江苏舜天股份有限公司
第八届董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
公司董事会于 2015 年 4 月 28 日进行了换届选举，公司第七届董事会任期结
束，本报告期由第八届董事会审计委员会作履职情况报告。
根据中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《股票上市规则》、
《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《章程》、《董事会审计委员会
实施细则》的有关规定，2015 年度公司董事会审计委员会本着勤勉尽职的原则，
认真履行职责，现将 2015 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会会议召开情况
报告期内，审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员亲自出席了全部会议。
（一）2015 年 2 月 13 日召开了审计委员会第一次会议，会议内容主要为：
公司管理层与审计委员会、独立董事就公司 2014 年度经营情况进行沟通，会议
审议并通过了 2014 年度公司财务未审报表；
（二）2015 年 2 月 13 日召开了审计委员会第二次会议，会议内容主要为：
2014 年度年审会计师与审计委员会、独立董事就 2014 年度财务报表审计计划进
行沟通；
（三）2015 年 3 月 31 日召开了审计委员会第三次会议，会议内容主要为：
年审会计师与审计委员会、独立董事就 2014 年度财务报表审计初稿进行沟通；
（四）2015 年 4 月 3 日召开了审计委员会第四次会议，会议审议并通过了
如下议案：1、公司 2014 年度财务决算报告，2、公司 2014 年度财务审计报告，
3、2014 年度内部控制自我评价报告，4、公司 2014 年度内控审计报告，5、关
于公司 2015 年度日常关联交易事项的书面审核意见，6、关于公司与江苏省国信
集团财务有限公司签订《金融服务协议》的关联交易书面审核意见；
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（五）2015 年 4 月 28 日召开了审计委员会第五次会议，会议审议并通过了
2015 年公司第一季度财务报告；
（六）2015 年 8 月 27 日召开了审计委员会第六次会议，会议审议并通过了
2015 年公司半年度财务报告；
（七）2015 年 10 月 27 日召开了审计委员会第七次会议，会议审议并通过
了如下议案：1、2015 年公司第三季度财务报告，2、经对江苏苏亚金诚会计师
事务所（特殊普通合伙）资格审核，提议公司董事会聘请江苏苏亚金诚会计师事
务所（特殊普通合伙）担任本公司 2015 年度财务审计及内部控制审计机构，聘
期一年。
二、审计委员会履行职责的情况
1、监督及评估外部审计机构工作
公司 2014 年度审计聘请的天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“天
衡所”）具有从事证券、期货相关业务的资格，其遵循独立、客观、公正的职业
准则，具有较强的专业能力，能较好地完成了公司委托的各项工作，并能定期轮
换签字注册会计师，始终保持了形式上和实质上的双重独立。
公司 2014 年度财务报告审计与内控审计结合进行，在天衡所进驻审计现场
前，我们会同财务部、年审会计师就 2014 年度财务报告及内部控制的审计范围、
审计计划、审计方法、审计重点等事项进行了充分的讨论与沟通，商定了公司
2014 年度财务审计及内控审计工作的总体时间安排；在审计过程中，我们全程
跟进了 2014 年年报审计的重要环节，与年审会计师保持了良好的沟通，及时关
注审计进程，未发现公司 2014 年度财务报表及内部控制存在其他重大事项。我
们认为天衡所在为本公司提供服务的过程中，勤勉尽责的完成了对公司 2014 年
的财务审计和内控审计工作。
根据江苏省国资委《关于做好省属企业财务决算审计工作的通知》（苏国资
[2014]96 号）的有关规定，公司决定不再续聘天衡所作为年报审计机构。经对江
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苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）资格审核，我们提议公司董事会聘请
江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任本公司 2015 年度财务审计及
内部控制审计机构，聘期一年，并提交公司股东大会审议。
2、指导内部审计工作
我们听取了审计部关于 2014 年度公司内部审计工作情况的汇报并认真审阅
了公司 2015 年度内部审计工作计划，认可该计划的可行性，同时督促公司审计
部严格按照审计计划执行；我们审查了公司所有的内部审计报告，并对内部审计
发现的问题、相关整改要求以及管理建议提出了指导性意见；我们对公司审计部
开展内控自我评价工作过程中进行了有效监督，促使各分子公司各部门有效落实
内部控制措施，以保证公司经营活动的有序开展。
经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，公司对 2014 年度业绩作了预告，我们重点关注了公司财务部门
对上述业绩预告初步核算数据的准确性。实际披露的 2014 年年度报告与业绩预
告情况相符；不存在发布业绩预告更正公告的情况。
报告期内，我们认真审阅了公司的定期财务报告。我们认为公司财务报告是
真实的、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，也不存在
重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项或导致
非标准无保留意见审计报告的事项。
4、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及各项内控管理制度，股东大会、
董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们认
为公司的内部控制制度已基本健全并得到了有效执行，公司的经营、管理状况和
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财务状况健康、稳定。
报告期内，我们审阅了公司 2014 年度内部控制自我评价报告，认为报告公
允的反映了公司 2014 年度的内部控制情况，公司已按照企业内部控制规范体系
和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告、非财务报告内部控
制。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，我们在充分听取管理层、审计部及相关部门与年审会计师事务所
等各方意见的基础上，在公司 2014 年度财务报告、内部控制审计过程中，积极
进行了相关协调工作，确保管理层、内部审计部门及相关部门与年审会计师事务
所进行充分有效的沟通，就审计过程中发现的相关问题进行了及时协商沟通，有
效提高了审计工作的效率和质量。
6、对公司的重大关联交易进行审核并发表意见的情况
我们对公司第七届董事会第二十三次会议审议的关于公司 2015 年度日常关
联交易以及关于公司与江苏省国信集团财务有限公司签订《金融服务协议》的关
联交易等事项进行审议，并发表了意见，未发现存在损害公司或非关联股东合法
权益的情形。
三、总体评价
2015 年，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，恪尽职守、勤勉尽责地
履行了审计委员会的职责和义务。2016 年，我们将继续关注公司内外部审计工
作，谨慎行使权力，充分发挥审计委员会的监督职能，认真监督和指导公司的内
外部审计工作，积极维护公司整体利益和全体股东的合法权益。
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（此页无正文，为 2016 年 3 月 18 日《江苏舜天股份有限公司第八届董事会审计
委员会 2015 年度履职情况报告》之签章页）
审计委员会成员签字：
金国钧
周友梅
葛扬
二零一六年三月十八日
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