成都振芯科技股份有限公司
2015 年度监事会工作报告
一、对 2015 年年度经营管理行为及业绩的评价
根据《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规的有关规定，监事会从切实维护公司利
益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责，2015 年对成都振芯科技股份有限公司（以
下简称“公司”）各方面情况进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的
各项决议，未发现损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管
人员勤勉尽责，未发现经营中存在违规操作行为。
二、监事会工作情况
报告期内，公司监事会共召开 6 次会议，会议情况如下：
召开日期 会议届次 会议情况
1. 审议《关于公司及控股子公司使用暂时闲置资金
2015 年 1 月 26 日 第三届监事会第四次会议
购买理财产品的议案》。
1.审议《2014 年度监事会工作报告》；
2.审议《关于公司 2014 年度计提资产减值准备的议
案》；
3.审议《2014 年度财务决算报告》；
4.审议《2014 年度经审计财务报告》；
2015 年 3 月 20 日 第三届监事会第五次会议 5.审议《2014 年年度报告》（全文及摘要）；
6.审议《2014 年年度利润分配预案》；
7.审议《关于续聘公司 2015 年度审计机构的议案》；
8.审议《公司 2014 年度内部控制自我评价报告》；
9.审议《公司 2014 年度募集资金存放和使用情况专项
报告》。
2015 年 4 月 22 日 第三届监事会第六次会议 1. 审议《2015 年第一季度报告》。
2015 年 6 月 29 日 第三届监事会第七次会议 1. 审议《关于变更部分超募资金用途的议案》。
1. 审议公司《2015 年半年度报告》的议案 ；
2015 年 8 月 21 日 第三届监事会第八次会议
2. 审议公司《2015 年半年度利润分配预案》；
1
召开日期 会议届次 会议情况
3. 审议《关于公司 2015 年半年度计提资产减值准
备》的议案。
2015 年 10 月 21 日 第三届监事会第九次会议 1. 审议公司《2015 年第三季度报告》的议案。
三、监事会对有关事项的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积
极开展工作，列席了 4 次董事会会议，出席了 5 次股东大会，对公司规范运作、财务状况、
募集资金使用等情况进行了监督与核查，对下列事项发表了独立意见：
1、公司依法运作情况
报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存在违法
违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董事及高级管理
人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定，未发现违反法律、
法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务状况
报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系
完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
未发现存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、公司募集资金实际投入情况
报告期内，公司严格按照各项法律法规管理和使用募集资金，公司董事会编制的《关于
2015 年度募集资金存放与使用情况专项报告》及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募
集资金的实际使用情况相符。
报告期内，公司监事会认真审核了公司募集资金的使用情况，本公司募集资金使用和监
管执行情况良好，未发现存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况，募集资
产投资项目实施地点和主体变更的程序合法，未发现募集资金管理存在违规情形。
4、公司重大投资、出售资产情况
报告期内，公司未发生达到最近一期经审计净资产 50%以上金额的重大对外投资和出售
资产行为。
2
5、公司关联交易情况
经核查，报告期内公司为发生重大关联交易行为，公司与关联方发生的关联交易是以非
关联第三方的市场公允价格为基础，本着平等自愿、互惠互利的原则协商一致而达成的，且
签署了相关的协议，上述关联交易没有损害本公司及其中小股东利益。
6、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2010 年 8 月 23 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定<内幕
信息知情人管理制度>的议案》。
2012 年 3 月 2 日，根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》及《深
圳证券交易所信息披露业务备忘录第 34 号——内幕信息知情人员登记管理事项》（(2011 年
12 月 30 日修订）的要求，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于修订<内幕信息知
情人管理制度>的议案》。
监事会认为，报告期内公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》规定，建立内幕知情
人档案，严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人
信息，并及时报备内幕知情人员相关信息。截至 2015 年 12 月 31 日，未发现公司内幕信息知
情人员在内幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，公司及相关人员也未受到监管
部门的查处和被要求整改的情形。
7、对公司 2015 年度内部控制自我评价报告的审核意见
监事会认真审核了公司 2015 年度内部控制自我评价报告，发表了专项核查意见：公司已
建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，公司内部控制自我评价报告真实、客
观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
8、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会认真履行职权，全面落实了股东大会的各项决议。
四、2016 年度工作计划
公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋
予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人治理结构，为维护股东和公司的利益及
促进公司的可持续发展而努力工作。
2016 年的主要工作计划有：
3
1、按照法律法规，认真履行职责。
监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，继续忠实勤
勉地履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营。一、监督公司
依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；二、检查公司财务情况，通过定
期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督；三、监督公司董事会和高级管理
人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。
2、勤勉务实，加强对重点事项的监督
2016 年度，监事会将通过召开监事会、列席董事会和股东大会等方式，加强对公司投资、
融资、资产收购、关联交易等重大事项的检查监督，及时掌握公司重大决策事项，审慎决策，
确保决策程序合法性和合规性，努力维护公司及全体股东的合法权益。
3、加强学习，不断提升专业能力
监事会也将不断加强对自身能力的学习提高，积极与监管机构沟通，与优秀同行交流，
不断适应新形势，履行好公司监督管理职责，督促公司继续规范运作，持续推进公司治理水
平提高。
成都振芯科技股份有限公司
监 事 会
二〇一六年三月十八日
4
首页
微信公众号
证券之星APP
