证券代码：600343 股票简称：航天动力 编号：临 2016-005
陕西航天动力高科技股份有限公司
非公开发行限售股流通上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 62,840,000 股
本次限售股上市流通日期为 2016 年 3 月 28 日
一、本次限售股上市类型
本次限售股为陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”或“航
天动力”）非公开发行股票控股股东西安航天科技工业公司（以下简称“西航科
技”）认购的股份。公司分别经 2011 年 11 月 16 日第四届董事会第七次会议和
2011 年 12 月 20 日 2011 年第二次临时股东大会审议通过本次非公开发行股票方
案。2012 年 9 月 27 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西航天动力高科技股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许字【2012】1268 号），核准公司非
公开发行不超过 8,000 万股新股。
非公开发行数量：79,420,000 股，发行价格：12.59 元/股。发行完成后公
司总股本由发行前的 239,683,174 股增加至 319,103,174 股，2013 年 3 月 26 日，
公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股票
的股份登记及股份限售手续。
发行对象及锁定期见下表：
获配数量 锁定期 上市时间
序号 发行对象名称
（万股） （月）
1 西安航天科技工业公司 3,142 36 2016 年 3 月 27 日
2 中海基金管理有限公司 1,200 12 2014 年 3 月 27 日
3 国联安基金管理有限公司 1,200 12 2014 年 3 月 27 日
4 东海证券股份有限公司 2,400 12 2014 年 3 月 27 日
上述发行对象中：中海基金管理有限公司、国联安基金管理有限公司、东海
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证券股份有限公司所认购的非公开发行限售股已于 2014 年 3 月 27 日解除限售，
实现上市流通。
西航科技认购的限售股锁定期自该部分股票上市之日起三十六个月，将于
2016 年 3 月 27 日（原定上市流通日为非交易日，则顺延至下一交易日）即 2016
年 3 月 28 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2014 年 4 月 24 日，公司实施了 2013 年度资本公积金转增股本的分配方案，
以总股本 319,103,174 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。
公司总股份数由 319,103,174 股增至 638,206,348 股，其中无限售条件流通股为
575,366,348 股，有限售条件流通股为 62,840,000 股。西航科技所持有的限售
股数同比例增加，由 31,420,000 股增至 62,840,000 股。
本次申请解禁的有限售条件股东，在 2013 年度公积金转增方案实施前后持
有的有限售条件流通股数量具体情况如下：
实施前 实施后
占公司
股东名称 持有限售股 持有限售股 占公司总股
总股本
数量（股） 数量（股） 本比例
比例
西安航天科技工业
31,420,000 9.85% 62,840,000 9.85%
公司
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据《上市公司证券发行管理办法》和中国证监会关于非公开发行的相关规
定，本次申请上市的限售股持有人西航科技承诺其所认购的本次非公开发行的 A
股股份，自非公开发行结束之日起三十六个月内不转让。
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。除此以外，西航科
技无特别承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
招商证券股份有限公司就本次非公开发行股票限售股份解禁事项发表核查
意见如下：
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1、本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律法规的规定；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售
承诺；
3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整；
4、本次解禁限售股份持有人严格履行了非公开发行时做出的承诺；
本保荐机构对航天动力本次解除限售股份并上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 62,840,000 股；
本次限售股上市流通日期为 2016 年 3 月 28 日；
本次限售股上市流通明细清单
序 股东 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售
号 名称 数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 股数量
1 西安航天科技 62,840,000 9.85% 62,840,000 0
工业公司
合计 62,840,000 9.85% 62,840,000 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流 1、国有法人持有股份 62,840,000 -62,840,000 0
通股份 有限售条件的流通股份合
62,840,000 -62,840,000 0
计
A股 575,366,348 62,840,000 638,206,348
无限售条件的流
无限售条件的流通股份合
通股份 575,366,348 62,840,000 638,206,348
计
股份总额 638,206,348 0 638,206,348
八、上网公告附件
《招商证券股份有限公司关于陕西航天动力股份有限公司限售股解禁的核
查意见》。
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特此公告。
陕西航天动力高科技股份有限公司董事会
2016 年 3 月 22 日
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