理有限责任公司副总经理、总经理。现任本公司副总经
理。
万众先生历任海南博鳌投资控股有限公司总经理助理、本公司总经理助理兼法律部经理。
现任本公司副总经理兼中信国安房地产开发有限公司副总经理。
晏凤霞女士历任公司计划财务部副经理、经理。现任公司财务总监。
张荣亮先生历任公司证券部经理助理、中信国安葡萄酒业股份有限公司董事会秘书。现
任公司董事会秘书。
严浩宇先生 历任北京火箭股份金泰星测公司常务副总经理、深圳普晟经贸有限公司执
43
行董事。现任本公司总经理助理兼青海中信国安科技发展有限公司常务副总经理。
司增辉先生历任公司项目管理部副经理、证券部经理。现任公司总经理助理兼中信国安
广视网络有限公司副总经理。
在股东单位任职情况
√适用 □ 不适用
任职人员 在股东单位担任
股东单位名称 任期起始日期
姓名 的职务
中国中信集团有限公司 总经理助理 2002 年 03 月
罗宁
中信国安集团有限公司 副董事长 2001 年 10 月
夏桂兰 中信国安集团有限公司 董事、党委书记 2014 年 01 月
秦永忠 中信国安集团有限公司 监事会主席 2014 年 01 月
刘鑫 中信国安集团有限公司 总经理 2015 年 01 月
张建昕 中信国安集团有限公司 副总经理 2011 年 12 月
李建一 中信国安有限公司 董事长 2014 年 09 月
庄宇 中信国安有限公司 副董事长、总经理 2014 年 09 月
李向禹 中信国安集团有限公司 副总经理 2015 年 04 月
赵卫平 中信国安有限公司 副总经理 2002 年 09 月
刘欣 中信国安集团有限公司 工会主席 2012 年 11 月
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
三、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据公司章程规定，董事、监事的报酬事项由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬
事项由公司董事会决定。
董事、监事和高级管理人员的报酬参考以下几个因素确定：（1）岗位的工作内容及承担
的责任；（2）同行业市场薪资水平；（3）公司的效益情况。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
44
单位：万元
从公司获得 报告期末实
姓名 职务 任职状态 性别 年龄
的报酬总额 际所得报酬
罗宁 董事长 现任 男 57
夏桂兰 副董事长 现任 女 54
郑力 独立董事 现任 女 81
赵旭东 独立董事 现任 男 57
王兴 独立董事 现任 男 78 12.00 12.00
傅亮 独立董事 现任 男 64 12.00 12.00
陈鹏敬 独立董事 现任 男 62 12.00 12.00
秦永忠 董事 现任 男 59
李建一 董事 现任 男 49
刘鑫 董事 现任 男 36
张建昕 董事 现任 男 54
庄宇 董事 现任 男 58
董事 现任
李向禹 男 49
财务总监 离任 19.34 19.34
赵卫平 监事会主席 现任 男 63
刘欣 监事 现任 女 53
雷雪嶺 职工监事 现任 男 47
孙璐 董事兼总经理 现任 男 42 147.229 147.229
副董事长 现任
廖小同 男 56 147.229 147.229
董事会秘书 离任
李宏灿 副总经理 离任 男 52
张溪 副总经理 现任 男 60 111.584 111.584
何与民 副总经理 现任 男 59 111.584 111.584
万众 副总经理 现任 男 45 111.584 111.584
刘春 副总经理 离任 男 41 19.34 19.34
晏凤霞 财务总监 现任 女 53 60.82 60.82
张荣亮 董事会秘书 现任 男 40 34.18 34.18
严浩宇 总经理助理 现任 男 47 103.059 103.059
司增辉 总经理助理 现任 男 45 41.69 41.69
合计 943.639 943.639
45
公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
√适用□不适用
经 2015 年 4 月 13 日召开的公司第五届董事会第六十二次会议审议通过，聘任万
众先生为公司副总经理；晏凤霞女士为财务总监；张荣亮先生为董事会秘书；司增辉
先生为总经理助理。李宏灿先生、刘春先生、廖小同先生和李向禹先生因工作变动原
因分别不再担任公司副总经理职务、董事会秘书职务和财务总监职务.
五、公司员工情况
截至2015年12月31日，本公司员工总数为14,206人。员工结构如下：
（一）专业构成情况
专业类别 人数
生产人员 1,118
销售人员 129
信息服务人员 10,729
技术人员 1,523
财务人员 96
行政管理人员 198
其他 413
（二）教育程度情况
教育类别 人数
大本以上 2,819
大专 6,715
其他 4,672
46
（三）员工薪酬政策
员工薪酬实行岗位工资与效益工资相结合的综合支付方式。
岗位工资按员工所担任的工作岗位职级，执行相应的岗位工资标准；效益工资与公司年
度经营情况直接挂钩，按员工所担任的工作岗位职级和个人工作绩效考核结果综合确定。
员工当年薪酬总量，在上年薪酬总量基础上按当年公司绩效考核得分进行计算，实行总
量控制浮动管理。
（四）培训计划
根据培训需求调查，制定公司年度培训方案，在最大限度满足企业业务发展需要的同时，
切实提高员工岗位技能和职业素质。公司2015年对培训进行内、外两方面的结合。对“内”要
认真分析各部门的培训需求，并根据实际工作的需要和员工的情况，进行相应的培训；对“外”
要充分挖掘相应的培训资源和选择适合本企业的培训课程，持续进行课程体系的建设，并建
立适合本企业的培训体系。
公司将对管理人员、普通员工、新入职员工分别进行分类培训。
1、管理人员培训
中层管理人员培训重点在于管理者能力的开发，通过培训激发管理人员的个人潜能、增
强团队活力、凝聚力和创造力，使管理人员建立起“选人、育人、用人、留人”意识，进一步
加深对企业经营管理的理解，树立长远的发展观，提高管理人员的计划、执行能力。计划对
中、高层管理人员进行非人力资源经理的人力资源管理培训、高绩效团队建设等课程培训。
培训方式上以参加培训机构的公开课或研修班为主。
2、普通员工培训
员工培训以重点提高工作沟通能力、目标管理能力、人际关系与冲突管理能力为主，今
年将进行系统的内训课程培训。
47
3、新入职员工培训
新入职员工岗前培训主要就企业文化、经营目标、企业制度等进行培训。培训方式主要
采用课堂集中学习与各部门内部培训相结合的培训形式。
（五）公司需承担费用的退休人员为18人。
48
第八节 公司治理
一、 公司治理的基本状况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法规的要求，
形成了以股东大会、董事会、监事会、管理层为架构的经营决策和管理体系；公司根据监管
部门的要求，并结合公司规范运作的需要，建立并不断完善了以《公司章程》为基础，以《股
东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
《总经理工作细则》等为主要内容的公司治理制度框架，各层级以对应的制度作为行为规范，
明确分工、各尽其责。公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性
文件的规定。公司在报告期内未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件、不存在需限
期整改的事项。
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
□ 是 √ 否
公司内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
公司依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记
管理制度的规定》（证监会公告【2011】30 号）文件等有关规定制定了《内幕信息知情人登
记管理制度》，并在信息披露工作中严格执行和贯彻，降低了引发内幕交易的风险。报告期内
公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股
票、监管部门的查处和整改情况。《内幕信息知情人管理制度》执行到位、控制有效。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
公司做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开，公司具有独立完整
的业务及自主经营能力。1、人员方面，公司的劳动、人事、工资管理完全独立；公司总经理、
副总经理等高级管理人员在本公司独立任职并在本公司领取薪酬，未在股东单位任职。2、资
产方面，公司资产完整，独立拥有采购和销售系统。3、财务方面，公司财务独立，设有独立
的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立在银行开户；公司独立
依法纳税。4、机构方面，公司的生产经营和行政管理完全独立于控股股东，办公机构和生产
49
经营场所与控股股东分开。5、业务方面，公司拥有独立的研发系统、生产和销售系统，独立
开展自身业务。
三、同业竞争情况
公司与控股股东不存在同业竞争。
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
本报告期年度股东大会情况
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
股东大会决议公告（编号：
2015-07）刊登在 2015 年
审议关于向中信国安投资有限公司转让本 2015 年
2015 年第一次 2015 年 2 月 会议审议并通过了 02 月 10 日《中国证券报》、
公司持有的青海中信国安科技发展有限公 02 月 10
临时股东大会 9 日 前述 1 项议案 《证券时报》、《上海证券
司 49%股权的议案。 日
报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn)上。
1、审议公司 2014 年度董事会工作报告
2、审议公司 2014 年度监事会工作报告
3、审议公司 2014 年度财务决算报告
4、审议公司 2014 年年度报告及摘要
5、审议公司 2014 年度利润分配议案 股东大会决议公告（编号：
6、审议关于续聘致同会计师事务所为公司 2015-24）刊登在 2015 年 6
2015 年审计机构的议案 2015 年 月 20 日《中国证券报》、证
会议审议并通过了
2015 年 6 月 7、审议关于续聘致同会计师事务所为公司 06 月 20 券时报》、《上海证券报》和
2014 年年度股 前述 9 项议案
19 日 2015 年内部控制审计机构的议案 日 巨潮资讯网
东大会
8、审议关于 2015 年度日常关联交易预计的 （www.cninfo.com.cn)上。
议案
9、审议关于为控股子公司中信国安盟固利
电源技术有限公司银行综合授信额度提供
担保的议案
股东大会决议公告（编号：
1、审议关于公司重大资产重组事项延期复
2015-69）刊登在 2015 年
牌的议案 2015 年
2015 年第二次 2015 年 11 会议审议并通过了 11 月 14 日《中国证券报》、
2、审议关于为控股子公司中信国安盟固利 11 月 14
临时股东大会 月 13 日 前述 2 项议案 《证券时报》、《上海证券
电源技术有限公司银行综合授信额度提供 日
报》和巨潮资讯网
担保的议案
（www.cninfo.com.cn)上。
1、审议关于公司参与认购湖北广电非公开 股东大会决议公告（编号：
发行股票事项的议案 2015-95）刊登在 2015 年
2015 年
2015 年第三次 2015 年 12 2、审议关于收购中信国安盟固利动力科技 会议审议并通过了 12 月 26 日《中国证券报》、
12 月 26
临时股东大会 月 25 日 有限公司 100%股权事项的议案 前述 3 项议案 《证券时报》、《上海证券
日
3、审议关于公司使用自有资金进行现金管 报》和巨潮资讯网
理的议案 （www.cninfo.com.cn)上。
五、报告期内独立董事履行职责的情况
50
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应 是否连续两次
现场出席 以通讯方式 委托出席
独立董事姓名 参加董事会 缺席次数 未亲自参加会
次数 参加次数 次数
次数 议
郑力 27 24 3 0 0 否
赵旭东 27 24 3 0 0 否
王兴 27 23 3 1 0 否
傅亮 27 23 3 1 0 否
陈鹏敬 27 24 3 0 0 否
独立董事列席股东大会次数 4
连续两次未亲自出席董事会的说明
无。
2、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等
国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《独立董事工作制度》和《独立董事年
报工作制度》并根据实际情况不断进行修订和完善。这些制度对独立董事的任职条件、提名、
选举和更换、职权、独立意见、年报的编制等方面作了明确规定。为完善公司治理机制，充
分发挥独立董事在信息披露方面的作用，进一步提高公司信息披露质量方面起到了有效的管
理、监督作用。独立董事任职以来勤勉尽责，在公司的制度完善和日常经营决策等方面提出
了很多宝贵的专业性意见和建议，对公司关联交易及其他重大事项发表了独立意见，维护了
公司及广大中小股东的合法权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
（一）董事会下设的审计委员会履职情况汇总报告
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规
定，公司特设立董事会审计委员会，制定了《董事会审计委员会实施细则》（以下简称实施
51
细则）和《董事会审计委员会年报工作规程》（以下简称工作规程），并及时根据监管部门
的要求进不断修订和完善。《实施细则》和《工作规程》对董事会审计委员会职责权限、决
策程序、议事规则等方面做了明确规定，为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，
确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构方面起到了至关重要的作用。
2015年，公司董事会审计委员会共召开了四次会议，会议审议通过了如下决议：
1、审议通过了公司2014年度财务会计报告；
2、审议通过了关于致同会计师事务所从事2014年度审计工作的总结报告；
3、审议通过了《2014年度内部控制评价报告》；
4、审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司2015年度审计机构的议案；
5、审议通过了关于续聘致同会计师事务所为公司2015年内部控制审计机构的议案；
6、审议通过了公司2015年第一季度报告；
7、审议通过了公司2015年半年度报告；
8、审议通过了公司2015年三季度报告。
（二）董事会下设的薪酬与考核委员会履职情况汇总报告
第五届董事会薪酬与考核委员会2015年第一次会议于2015年3月16日在公司会议室召开，
应到董事5名，实到董事5名，符合《薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定。
薪酬与考核委员会对2014年度公司董事、监事及高管人员所披露薪酬情况进行了审核，
认为公司有关董事、监事及高管人员薪酬主要是根据公司的效益及个人工作业绩等因素对其
进行绩效考评的基础上确定的，符合公司薪酬管理的有关规定。
（三）董事会下设的提名委员会履职情况汇总报告
2015年，公司董事会提名委员会共召开了一次会议，会议召开情况如下：
第五届董事会提名委员会 2015 年第一次会议于 2015 年 4 月 10 日在公司会议室召开，应
到董事 5 名，实到董事 5 名，符合《提名委员会实施细则》的有关规定。会议审议通过了关
于调整公司高级管理人员的议案和关于聘任公司董事会秘书的议案，与会董事认为万众先生、
晏凤霞女士、司增辉先生、张荣亮先生符合公司高级管理人员的任职资格，同意将该议案提
交公司董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
52
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
本公司的高级管理人员实行年薪制和岗位责任制，将经营目标量化，并按岗位制订了详
细的《岗位工作责任书》。董事会在每个会计年度结束后，检查公司经营计划的完成情况及高
级管理人员《岗位工作责任书》的履行情况，并结合个人管理能力、道德品质以及公司其他
职工的评价意见对高管人员进行综合考核。根据考核结果，确定人员的薪资及年度奖励水平，
并决定其留用与否、提升或降级。
九、内部控制自我评价报告
内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
无
内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 3 月 23 日
公司《2015 年度内部控制评价报告》详细内容见巨潮资讯
内部控制评价报告全文披露索引
网（www.cninfo.com.cn）
十、内部控制审计报告
√ 适用 □ 不适用
内部控制审计报告中的审议意见段
我们认为，中信国安公司于 2015 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相
关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内部控制审计报告全文披露日期 2016 年 3 月 23 日
公司《2015 年度内部控制审计报告》详细内容见巨潮资
内部控制审计报告全文披露索引
讯网（www.cninfo.com.cn）
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
53
第九节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准无保留审计意见
审计报告签署日期 2016 年 3 月 21 日
审计机构名称 致同会计师事务所
审计报告文号 致同审字(2016)第 110ZA1202 号
审计报告正文
中信国安信息产业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的中信国安信息产业股份有限公司（以下简称中信国安公司）财务报
表，包括 2015 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2015 年度的合并及公司利润表、合
并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是中信国安公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企
业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内
部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册
会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册
会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保
证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审
计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估
计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
56
三、审计意见
我们认为，中信国安公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了中信国安公司 2015 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2015 年度的合并及
公司经营成果和合并及公司现金流量。
致同会计师事务所中国注册会计师：龙传喜
（特殊普通合伙）中国注册会计师：郁奇可
中国北京 二Ｏ一六年三月二十一日
57
二、财务报表
资产负债表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
期末数 期初数
项 目 附注
合并 公司 合并 公司
流动资产：
货币资金 五、1 1,574,482,951.75 833,245,946.85 1,419,972,468.96 836,267,977.63
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
应收票据 五、2 266,273,059.69 148,308,918.99
应收账款 五、3 653,027,033.98 5,211,751.28 496,534,679.23 2,955,660.50
预付款项 五、4 66,030,012.19 88,697,396.67 1,069,016.37
应收利息
应收股利 五、5 32,232,840.57 32,232,840.57 32,232,840.57 61,939,040.57
其他应收款 五、6 155,531,946.53 1,089,558,886.38 598,407,377.88 936,239,430.71
存货 五、7 1,001,562,238.69 1,814,391.72 785,932,555.75 1,328,323.26
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 五、8 9,332,634.37 7,593,862.41
其他流动资产 五、9 1,736,705,100.06 1,701,318,090.78 3,003,074,000.24 3,000,701,256.25
流动资产合计 5,495,177,817.83 3,663,381,907.58 6,580,754,100.70 4,840,500,705.29
非流动资产：
可供出售金融资产 五、10 1,592,866,957.29 1,347,334,661.78 1,133,283,541.06 994,328,645.55
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 五、11 3,153,308,075.59 3,360,688,169.76 3,795,417,105.35 3,561,198,509.33
投资性房地产 五、12 129,322,406.09 100,915,513.84 134,660,678.57 105,062,726.68
固定资产 五、13 467,177,820.14 5,234,765.85 330,736,325.68 6,612,021.58
在建工程 五、14 28,957,565.31 25,432,296.75
工程物资
固定资产清理
无形资产 五、15 32,624,184.79 659,551.32 16,838,452.07 862,123.99
开发支出
商誉
长期待摊费用 五、16 39,733,359.45 24,927,034.93
递延所得税资产 五、17 32,894,164.61 7,819,203.62 30,887,211.75 8,331,498.60
其他非流动资产 五、18 29,729,816.90 33,692,270.65
非流动资产合计 5,506,614,350.17 4,822,651,866,17 5,525,874,916.81 4,676,395,525.73
资产总计 11,001,792,168.00 8,486,033,773.75 12,106,629,017.51 9,516,896,231.02
法定代表人：罗宁 公司负责人： 孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员： 晏凤霞
58
资产负债表（续）
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
期末数 期初数
项 目 附注
合并 公司 合并 公司
流动负债：
短期借款 五、19 1,086,000,000.00 840,000,000.00 1,977,415,000.00 1,779,000,000.00
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
应付票据 五、20 203,763,485.92 460,393,210.12 370,000,000.00
应付账款 五、21 490,455,592.87 6,949,563.70 353,415,107.79 2,614,455.50
预收款项 五、22 182,536,938.80 3,364,506.75 81,444,109.74 1,814,794.67
应付职工薪酬 五、23 114,484,792.63 9,510,604.00 82,493,320.69 7,010,138.00
应交税费 五、24 44,446,986.34 25,825,674.22 35,770,312.15 25,234,059.34
应付利息 五、25 19,740,166.67 19,500,000.00 20,159,722.22 19,500,000.00
应付股利 五、26 545,000.00
其他应付款 五、27 80,566,327.72 17,526,912.70 461,631,187.86 14,772,646.73
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 五、28 1,545,497,542.59 1,496,400,000.00 8,474,900.00
其他流动负债
流动负债合计 3,767,491,833.54 2,419,077,261.37 3,481,741,870.57 2,219,946,094.24
非流动负债：
长期借款 五、29 301,000,000.00 257,000,000.00
应付债券 五、30 1,491,900,000.00 1,491,900,000.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 五、31 36,817,819.00 23,324,819.00
预计负债 五、32 26,193,967.70 3,631,201.01
递延收益 五、33 29,918,504.98 26,652,525.00
递延所得税负债 五、17 211,781,819.82 77,930,951.32 139,487,174.77 26,182,100.25
其他非流动负债
非流动负债合计 304,712,111.50 77,930,951.32 1,985,995,719.78 1,775,082,100.25
负债合计 4,072,203,945.04 2,497,008,212.69 5,467,737,590.35 3,995,028,194.49
股本 五、34 1,567,930,541.00 1,567,930,541.00 1,567,930,541.00 1,567,930,541.00
资本公积 五、35 2,503,263,644.35 2,280,052,974.19 2,611,886,843.69 2,126,100,841.34
减：库存股
其他综合收益 五、36 422,245,167.92 422,245,167.92 129,001,678.41 137,276,124.66
专项储备
盈余公积 443,110,118.99 443,110,118.99 408,927,873.33 408,927,873.33
未分配利润 五、37 1,742,589,814.72 1,275,686,758.96 1,738,888,625.98 1,281,632,656.20
归属于母公司股东权益合计 6,679,139,286.98 5,989,025,561.06 6,456,635,562.41 5,521,868,036.53
少数股东权益 250,448,935.98 182,255,864.75
股东权益合计 6,929,588,222.96 5,989,025,561.06 6,638,891,427.16 5,521,868,036.53
负债和股东权益总计 11,001,792,168.00 8,486,033,773.75 12,106,629,017.51 9,516,896,231.02
法定代表人：罗宁 公司负责人： 孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员： 晏凤霞
59
利 润 表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
本期金额 上期金额
项 目 附注
合并 公司 合并 公司
一、营业收入 五、38 2,809,429,716.62 36,740,183.40 2,711,603,798.60 43,304,280.24
减：营业成本 五、38 2,376,074,801.05 40,356,238.82 2,236,492,372.09 32,525,130.13
营业税金及附加 五、39 21,647,557.68 527,854.76 63,695,993.66 767,192.23
销售费用 五、40 131,444,746.69 323,502.26 196,779,083.36 313,076.67
管理费用 五、41 239,638,778.04 42,699,408.58 254,229,753.64 40,503,729.22
财务费用 五、42 184,725,924.38 122,032,712.25 407,721,591.71 136,577,935.38
资产减值损失 五、43 9,030,837.01 3,584,700.10 24,056,942.87 5,430.08
加：公允价值变动收益(损失以
“-”号填列）
投资收益(损失以“-”号填
五、44 536,442,955.35 538,760,723.54 610,990,952.04 498,476,635.92
列）
其中：对联营企业和合
290,987,587.59 161,200,851.35 307,939,723.42 78,637,164.39
营企业的投资收益
二、营业利润(损失以“-”号填列） 383,310,027.12 365,976,490.17 139,619,013.31 331,088,422.45
加：营业外收入 五、45 10,156,118.64 8,000.00 93,145,184.25
其中：非流动资产处置利得 84,870.45 1,256,011.30
减：营业外支出 五、46 2,219,179.24 5,275.38 2,513,729.95
其中：非流动资产处置损失 1,922,263.81 5,275.38 1,162,478.66
三、利润总额(损失以“-”号填列） 391,246,966.52 365,979,214.79 230,250,467.61 331,088,422.45
减：所得税费用 五、47 39,192,258.16 24,156,758.17 52,681,843.04 20,374,472.49
四、净利润(损失以“-”号填列） 352,054,708.36 341,822,456.62 177,568,624.57 310,713,949.96
归属于母公司股东的净利润 351,469,542.60 171,781,599.76
少数股东损益 585,165.76 5,787,024.81
五、其他综合收益的税后净额 293,243,489.51 284,969,043.26 96,473,395.83 113,360,020.83
归属于母公司股东的其他综
293,243,489.51 284,969,043.26 96,473,395.83 113,360,020.83
合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
（二）以后将重分类进损益的
293,243,489.51 284,969,043.26 96,473,395.83 113,360,020.83
其他综合收益
1、可供出售金融资产公
293,243,489.51 293,243,489.51 113,360,020.83 113,360,020.83
允价值变动损益
2、其他 -8,274,446.25 -16,886,625.00
归属于少数股东的其他综合
收益的税后净额
六、综合收益总额 645,298,197.87 626,791,499.88 274,042,020.40 424,073,970.79
归属于母公司股东的综合收
644,713,032.11 626,791,499.88 268,254,995.59 424,073,970.79
益总额
归属于少数股东的综合收益
585,165.76 5,787,024.81
总额
七、每股收益
（一）基本每股收益 0.2242 0.1096
（二）稀释每股收益
法定代表人：罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
60
现 金 流 量 表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
本期金额 上期金额
项 目 附注
合并 公司 合并 公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,405,682,270.38 38,212,822.60 2,607,389,827.01 48,150,937.48
收到的税费返还 1,306,514.63 2,483,603.19
收到其他与经营活动有关的现金 五、48 123,981,411.73 94,709,467.51 1,714,328,735.14 1,358,122,567.98
经营活动现金流入小计 2,530,970,196.74 132,922,290.11 4,324,202,165.34 1,406,273,505.46
购买商品、接受劳务支付的现金 1,117,841,837.26 26,302,147.53 1,215,098,200.39 21,988,270.80
支付给职工以及为职工支付的现金 1,072,986,251.89 28,988,211.50 1,019,694,628.35 25,785,543.45
支付的各项税费 142,410,011.69 40,525,903.19 135,117,371.86 2,794,445.90
支付其他与经营活动有关的现金 五、48 168,987,399.67 637,033,068.83 701,734,222.50 106,839,090.31
经营活动现金流出小计 2,502,225,500.51 732,849,331.05 3,071,644,423.10 157,407,350.46
经营活动产生的现金流量净额 28,744,696.23 -599,927,040.94 1,252,557,742.24 1,248,866,155.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,344,527,708.00 2,344,527,708.00 203,660,086.82 234,110,667.96
取得投资收益收到的现金 351,646,695.33 422,165,420.87 306,599,580.71 419,036,478.22
处置固定资产、无形资产和其他长期
20,608,078.32 3,273,401.63
资产收回的现金净额 -
处置子公司及其他营业单位收到的现
543,580,746.00 543,580,746.00 700,147,451.27 543,580,746.00
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 五、48 69,977,164.33 73,677,562.69 14,560,529.20 64,162,084.80
投资活动现金流入小计 3,330,340,391.98 3,383,951,437.56 1,228,241,049.63 1,260,889,976.98
购置固定资产、无形资产和其他长期
141,812,566.02 664,599.03 155,612,049.22 234,643.16
资产支付的现金
投资支付的现金 298,804,975.65 493,224,045.23 3,004,800,000.00 3,162,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
150,361,400.00 150,361,400.00 61,300,132.62
金净额 -
支付其他与投资活动有关的现金 五、48
- - -
投资活动现金流出小计 590,978,941.67 644,250,044.26 3,221,712,181.84 3,162,934,643.16
投资活动产生的现金流量净额 2,739,361,450.31 2,739,701,393.30 -1,993,471,132.21 -1,902,044,666.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 18,000,000.00 55,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东权益性
18,000,000.00 55,000,000.00
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,519,000,000.00 1,212,000,000.00 5,198,302,500.00 2,490,000,000.00
发行债券收到的现金
- -
收到其他与筹资活动有关的现金 五、48 13,911,000.00 1,662,869.32 525,369.32
-
筹资活动现金流入小计 1,550,911,000.00 1,212,000,000.00 5,254,965,369.32 2,490,525,369.32
偿还债务支付的现金 3,556,415,000.00 2,778,000,000.00 3,856,278,768.71 1,434,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
562,415,119.28 503,914,935.58 505,219,750.21 352,346,090.29
金
其中：子公司支付少数股东的现金
6,545,000.00 66,739,533.80
股利
支付其他与筹资活动有关的现金 五、48 2,227,961.50 881,886.42 194,651,904.29 687,009.82
其中：子公司减资支付给少数股东
的现金
筹资活动现金流出小计 4,121,058,080.78 3,282,796,822.00 4,556,150,423.21 1,787,033,100.11
筹资活动产生的现金流量净额 -2,570,147,080.78 -2,070,796,822.00 698,814,946.11 703,492,269.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 930,636.32 438.86 1,222.58 25.83
五、现金及现金等价物净增加额 198,889,702.08 68,977,969.22 -42,097,221.28 50,313,783.86
加：期初现金及现金等价物余额 1,290,609,689.23 764,267,977.63 1,332,706,910.51 713,954,193.77
六、期末现金及现金等价物余额 1,489,499,391.31 833,245,946.85 1,290,609,689.23 764,267,977.63
法定代表人：罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
61
合并所有者权益变动表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
本期金额
归属于母公司股东权益
项目
少数股东 股东（或所有者）
减：库存 专项 权益 权益合计
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润
股 储备
一、上年年末余额 1,567,930,541.00 2,611,886,843.69 129,001,678.41 408,927,873.33 1,738,888,625.98 182,255,864.75 6,638,891,427.16
加：会计政策变更 ——
前期差错更正 ——
同一控制下企业合并
其他
二、本年年初余额 2,611,886,843.69 129,001,678.41 408,927,873.33 1,738,888,625.98 182,255,864.75 6,638,891,427.16
1,567,930,541.00
三、本年增减变动金额（减少以“-”
-108,623,199.34 293,243,489.51 34,182,245.66 3,701,188.74 68,193,071.23 290,696,795.80
号填列） -
（一）综合收益总额 293,243,489.51 351,469,542.60 585,165.76 645,298,197.87
（二）股东投入和减少资本 -58,222,553.05 73,607,905.47 15,385,352.42
-
1．股东投入资本 -58,222,553.05 69,964.924.00 11,742,370.95
2．股份支付计入股东权益的金额
3．其他 3,642,981.47 3,642,981.47
（三）利润分配 34,182,245.66 -347,768,353.86 -6,000,000.00 -319,586,108.20
-
1．提取盈余公积 34,182,245.66 -34,182,245.66
2．对股东的分配 -313,586,108.20 -6,000,000.00 -319,586,108.20
3．其他
（四）股东权益内部结转
- - - - - - - - -
1．资本公积转增股本
-
2．盈余公积转增股本
-
62
3．盈余公积弥补亏损
-
4．其他
-
（五）专项储备
- - - - - - - - -
1．本期提取
-
2．本期使用
-
（六）其他 -50,400,646.29 -50,400,646.29
四、本年年末余额 2,503,263,644.35 422,245,167.92 443,110,118.99 1,742,589,814.72 250,448,935.98 6,929,588,222.96
1,567,930,541.00
法定代表人：罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
合并所有者权益变动表（续）
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
上期金额
归属于母公司股东权益
项目 少数股东 股东（或所有者）
减：库存 专项 权益 权益合计
股本 资本公积 其他综合收益 盈余公积 未分配利润
股 储备
一、上年年末余额 1,567,930,541.00 1,895,145,043.78 32,528,282.58 377,856,478.33 1,912,295,069.03 123,813,839.94 5,909,569,254.66
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并 157,323,593.71 -157,323,593.71
其他
二、本年年初余额 1,567,930,541.00 2,052,468,637.49 32,528,282.58 377,856,478.33 1,754,971,475.32 123,813,839.94 5,909,569,254.66
三、本年增减变动金额（减少以“-”
559,418,206.20 96,473,395.83 31,071,395.00 -16,082,849.34 58,442,024.81 729,322,172.50
号填列） -
63
（一）综合收益总额 96,473,395.83 171,781,599.76 5,787,024.81 274,042,020.40
（二）股东投入和减少资本 541,983,540.07 55,000,000.00 596,983,540.07
-
1．股东投入资本 541,478,456.75 55,000,000.00 596,478,456.75
2．股份支付计入股东权益的金额
3．其他 505,083.32 505,083.32
（三）利润分配 31,071,395.00 -187,864,449.10 -2,345,000.00 -159,138,054.10
-
1．提取盈余公积 31,071,395.00 -31,071,395.00
2．对股东的分配 -156,793,054.10 -2,345,000.00 -159,138,054.10
3．其他
（四）股东权益内部结转
- - - - - - - - -
1．资本公积转增股本
-
2．盈余公积转增股本
-
3．盈余公积弥补亏损
-
4．其他
-
（五）专项储备
- - - - - - - - -
1．本期提取
-
2．本期使用
-
（六）其他 17,434,666.13 17,434,666.13
四、本年年末余额 1,567,930,541.00 2,611,886,843.69 129,001,678.41 408,927,873.33 1,738,888,625.98 182,255,864,.75 6,638,891,427.16
法定代表人：罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
64
母公司所有者权益变动表
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
本期金额
项目 减：库存
股本 资本公积 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
股
一、上年年末余额 1,567,930,541.00 2,126,100,841.34 137,276,124.66 408,927,873.33 1,281,632,656.20 5,521,868,036.53
加：会计政策变更 ——
前期差错更正 ——
其他
二、本年年初余额 1,567,930,541.00 2,126,100,841.34 137,276,124.66 408,927,873.33 1,281,632,656.20 5,521,868,036.53
三、本年增减变动金额（减少以“-”
153,952,132.85 284,969,043.26 34,182,245.66 -5,945,897.24 467,157,524.53
号填列） -
（一）综合收益总额 284,969,043.26 341,822,456.62 626,791,499.88
（二）股东投入和减少资本 153,952,132.85 153,952,132.85
-
1．股东投入资本 304,313,532.85 304,313,532.85
2．股份支付计入股东权益的金额
3．其他 -150,361,400.00 -150,361,400.00
（三）利润分配 34,182,245.66 -347,768,353.86 -313,586,108.20
-
1．提取盈余公积 34,182,245.66 -34,182,245.66
2．对股东的分配 -313,586,108.20 -313,586,108.20
3．其他
-
（四）股东权益内部结转
- - - - - - - -
1．资本公积转增股本
-
2．盈余公积转增股本
-
65
3．盈余公积弥补亏损
-
4．其他
-
（五）专项储备
- - - - - - - -
1．本期提取
-
2．本期使用
-
（六）其他
四、本年年末余额 1,567,930,541.00 2,280,052,974.19 422,245,167.92 443,110,118.99 1,275,686,758.96 5,989,025,561.06
法定代表人： 罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
母公司所有者权益变动表（续）
编制单位：中信国安信息产业股份有限公司 单位：人民币元
上期金额
项目
股本 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 股东权益合计
一、上年年末余额 1,567,930,541.00 1,911,464,078.11 15,641,657.58 377,856,478.33 968,581,578.86 4,841,474,333.88
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 1,567,930,541.00 1,911,464,078.11 15,641,657.58 377,856,478.33 968,581,578.86 4,841,474,333.88
三、本年增减变动金额（减少以“-”
214,636,763.23 121,634,467.08 31,071,395.00 313,051,077.34 680,393,702.65
号填列） -
（一）综合收益总额 113,360,020.83 310,713,949.96 424,073,970.79
（二）股东投入和减少资本 214,131,679.91 214,131,679.91
- -
1．股东投入资本
66
2．股份支付计入股东权益的金额
3．其他 214,131,679.91 214,131,679.91
（三）利润分配 31,071,395.00 -187,864,449.10 -156,793,054.10
- - -
1．提取盈余公积 31,071,395.00 -31,071,395.00
2．对股东的分配 -156,793,054.10 -156,793,054.10
3．其他
（四）股东权益内部结转
- - -
1．资本公积转增股本
-
2．盈余公积转增股本
-
3．盈余公积弥补亏损
-
4．其他
-
（五）专项储备
- - - - - - - -
1．本期提取
-
2．本期使用
-
（六）其他 505,083.32 8,274,446.25 190,201,576.48 198,981,106.05
四、本年年末余额 2,126,100,841.34 137,276,124.66 408,927,873.33 1,281,632,656.20 5,521,868,036.53
1,567,930,541.00
法定代表人： 罗宁 公司负责人：孙璐 财务总监：晏凤霞 会计主管人员：晏凤霞
67
财务报表附注
一、公司基本情况
1、公司概况
中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）是经中国国际信托投资公司资安字
[1997]14 号文和国家经济体制改革委员会体改生[1997]128 号文批准，并经中国证券监督管理
委员会证监发字[1997]443 号文和证监发字[1997]444 号文批准，由中信国安总公司独家发起，
以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于 1997 年 10 月 14 日在国家工商局注册设立，注
册资本 20000 万元，并于 10 月 31 日在深圳交易所挂牌上市。本集团总部注册地址为北京市
海淀区上地东路 5 号院 1 号楼三层，办公地址为北京市朝阳区关东店北街 1 号国安大厦五层。
1998 年 5 月 13 日，根据 1997 年度股东大会决议，以 1997 年末的总股本 20000 万股为基数，
对全体股东实施每 10 股送 4 股转增 6 股的分配方案。1998 年 6 月 10 日，公司完成变更登记，
变更后的注册资本为 40000 万元。
2000 年 3 月 21 日，根据 1999 年第二次临时股东大会决议，以 1998 年末的总股本 40000 万
股为基数，以每 10 股配 3 股的比例向全体股东配股。根据财政部财管字[1999]265 号文批准，
国家法人股股东放弃全部配股权，公司实际向社会公众股股东配售 3000 万股。2000 年 5 月
24 日，实施 1999 年度利润分配方案，即以配股后的总股本 43000 万股为基数，向全体股东
每 10 股送 3.72093 股派 0.93 元（含税）。2000 年 9 月 25 日，公司完成变更登记，变更后的
注册资本为 589,999,989 元。
2002 年 5 月，根据 2001 年 5 月 15 日召开的 2000 年度股东大会决议，公司增发普通股 7000
万股，2003 年 3 月 31 日，公司完成变更登记，变更后的注册资本为 659,999,989 元。
2006 年 1 月 20 日，公司股权分置改革方案经公司股权分置改革相关股东会议审议通过，股
改后注册资本仍为 659,999,989 元。
2006 年 8 月，根据公司 2006 年第一次临时股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监
发行字[2006]60 号文《关于核准中信国安信息产业股份有限公司非公开发行股票的通知》的
核准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）12000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为每
股 12 元；变更后的注册资本为人民币 779,999,989 元。
2008 年 5 月，根据 2007 年度股东大会决议，以 2007 年末的总股本 779,999,989 股为基数，
以每 10 股转增 10 股的比例向全体股东转增股本。本次方案实施后总股本增至 1,559,999,978
股。
2009 年 9 月，根据《中信国安信息产业股份有限公司认股权证上市公告书》的约定，中信国
安信息产业股份有限公司“国安 GAC1”认股权证行权，增加 7,930,563 股，变更后的股本为
1,567,930,541 股。
公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及其他法律法规的要求，形成了以股
东大会、董事会、监事会、管理层为框架的经营决策和管理体系，目前设项目管理部、计划
财务部、办公室、证券部、法律部、人事部、审计部、卫星通信事业部、金融软件事业部等
部门，控股中信国安通信有限公司等多家子公司。
本集团主要从事信息网络基础设施业务中的有线电视网、卫星通信网的投资建设，信息服务
68
业中的增值电信服务、网络系统集成、应用软件开发，高科技产业中的新材料开发和生产，
以及房地产开发和物业管理等业务。
本财务报表及财务报表附注业经本公司第五届董事会第 89 次会议于 2016 年 3 月 21 日批准。
2、合并财务报表范围
本集团以“控制”为合并范围，包括子公司中信国安通信有限公司、中信国安房地产开发有限
公司、中信国安信息科技有限公司、北京鸿联九五信息产业有限公司、国安浏阳宽带数据通
信有限责任公司、中信国安恒通科技开发有限公司、中信国安广视网络有限公司、中信国安
盟固利动力科技有限公司（以下简称“动力科技公司”）、西藏国安睿博投资管理有限公司
（以下简称“睿博管理公司”），其中动力科技公司为本期收购合并。详见本“附注六、合并范
围的变动”、本“附注七、在其他主体中的权益披露”。
二、财务报表的编制基础
本财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业
会计准则”）编制。此外，本集团还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 15 号—财务报告的一般规定》（2014 年修订）披露有关财务信息。
本财务报表以持续经营为基础列报。
本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量
基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
三、重要会计政策及会计估计
本集团根据自身生产经营特点确定应收款项坏账准备、固定资产折旧以及收入确认政策，具
体会计政策参见相关明细。
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2015 年 12 月 31 日的合并
及公司财务状况以及 2015 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2、会计期间
本集团会计期间采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3、营业周期
本集团的营业周期为 12 个月。
4、记账本位币
本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。
本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
（1）同一控制下的企业合并
69
对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。
合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资
本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有
投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（股本溢价），
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进
行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的
账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，
调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控
制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控
制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分
别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、
负债及或有负债按公允价值确认。
对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按
成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产
公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确
认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合
收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处
置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益
的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权
在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买
日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前
已经持有的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，
由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发
70
生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性
证券或债务性证券的初始确认金额。
6、合并财务报表编制方法
（1）合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权
力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力
影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、
结构化主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在
编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大
交易和往来余额予以抵销。
在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最
终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、
现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日
至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股
东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利
润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子
公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置
对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合
并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢
价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持
股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，
形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。
与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投
资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7、合营安排的分类及共同经营的会计处理方法
71
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同
经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、
流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务
本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期
汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；
对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值
计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额
与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。
10、金融工具
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
72
②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债
务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与
现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以
公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接
计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进
行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计
入当期损益。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，
其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项
应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应
收账款和其他应收款等（附注二、12）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，
在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融
资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实
际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期
损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时
转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交
易费用计入其初始确认金额。
73
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进
行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计
入当期损益。
其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本
进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付
可变数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工
具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义
务符合金融负债的定义。
如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本
集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在
发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如
果是后者，该工具是本集团的权益工具。
（4）衍生金融工具及嵌入衍生工具
本集团衍生金融工具包括远期外汇合约、货币汇率互换合同、利率互换合同及外汇期权合同
等。初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进行计量，并以其公允价值进行后续计量。公
允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。因公允
价值变动而产生的任何不符合套期会计规定的利得或损失，直接计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌
入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分
拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工
具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债。
74
（5）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注二、11。
（6）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金
融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明
金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计
未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进
行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，
包括：
- 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
- 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人
可能无法收回投资成本；
⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公
允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个
月（含 12 个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度
均值连续 12 个月均低于其初始投资成本。
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金
流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量
现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值
损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融
资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的
75
金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减
值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损
益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊
余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成
的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取
得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供
出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照
类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，
计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（7）金融资产转移
金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对
该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认
有关负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债
以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内
分别列示，不予相互抵销。
11、公允价值计量
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。
本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产
或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利
76
市场进行。主要市场（或最有利市场）是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用
市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
存在活跃市场的金融资产或金融负债，本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融
工具不存在活跃市场的，本集团采用估值技术确定其公允价值。
以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，
或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，优先使用
相关可观察输入值，只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可
观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要
意义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，是在计量日能够取得
的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，是除第一层次输入值外
相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，是相关资产或负债的不可观
察输入值。
每个资产负债表日，本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重
新评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
12、应收款项
应收款项包括应收账款、其他应收款。
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准：期末余额达到 5000 万元（含 5000 万元）以上的应收
款项为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于单项金额重大的应收款项单独进行减值
测试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏
账准备。
单项金额重大经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提坏账准备。
（2）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
单项计提坏账准备的理由 涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
坏账准备的计提方法
准备
（3）按组合计提坏账准备应收款项
经单独测试后未减值的应收款项（包括单项金额重大和不重大的应收款项）以及未单独测试
的单项金额不重大的应收款项，按以下信用风险特征组合计提坏账准备：
A、对账龄组合，采用账龄分析法计提坏账准备的比例如下：
账龄 应收账款计提比例% 其他应收款计提比例%
77
1 年以内（含 1 年） 5.5 5.5
1-2 年 10 10
2-3 年 20 20
3-4 年 30 30
4-5 年 40 40
5 年以上 100 100
B、采用其他方法计提坏账准备的说明如下：
公司与控股子公司及子公司之间的应收款项不计提坏账准备；对于报告期内发生的且欠款单
位书面承诺在次年的上半年偿还欠款的应收款项不计提坏账准备；依据与合作方签订的协议
并结合其实际结算情况不计提坏账准备。
13、存货
（1）存货的分类
本集团存货分为原材料、物料用品、在产品、产成品、工程施工、低值易耗品、包装物、库
存商品、开发成本、开发产品等。
（2）发出存货的计价方法
本集团存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、发出商品等发出时采用加
权平均法计价。
开发产品的实际成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完
工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用。开发产品发出时，采用个别计价法
确定其实际成本。
为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在
取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持
有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存
货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货
跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品摊销方法
本集团低值易耗品领用时采用五五摊销法摊销。
78
14、持有待售及终止经营
同时满足下列条件的非流动资产（不包括金融资产及递延所得税资产）或处置组应当确认为
持有待售：该非流动资产或处置组必须在其当前状况下仅根据出售此类非流动资产或处置组
的惯常条款即可立即出售；本集团已经就处置该非流动资产或处置组作出决议，如按规定需
得到股东批准的，应当已经取得股东大会或相应权力机构的批准；本集团已经与受让方签订
了不可撤销的转让协议；该项转让将在一年内完成。
持有待售的资产包括单项资产和处置组。在特定情况下，处置组包括企业合并中取得的商誉
等。
持有待售的非流动资产和持有待售的处置组中的资产不计提折旧或进行摊销，按照账面价值
与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量，并列报为“划分为持有待售的资产”。持有
待售的处置组中的负债，列报为“划分为持有待售的负债”。
某项非流动资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认
条件，企业应当停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者计量：
①该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售
的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
②决定不再出售之日的再收回金额。
终止经营，是指满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编
制财务报表时能够单独区分的组成部分：
（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区。
（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分。
（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
15、长期股权投资
本集团长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业
的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。
（1）投资成本确定
对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按
照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非
同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照
实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益
性证券的公允价值作为初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业
79
的投资采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚
未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入
当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资
单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当
期的损益。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣
告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单
位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账
面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资
单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资
单位的净利润进行调整后确认。
因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原
持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原
计入其他综合收益的累计公允价值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权应当改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》进行会计处理，在丧失共同控制
或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法
核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关
资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采
用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响
的，改按《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧
失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同
控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增
加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额
计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集
团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，
属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
对于 2007 年 1 月 1 日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资，如存在与该投
资相关的股权投资借方差额，在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后，确认
投资损益。
80
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方
或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某
项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相
关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以
上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不
考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考
虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜
在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可
转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%（含 20%）以上但低于 50%的表决权股
份时，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影
响外，均确定对被投资单位具有重大影响；本集团拥有被投资单位 20%（不含）以下的表决
权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与
被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。
（4）持有待售的权益性投资
对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的，相关会计处理见附
注二、14。
对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。
已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件
的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。
（5）减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资，本集团计提资产减值的方法见附注二、23。
16、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本集团投资性房地
产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
本集团投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，并按照固定资产或无形资产的有关规
定，按期计提折旧或摊销。
采用成本模式进行后续计量的投资性房地产，计提资产减值方法见附注二、23。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入
当期损益。
17、固定资产
81
（1）固定资产确认条件
本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个
会计年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，
固定资产才能予以确认。
本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）各类固定资产的折旧方法
本集团采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确
认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资
产类别、预计使用寿命和预计残值，本集团确定各类固定资产的年折旧率如下：
类别 使用年限 残值率% 年折旧率%
房屋及建筑物 30-50 年 3-5 3.23-1.90
专用设备 5-40 年 3-5 19.40-2.38
通用设备 5-15 年 3-5 19.40-6.33
交通运输设备 5-14 年 3-5 19.40-6.79
其他设备 5-8 年 3-5 19.40-11.88
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定
折旧率。
（3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法见附注二、23。
（4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法
当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。
②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产
的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。
融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中
较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融
资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、
差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间
采用实际利率法进行分摊。
82
融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁
期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定
租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的
期间内计提折旧。
（5）每年年度终了，本集团对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。
使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先
估计数有差异的，调整预计净残值。
（6）大修理费用
本集团对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件
的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大
修理间隔期间，照提折旧。
18、在建工程
本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达
到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注二、23。
19、借款费用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
①资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
②借款费用已经发生；
③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，
在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
83
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借
款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率
根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
20、无形资产
本集团无形资产包括土地使用权等。
无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有
限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊
销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿
命不确定的无形资产，不作摊销。
本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以
前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账
面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注二、23。
21、研究开发支出
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够
使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生
经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市
场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支
持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶
段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，
进入开发阶段。
已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态
之日转为无形资产。
22、资产减值
对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、采用成本模式进行后续计量的投资性房地
产、固定资产、在建工程、无形资产、（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，
按以下方法确定：
于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其
84
可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚
未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金
额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以
资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23、长期待摊费用
本集团发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会
计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
24、职工薪酬
（1）职工薪酬的范围
职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶、
子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。
根据流动性，职工薪酬分别列示于资产负债表的“应付职工薪酬”项目和“长期应付职工薪酬”
项目。
（2）短期薪酬
本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为
职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后
十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
（3）离职后福利
离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基
金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指
除设定提存计划以外的离职后福利计划。
设定提存计划
设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期
损益或相关资产成本。
设定受益计划
对于设定受益计划，在年度资产负债表日由独立精算师进行精算估值，以预期累积福利单位
85
法确定提供福利的成本。本集团设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分：
①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本，
是指职工当期提供服务所导致的设定受益计划义务现值的增加额；过去服务成本，是指设定
受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益计划义务现值的增加或减少。
②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务
的利息费用以及资产上限影响的利息。
③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，本集团将上述第①和②项计入当
期损益；第③项计入其他综合收益且不会在后续会计期间转回至损益，在原设定受益计划终
止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
（4）辞退福利
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供
服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损
益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
（5）其他长期福利
本集团向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照上述关于设定提存
计划的有关规定进行处理。符合设定受益计划的，按照上述关于设定受益计划的有关规定进
行处理，但相关职工薪酬成本中“重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动”部分
计入当期损益或相关资产成本。
25、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未
来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行
复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能
在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
86
26、收入
（1）销售商品
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益
很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实
现。
本集团产品销售收入根据销售合同约定在所有权转移时点确认产品收入，具体收入确认时点
为货物发出、并符合合同相关条款约定后确认为产品销售收入；本集团房地产销售收入，在
房地产项目完工并验收合格，达到了销售合同约定的交付条件并向买方发出收房通知书时确
认销售收入的实现。
（2）提供劳务
对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确
认收入。
劳务交易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关
的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发
生的成本能够可靠地计量。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计
不能得到补偿的，则不确认收入。
（3）让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收
入。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（4）建造合同
于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收
入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，
则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如
合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。
合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。
合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A、合同总收入能够可靠地计量；B、与合同相
87
关的经济利益很可能流入企业；C、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；D、
合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
27、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能
够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否
则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价
值不能够可靠取得的，按照名义金额 1 元计量。
与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助；除此之外，作为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助
部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政
府补助整体作为与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损
益。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如
果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。
按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
28、递延所得税资产及递延所得税负债
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有
者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损
益。
本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产
负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交
易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不
是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回
的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产
生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
88
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件
的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获
得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影
响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。
在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
29、经营租赁与融资租赁
本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资
租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
（1）本集团作为出租人
融资租赁中，在租赁开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁
款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和
与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际
利率法计算确认当期的融资收入。
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接
费用，计入当期损益。
（2）本集团作为承租人
融资租赁中，在租赁开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确
认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实
际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁
资产折旧。
经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；
发生的初始直接费用，计入当期损益。
30、重要会计政策、会计估计的变更
本集团本期无重要会计政策、会计估计的变更事项。
四、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 法定税率%
增值税 应税收入 4、6 或 17
营业税 应税收入 3或5
89
城市维护建设税 应纳流转税额 1、5 或 7
企业所得税 应纳税所得额 15 或 25
土地增值税 房地产销售收入—扣除项目 超额累进税率 30～60
2、税收优惠及批文
（1）公司及子公司北京鸿联九五信息产业有限公司已于 2015 年通过北京市科学技术委员会高新
技术企业认定，根据有关规定，减按 15%税率征收企业所得税。
（2）公司之子公司中信国安信息科技有限公司于 2014 年 10 月领取了北京市科学技术委员会颁
发的“高新技术企业证书”，根据有关规定，减按 15%税率征收企业所得税。
（3）公司之子公司中信国安盟固利动力科技有限公司于 2014 年 10 月领取了北京市科学技术委
员会颁发的“高新技术企业证书”，根据有关规定，减按 15%税率征收企业所得税。
五、合并财务报表项目注释
1、货币资金
项目 期末数 期初数
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
库存现金： -- -- 2,271,365.19 -- -- 2,168,078.88
人民币 -- -- 2,271,365.19 -- -- 1,737,291.92
美元 -- 6.4936 -- 70,401.53 6.1190 430,786.96
欧元 -- -- -- -- -- --
银行存款： -- -- 1,487,228,026.12 -- -- 1,278,712,185.35
人民币 -- -- 1,468,801,016.26 -- -- 1,275,485,009.73
美元 2,833,361.93 6.4936 18,398,719.03 522,500.95 6.1190 3,197,183.31
欧元 3,987.32 7.0952 28,290.83 4,022.79 7.4556 29,992.31
其他货币资金： -- -- 84,983,560.44 -- -- 139,092,204.73
人民币 -- -- 84,983,560.44 -- -- 139,092,204.73
美元 -- -- -- -- -- --
欧元 -- -- -- -- -- --
合计 1,574,482,951.75 1,419,972,468.96
其中：存放在境外
2,301,833.60 2,955,001.98
的款项总额
说明：本集团期末货币资金中含各类保证金 84,983,560.44 元外，不存在其他抵押、质押或冻
结、或存放在境外且资金汇回受到限制的款项。
2、应收票据
种类 期末数 期初数
银行承兑汇票 261,320,598.14 112,826,918.99
90
商业承兑汇票 4,952,461.55 35,482,000.00
合计 266,273,059.69 148,308,918.99
（1）期末本集团已质押的应收票据
种类 期末已质押金额
银行承兑票据 107,177,172.17
（2）期末本集团已背书或贴现但尚未到期的应收票据
种类 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 263,490,000.23 --
商业承兑票据 38,744,917.64 --
合计 302,234,917.87 --
（3）期末本集团无因出票人未履约而将其转为应收账款的票据。
3、应收账款
（1）应收账款按种类披露
期末数
种类 计提
金额 比例% 坏账准备 净额
比例%
单项金额重大并单项计提坏账
-- -- -- -- --
准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 294,395,570.26 41.93 49,095,180.28 16.68 245,300,389.98
按其他方法计提坏账准备 407,726,644.00 58.07 -- -- 407,726,644.00
单项金额虽不重大但单项计提
-- -- -- -- --
坏账准备的应收账款
合计 702,122,214.26 100.00 49,095,180.28 6.99 653,027,033.98
应收账款按种类披露（续）
期初数
种类 计提比
金额 比例% 坏账准备 净额
例%
单项金额重大并单项计提坏账准备的
-- -- -- -- --
应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 204,522,012.02 38.03 41,293,221.55 20.19 163,228,790.47
按其他方法计提坏账准备 333,305,888.76 61.97 333,305,888.76
单项金额虽不重大但单项计提坏账准
备的应收账款
-- -- -- --
91
合计 537,827,900.78 100.00 41,293,221.55 7.68 496,534,679.23
说明：
①账龄组合，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 207,831,319.66 70.59 11,430,722.59 5.50 196,400,597.07
1至2年 27,576,021.20 9.37 2,757,602.12 10.00 24,818,419.08
2至3年 7,266,371.66 2.47 1,453,274.34 20.00 5,813,097.32
3至4年 16,969,672.75 5.76 5,090,901.84 30.00 11,878,770.91
4至5年 10,649,176.01 3.62 4,259,670.41 40.00 6,389,505.60
5 年以上 24,103,008.98 8.19 24,103,008.98 100.00 -
合计 294,395,570.26 100.00 49,095,180.28 16.68 245,300,389.98
期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 125,576,028.90 61.41 6,906,681.58 5.50 118,669,347.32
1至2年 15,325,624.35 7.49 1,532,555.44 10.00 13,793,068.91
2至3年 21,032,290.08 10.28 4,206,458.02 20.00 16,825,832.06
3至4年 11,755,712.27 5.75 3,526,713.68 30.00 8,228,998.59
4至5年 9,519,239.29 4.65 3,807,695.70 40.00 5,711,543.59
5 年以上 21,313,117.13 10.42 21,313,117.13 100.00 -
合计 204,522,012.02 100.00 41,293,221.55 20.19 163,228,790.47
②组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
组合名称 账面余额 坏账准备 计提比例%
其他组合 407,726,644.00 - -
说明：其他组合为欠款方承诺在 2016 年 6 月 30 日之前还款及依据企业与合作方签订的协议
并结合其实际结算情况，未计提坏账准备。其中：公司之子公司应收账款余额中的 33,636.91
万元，欠款方承诺在 2016 年 6 月 30 日之前还款，根据公司计提坏账准备的会计政策，2015
年 12 月 31 日未计提坏账准备；公司之子公司应收账款余额中的 7,135.76 万元，依据其与合
作方签订的协议并结合其实际结算情况，2015 年 12 月 31 日未计提坏账准备。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 7,029,225.30 元；本期合并带入坏账准备 950,900.21 元；本期无坏账
准备转回或收回金额。
92
（3）本期实际核销的应收账款情况
项目 核销金额
实际核销的应收账款 178,166.78
（4）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 213,266,963.08 元，占应收账款期末
余额合计数的比例 30.37 %，相应计提的坏账准备期末余额汇总 0.00 元。
4、预付款项
（1）预付款项按账龄披露
期末数 期初数
账龄
金额 比例% 金额 比例%
1 年以内 55,660,660.39 84.30 82,401,667.26 92.91
1至2年 8,360,589.74 12.66 4,504,893.84 5.08
2至3年 1,478,626.47 2.24 651,774.82 0.73
3 年以上 530,135.59 0.80 1,139,060.75 1.28
合计 66,030,012.19 100.00 88,697,396.67 100.00
（2）按预付对象归集的预付款项期末余额前五名单位情况
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总 32,315,135.13 元，占预付款项期末余额
合计数的比例 48.94%。
5、应收股利
项目 期末数 期初数
河北广电网络集团承德有限公司 1,197,259.65 1,197,259.65
荆州市视信网络有限公司 5,530,396.46 5,530,396.46
河北广电网络集团秦皇岛有限公司 2,450,000.00 2,450,000.00
益阳国安广播电视宽带网络有限责任公司 655,184.46 655,184.46
北京北邮国安技术股份有限公司 22,400,000.00 22,400,000.00
合计 32,232,840.57 32,232,840.57
其中，重要的账龄超过 1 年的应收股利如下：
项目 期末数 账龄 未收回的原因 是否发生减值
及其判断依据
北京北邮国安技术 因资金紧张暂未
22,400,000.00 4年 未减值
股份有限公司 支付
93
6、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
期末数
种类 计提
金额 比例% 坏账准备 净额
比例%
单项金额重大并单项计提
-- -- -- -- --
坏账准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 76,086,280.70 39.63 36,445,825.42 47.90 39,640,455.28
按其他方法计提坏账准备 115,891,491.25 60.37 -- -- 115,891,491.25
单项金额虽不重大但单项
-- -- -- -- --
计提坏账准备的其他应收款
合计 191,977,771.95 100.00 36,445,825.42 18.98 155,531,946.53
其他应收款按种类披露（续）
期初数
种类 计提
金额 比例% 坏账准备 净额
比例%
单项金额重大并单项计提
-- -- -- -- --
坏账准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 58,413,977.55 9.22 33,000,757.29 56.49 25,413,220.26
按其他方法计提坏账准备 572,994,157.62 90.44 -- -- 572,994,157.62
单项金额虽不重大但单项
2,157,476.56 0.34 2,157,476.56 100.00 --
计提坏账准备的其他应收款
合计 633,565,611.73 100.00 35,158,233.85 5.55 598,407,377.88
说明：
① 账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
期末数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 22,154,423.30 29.12 1,218,493.28 5.50 20,935,930.02
1至2年 7,968,700.30 10.47 796,870.04 10.00 7,171,830.26
2至3年 2,965,962.96 3.90 593,192.59 20.00 2,372,770.37
3至4年 4,619,846.00 6.07 1,385,953.81 30.00 3,233,892.19
4至5年 9,876,720.73 12.98 3,950,688.29 40.00 5,926,032.44
5 年以上 28,500,627.41 37.46 28,500,627.41 100.00 -
合计 76,086,280.70 100.00 36,445,825.42 47.90 39,640,455.28
94
期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 10,775,384.37 18.45 592,646.13 5.50 10,182,738.24
1至2年 6,839,428.85 11.71 683,942.88 10.00 6,155,485.97
2至3年 6,192,791.73 10.60 1,238,558.35 20.00 4,954,233.38
3至4年 4,126,767.79 7.06 1,238,030.33 30.00 2,888,737.46
4至5年 2,053,375.35 3.52 821,350.14 40.00 1,232,025.21
5 年以上 28,426,229.46 48.66 28,426,229.46 100.00 -
合计 58,413,977.55 100.00 33,000,757.29 56.49 25,413,220.26
②按其他方法计提坏账准备的其他应收款：
组合名称 账面余额 坏账准备 计提比例%
其他组合 115,891,491.25 -- --
说明：其他组合为依据企业与对方签订的协议并结合其实际结算情况，2015 年 12 月 31 日未
计提坏账准备。其中，应收委托资产管理收益 10,166.67 万元已于 2016 年 1 月收回。
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 3,330,962.61 元；本期合并带入坏账准备 66,150.00 元；本期收回坏账
准备金额 2,066,726.56 元。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
项目 核销金额
实际核销的其他应收款 42,794.48
（4）其他应收款按款项性质披露
项目 期末余额 期初余额
备用金 4,466,205.33 3,738,246.95
保证金、押金 43,614,745.33 39,453,103.05
往来款 41,226,669.48 44,324,390.97
股权转让款 -- 543,580,746.00
委托资产管理收益 101,666,666.67 --
其他 1,003,485.14 2,469,124.76
合计 191,977,771.95 633,565,611.73
（5）按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况
95
占其他应收款
其他应收款 坏账准备
单位名称 款项性质 账龄 期末余额合计
期末余额 期末余额
数的比例(%)
国投资产管理 委托理财管理
101,666,666.67 1 年以内 52.96 --
公司 收益
中国电能成套 转让数码港款项 8,403,110.94 4至5年 4.38 3,361,244.38
设备有限公司
浏阳广播电视 往来款项 7,446,553.33 5 年以上 3.88 7,446,553.33
集团公司
中国天平经济 往来款项 6,000,000.00 5 年以上 3.13 6,000,000.00
文化发展公司
北京天马房地产 往来款项 5,847,000.00 5 年以上 3.05 5,847,000.00
开发有限公司
合计 129,363,330.94 67.40 22,654,797.71
7、存货
（1）存货分类
期末数 期初数
存货种类
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 114,070,986.84 3,917,436.65 110,153,550.19 72,535,254.43 8,956,847.46 63,578,406.97
在产品 83,616,919.33 -- 83,616,919.33 79,253,735.43 -- 79,253,735.43
库存商品 29,409,000.54 325,448.72 29,083,551.82 79,783,160.02 -- 79,783,160.02
发出商品 303,793,631.47 -- 303,793,631.47 123,919,634.61 -- 123,919,634.61
开发成本 365,060,291.62 -- 365,060,291.62 350,502,392.93 -- 350,502,392.93
开发产品 4,185,193.11 -- 4,185,193.11 4,185,193.11 -- 4,185,193.11
低值易耗
品、物料用 963,891.08 -- 963,891.08 535,887.35 -- 535,887.35
品、包装物
产成品 35,882,574.24 -- 35,882,574.24 35,130,656.32 -- 35,130,656.32
工程施工 68,822,635.83 -- 68,822,635.83 49,043,489.01 -- 49,043,489.01
合计 1,005,805,124.06 4,242,885.37 1,001,562,238.69 794,889,403.21 8,956,847.46 785,932,555.75
（2）存货跌价准备
本期增加 本期减少
存货种类 期初数 期末数
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 8,956,847.46 411,926.94 -- 5,451,337.75 -- 3,917,436.65
96
库存商品 -- 325,448.72 -- -- 325,448.72
合计 8,956,847.46 737,375.66 -- 5,451,337.75 -- 4,242,885.37
说明：
①存货可变现净值按估计售价减去至完工估计成本、费用和税金后金额确认。
②本期转销存货跌价准备的原因为随产品销售成本结转入损益。
（3）存货期末余额中含借款费用资本化金额为 63,467,707.97 元
（4）开发成本
期末
开工时 预计总
项目名称 预计竣工时间 期末数 期初数 跌价
间 投资
准备
博鳌蓝湾半岛 2016 年 2018 年--2019 年 81,671 万元 322,809,067.15 308,251,168.46 --
其他 -- -- -- 42,251,224.47 42,251,224.47 --
合计 365,060,291.62 350,502,392.93 --
8、一年内到期的非流动资产
项目 期末数 期初数
1 年内到期的长期待摊费用 9,332,634.37 7,593,862.41
9、其他流动资产
项目 期末数 期初数
待抵扣进项税 6,175,455.93 2,463,980.53
委托资产管理 1,730,000,000.00 3,000,000,000.00
预缴税费 529,644.13 610,019.71
合计 1,736,705,100.06 3,003,074,000.24
10、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具 -- -- -- -- -- --
可供出售权益工具 1,594,466,957.29 1,600,000.00 1,592,866,957.29 1,134,883,541.06 1,600,000.00 1,133,283,541.06
97
其中：按公允价
1,066,814,968.56 -- 1,066,814,968.56 721,822,627.98 -- 721,822,627.98
值计量
按成本计量 527,651,988.73 1,600,000.00 526,051,988.73 413,060,913.08 1,600,000.00 411,460,913.08
其他 -- -- -- -- -- --
合计 1,594,466,957.29 1,600,000.00 1,592,866,957.29 1,134,883,541.06 1,600,000.00 1,133,283,541.06
（2）按公允价值计量的可供出售金融资产
可供出售 可供出售
可供出售金融资产分类 合计
权益工具 债务工具
权益工具的成本/债务工具
570,055,947.48 -- 570,055,947.48
的摊余成本
公允价值 1,066,814,968.56 -- 1,066,814,968.56
累计计入其他综合收益的
496,759,021.08 -- 496,759,021.08
公允价值变动金额
已计提减值金额 -- -- --
（3）采用成本计量的可供出售权益工具
账面余额 减值准备
在被投
本 本 本 资单位 本期现金
被投资单位
期 期 期 持股比 红利
期初 本期增加 期末 期初 期末
减 增 减 例(%)
少 加 少
河北广电信息
-
网络集团股份 201,299,438.17 -- -- 201,299,438.17 -- -- -- 5.07 --
-
有限公司
安徽广电信息网络 -
71,206,579.40 4,263,675.65 -- 75,470,255.05 -- -- -- 14.84 --
股份有限公司 -
中信国安（西藏）创
-
新基金管理 -- 3,750,000.00 -- 3,750,000.00 -- -- -- 12.50 --
-
有限公司
中国联合网络通信 -
88,954,895.51 -- -- 88,954,895.51 -- -- -- 0.09 --
集团有限公司 -
中投信用担保 50,000,000.00 -- -- 50,000,000.00 -- -- - -- 5.00 --
有限公司 -
二十一世纪空间技术应 -
-- 36,409,500.00 -- 36,409,500.00 -- -- -- 1.85 --
用股份有限公司 -
-
汇智控股有限公司 -- 70,167,900.00 -- 70,167,900.00 -- -- -- 4.23 --
-
-
霸州市九州货场 1,600,000.00 -- -- 1,600,000.00 1,600,000.00 -- 1,600,000.00 -- --
-
合计 413,060,913.08 114,591,075.65 - 527,651,988.73 1,600,000.00 -- - 1,600,000.00 --
-
98
11、长期股权投资
本期增减变动
计
减值准
其他 提
被投资单位 期初余额 权益法下 期末余额 备期末
综合 宣告发放现金 减
追加投资 减少投资 确认的 其他权益变动 其他 余额
收益 股利或利润 值
投资损益
调整 准
备
①合营企业 -- -- -- -- -- -- -- - -- -- --
合肥有线电视宽
188,682,588.37 -- -- 50,314,212.31 -- -- 36,000,000.00 - -- 202,996,800.68 --
带网络有限公司
浏阳国安广电宽
带网络有限责任 52,153,165.28 -- -- 3,676,528.68 -- -- 1,274,000.00 - -- 54,555,693.96 --
公司
湘潭国安广播电
视信息网络有限 64,574,627.77 -- -- 9,821,031.19 -- -- 9,056,619.74 - -- 65,339,039.22 --
公司
岳阳市有线电视
宽带网络有限公 62,910,762.34 -- -- 10,399,457.43 -- -- 18,472,230.48 - -- 54,837,989.29 --
司
长沙国安广播电
视宽带网络有限 165,154,936.57 -- -- 26,973,941.85 -- -- 19,600,000.00 - -- 172,528,878.42 --
公司
益阳国安广播电
视宽带网络有限 43,063,186.09 -- -- 5,890,210.05 -- -- 4,861,202.81 - -- 44,092,193.33 --
责任公司
周口国安广播电 20,607,636.44 -- -- 681,455.27 -- -- - - -- 21,289,091.71 --
视网络传输有限
99
本期增减变动
计
减值准
其他 提
被投资单位 期初余额 权益法下 期末余额 备期末
综合 宣告发放现金 减
追加投资 减少投资 确认的 其他权益变动 其他 余额
收益 股利或利润 值
投资损益
调整 准
备
公司
河北广电网络集
39,937,873.74 -- -- 5,415,964.79 -- -- - - -- 45,353,838.53 --
团沧州有限公司
河北广电网络集
32,344,938.63 -- -- 4,850,509.60 -- -- - - -- 37,195,448.23 --
团承德有限公司
河北广电网络集
团秦皇岛有限公 123,152,936.67 -- -- 11,422,122.00 -- -- - - -- 134,575,058.67 --
司
河北广电网络集
64,653,240.98 -- -- -8,470,056.19 -- -- - - -- 56,183,184.79 --
团唐山有限公司
山东广电网络威
101,714,874.87 -- -- 26,202,807.07 -- -- 16,668,558.32 - -- 111,249,123.62 --
海有限公司
小计 958,950,767.75 - - 147,178,184.05 - - 105,932,611.35 - -- 1,000,196,340.45 --
②联营企业
江苏省广电有线信 146,3
息网络股份有限公 1,634,288,617.48 -- -- 135,737,458.26 96,23 -- 72,783,995.04 - -- 1,843,638,312.32 --
司 1.62
北京北邮国安技术 24,136,667.82 -- -- 3,626,324.54 -- -- 774,774.00 - -- 26,988,218.36 --
股份有限公司
青海中信国安科技 1,044,527,708.00 -- 1,044,527,708.00 9,687,660.58 -- -- -- -9,687,660.58 -- --
发展有限公司
100
本期增减变动
计
减值准
其他 提
被投资单位 期初余额 权益法下 期末余额 备期末
综合 宣告发放现金 减
追加投资 减少投资 确认的 其他权益变动 其他 余额
收益 股利或利润 值
投资损益
调整 准
备
中信国安城市运营
科技（北京）有限公 1,953,984.30 2,000,000.00 -- -1,719,457.32 -- -- -- - -- 2,234,526.98 --
司
北海中信国安红树
林房地产开发有限 131,559,360.00 -- -- -3,129,478.87 -- -- -- - -- 128,429,881.13 --
公司
北京华瑞网研科技
-- 55,213,900.00 -- 708,682.18 -- -- -- - -- 55,922,582.18 --
有限公司
海宁国安精进股权
投资合伙企业(有限 -- 85,000,000.00 -- -- -- -- -- - -- 85,000,000.00 --
合伙)
亦非云信息技术（上
-- 12,000,000.00 -- -1,101,785.83 -- -- -- - -- 10,898,214.17 --
海）科技有限公司
小计 2,836,466,337.60 154,213,900.00 1,044,527,708.00 143,809,403.54 - 146,396,231.62 73,558,769.04 - -9,687,660.58 2,153,111,735.14 --
合计 3,795,417,105.35 154,213,900.00 1,044,527,708.00 290,987,587.59 - 146,396,231.62 179,491,380.39 - -9,687,660.58 3,153,308,075.59 --
101
12、投资性房地产
按成本计量的投资性房地产
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值 -- -- -- --
1.期初余额 184,101,166.99 -- -- 184,101,166.99
2.本期增加金额 -- -- -- --
3.本期减少金额 -- -- -- --
4.期末余额 184,101,166.99 -- -- 184,101,166.99
二、累计折旧和累计摊销 -- -- -- --
1.期初余额 49,440,488.42 -- -- 49,440,488.42
2.本期增加金额 5,338,272.48 -- -- 5,338,272.48
（1）计提或摊销 5,338,272.48 -- -- 5,338,272.48
3.本期减少金额 -- -- -- --
4.期末余额 54,778,760.90 -- -- 54,778,760.90
三、减值准备 -- -- -- --
1.期末余额 -- -- -- --
2.期初余额 -- -- -- --
四、账面价值 -- -- -- --
1.期末账面价值 129,322,406.09 -- -- 129,322,406.09
2.期初账面价值 134,660,678.57 -- -- 134,660,678.57
13、固定资产
（1）固定资产情况
交通运输
项目 房屋及建筑物 专用设备 通用设备 其他 合计
设备
一、账面原值： -- -- -- -- -- --
1.期初余额 183,978,120.90 397,254,012.72 43,248,075.36 29,846,163.44 27,519,938.43 681,846,310.85
2.本期增加金额 90,360,004.22 89,448,252.14 1,897,304.88 4,482,127.67 27,028,952.52 213,216,641.43
（1）购置 1,231,103.10 57,643,994.76 1,117,075.92 2,277,729.51 17,959,172.84 80,229,076.13
（2）在建工程转入 53,455,493.34 19,501,060.92 200,333.88 -- 7,928.21 73,164,816.35
（3）企业合并增加 35,673,407.78 12,303,196.46 579,895.08 2,204,398.16 9,061,851.47 59,822,748.95
3.本期减少金额 29,341,448.66 7,867,581.16 54,932.78 2,515,656.89 1,505,387.81 41,285,007.30
（1）处置或报废 29,341,448.66 7,867,581.16 54,932.78 2,515,656.89 1,505,387.81 41,285,007.30
102
4.期末余额 244,996,676.46 478,834,683.70 45,090,447.46 31,812,634.22 53,043,503.14 853,777,944.98
二、累计折旧 -- -- -- -- -- --
1.期初余额 43,910,720.81 232,205,435.09 36,094,438.42 21,633,080.96 17,266,309.89 351,109,985.17
2.本期增加金额 8,790,271.89 34,084,787.53 4,043,073.24 2,749,564.47 5,779,075.68 55,446,772.81
（1）计提 6,165,303.97 30,421,010.28 2,288,765.39 2,314,526.45 4,519,032.96 45,708,639.05
（2）合并增加 2,624,967.92 3,663,777.25 1,754,307.85 435,038.02 1,260,042.72 9,738,133.76
3.本期减少金额 9,294,623.11 6,932,850.50 52,336.14 2,268,281.15 1,408,542.24 19,956,633.14
（1）处置或报废 9,294,623.11 6,932,850.50 52,336.14 2,268,281.15 1,408,542.24 19,956,633.14
4.期末余额 43,406,369.59 259,357,372.12 40,085,175.52 22,114,364.28 21,636,843.33 386,600,124.84
三、减值准备 -- -- -- -- -- --
1.期初余额 -- -- -- -- -- --
2.期末余额 -- -- -- -- -- --
四、账面价值 -- -- -- -- -- --
1.期末账面价值 201,590,306.87 219,477,311.58 5,005,271.94 9,698,269.94 31,406,659.81 467,177,820.14
2.期初账面价值 140,067,400.09 165,048,577.63 7,153,636.94 8,213,082.48 10,253,628.54 330,736,325.68
说明：（1）本集团之子公司以其房屋建筑物和土地使用权作为抵押，借入短期借款 4000 万
元。
（2）期末无暂时闲置的固定资产情况
（3）期末无通过融资租赁租入的固定资产情况
（4）通过经营租赁租出的固定资产
项目 账面价值
房屋及建筑物 3,004,784.03
（5）本集团尚有净值 7,373 万元的房产，正在办理产权手续。
14、在建工程
（1）在建工程明细
期末数 期初数
项目
账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面净值
新型高性能锂
电池关键材料
-- -- -- 17,391,156.02 -- 17,391,156.02
开发及技改项
目
103
广视网络平台 23,401,243.30 -- 23,401,243.30 -- -- -
建设项目一期
其他 5,556,322.01 -- 5,556,322.01 8,041,140.73 -- 8,041,140.73
合计 28,957,565.31 -- 28,957,565.31 25,432,296.75 -- 25,432,296.75
（2）重要在建工程项目变动情况
利息资 其中：本期 本期利
转入固定 其他
工程名称 期初数 本期增加 本化累 利息资本 息资本 期末数
资产 减少
计金额 化金额 化率%
广视网络平
台建设项目 -- 23,401,243.30 -- -- -- -- -- 23,401,243.30
一期
重大在建工程项目变动情况（续）：
工程累计投入占
工程名称 预算数（万元） 工程进度 资金来源
预算比例%
广视网络平台建设项目一期 104,000.00 0.59 -- 自筹
15、无形资产
项目 软件 土地使用权 专利权 其他 合计
一、账面原值 -- -- -- -- --
1.期初余额 7,288,334.77 18,663,538.00 3,000,000.00 -- 28,951,872.77
2.本期增加金额 1,483,956.67 17,034,350.00 -- 120,999.99 18,639,306.66
（1）购置 1,467,456.67 -- -- 120,999.99 1,588,456.66
（2）企业合并增加 16,500.00 17,034,350.00 -- -- 17,050,850.00
3.本期减少金额 448,983.72 -- -- -- 448,983.72
（1）处置 448,983.72 -- -- -- 448,983.72
4.期末余额 8,323,307.72 35,697,888.00 3,000,000.00 120,999.99 47,142,195.71
二、累计摊销 -- -- -- -- --
1.期初余额 5,634,921.47 5,586,108.14 892,391.09 -- 12,113,420.70
2.本期增加金额 624,757.30 1,941,316.29 276,408.72 11,091.63 2,853,573.94
（1）计提 614,994.80 401,864.85 276,408.72 11,091.63 1,304,360.00
（2）企业合并增加 9,762.50 1,539,451.44 -- -- 1,549,213.94
3.本期减少金额 448,983.72 -- -- -- 448,983.72
（1）处置 448,983.72 -- -- -- 448,983.72
4.期末余额 5,810,695.05 7,527,424.43 1,168,799.81 11,091.63 14,518,010.92
三、减值准备 -- -- -- -- --
1.期初余额 -- -- -- -- --
104
2.期末余额 -- -- -- -- --
四、账面价值 -- -- -- -- --
1.期末账面价值 2,512,612.67 28,170,463.57 1,831,200.19 109,908.36 32,624,184.79
2.期初账面价值 1,653,413.30 13,077,429.86 2,107,608.91 -- 16,838,452.07
说明：本集团土地使用权抵押详见附注五、13。
本集团无使用寿命不确定的无形资产。
16、长期待摊费用
本期减少
项目 期初数 本期增加 期末数
本期摊销 其他减少
房屋租金 5,641,024.93 22,000,000.00 1,025,641.08 -- 26,615,383.85
房屋装修改造 26,384,528.02 2,878,872.24 6,872,634.95 -- 22,390,765.31
其他 495,344.39 66,037.74 501,537.47 -- 59,844.66
小计 32,520,897.34 24,944,909.98 8,399,813.50 -- 49,065,993.82
减：一年内到
期的长期待摊 7,593,862.41 -- -- -- 9,332,634.37
费用
合计 24,927,034.93 -- -- -- 39,733,359.45
17、递延所得税资产与递延所得税负债
（1）递延所得税资产与递延所得税负债明细
期末数 期初数
项目 可抵扣/应纳税暂 递延所得税资产/ 可抵扣/应纳税暂 递延所得税资产/
时性差异 负债 时性差异 负债
递延所得税资产：
资产减值准备 80,540,705.10 13,062,493.22 69,081,916.22 11,342,144.16
投资差额 30,847,923.26 4,627,188.47 60,800,098.40 12,115,232.26
待发放工薪奖金 - - 7,000,000.00 1,050,000.00
可抵扣亏损 22,515,487.09 5,628,871.77
预计负债 26,193,967.70 3,929,095.16 3,631,201.00 544,680.15
摊销年限小于税法规定的
9,032,034.53 1,354,805.18 9,032,034.53 1,354,805.18
资产（含开办费）
递延收益 28,611,405.41 4,291,710.81 29,869,000.00 4,480,350.00
105
小计 32,894,164.61 30,887,211.75
递延所得税负债：
可供出售金融资产公允价
496,759,021.08 74,513,853.16 151,766,680.50 22,765,002.09
值变动
投资差额 24,326,049.44 3,648,907.44 26,004,209.57 3,900,631.46
投资收益分期纳税 461,504,021.42 110,328,234.70 378,313,949.42 89,530,716.70
折旧和摊销 1,720,156.60 258,023.49 1,720,156.60 258,023.49
公允价值计量投资收益 92,131,204.12 23,032,801.03 92,131,204.12 23,032,801.03
小计 211,781,819.82 139,487,174.77
（2）未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损明细
项目 期末数 期初数
可抵扣暂时性差异 9,243,185.97 10,227,964.18
可抵扣亏损 76,931,573.90 122,250,028.15
合计 86,174,759.87 132,477,992.33
（3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
年份 期末数 期初数 备注
2015 年 —— 2,667,594.29
2016 年 25,472.27 2,778,670.66
2017 年 37,040.88 18,261,604.79
2018 年 15,438,248.76 64,406,343.27
2019 年 16,967,826.07 34,135,815.14
2020 年 44,462,985.92 ——
合计 76,931,573.90 122,250,028.15
18、其他非流动资产
项目 期末数 期初数
预付房屋、设备款 29,729,816.90 33,692,270.65
19、短期借款
106
项目 期末数 期初数
质押借款 - 11,790,000.00
抵押借款 40,000,000.00 --
保证借款 666,000,000.00 1,455,625,000.00
信用借款 380,000,000.00 510,000,000.00
合计 1,086,000,000.00 1,977,415,000.00
说明：抵押借款 4000 万元抵押物详见附注五、13。
20、应付票据
种类 期末数 期初数
商业承兑汇票 36,603,448.88 330,393,210.12
银行承兑汇票 167,160,037.04 130,000,000.00
合计 203,763,485.92 460,393,210.12
说明：本期末无已到期未支付的应付票据。
21、应付账款
项目 期末数 期初数
货款 436,400,700.95 304,696,479.64
分包工程款 18,011,220.14 16,057,892.52
合作分成 36,043,671.78 32,660,735.63
合计 490,455,592.87 353,415,107.79
说明：期末无账龄超过 1 年的重要应付账款
22、预收款项
项目 期末数 期初数
货款 168,136,738.79 67,843,665.96
工程款 6,841,169.54 5,807,749.56
销售房屋预收款 2,812,300.00 2,812,300.00
宽带使用服务费 2,858,133.72 2,902,218.16
其他 1,888,596.75 2,078,176.06
合计 182,536,938.80 81,444,109.74
说明：期末无账龄超过 1 年的重要预收款项。
107
23、应付职工薪酬
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
短期薪酬 80,987,184.66 1,011,691,259.60 982,241,876.43 110,436,567.83
离职后福利-设定提存计划 1,506,136.03 91,979,752.92 89,437,664.15 4,048,224.80
辞退福利 -- 833,002.72 833,002.72 --
加：一年内到期的其他福利 -- -- -- --
合计 82,493,320.69 1,104,504,015.24 1,072,512,543.30 114,484,792.63
（1）短期薪酬
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
工资、奖金、津贴和补贴 65,486,027.06 863,900,099.45838,206,204.05 91,179,922.46
职工福利费 -- 40,337,452.95 40,337,452.95 ---
社会保险费 686,926.77 48,958,749.95 47,799,941.69 1,845,735.03
其中：1．医疗保险费 570,752.60 42,670,078.21 41,625,088.08 1,615,742.73
2．工伤保险费 58,147.32 2,066,690.23 2,052,233.69 72,603.86
3．生育保险费 58,026.85 4,221,981.51 4,122,619.92 157,388.44
住房公积金 2,660,772.29 46,032,061.13 46,400,339.92 2,292,493.50
工会经费和职工教育经费 12,153,458.54 12,462,896.12 9,497,937.82 15,118,416.84
短期带薪缺勤 -- -- -- --
短期利润分享计划 -- -- -- --
非货币性福利 -- -- -- --
其他短期薪酬 -- -- -- --
合计 80,987,184.66 1,011,691,259.60982,241,876.43 110,436,567.83
（2）设定提存计划
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
离职后福利 1,506,136.03 91,979,752.92 89,437,664.15 4,048,224.80
其中：1．基本养老保险费 1,424,304.91 85,270,404.92 82,782,456.70 3,912,253.13
2．失业保险费 81,831.12 5,063,778.32 5,009,637.77 135,971.67
3．企业年金缴费 -- 1,645,569.68 1,645,569.68 --
4．其他 -- -- -- --
合计 1,506,136.03 91,979,752.92 89,437,664.15 4,048,224.80
（3）辞退福利
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
108
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
零星员工辞退 -- 833,002.72 833,002.72 --
说明：本期发生辞退福利为各项目公司一次性支付的零星员工辞退费用。
24、应交税费
税项 期末数 期初数
增值税 5,493,489.47 4,038,495.17
营业税 6,144,875.58 3,288,869.72
城市维护建设税 739,279.84 472,515.27
个人所得税 1,380,195.29 3,534,537.21
企业所得税 29,719,853.43 23,975,833.81
教育费附加 560,829.39 340,271.21
其他 408,463.34 119,789.76
合计 44,446,986.34 35,770,312.15
25、应付利息
项目 期末数 期初数
企业债券利息 19,500,000.00 19,500,000.00
其他 240,166.67 659,722.22
合计 19,740,166.67 20,159,722.22
说明：本期末无逾期未付利息。
26、应付股利
项目 期末数 期初数
中信通信项目管理有限责任公司 -- 545,000.00
27、其他应付款
项目 期末数 期初数
押金 2,415,367.42 1,532,464.06
质保金 23,721,959.48 8,486,287.36
借入资金 5,536,199.13 414,444,104.47
代扣代缴款 4,478,876.09 8,714,203.79
项目合作方定金 - 11,165,107.92
109
其他往来 44,413,925.60 17,289,020.26
合计 80,566,327.72 461,631,187.86
说明：期末无账龄超过 1 年的重要其他应付款。
28、一年内到期的非流动负债
项目 期末数 期初数
一年内到期的长期借款 44,000,000.00 4,000,000.00
一年内到期的应付债券 1,496,400,000.00 --
一年内到期的长期应付款 -- --
一年内到期的递延收益 5,097,542.59 4,474,900.00
合计 1,545,497,542.59 8,474,900.00
29、长期借款
项目 期末数 利率区间 期初数 利率区间
质押借款 -- -- -- --
抵押借款 -- -- -- --
保证借款 44,000,000.00 7.38% 305,000,000.00 6.15%-6.46%
信用借款 -- -- -- --
小计 44,000,000.00 -- 305,000,000.00 --
减：一年内到期的长期借款 44,000,000.00 -- 4,000,000.00 --
合计 -- -- 301,000,000.00 --
30、应付债券
（1）应付债券明细
项目 期末数 期初数
2013 年第一期非公开定向
1,496,400,000.00 1,491,900,000.00
债务融资工具
减：一年内到期的应付债券 1,496,400,000.00 --
合计 -- 1,491,900,000.00
（2）应付债券的增减变动
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额
110
13 中信国安 PPN001 15 亿元 2013/10/18 三年 1,500,000,000.00
（续）:
本 本
期 期
债券名称 期初余额 按面值计提利息 溢折价摊销 本期支付利息 期末余额
发 偿
行 还
13 中信
国安 1,491,900,000.00 -- 97,500,000.00 4,500,000.00 -- 97,500,000.00 1,496,400,000.00
PPN001
31、专项应付款
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 形成原因
科委专项资金 13,819.00 40,000.00 -- 53,819.00 科委下拨
动力电池课题
23,311,000.00 8,453,000.00 -- 31,764,000.00 经费拨款
经费
锂离子产业化 -- 5,000,000.00 -- 5,000,000.00 财政拨款
资金
合计 23,324,819.00 13,493,000.00 -- 36,817,819.00
32、预计负债
项目 期末数 期初数 形成原因
预计产品质量保证 26,193,967.70 3,631,201.01 按协议履行保修义务
33、递延收益
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
政府补助 31,127,425.00 8,560,787.83 4,672,165.26 35,016,047.57
减：一年内到期的
递延收益
4,474,900.00 5,097,542.59
合计 26,652,525.00 29,918,504.98
其中：递延收益-政府补助情况
本期新增 本期计入营业外 其他 期末 与资产相关/与收益
补助项目 期初余额
补助金额 收入金额 变动 余额 相关
投资战略性新兴产
17,269,000.00 - 2,467,000.00 14,802,000.00 与资产相关
业专项补助
111
锂离子动力电池政
10,500,000.00 - 1,500,000.00 9,000,000.00 与资产相关
府贷款贴息
年产 6000 万 Ah 锂
离子动力电池生产 2,100,000.00 - 300,000.00 1,800,000.00 与资产相关
能力补助
锂离子电池正极材
料升级换代与节能 1,258,425.00 - 207,900.00 1,050,525.00 与资产相关
技术改造补助
年产 4000 吨锂电
池正极材料的生产
- 3,142,787.83 38,670.67 3,104,117.16 与资产相关
能力产业化项目补
助
基础设施建设补助 - 2,168,000.00 58,594.59 2,109,405.41 与资产相关
高容量锂离子电池
正极材料生产线自 - 3,250,000.00 100,000.00 3,150,000.00 与资产相关
动化技术改造补助
合计 31,127,425.00 8,560,787.83 4,672,165.26 - 35,016,047.57
34、股本（单位：股）
本期增减（+、-）
项目 期初数 发行 公积金 期末数
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 1,567,930,541.00 -- -- -- -- -- 1,567,930,541.00
35、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 2,332,259,986.07 -- 254,104,454.51 2,078,155,531.56
其他资本公积 279,626,857.62 145,481,255.17 -- 425,108,112.79
合计 2,611,886,843.69 145,481,255.17 254,104,454.51 2,503,263,644.35
说明：本期资本公积变动的主要原因是本期同一控制下企业合并收购股权及权益法投资
单位股本溢价增加所致。
36、其他综合收益
112
本期发生金额
税
减：前 后
期 归 期末数
项目 期初数 本期 计入其 属
减：所得税费 税后归属
所得税前发生额 他综合 于
用 于母公司
收益当 少
期转入 数
损益 股
东
一、以后不
能重分类
进损益的 -- -- -- -- -- -- --
其他综合
收益
二、以后将
重分类进
损益的其 129,001,678.41 344,992,340.58 -- 51,748,851.07 293,243,489.51 -- 422,245,167.92
他综合收
益
可供出售
金融资产
129,001,678.41 344,992,340.58 -- 51,748,851.07 293,243,489.51 -- 422,245,167.92
公允价值
变动损益
其他综合
129,001,678.41 344,992,340.58 -- 51,748,851.07 293,243,489.51 -- 422,245,167.92
收益合计
37、未分配利润
提取或分配
项目 本期发生额 上期发生额
比例
调整前上期末未分配利润 1,738,888,625.98 1,912,295,069.03 --
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -- -157,323,593.71 --
调整后期初未分配利润 1,738,888,625.98 1,754,971,475.32 --
加：本期归属于母公司所有者的净利润 351,469,542.60 171,781,599.76 --
减：提取法定盈余公积 34,182,245.66 31,071,395.00 --
提取任意盈余公积 -- -- --
应付普通股股利 313,586,108.20 156,793,054.10 --
应付其他权益持有者的股利 -- -- --
转作股本的普通股股利 -- -- --
期末未分配利润 1,742,589,814.72 1,738,888,625.98 --
113
38、营业收入和营业成本
项目 本期发生额 上期发生额
收入 成本 收入 成本
主营业务 2,784,233,054.58 2,356,364,878.49 2,666,678,286.74 2,196,267,311.07
其他业务 25,196,662.04 19,709,922.56 44,925,511.86 40,225,061.02
说明：本集团营业收入和营业成本按行业及地区分析的信息，参见附注十四、4
39、营业税金及附加
项目 本期发生额 上期发生额
营业税 13,496,212.93 16,111,927.93
资源税 -- 37,399,994.55
城市维护建设税 4,204,929.96 5,047,274.44
教育费附加 3,297,368.33 4,217,251.24
其他 649,046.46 919,545.50
合计 21,647,557.68 63,695,993.66
说明：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注四、税项。
40、销售费用
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 59,956,101.40 47,986,649.82
折旧与摊销 4,090,785.04 7,058,179.70
运输费用 7,474,195.02 66,896,892.19
日常办公费用 59,923,665.23 74,837,361.65
合计 131,444,746.69 196,779,083.36
41、管理费用
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬费用 113,732,914.75 122,807,702.78
折旧与摊销 10,131,361.16 14,572,317.21
日常办公费用 115,774,502.13 116,849,733.65
合计 239,638,778.04 254,229,753.64
42、财务费用
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 241,524,954.73 413,243,404.38
114
减：利息资本化 6,800,000.00 969,200.00
减：利息收入 55,788,093.70 14,560,529.20
汇兑损益 -938,898.15 114,226.77
减：汇兑损益资本化 -- --
手续费及其他 6,727,961.50 9,893,689.76
合计 184,725,924.38 407,721,591.71
43、资产减值损失
项目 本期发生额 上期发生额
坏账损失 8,293,461.35 16,900,397.21
存货跌价损失 737,375.66 7,156,545.66
合计 9,030,837.01 24,056,942.87
44、投资收益
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 290,987,587.59 307,939,723.42
处置长期股权投资产生的投资收益 -10,233,537.60 152,557,654.52
可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 4,358,794.56 11,844,946.24
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量
-- 92,007,865.20
产生的利得
委托资产管理收益 251,330,110.80 46,640,762.66
合计 536,442,955.35 610,990,952.04
说明：“其他”为本期取得委托资产管理收益。
45、营业外收入
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
固定资产处置利得 84,870.45 1,256,011.30 84,870.45
政府补助 8,521,799.30 91,220,570.74 8,521,799.30
其他 1,549,448.89 668,602.21 1,549,448.89
合计 10,156,118.64 93,145,184.25 10,156,118.64
其中，政府补助明细如下：
115
与资产相关/
补助项目 本期发生额 上期发生额 说明
与收益相关
增值税返还 -- 12,883,826.58 与收益相关 钾肥退税
政府扶持资金 4,672,165.26 70,871,900.00 与资产相关
政府扶持奖励资金 3,849,634.04 7,464,844.16 与收益相关
合计 8,521,799.30 91,220,570.74
说明：本期确认的与资产相关的政府补助，主要为本集团之子公司取得的项目建设扶持资
金并根据项目建设和投入使用情况所摊销的金额。
46、营业外支出
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
固定资产处置损失 1,922,263.81 1,162,478.66 1,922,263.81
对外捐赠 5,850.00 145,000.00 5,850.00
其他 291,065.43 1,206,251.29 291,065.43
合计 2,219,179.24 2,513,729.95 2,219,179.24
47、所得税费用
（1）所得税费用明细
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 44,362,221.86 26,418,912.58
递延所得税费用 -5,169,963.70 26,262,930.46
合计 39,192,258.16 52,681,843.04
（2）所得税费用与利润总额的关系列示如下：
项目 本期发生额
利润总额 391,246,966.52
按法定（或适用）税率计算的所得税费用 58,687,044.98
某些子公司适用不同税率的影响 7,980,330.41
对以前期间当期所得税的调整 -1,097,296.85
权益法核算的合营企业和联营企业损益 -44,448,311.89
不可抵扣的成本、费用和损失 980,207.58
利用以前年度未确认可抵扣亏损和可抵扣
9,003,600.09
暂时性差异的纳税影响（以“-”填列）
116
未确认可抵扣亏损和可抵扣暂时性差异的
12,124,512.98
纳税影响
研究开发费加成扣除的纳税影响（以“-”填
-4,061,734.81
列）
其他 23,905.67
所得税费用 39,192,258.16
48、现金流量表项目注释
（1）收到其他与经营活动有关的现金
项目 本期发生额 上期发生额
营业外收入 836,082.58 473,443.21
政府扶持、奖励资金 3,849,634.04 33,727,070.30
各类押金保证金 25,801,056.56 16,083,259.23
受限货币资金 84,703,369.51 --
其他往来款 8,791,269.04 1,664,044,962.40
合计 123,981,411.73 1,714,328,735.14
（2）支付其他与经营活动有关的现金
项目 本期发生额 上期发生额
营业外支出 69,049.39 1,331,251.29
各类押金保证金 25,882,128.64 114,301,532.24
其他往来款 51,227,628.68 364,037,712.36
受限货币资金 -- 95,975,817.28
费用性支出 91,808,592.96 126,087,909.33
合计 168,987,399.67 701,734,222.50
（3）收到其他与投资活动有关的现金
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 55,788,093.70 14,560,529.20
合并子公司带入期初货币资金 14,189,070.63 --
合计 69,977,164.33 14,560,529.20
（4）收到其他与筹资活动有关的现金
项目 本期发生额 上期发生额
资产相关政府补助 5,418,000.00 1,137,500.00
117
专项课题经费 8,493,000.00 --
其他 -- 525,369.32
合计 13,911,000.00 1,662,869.32
（5）支付其他与筹资活动有关的现金
项目 本期发生额 上期发生额
手续费支出 2,227,961.50 2,709,689.76
支付融资租赁款 -- 176,262,033.53
其他 -- 15,680,181.00
合计 2,227,961.50 194,651,904.29
49、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
补充资料 本期发生额 上期发生额
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 352,054,708.36 177,568,624.57
加：资产减值准备 9,030,837.01 24,056,942.87
固定资产折旧、投资性房地产折旧 51,046,911.53 161,833,457.59
无形资产摊销 1,304,360.00 5,349,836.60
长期待摊费用摊销 8,399,813.50 7,260,089.66
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
1,832,117.98 -93,532.64
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 5,275.38 -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - -
财务费用（收益以“－”号填列） 184,725,924.38 407,721,591.71
投资损失（收益以“－”号填列） -536,442,955.35 -610,990,952.04
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -9,060,931.06 3,120,525.19
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 20,797,518.00 23,290,824.52
存货的减少（增加以“－”号填列） -208,815,585.39 -194,178,055.73
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -135,920,309.80 -386,891,067.60
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 289,787,011.69 1,634,509,457.54
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 28,744,696.23 1,252,557,742.24
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- --
118
补充资料 本期发生额 上期发生额
债务转为资本 -- --
一年内到期的可转换公司债券 -- --
融资租入固定资产 -- --
3、现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 1,489,499,391.31 1,290,609,689.23
减：现金的期初余额 1,290,609,689.23 1,332,706,910.51
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 198,889,702.08 -42,097,221.28
说明：公司销售商品收到的银行承兑汇票背书转让 53,784.80 万元。
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
项目 本期发生额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 150,361,400.00
其中：动力科技公司 150,361,400.00
--
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 --
--
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 --
取得子公司支付的现金净额 150,361,400.00
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
项目 本期发生额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 --
--
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 --
--
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 543,580,746.00
其中：青海国安公司 543,580,746.00
处置子公司收到的现金净额 543,580,746.00
（4）现金及现金等价物的构成
项目 期末数 期初数
一、现金 1,489,499,391.31 1,290,609,689.23
119
其中：库存现金 2,271,365.19 2,168,078.88
可随时用于支付的银行存款 1,487,228,026.12 1,288,441,610.35
可随时用于支付的其他货币资金 -- --
二、现金等价物 -- --
其中：三个月内到期的债券投资 -- --
三、期末现金及现金等价物余额 1,489,499,391.31 1,290,609,689.23
50、股东权益变动表项目注释
说明：“（六）其他”项：为同一控制下企业合并产生的调整。
51、所有权或使用权受到限制的资产
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 84,983,560.44 保证金
应收票据 107,177,172.17 保证金
固定资产 127,372,065.21 抵押借款
无形资产 26,065,169.47 抵押借款
合计 345,597,967.29
六、合并范围的变动
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
本期内，本集团以增资方式取得了天津泓源公司 77.92%股权，依据评估报告确定合并成
本的公允价值为 25126.92 万元，购买日确定为 2015 年 12 月 1 日。确定购买日的依据是
办理完毕工商变更手续，本集团从 2015 年 12 月 1 日开始合并该公司报表。天津泓源公
司于 2015 年 12 月 30 日更名为“天津国安盟固利新材料科技有限公司”。
（2）被购买方于购买日可辨认资产、负债
天津泓源公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值、账面价值如下：
天津泓源公司
项目
购买日 购买日
公允价值 账面价值
流动资产 89,711,207.15 89,711,207.15
非流动资产 326,177,871.33 320,433,771.33
其中：无形资产 15,464,098.59 14,634,498.59
120
其中：固定资产 50,084,615.19 45,170,115.19
流动负债 85,275,516.94 85,275,516.94
非流动负债 8,142,787.83 8,142,787.83
净资产 322,470,773.71 316,726,673.71
减：少数股东权益 71,201,546.84 69,933,249.56
合并取得的净资产 251,269,226.87 246,793,424.15
（3）本期无购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量所产生的利得或损失。
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
交易
企业 构成
合并 同一 合并当期期 合并当期期
被合并 中取 控制 合并 合并日的 初至合并日 初至合并日 上期被合并 上期被合并
方名称 得的 下企 日 确定依据 被合并方的 被合并方的 方的收入 方的净利润
权益 业合 收入 净利润
比例 并的
依据
2015
中信国 同受
年 支付款
安盟固 中信
12 项并完
利动力 100% 国安 542,707,389.95 50,400,646.29 280,309,509.23 -17,434,666.13
月 成工商
科技有 集团 31 变更
限公司 控制 日
2015 年 12 月，本公司以现金 1.50 亿元，收购了中信国安集团有限公司持有的中信国安动
力科技有限公司 100%股权，由于合并前后合并双方均受国安集团控制且该控制并非暂时
性，故本合并属同一控制下企业合并，合并日确定为 12 月 31 日。确定合并日的依据为控
制权的转移。本公司控股合并动力科技公司中取得的资产及负债，均按照合并日在被合
并方的账面价值计量。
（2）合并成本
项目 动力科技公司
现金 150,361,400.00
非现金资产的账面价值 --
发行或承担的债务的账面价值 --
发行的权益性证券的面值 --
或有对价 --
合并成本合计 150,361,400.00
121
（3）被合并方的资产、负债
动力科技公司在合并日、上一会计期间资产负债表日资产及负债的账面价值如下：
动力科技公司
项目
合并日 上期期末
流动资产 747,344,399.08 471,536,643.44
非流动资产 243,829,228.01 200,292,025.20
流动负债 936,238,272.94 650,042,727.47
非流动负债 79,292,967.70 96,544,201.01
净资产 -24,357,613.55 -74,758,259.84
减：少数股东权益 -- --
合并取得的净资产 -24,357,613.55 -74,758,259.84
合并成本 150,361,400.00 --------
合并差额（计入权益） -174,719,013.55 --------
说明：本次企业合并中不存在承担的被合并方或有负债的情况。
3、其他
本期本公司出资 1200 万元，新设子公司西藏国安睿博投资管理有限公司，本公司持股比
例为 40%。
七、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例%
主要经
子公司名称 注册地 业务性质 取得方式
营地
直接 间接
非同一控制下
中信国安通信有限公司 上海市 上海市 项目投资 100.00 --
企业合并
中信国安房地产开发有限公 同一控制下企
北京市 北京市 房地产开发 90.00 10.00
司 业合并
通过设立或投
中信国安信息科技有限公司 北京市 北京市 信息工程 95.00 --
资等方式
北京鸿联九五信息产业有限 同一控制下企
北京市 北京市 增值电信 51.00 --
公司 业合并
122
国安浏阳宽带数据通信有限 通过设立或投
湖南浏阳 湖南浏阳 数据通信 60.00 --
责任公司 资等方式
中信国安恒通科技开发有限 通过设立或投
北京市 北京市 技术开发 90.00 --
公司 资等方式
有线电视和互联 通过设立或投
中信国安广视网络有限公司 北京市 北京市 74.40 --
网服务 资等方式
中信国安盟固利动力科技有 同一控制下企
北京市 北京市 动力电池生产 100.00 --
限公司 业合并
西藏国安睿博投资管理有限 通过设立或投
北京市 西藏 投资管理 40.00 --
公司 资等方式
（2）重要的非全资子公司
少数股东 本期归属于 本期向少数股东 期末少数股东
子公司名称
持股比例% 少数股东的损益 宣告分派的股利 权益余额
北京鸿联九五信息
49.00 5,681,182.40 -- 81,412,728.00
产业有限公司
中信国安恒通科技
10.00 1,619,098.80 -- 75,735,028.60
开发有限公司
中信国安广视网络
25.60 -5,428,255.17 -- 48,421,875.85
有限公司
（3）重要非全资子公司的主要财务信息：
期末数
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
北京鸿联九五
信息产业有限 294,673,851.66 50,085,260.87 344,759,112.53 164,610,707.22 543,651.77 165,154,358.99
公司
中信国安恒通
科技开发有限 593,731,197.88 155,786,726.12 749,517,924.00 504,745,361.16 34,381,022.98 539,126,384.14
公司
中信国安广视
114,871,847.33 87,761,973.52 202,633,820.85 13,329,618.30 -- 13,329,618.30
网络有限公司
续（1）：
期初数
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
123
北京鸿联九
五信息产业 212,073,914.77 61,152,037.38 273,225,952.15 106,787,450.77 503,651.77 107,291,102.54
有限公司
中信国安恒
通科技开发 440,777,299.62 92,544,811.01 533,322,110.63 360,335,102.31 1,050,525.00 361,385,627.31
有限公司
中信国安广
视网络有限 204,293,804.50 7,666,501.33 211,960,305.83 1,413,490.30 - 1,413,490.30
公司
续（2）：
本期发生额 上期发生额
子公司名
称 营业 综合收益 经营活动 营业 综合收益 经营活动
净利润 净利润
收入 总额 现金流量 收入 总额 现金流量
北京鸿联
九五信息
1,181,300,998.72 13,291,206.31 13,291,206.31 113,699,190.83 1,044,562,520.89 9,453,396.89 9,453,396.89 41,729,973.02
产业有限
公司
中信国安
恒通科技
587,754,239.70 241,788.81 241,788.81 23,244,726.42 563,891,793.71 1,140,033.75 1,140,033.75 -35,301,068.73
开发有限
公司
中信国安
广视网络 6,025,365.20 -21,204,121.74 -21,204,121.74 -29,622,598.69 -- -4,453,184.47 -4,453,184.47 -9,800,281.79
有限公司
2、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例(%) 对合营企
业或联营
合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资
直接 间接 的会计处
理方法
①合营企业
合肥有线电视宽带网 有线电视网
安徽合肥 安徽合肥 40.00 -- 权益法
络有限公司 络传输
浏阳国安广电宽带网 湖南浏阳 湖南浏阳 有线电视网 49.00 -- 权益法
络有限责任公司 络传输
124
湘潭国安广播电视信 有线电视网
湖南湘潭 湖南湘潭 49.00 -- 权益法
息网络有限公司 络传输
岳阳市有线电视宽带 有线电视网
湖南岳阳 湖南岳阳 49.00 -- 权益法
网络有限公司 络传输
长沙国安广播电视宽 有线电视网
湖南长沙 湖南长沙 49.00 -- 权益法
带网络有限公司 络传输
河北广电网络集团秦 河北秦皇岛 河北秦皇 有线电视网 49.00 -- 权益法
皇岛有限公司 岛 络传输
河北广电网络集团唐 有线电视网
河北唐山 河北唐山 49.00 -- 权益法
山有限公司 络传输
山东广电网络威海有 有线电视网
山东威海 山东威海 31.58 -- 权益法
限公司 络传输
②联营企业
江苏省广电有线信息 有线电视网
江苏 江苏 15.22 -- 权益法
网络股份有限公司 络传输
北海中信国安红树林
广西北海 广西北海 房地产开发 40 -- 权益法
房地产开发有限公司
北京华瑞网研科技有
北京 北京 信息服务 35 -- 权益法
限公司
海宁国安精进股权投
资合伙企业(有限合 北京 北京 投资 -- -- 权益法
伙)
125
（2）重要合营企业的主要财务信息：
合肥有线 浏阳广电 湘潭国安 岳阳有线
项目
期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产 575,917,659.20 446,556,578.09 37,369,803.44 20,321,481.23 23,640,018.58 20,436,056.47 30,004,661.09 33,068,984.05
其中：现金和现金
535,354,775.32 413,317,212.75 605,046.42 81,924.49 9,980,530.29 7,325,144.50 21,906,743.62 14,425,239.00
等价物
非流动资产 536,285,238.98 571,807,455.26 129,653,772.37 139,365,749.77 236,256,580.86 239,353,399.58 147,071,344.89 158,816,364.67
资产合计 1,112,202,898.18 1,018,364,033.35 167,023,575.81 163,893,092.35 259,896,599.44 259,789,456.05 177,076,005.98 191,885,348.72
流动负债 559,303,950.83 486,840,024.34 46,291,982.56 36,364,561.93 102,506,709.72 93,117,457.38 48,100,918.01 46,556,105.08
非流动负债 39,728,089.74 55,296,501.20 9,401,473.03 16,895,668.61 24,044,911.72 34,887,044.04 2,528,753.75 7,129,270.01
负债合计 599,032,040.57 542,136,525.54 55,693,455.59 57,466,091.89 126,551,621.44 128,004,501.42 50,629,671.76 53,685,375.09
净资产 513,170,857.61 476,227,507.81 111,330,120.22 106,427,000.46 133,344,978.00 131,784,954.63 126,446,334.22 138,199,973.63
其中：少数股东权
5,678,855.90 4,521,036.88 -- -- -- -- 14,532,070.36 9,810,662.74
益
归属于母公司的所
507,492,001.71 471,706,470.93 111,330,120.22 106,427,000.46 133,344,978.00 131,784,954.63 111,914,263.86 128,389,310.89
有制权益
按持股比例计算的
202,996,800.68 188,682,588.37 54,551,758.91 52,149,230.23 65,339,039.22 64,574,627.77 54,837,989.29 62,910,762.34
净资产份额
调整事项 -- -- -- -- -- -- -- --
对合营企业权益投
202,996,800.68 188,682,588.37 54,555,693.96 52,153,165.28 65,339,039.22 64,574,627.77 54,837,989.28 62,910,762.34
资的账面价值
存在公开报价的权
-- -- -- -- -- -- -- --
益投资的公允价值
126
续（1）：
合肥有线 浏阳广电 湘潭国安 岳阳有线
项目
本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额
营业收入 385,122,876.61 362,635,094.29 63,018,509.30 57,398,967.96 96,100,022.39 99,102,604.69 90,102,236.30 88,877,763.36
财务费用 -7,611,371.07 -11,301,449.12 2,255,908.58 2,735,244.49 5,803,967.75 6,287,251.53 684,000.70 2,020,415.57
所得税费用 1,964,647.09 723,182.85 - - - - 27,917.95 -
净利润 126,943,349.80 118,490,249.82 7,503,119.76 6,879,761.45 20,042,920.80 20,571,117.43 21,492,708.93 21,384,862.32
终止经营的净 - - - - - - - -
利润
其他综合收益 - - - - - - - -
综合收益总额 126,943,349.80 118,490,249.82 7,503,119.76 6,879,761.45 20,042,920.80 20,571,117.43 21,492,708.93 21,384,862.32
企业本期收到
36,000,000.00 51,200,000.00 1,274,000.00 1,274,000.00 9,056,619.74 8,901,944.87 18,472,230.48 8,887,497.19
的来自合营企
续：（2）
长沙有线 秦皇岛有线 唐山有线 威海有线
项目
期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产 68,436,229.29 58,514,869.16 78,276,265.76 65,399,786.97 47,701,343.24 56,576,609.43 205,197,810.13 144,056,271.51
其中：现金和现 48,792,339.64 37,013,259.62 41,205,212.89 27,133,971.20 18,141,223.80 10,359,780.92 121,519,414.25 64,075,146.59
金等价物
非流动资产 476,068,120.70 477,866,608.34 355,104,369.89 333,934,132.37 199,637,058.99 195,458,221.74 620,751,432.56 530,906,286.55
资产合计 544,504,349.99 536,381,477.50 433,380,635.65 399,333,919.34 247,338,402.23 252,034,831.17 825,949,242.69 674,962,558.06
流动负债 135,878,768.62 123,169,620.79 158,737,658.78 148,001,395.53 115,482,013.69 107,836,013.38 473,672,093.76 352,876,190.52
非流动负债 56,525,829.47 76,160,965.73 - - 17,196,827.75 12,253,428.04 - -
127
负债合计 192,404,598.09 199,330,586.52 158,737,658.78 148,001,395.53 132,678,841.44 120,089,441.42 473,672,093.76 352,876,190.52
净资产 352,099,751.90 337,050,890.98 274,642,976.87 251,332,523.81 114,659,560.79 131,945,389.75 352,277,148.93 322,086,367.54
其中：少数股东
- - - - - - - -
权益
归属于母公司
352,099,751.90 337,050,890.98 274,642,976.87 251,332,523.81 114,659,560.79 131,945,389.75 352,277,148.93 322,086,367.54
的所有制权益
按持股比例计 172,528,878.43 165,154,936.58 134,575,058.67 123,152,936.67 56,183,184.79 64,653,240.98 111,249,123.63 101,714,874.87
算的净资产份
调整事项 - - - - - - - -
对合营企业权
益投资的账面 172,528,878.42 165,154,936.57 134,575,058.67 123,152,936.67 56,183,184.79 64,653,240.98 111,249,123.63 101,714,874.87
价值
存在公开报价
的权益投资的 - - - - - - - -
公允价值
续（3）：
长沙有线 秦皇岛有线 唐山有线 威海有线
项目
本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额
营业收入 283,464,576.79 281,937,013.78 172,102,242.64 152,881,996.58 76,350,826.26 94,413,694.20 342,017,982.03 285,913,829.61
财务费用 8,122,059.22 8,482,502.58 2,156,892.24 2,224,091.29 1,809,209.63 1,014,719.24 1,754,174.73 -1,963,681.56
所得税费用 - - - 31,802.46 396.32 - - -
净利润 55,048,860.92 59,608,516.96 23,310,453.06 20,382,108.42 -17,285,828.96 6,122,016.16 82,972,790.02 97,744,460.41
终止经营的净利 - - - - - - - -
润
其他综合收益 - - - - - - - -
综合收益总额 55,048,860.92 59,608,516.96 23,310,453.06 20,382,108.42 -17,285,828.96 6,122,016.16 82,972,790.02 97,744,460.41
128
企业本期收到的
来自合营企业的 19,600,000.00 24,990,000.00 - 4,900,000.00 - 1,179,289.63 16,668,558.32 15,345,820.03
股利
（3）重要联营企业的主要财务信息：
江苏广电 北海红树林 华瑞网研 海宁精进
项目
期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产 6,177,397,090.83 3,298,118,887.23 845,649,913.94 592,864,136.65 89,138,376.67 -- 110,000,000.00
非流动资产 12,341,640,106.58 11,732,677,586.80 213,651.62 284,167.70 10,471,120.77 -- -
资产合计 18,519,037,197.41 15,030,796,474.03 845,863,565.56 593,148,304.35 99,609,497.44 -- 110,000,000.00
流动负债 5,285,891,704.71 5,467,010,536.67 751,807,829.11 494,269,567.34 14,042,574.70 -- -
非流动负债 442,821,890.59 257,303,563.98 3,000,000.00 - 17,929,822.20 -- -
负债合计 5,728,713,595.30 5,724,314,100.65 754,807,829.11 494,269,567.34 31,972,396.90 -- -
净资产 12,790,323,602.11 9,306,482,373.38 91,055,736.45 98,878,737.01 67,637,100.54 -- 110,000,000.00
其中：少数股 680,020,339.43 653,329,262.79 -- - -- -- -
东权益
归属于母公司
12,110,303,262.68 8,653,153,110.59 91,055,736.45 98,878,737.01 67,637,100.54 -- 110,000,000.00
的所有制权益
按持股比例计
算的净资产份 1,843,638,721.78 1,646,695,036.95 36,422,294.58 39,551,494.80 23,672,985.19 -- -
额
调整事项 -- - -- - -- -
对联营企业权
益投资的账面 1,843,638,312.32 1,634,288,617.48 128,429,881.13 131,559,360.00 55,922,582.18 -- 85,000,000.00
价值
129
存在公开报价
的权益投资的 -- - -- - -- -
公允价值
续：
江苏广电 北海红树林 华瑞网研 海宁精进
项目
本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额
营业收入 4,667,741,026.01 4,460,243,158.59 - - 25,899,515.55 — - —
净利润 890,612,410.24 830,021,137.92 -7,823,697.18 -212,671.81 2,024,806.24 — - —
终止经营的净利润 - - - - - — - —
其他综合收益 - - - - - — - —
综合收益总额 890,612,410.24 830,021,137.92 -7,823,697.18 -212,671.81 2,024,806.24 — - —
企业本期收到的来自
72,783,995.04 81,882,000.00 - - - — —
联营企业的股利
130
（4）其他不重要合营企业和联营企业的汇总财务信息
项目 期末数/本期发生额 期初数/上期发生额
合营企业： -- --
投资账面价值合计 147,930,571.80 135,953,634.90
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
净利润 16,838,139.71 18,907,611.94
其他综合收益 -- --
综合收益总额 16,838,139.71 18,907,611.94
联营企业： -- --
投资账面价值合计 40,120,959.51 26,090,652.12
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
净利润 7,968,203.26 -146,015.70
其他综合收益 -- --
综合收益总额 7,968,203.26 -146,015.70
说明：对合营企业具有共同控制的依据：本公司投资的有线电视项目，根据双方的约定对其
合营企业的经营和财务活动具有共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的
参与方一致同意后才能决策。
八、金融工具及风险管理
本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、应付账款、其他
应付款等。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以
及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进
行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集
团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本
集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团
的风险水平。本集团定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本
集团经营活动的改变本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险及流动性风险。
（1） 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
本集团银行存款主要存放于国有商业银行，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。
对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、
信用记录及其它因素诸如目前市场状况等，评估债务人的信用资质，并设置相应欠款额度与
信用期限。本集团定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团采
131
用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围
内。
本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团没有提
供任何可能令本集团承受信用风险的担保。
（2）流动性风险
流动性风险，是指本集团以交付现金或其他金融资产的方式在履行结算的义务时发生资金短
缺的风险。
管理流动风险时，本集团管理层认为保持充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监
控并确保遵守借款协议。
2、资本管理
本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其
他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
为了维持或调整资本结构，本集团可能调整支付给股东的股利金额、发行新股。
本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2015 年 12 月
31 日，本集团的资产负债率为 37.01%（2014 年 12 月 31 日：42.02%）。
九、公允价值
按照在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层次的输入值，公允价值层次可分为：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）。
第二层次：直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的
市场报价之外的可观察输入值。
第三层次：资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
（1）以公允价值计量的项目和金额
于2015年12月31日，以公允价值计量的资产及负债按上述三个层次列示如下：
第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
项目 合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
可供出售金融资产
其中：权益工具投资 1,066,814,968.56 1,066,814,968.56
持续以公允价值计量的资产总额 1,066,814,968.56 1,066,814,968.56
二、非持续的公允价值计量
非同一控制下的企业合并中取得
52,707,757.78 52,707,757.78
的被购买方各项可辨认资产
132
第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
项目 合计
值计量 值计量 值计量
非持续以公允价值计量的资产总
52,707,757.78 52,707,757.78
额
本年度，本集团的金融资产及金融负债的公允价值计量未发生第一层次和第二层次之间的转
换，亦无转入或转出第三层次的情况。
对于在活跃市场上交易的金融工具，本集团以其活跃市场报价确定其公允价值。
（2）本集团不存在不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
十、关联方及关联交易
1、本公司的母公司情况
母公司 注册资本 母公司对公司持股 母公司对公司表决
注册地 业务性质
名称 (万元) 比例% 权比例%
北京市朝阳区
中信国安有限
关东店北街 1 项目投资 144,679.45 36.44 36.44
公司
号
本公司无最终实际控制方。中信国安有限公司之母公司中信国安集团有限公司的主要股东为
中国中信集团有限公司。
2、本公司的子公司情况
子公司情况详见附注七、1。
3、本集团的合营企业和联营企业情况
重要的合营和联营企业情况详见附注七、2。
本期与本集团发生关联方交易，或前期与本集团发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本集团关系
北京北邮国安技术股份有限公司 公司联营企业
4、本集团的其他关联方情况
关联方名称 与本集团关系
中信银行股份有限公司 受中国中信集团有限公司控制
中信建设有限责任公司 受中国中信集团有限公司控制
信诚人寿保险有限公司 受中国中信集团有限公司控制
中信国安集团有限公司 控股股东之母公司
133
中信国安第一城国际会议展览有限公司 与控股股东同一母公司
中信国安投资有限公司 与控股股东同一母公司
北京信达置业有限公司 与控股股东同一母公司
北京国安电气有限责任公司 与控股股东同一母公司
中信通信项目管理有限责任公司 同一母公司
青海中信国安科技发展有限公司 2014 年为子公司，现已出售
5、关联交易情况
（1）关联采购与销售情况
①采购商品、接受劳务
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中信国安第一城国际会议展
房租 1,800,000.00 1,800,000.00
览有限公司
北京北邮国安技术股份有限
软件及设备采购 8,836,608.20
公司
中信国安集团有限公司 利息支出 31,978,989.99 25,568,331.79
合计 42,615,598.19 27,368,331.79
②出售商品、提供劳务
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
电信增值服务、通信
中信银行股份有限公司 514,682,704.39 524,360,906.34
服务
中信建设有限责任公司 弱电集成 22,387,488.48 13,837,773.85
信诚人寿保险有限公司 电信增值服务 30,066,191.29 13,504,787.18
北京信达置业有限公司 弱电集成 5,017,224.73
中信银行股份有限公司 弱电集成 1,206,614.53
北京国安电气有限责任
弱电集成 1,335,284.89
公司
合计 574,695,508.31 551,703,467.37
③转让股权
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
134
中信国安集团有限公司 收购股权 150,361,400.00 --
中信国安投资有限公司 出售股权 1,044,527,708.00 1,493,419,872.00
④资金占用费
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
中信国安投资有限公司 资金占用费 42,155,101.35 --
（2）关联担保情况
担保起始 担保是否已
担保方 被担保方 担保内容 担保金额 担保终止日
日 经履行完毕
中信国安集团 公司及子 银行借款、票
673,673,855.36 2014/3/14 2018/3/30 否
有限公司 公司 据和保函
小计 673,673,855.36
中信国安信
公司 息科技有限 银行借款 10,000,000.00 2015/5/27 2016/5/26 否
公司
中信国安信
公司 息科技有限 保函 112,684,719.47 2015/1/5 2018/9/30 否
公司
中信国安盟
公司 固利电源技 银行借款和票据 103,750,000.00 2015/4/27 2016/9/14 否
术有限公司
青海中信国
公司 安科技发展 融资租赁 604,817,451.14 2011/1/10 2021/1/24 否
有限公司
小计 831,252,170.61
6、关联方应收应付款项
（1）应收关联方款项
期末数 期初数
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
中信银行股
应收账款 13,523,072.21 19,123,314.71 -
份有限公司
信诚人寿保
应收账款 2,483,635.27 1,570,380.24 -
险有限公司
135
中信建设有
应收账款 12,885,710.43 708,714.07 8,197,424.10 450,858.33
限责任公司
中信国安投
其他应收款 543,580,746.00 -
资有限公司
中信通信项
预付账款 目管理有限 1,000,000.00
责任公司
（2）应付关联方款项
项目名称 关联方 期末数 期初数
中信通信项目管理有
应付股利 - 545,000.00
限责任公司
北京北邮国安技术股
应付账款 1,051,775.20
份有限公司
中信国安集团有限公
其他应付款 453,736,909.91
司
十二、承诺及或有事项
1、重要的承诺事项
（1）资本承诺
已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺 期末数 期初数
对外投资承诺 3,097,440,000.00 55,213,900.00
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 期末数 期初数
资产负债表日后第 1 年 1,800,000.00 1,800,000.00
资产负债表日后第 2 年 1,800,000.00 1,800,000.00
资产负债表日后第 3 年 1,800,000.00 1,800,000.00
以后年度 8,550,000.00 10,350,000.00
合计 13,950,000.00 15,750,000.00
（3）截至 2015 年 12 月 31 日，本集团不存在其他应披露的承诺事项。
2、或有事项
截至 2015 年 12 月 31 日，公司为下列单位贷款提供保证，详见附注十、5（2）关联担保。
被担保单位 金额 备注
136
一、子公司 226,434,719.47
二、其他公司 604,817,451.14
合计 831,252,170.61
说明：公司为原子公司青海国安提供的担保均有中信国安集团有限公司提供反担保。
截至 2015 年 12 月 31 日，本集团为公司经营活动开具保函 11,602.00 万元。
截至 2015 年 12 月 31 日，本集团不存在其他应披露的或有事项。
十三、资产负债表日后事项
1、重要的资产负债表日后事项说明
经第五届董事会第八十二次会议审议，并经 2016 年第一次临时股东大会决议：通过了关于参
与奇虎 360 科技有限公司私有化的议案，通过了关于公司下属控股子公司西藏国安睿博投资
管理有限公司发起设立有限合伙基金的议案。为促进公司长远发展，拓展公司投资领域，不
断寻找新的利润增长点，公司拟通过下属控股子公司西藏国安睿博投资管理有限公司发起的
有限合伙基金参与奇虎 360 科技有限公司私有化。预计投资金额约为 4 亿美元（按董事会决
议日汇率折算约合人民币 25.93 亿元）。
2、资产负债表日后利润分配情况说明
拟分配的利润或股利 627,172,216.40
拟资本公积转增股本 1,881,516,649.20
经审议批准宣告发放的利润或股利 --
本公司拟以 2015 年 12 月 31 日总股本 1,567,930,541 股为基数，向全体股东每 10 股派 1 元（含
税），计 156,793,054.10 元；向全体股东每 10 股送 3 股，计 470,379,162.30 元；向全体股东每 10
股转增资本公积 12 股，计 1,881,516,649.20 元。
3、其他资产负债表日后事项说明
截至 2016 年 3 月 21 日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十四、其他重要事项
1、重要资产转让及出售
经 2015 年 1 月 23 日召开的公司第五届董事会第五十七次会议及 2015 年 2 月 9 日召开的 2015
年第一次临时股东大会审议通过，本集团将所持有的青海中信国安科技发展有限公司（以下
简称“青海国安公司”）剩余 49%股权全部转让给中信国安投资有限公司。因公司已于 2014 年
12 月将所持有的青海中信国安科技发展有限公司 51%股权转让给中信国安投资有限公司。剩
余 49%股权转让价格仍以截至 2014 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确定，为人民币 10.45
亿元。根据会计准则的相关规定，2014 年 12 月 31 日公司对青海国安公司 49%的股权价值已
按公允价值计量。截止 2015 年 12 月 31 日，上述股权转让款已全部收回。
137
2、对外投资
（1）经本公司第五届董事会第七十四次会议审议、2015 年第三次临时股东大会决议：通过
了关于公司参与认购湖北广电非公开发行股票事项的议案，公司拟以不超过 5 亿元现金认购
湖北广电本次拟发行的 30,656,039 股普通股,最终以湖北广电向本公司发行的股票数量为准。
本次定向增发价格为不超过 16.31 元/股（定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%）。
截止 2015 年 12 月 31 日，该项非公开发行尚未完成。
（2）经第五届董事会第七十五次会议决议，公司以现金出资 1200 万元与中信国安（北京）
基金管理有限公司等共同设立了西藏国安睿博投资管理有限公司，公司在设立西藏国安睿博
投资管理有限公司的基础上，以基金公司为基金管理人（GP），设立相关投资及并购基金，
募集总规模约 40 亿元，其中公司拟分批出资不超过 10 亿元。
（3）经第五届董事会第七十九次会议决议，通过了关于公司控股子公司中信国安恒通科技开
发有限公司拟以其持有的中信国安盟固利电源技术有限公司 96.05%股权向天津华夏泓源实
业有限公司增资的议案。该项合并已于 2015 年 12 月 1 日完成。
（4）经第五届董事会第八十次会议审议、2015 年第三次临时股东大会决议：公司收购了中
信国安集团有限公司（以下简称国安集团）持有的中信国安盟固利动力科技有限公司（以下
简称盟固利动力）100%股权。收购价格以截至 2015 年 10 月 31 日的净资产评估值为基础确
定，为人民币 15,036.14 万元。截止 2015 年 12 月 31 日，该收购事项已完成。
3、其他
（1）截止 2015 年 12 月 31 日，中信国安有限公司直接持有公司股份 571,395,338 股，占公司
股份总数的 36.44%，2016 年 1 月 14 日国安有限公司通过集合资产管理计划间接持股数量
20,928,649 股，占公司股份总数的 1.33%，直接及间接共计持有公司股份 592,323,987 股，占
公司股份总数的 37.78%。截止 2016 年 3 月 21 日，中信国安有限公司累计质押的股份数量为
31,500 万股，占公司股份总数的 20.09%。
（2）经第五届董事会第八十一次会议审议并通过了关于落实控股股东中信国安有限公司股改
承诺的议案，《中信国安信息产业股份有限公司 2015 年持股计划（草案）及其摘要（认购信
托计划方式）》，审议并通过了关于提请股东大会授权董事会办理公司持股计划相关事宜的议
案。该事项尚待股东大会审议。
4、分部报告
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为三个报告
分部。这些报告分部是以公司日常内部管理要求的财务信息为基础确定的。集团的管理层定
期评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
本集团报告分部包括：信息服务、产品销售和房地产开发。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些会计政策及
计量基础与编制财务报表时的会计政策及计量基础保持一致。
(1)分部利润或亏损、资产及负债
138
房地产
本期或本期期末 信息服务 产品销售 抵销 合计
开发
营业收入 1,695,065,899.97 1,112,431,416.65 1,932,400.00 - 2,809,429,716.62
营业成本 1,512,799,302.87 862,746,572.99 528,925.19 - 2,376,074,801.05
营业费用 352,612,112.04 199,387,328.74 25,457,566.01 577,457,006.79
营业利润/(亏损) 361,522,132.36 48,986,771.93 -27,198,877.17 383,310,027.12
资产总额 9,621,758,358.86 1,737,911,608.45 583,520,990.94 -941,398,790.25 11,001,792,168.00
负债总额 3,146,426,145.74 1,551,877,682.14 315,298,907.41 -941,398,790.25 4,072,203,945.04
补充信息：
1.资本性支出 65,459,127.96 74,114,449.64 2,238,988.42 -- 141,812,566.02
2.折旧和摊销费用 33,998,849.07 24,964,859.79 1,787,376.17 -- 60,751,085.03
3.折旧和摊销以外的非
-- -- -- -- --
现金费用
4.资产减值损失 7,301,307.50 1,714,222.41 15,307.10 -- 9,030,837.01
房地产
上期或上期期末 信息服务 产品销售 抵销 合计
开发
营业收入 1,457,193,504.62 1,254,605,320.40 701,200.00 -896,226.42 2,711,603,798.60
营业成本 1,238,015,565.53 999,349,366.31 23,666.67 -896,226.42 2,236,492,372.09
营业费用 387,469,114.86 505,368,102.00 29,589,205.51 922,426,422.37
营业利润/(亏损) 323,727,646.00 -272,144,006.04 88,035,373.35 139,619,013.31
资产总额 10,681,042,182.08 1,189,437,584.41 597,727,690.79 -361,578,439.77 12,106,629,017.51
负债总额 4,429,063,203.53 1,092,259,360.93 307,993,465.66 -361,578,439.77 5,467,737,590.35
补充信息：
资本性支出 31,991,271.40 123,079,176.82 541,601.00 155,612,049.22
折旧和摊销费用 31,824,461.97 141,671,325.72 947,596.16 174,443,383.85
折旧和摊销以外的非现
-
金费用
资产减值损失 1,662,102.14 22,031,858.13 362,982.60 24,056,942.87
（2）其他分部信息
①主营业务
本期发生额 上期发生额
行业名称
收入 成本 收入 成本
信息及服务 1,679,510,253.30 1,500,937,720.11 1,440,825,994.74 1,225,591,004.86
139
产品销售 1,104,722,801.28 855,427,158.38 1,225,852,292.00 970,676,306.21
合计 2,784,233,054.58 2,356,364,878.49 2,666,678,286.74 2,196,267,311.07
②地区信息
本期或本期期 其他国
中国境内 香港及澳门 抵销 合计
末 家或地区
对外交易收入 2,809,429,716.62 -- -- -- 2,809,429,716.62
非流动资产 5,506,614,350.17 -- -- -- 5,506,614,350.17
其他国家
上期或上期期末 中国境内 香港及澳门 抵销 合计
或地区
对外交易收入 2,711,603,798.60 -- -- -- 2,711,603,798.60
非流动资产 5,525,874,916.81 -- -- -- 5,525,874,916.81
② 对主要客户的依赖程度：主营业务收入中从信息及服务行业的某两户客户处，所获得的收
入占本集团总收入的 18.32%和 14.16%；无收入超过本集团总收入 10%以上的其他客户。
十五、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款按种类披露
期末数
种类
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
单项金额重大并单项计提坏账
准备的应收账款
按账龄分析法计提坏账准备 6,201,714.50 82.87 2,272,303.22 36.64 3,929,411.28
按其他方法计提坏账准备 1,282,340.00 17.13 1,282,340.00
单项金额虽不重大但单项计提
坏账准备的应收账款
合计 7,484,054.50 100.00 2,272,303.22 30.36 5,211,751.28
应收账款按种类披露（续）
期初数
种类
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
单项金额重大并单项计提坏
- - - -
账准备的应收账款
140
按账龄分析法计提坏账准备 3,437,075.00 68.68 2,048,847.50 59.61 1,388,227.50
按其他方法计提坏账准备 1,567,433.00 31.32 - - 1,567,433.00
单项金额虽不重大但单项计
- - - - --
提坏账准备的应收账款
合计 5,004,508.00 100.00 2,048,847.50 40.94 2,955,660.50
说明：
① 账龄组合，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 3,038,738.50 49.00 167,130.62 5.50 2,871,607.88
1至2年 898,226.00 14.48 89,822.60 10.00 808,403.40
2至3年 311,750.00 5.03 62,350.00 20.00 249,400.00
3至4年 -- -- -- -- --
4至5年 -- -- -- -- --
5 年以上 1,953,000.00 31.49 1,953,000.00 100.00 --
合计 6,201,714.50 100.00 2,272,303.22 36.64 3,929,411.28
期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 1,168,000.00 33.98 64,240.00 5.50 1,103,760.00
1至2年 316,075.00 9.20 31,607.50 10.00 284,467.50
2至3年 -- -- -- -- --
3至4年 -- -- -- -- --
4至5年 -- -- -- -- --
5 年以上 1,953,000.00 56.82 1,953,000.00 100.00 --
合计 3,437,075.00 100.00 2,048,847.50 59.61 1,388,227.50
②组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
组合名称 账面余额 坏账准备 计提比例%
其他组合 1,282,340.00 -- --
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 223,455.72 元；本期无收回或转回坏账准备金额。
（3）本期无实际核销的应收账款情况
141
（4）按欠款方归集的应收账款期末余额前五名单位情况
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 5,879,650.00 元，占应收账款期末余额
合计数的比例 78.56%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 1,968,317.75 元。
2、其他应收款
（1）其他应收款按种类披露
期末数
种类 计提比
金额 比例% 坏账准备 净额
例%
单项金额重大并单项计提坏账
准备的其他应收款
按账龄分析法计提坏账准备 24,049,664.27 2.17 19,007,797.71 79.04 5,041,866.56
按其他方法计提坏账准备 1,084,517,019.82 97.83 1,084,517,019.82
单项金额虽不重大但单项计提
坏账准备的其他应收款
合计 1,108,566,684.09 100.00 19,007,797.71 1.71 1,089,558,886.38
其他应收款按种类披露（续）
期初数
种类 计提比
金额 比例% 坏账准备 净额
例%
单项金额重大并单项计提
坏账准备的其他应收款
- - - - -
按账龄分析法计提坏账准
备
15,646,553.33 1.64 15,646,553.33 100.00 -
按其他方法计提坏账准备 936,239,430.71 98.36 - - 936,239,430.71
单项金额虽不重大但单项
计提坏账准备的其他应收 - - - - -
款
合计 951,885,984.04 100.00 15,646,553.33 1.64 936,239,430.71
说明：
①按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
期末数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 -- -- -- -- --
142
1至2年 -- -- -- -- --
2至3年 -- -- -- -- --
3至4年 -- -- -- -- --
4至5年 8,403,110.94 34.94 3,361,244.38 40.00 5,041,866.56
5 年以上 15,646,553.33 65.06 15,646,553.33 100.00 --
合计 24,049,664.27 100.00 19,007,797.71 79.04 5,041,866.56
期初数
账龄
金额 比例% 坏账准备 计提比例% 净额
1 年以内 -- -- -- -- --
1至2年 -- -- -- -- --
2至3年 -- -- -- -- --
3至4年 -- -- -- -- --
4至5年 -- -- -- -- --
5 年以上 15,646,553.33 100.00 15,646,553.33 100.00 --
合计 15,646,553.33 100.00 15,646,553.33 100.00 --
②组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
组合名称 账面余额 坏账准备 计提比例%
其他组合 1,084,517,019.82 -- --
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提 3,361,244.38 元坏账准备；本期无收回或转回坏账准备金额。
（3）其他应收款按款项性质披露
项目 期末余额 期初余额
备用金 400,000.00 400,000.00
子公司往来款 982,772,493.15 384,235,933.77
往来款 125,316,330.94 23,651,944.27
股权转让款 -- 543,580,746.00
其他 77,860.00 17,360.00
合计 1,108,566,684.09 951,885,984.04
（4）按欠款方归集的其他应收款期末余额前五名单位情况
143
占其他应收款 坏账准
其他应收款
单位名称 款项性质 账龄 期末余额合计数 备期末
期末余额
的比例(%) 余额
中信国安盟固利
往来款 485,000,000.00 1 年以内 43.75 --
动力科技有限公
司
中信国安房地产
往来款 260,794,213.15 1 年以内 23.53 --
开发有限公司
中信国安盟固利
往来款 172,667,909.52 1 年以内 15.58 --
电源技术有限公
司
国投资产管理公 委托理财
101,666,666.67 1 年以内 9.17 --
司 管理收益
中信国安通信有
往来款 41,409,500.00 1 年以内 3.74 --
限公司
合计 -- 1,061,538,289.34 -- 95.76 --
3、长期股权投资
期末数 期初数
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 2,197,581,028.77 -- 2,197,581,028.77 1,847,584,559.19 -- 1,847,584,559.19
对合营企业投资 1,000,196,340.45 -- 1,000,196,340.45 958,950,767.75 -- 958,950,767.75
对联营企业投资 162,910,800.54 -- 162,910,800.54 754,663,182.39 -- 754,663,182.39
合计 3,360,688,169.76 -- 3,360,688,169.76 3,561,198,509.33 -- 3,561,198,509.33
（1）对子公司投资
减值
本期计
准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 提减值
期末
准备
余额
中信国安通信有限公 1,277,047,946.66 337,996,469.58 -- 1,615,044,416.24 -- --
司
中信国安房地产开发
72,952,032.55 -- -- 72,952,032.55 -- --
有限公司
中信国安信息科技有
143,750,000.00 -- -- 143,750,000.00 -- --
限公司
北京鸿联九五信息产
43,834,579.98 -- -- 43,834,579.98 -- --
业有限公司
144
国安浏阳宽带数据通
30,000,000.00 -- -- 30,000,000.00 -- --
信有限责任公司
中信国安恒通科技开
120,000,000.00 -- -- 120,000,000.00 -- --
发有限公司
中信国安广视网络有
160,000,000.00 --- -- 160,000,000.00 -- --
限公司
中信国安盟固利动力
-- 150,361,400.00 150,361,400.00 -- -- --
科技有限公司
西藏国安睿博投资管
-- 12,000,000.00 -- 12,000,000.00 -- --
理有限公司
合计 1,847,584,559.19 500,357,869.58 150,361,400.00 2,197,581,028.77 -- --
145
（1） 对联营、合营企业投资
本期增减变动
减
其 值
他 其 准
综 他 备
被投资单位 期初余额 权益法下 宣告发放 计提 期末余额
合 权 期
追加投资 减少投资 确认的 现金股利 减值 其他
收 益 末
投资损益 变 或利润 准备
益 余
动
调 额
整
①联营企业
北京北邮国安技术股份
有限公司
24,136,667.82 -- -- 3,626,324.54 -- -- 774,774.00 -- -- 26,988,218.36 --
青海中信国安科技发展
有限公司
730,526,514.57 - 814,524,645.41 9,687,660.58 -- -- -- -- 74,310,470.26 -- --
北京华瑞网研科技有限
公司
-- 55,213,900.00 -- 708,682.18 -- -- -- -- -- 55,922,582.18 --
海宁国安精进股权投资
合伙企业(有限合伙)
-- 80,000,000.00 -- -- -- -- -- -- -- 80,000,000.00 --
小计 754,663,182.39 135,213,900.00 814,524,645.41 14,022,667.30 - - 774,774.00 - 74,310,470.26 162,910,800.54
②合营企业
合肥有线电视宽带网络
有限公司
188,682,588.37 -- -- 50,314,212.31 -- -- 36,000,000.00 -- -- 202,996,800.68 --
浏阳国安广电宽带网络
有限责任公司
52,153,165.28 -- -- 3,676,528.68 -- -- 1,274,000.00 -- -- 54,555,693.96 --
146
湘潭国安广播电视信息
网络有限公司
64,574,627.77 -- -- 9,821,031.19 -- -- 9,056,619.74 -- -- 65,339,039.22
岳阳市有线电视宽带网
络有限公司
62,910,762.34 -- -- 10,399,457.43 -- -- 18,472,230.48 -- -- 54,837,989.29
长沙国安广播电视宽带
网络有限公司
165,154,936.57 -- -- 26,973,941.85 -- -- 19,600,000.00 -- -- 172,528,878.42
益阳国安广播电视宽带
网络有限责任公司
43,063,186.09 -- -- 5,890,210.05 -- -- 4,861,202.81 -- -- 44,092,193.33
周口国安广播电视网络
传输有限公司
20,607,636.44 -- -- 681,455.27 -- -- -- -- -- 21,289,091.71
河北广电网络集团沧州
有限公司
39,937,873.74 -- -- 5,415,964.79 -- -- -- -- -- 45,353,838.53
河北广电网络集团承德
有限公司
32,344,938.63 -- -- 4,850,509.60 -- -- -- -- -- 37,195,448.23
河北广电网络集团秦皇
岛有限公司
123,152,936.67 -- -- 11,422,122.00 -- -- -- -- -- 134,575,058.67
河北广电网络集团唐山
有限公司
64,653,240.98 -- -- -8,470,056.19 -- -- -- -- -- 56,183,184.79
山东广电网络威海有限
公司
101,714,874.87 -- -- 26,202,807.07 -- -- 16,668,558.32 -- -- 111,249,123.62
小计 958,950,767.75 -- -- 147,178,184.05 -- -- 105,932,611.35 -- -- 1,000,196,340.45
合计 1,713,613,950.14 135,213,900.00 814,524,645.41 161,200,851.35 -- -- 106,707,385.35 -- 74,310,470.26 1,163,107,140.99
147
4、营业收入和营业成本
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 27,314,205.40 31,299,503.62 33,878,302.23 23,391,369.30
其他业务 9,425,978.00 9,056,735.20 9,425,978.01 9,133,760.83
5、投资收益
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 114,000,000.00 132,055,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 161,200,851.35 78,637,164.39
处置长期股权投资产生的投资收益 8,274,446.25 229,298,762.63
可供出售金融资产持有期间取得的投资收益 4,358,794.56 11,844,946.24
委托资产管理收益 250,926,631.38 46,640,762.66
合计 538,760,723.54 498,476,635.92
十六、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
项目 本期发生额 说明
非流动性资产处置损益 -10,995,753.64
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
--
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量 4,032,862.30
持续享受的政府补助除外）
对非金融企业收取的资金占用费 42,155,101.35
取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取
得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值 --
产生的收益
非货币性资产交换损益 --
委托他人投资或管理资产的损益 250,926,631.38
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
--
债务重组损益 --
148
项目 本期发生额 说明
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 --
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
--
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
50,400,646.29
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 --
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 --
资产、金融负债产生的公允价值变动损益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
--
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 --
对外委托贷款取得的损益 --
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
--
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
--
受托经营取得的托管费收入 --
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 732,448.09
其他符合非经常性损益定义的损益项目 ---
非经常性损益总额 337,251,935.77
减：非经常性损益的所得税影响数 43,069,056.26
非经常性损益净额 294,182,879.51
减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数（税后） 958,914.33
归属于公司普通股股东的非经常性损益 293,223,965.18
2、净资产收益率和每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率% 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 5.26 0.2242 --
扣除非经常性损益后归属于公司
0.87 0.0371 --
普通股股东的净利润
149
第十一节 备查文件目录
一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表；
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
中信国安信息产业股份有限公司
二〇一六年三月二十一日
150
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