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盾安环境：2015年年度报告

来源：深交所
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 2016-03-22 17:00:31
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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

浙江盾安人工环境股份有限公司

2015 年年度报告

2016 年 03 月

1

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的

真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和

连带的法律责任。

公司负责人葛亚飞、主管会计工作负责人徐燕高及会计机构负责人(会计主

管人员)吴平湖声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，

投资者及相关人士均应当保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承

诺之间的差异。

公司存在市场波动风险、劳动力成本持续上升风险、海外市场拓展风险、

两率波动等风险，敬请广大投资者注意投资风险。详细内容见本报告“第四节【九.

（三）未来发展面临的主要风险】”。

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

2

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6

第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10

第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 13

第四节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 29

第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 53

第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 60

第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 60

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 61

第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67

第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 74

第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................ 186

3

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

释义

释义项 指 释义内容

本公司、公司、盾安环境 指 浙江盾安人工环境股份有限公司

盾安集团 指 盾安控股集团有限公司

盾安精工 指 浙江盾安精工集团有限公司

海螺型材 指 芜湖海螺型材科技股份有限公司

盾安禾田 指 浙江盾安禾田金属有限公司

芜湖中元 指 盾安(芜湖)中元自控有限公司

杭州赛富特 指 杭州赛富特设备有限公司

安徽华海 指 安徽华海金属有限公司

热工科技 指 浙江盾安热工科技有限公司

美国精工 指 盾安精工(美国)有限公司

重庆华超 指 重庆华超金属有限公司

南昌中昊 指 南昌中昊机械有限公司

珠海华宇 指 珠海华宇金属有限公司

大通宝富 指 南通大通宝富风机有限公司

盾安机械 指 浙江盾安机械有限公司

江苏大通 指 江苏大通风机股份有限公司

上海风神 指 上海风神环境设备工程有限公司

盾安泰国 指 盾安金属（泰国）有限公司

盾安节能 指 盾安（天津）节能系统有限公司

武安项目 指 武安顶峰热电有限公司冷凝热回收项目

云宁项目 指 云宁热电有限公司冷凝热回收项目

永济项目 指 永济市冷凝热利用及供热管网 BOT 工程项目

金石镁业 指 内蒙古金石镁业有限公司

众合投资 指 霍尔果斯众合股权投资管理合伙企业（有限合伙）

DunAn Microstaq 指 DunAn Microstaq,Inc.

传感责任 指 Dunan Sensing,LLC

盾安传感 指 盾安传感科技有限公司

德国盾安 指 盾安国际（欧洲）有限公司

遨博科技 指 遨博（北京）智能科技有限公司

4

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

日本盾安 指 日本盾安国际株式会社

深交所 指 深圳证券交易所

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

报告期、本报告期 指 2015 年度

元、万元 指 人民币元、人民币万元

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称 盾安环境 股票代码 002011

股票上市证券交易所 深圳证券交易所

公司的中文名称 浙江盾安人工环境股份有限公司

公司的中文简称 盾安环境

公司的外文名称（如有） ZHEJIANG DUN'AN ARTIFICIAL ENVIRONMENT CO., LTD

公司的外文名称缩写（如有）DUN'AN ENVIRONMENT

公司的法定代表人 葛亚飞

注册地址 浙江省诸暨市店口工业区

注册地址的邮政编码 311835

办公地址 浙江省杭州市滨江区滨安路 1190 号智汇领地科技园 B 座

办公地址的邮政编码 310053

公司网址 http://www.dunan.net

电子信箱 dazq@dunan.net

二、联系人和联系方式

董事会秘书 证券事务代表

姓名 何晓梅 包宜凡

浙江省杭州市滨江区滨安路 1190 号智汇 浙江省杭州市滨江区滨安路 1190 号智汇

联系地址

领地科技园 B 座 领地科技园 B 座

电话 （0571）87113798 （0571）87113776

传真 （0571）87113775 （0571）87113775

电子信箱 dazq@dunan.net dazq@dunan.net

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点 公司证券投资部

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、注册变更情况

组织机构代码 70451206-3

公司上市以来主营业务的变化情况（如

无变更

有）

历次控股股东的变更情况（如有） 无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 9 层

签字会计师姓名 曹小勤、樊冬

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

□ 适用 √ 不适用

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

□ 适用 √ 不适用

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

2015 年 2014 年 本年比上年增减 2013 年

营业收入（元） 5,858,860,791.94 6,601,451,246.61 -11.25% 6,466,699,211.03

归属于上市公司股东的净利润

82,130,745.82 126,220,487.70 -34.93% 211,997,539.08

（元）

归属于上市公司股东的扣除非经

7,032,377.93 74,966,238.46 -90.62% -53,808,599.53

常性损益的净利润（元）

经营活动产生的现金流量净额

269,442,270.52 141,820,884.46 89.99% -492,334,165.93

（元）

基本每股收益（元/股） 0.10 0.15 -33.33% 0.25

稀释每股收益（元/股） 0.10 0.15 -33.33% 0.25

加权平均净资产收益率 2.28% 3.67% -1.39% 6.44%

2015 年末 2014 年末 本年末比上年末增减 2013 年末

总资产（元） 10,352,684,421.68 10,397,556,720.41 -0.43% 9,496,587,991.29

归属于上市公司股东的净资产

3,703,875,819.36 3,494,325,503.97 6.00% 3,382,848,201.51

（元）

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位：元

第一季度 第二季度 第三季度 第四季度

营业收入 1,437,871,755.12 1,506,850,659.87 1,460,260,620.54 1,453,877,756.41

归属于上市公司股东的净利润 42,347,286.44 29,357,369.74 -1,854,110.19 12,280,199.83

归属于上市公司股东的扣除非经

11,221,976.40 21,073,942.77 -15,145,756.45 -10,117,784.79

常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额 139,326,733.36 -47,311,304.82 5,305,346.74 172,121,495.24

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目 2015 年金额 2014 年金额 2013 年金额 说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减

4,089,126.87 -7,641,752.49 268,157,475.37

值准备的冲销部分）

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

公司收到政府补助增

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 88,329,047.43 60,978,866.40 34,660,193.59

加

受的政府补助除外）

委托他人投资或管理资产的损益 12,261,955.48 15,720,000.00 3,746,958.90

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,317,322.88 -2,682,457.35 -2,601,780.42

减：所得税影响额 18,458,664.04 13,336,485.23 37,018,835.32

少数股东权益影响额（税后） 8,805,774.97 1,783,922.09 1,137,873.51

合计 75,098,367.89 51,254,249.24 265,806,138.61 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益

项目界定为经常性损益的项目的情形。

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

一、报告期内公司从事的主要业务

（一）主营业务情况

公司主要业务包括制冷配件、制冷设备的研发、生产和销售，以及提供节能服务系统解决方案。制冷配件

业务主要产品包括四通阀、截止阀、电子膨胀阀、电磁阀、管路集成组件、储液器、换热器等，广泛应用

于家用空调、商用空调等产品；制冷设备业务主要产品包括冷水机组、单元机、核电暖通系统机组、空调

末端等，主要应用于商业楼宇、核电站等领域；节能业务主要是提供工业余热利用、余热余压发电等解决

方案；此外，公司围绕“高端智能制造”升级战略目标，在传感器、新能源汽车热管理系统等业务领域积极

战略布局。公司主要采用事业部制模式管理，制冷配件业务和制冷设备业务主要采取以单定产的方式经营，

节能业务以项目为单位运营。

报告期内，公司主要业务及其经营模式均未发生变化。

（二）行业发展状况

1、制冷配件产业

虽然全球经济形势依然复杂严峻，国内经济进入新常态，市场需求有所下降，但节能、智能、健康型空调

的发展趋势，带动节能型产品市场需求好转；同时印度、非洲、南美等中等收入国家及地区的家用空调需

求持续提升，公司加快开拓商用空调配件领域，如：微通道换热器进入更为广泛的应用领域，市场容量将

快速增长。为公司调整产品结构，加快推进国际化布局提供了良好的发展契机。公司以节能型、智能型产

品为突破，加大市场开拓，加快海外市场布局，增加新产品、新市场、新领域的比重，提升企业经济效益。

公司进入的MEMS压力传感器行业，是物联网的感知层。随着智能社会的到来，传感器将更多地配备到汽

车、工业等领域；进入传感器行业有助于公司的配件产业实现从制冷领域向工业、汽车等领域拓展，是公

司配件产业转型升级的重要契机。 新能源汽车热管理系统是公司重要战略发展产业，据EVI (Electric

Vehicles Initiative)统计数据，2015年全球新能源汽车累计销量 95 万辆（未含中国），据中国汽车工业协

会统计数据，2015 年中国新能源汽车生产 340471 辆，销售 331092辆，同比分别增长3.3倍和3.4倍，行业

的快速发展给公司进入新能源汽车热管理系统产业带来良好发展机遇。

2、制冷设备产业

随着城镇化建设的推进，以及社会对健康环境诉求的日益高涨，拓展了商用空调尤其是节能健康型空调的

市场空间，公司“节能、健康、舒适”的设计理念有助于公司抢占市场先机，在具有良好市场前景的细分领

域中保持领先地位。随着清洁能源——国内核电建设重启及国家核电“走出去”战略，公司作为国内少数具

备核电暖通总包资格的企业之一，同时公司负责参与起草《核电厂用蒸气压缩循环冷水机组》等标准，将

进一步提升企业核心竞争力。

3、节能产业

近几年，雾霾、酷热、极寒等恶劣天气频发，经济增长面临越来越严重的资源和环境瓶颈。为实现社会的

可持续健康发展，近年来节能减排、环境保护已成为中国国策，各级政府陆续出台相关政策。随着节能领

域相关政策的出台和落实，以工业余热利用为代表的节能产业市场广阔，而公司以工业余热供热（冷）、

发电、供汽等业务为切入点迅速建立了先行优势。

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（三）行业地位

公司作为制冷配件行业龙头企业，具有良好的技术、品质、营销、制造优势，具备较强的核心竞争力。公

司是中国首家为核电站配套生产核级冷水机组且拥有自主知识产权的企业；实现国内首台套自主研发非能

动核电站反应堆关键部件之一的AP1000堆顶风机，打破了国外技术垄断，公司是国内少数具备核电暖通总

包资格的企业之一。公司近年来坚持向“高端智能制造”升级发展，重点布局传感器、新能源汽车热管理系

统等业务，积极推进从制冷领域向工业、汽车等智能控制领域拓展，是公司转型升级的重要契机。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产 重大变化说明

可供出售金融资产为 51237.68 万元，比上年同期增长 51.26%，主要原因系本公司

股权资产 持有海螺型材 3,395.4545 万股无限售条件流通股（法人股）股票价格上涨相应增加

公允价值所致；报告期，公司投资 6000 万元获得遨博科技 22.22%股权。

固定资产 无

无形资产 无

在建工程 无

2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

保障资产安 境外资产占

资产的具体 是否存在重

形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产

内容 大减值风险

措施 的比重

报告期净利

盾安金属（泰 研发、生产、采用子公司 润

业务拓展 619,854,210. 泰国 16.62% 否

国）有限公司 销售 管理模式 23,780,568.1

88 元

5元

三、核心竞争力分析

1、清晰的战略定位

公司坚持可持续发展理念，把握国家发展战略性新兴产业机遇，以科技创新引领企业发展，以技术和品质

领先服务客户，确定“从制造向制造服务转型，从提供产品向提供系统转型，从供应商向服务商、运营商

转型”的发展战略，加快推进“高端智能制造”产业战略布局，推行“卓越绩效”管理模式为核心的运营机制，

保障企业发展战略的顺利实施。

2、领先的核心制造

公司是制冷配件产业龙头企业，主要产品产销均位居全球前列，并以“销地生产、组件供应、配套服务”的

模式，实现对市场的快速反应和与客户的高效协同，与主要客户建立了长期战略合作伙伴关系；通过“一

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

代成熟产品的技术升级和工艺创新、二代节流控制元器件产品的市场拓展和三代智能控制元器件产品的布

局”三位一体的产品战略，巩固市场领先地位；依托“全国质量奖”和“盾安牌”牌中国驰名商标等品质优势，

打造持续核心竞争力。

3、优秀的技术创新能力

公司秉承“技术领先”理念，将创新作为企业发展的灵魂。借助国家技术中心、国家级博士后科研工作站，

建立产学研相结合的开放式技术经营平台，提升自主研发创新能力，研发前瞻性强、技术含量高和市场空

间大的新产品，提高技术创新对产业、市场的反应能力、加快新技术产业化的步伐。公司先后参与了《空

调与冷冻设备制冷剂截止阀》、《组合式空调机组》和《核电厂用蒸气压缩循环冷水机组》等58项国家和

行业标准起草、修订，以技术、标准引领行业发展。

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第四节 管理层讨论与分析

一、概述

2015年，国际政治环境动荡不安，全球经济依旧疲弱。国内经济在深化改革、推进经济结构调整、人

口红利减少、供给侧结构性改革的背景下面临较大的下行压力。受整体经济疲软、房地产行业调整、空调

成品库存高企、大宗商品价格深度下跌等多重因素影响，公司紧紧围绕“高端智能制造”转型升级战略目标，

加快布局传感器、人机协作机器人、新能源汽车热管理系统等产业，以“促升级 、提效率、国际化、提升

公司整体质量”为指导原则，加大重点领域研发力度，强化自主创新，积极人才引进、加快新产品推广，

加速自动化、信息化改造，提升运营品质，实施股权融资，加强海外市场开拓力度，构建全球化平台，提

升企业核心竞争力，为公司“十三五”发展奠定坚实基础。

2015年，公司实现营业收入585,886.08万元，较2014年同比下降11.25%，主要原因系家用空调行业市

场需求有所下降，及公司主要原材料铜、锌、钢等价格下跌导致产品销售价格有所下降所致。2015年归属

于上市公司股东的净利润8,213.07万元，较2014年同比下降34.93%，主要原因为受整体经济疲软、房地产

行业调整、空调成品库存高企、大宗商品价格深度下跌等影响，家用空调行业需求下降导致公司传统制冷

元器件产品销售较去年同期有所下降；公司积极布局传感器、人机协作机器人、新能源汽车热管理系统等

高端智能制造产业，搭建国际化平台，加速新产品研发和市场开拓，会相应增加费用，短期内对经营业绩

有所影响。

（一）2015年开展的主要工作

1、突破新兴增长点，加速国际化进程，为公司发展奠定基础

（1）制冷配件产业，公司在做精做强原有核心空调元器件的基础上，重点加快商用元器件产品的开

拓，其中在2015年国家科学技术奖励大会上，公司作为微通道项目主要完成单位获得2014年国家科技进步

二等奖，成功攻克微通道换热器在蒸发器、低温热泵系统应用技术难点，收购TRANE U.S. Inc.微通道生产

线，在美国田纳西州投资建设部件生产基地，提升工业控制元器件主导产品市场份额，为公司后续发展带

来盈利增长；在德国、美国设立子公司，协同美国、日本、泰国等原有公司构建国际化研发、制造、销售、

服务为一体的平台。

（2）制冷设备产业，公司加大附加值高和市场空间大的新品研发力度，推进匠成质跃，做强核电暖

通、轨道交通等特种空调系统。随着国内核电重启和“走出去”战略实施，公司连续中标福建福清核电站核

岛防爆波阀设备、巴基斯坦卡拉奇核电站核岛核级螺杆式冷水机组设备、红沿河核电项目核岛空调机组和

冷却器及制冷机设备、田湾核电站3、4 号机组核岛通风空调设备等项目，核电暖通系统业务快速增长，

进一步巩固核电暖通系统领域的市场领先地位；在轨道交通行业取得突破性进展，公司为广州市轨道交通

九号线一期工程、十四号线一期工程和城支线工程的项目提供通风空调系统水系统设备和服务；盾安冷链

CO2高效环保制冷技术在大型冷库中的应用取得突破。

（3）节能产业，公司加快现有项目建设，深化项目资源整合，在项目运营中积累经验数据，起草项

目标准，降低运营成本，提升节能效率，优化项目运营。

2、积极产业布局， “高端智能制造”板块初步成形

（1）随着工业4.0 的开启，高端智能制造进一步加快企业转型升级，公司通过战略投资人机协作轻型

工业机器人--- 遨博科技，积极向智能制造领域升级；同时助推公司全面“智能制造”自动化改造，提高生产

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

效率和产品质量，增强企业竞争实力。

（2）加速传感器业务进程，投资设立盾安传感科技（苏州）研究院，形成中美两地互动研发，打造

MEMS传感器从芯片研发设计到封装测试以及系统集成的综合竞争能力，完成汽车TS16949认证，布局国

内外传感器生产线。研发制造高性价比传感器组件，形成产业优势，积极推进从制冷元器件向工业、汽车

等智能控制元器件领域延伸升级。

（3）与上海交通大学联合成立“盾安环境-上海交大新能源汽车技术联合研发中心”，开发新能源汽车

热管理系统、电机电控系统及关键部件等，拓展公司流体控制、智能电控、传感器、微通道换热器等技术

和产品在新能源汽车领域的应用。公司商谈整合新能源汽车压缩机企业--- 浙江精雷电器股份有限公司，

开启新能源汽车热管理系统产业整合与发展。

3、加快自动化改造，实行扁平化和精干高效管理，提升企业运营效率

（1）加快自动化改造，强化精益生产，全面推进以机器人为核心的精益自动化改造，与遨博科技合

作，在盾安禾田、芜湖中元等生产基地展开机器人的应用，降低制造成本，提升产品品质， 提高企业运

营效率 ；信息化工作推向深入，上线BPM（业务流程管理系统）、PLM（产品生命周期管理系统）等管

理系统，推进管理流程电子化，提高管理反应速度，提升运营品质。

（2）推进扁平化与精干高效管理，优化职能部门和业务单元，以客户为中心，减少管理环节，提升

组织效率；公司坚持卓越绩效管理模式，围绕 “技品领先、效率领先”的经营方针，提升产品服务质量和经

营质量， 2015年公司通过了全国质量奖获奖三年后的再确认，企业竞争能力进一步增强。

（3）制订公司“十三五”发展战略规划，全面疏理公司资产、业务，盘活存量资产，公司非公开发行获

得中国证监会审核通过。

（二）2015年度工作不足之处

1、企业高端智能制造和国际化布局进程的加快，公司中高端管理人才的引进、培养和激励有待进一

步加强，对人力资源管理提出了更高的要求。

2、面对依旧疲弱的全球市场和较大下行压力的国内经济，对公司全球资源整合和开拓管理能力提出

了更高的要求。

二、主营业务分析

1、概述

2015年度，公司围绕年度经营目标，积极布局新兴产业，加大重点产品领域研发力度，加快国际化布局，

提升经营质量，为公司向“高端智能制造”升级夯实坚实基础。

（1）2015年，公司实现营业收入585,886.08万元，较2014年同比下降11.25%，主要原因系家用空调行业市

场需求有所下降，及公司主要原材料铜、锌、钢等价格下跌导致产品销售价格有所下降所致。

（2）营业成本为477,311.84万元，较2014年同比下降12.82%。

（3）营业外收入10,453.26万元，较2014年同比上升47.45%，主要原因系公司收到政府补助增加所致。

（4）2015年，公司实现净利润6,778.18万元，较2014年同比下降35.64%；归属于上市公司股东的净利润

8,213.07万元，较2014年同比下降34.93%，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为703.24

万元，较2014年同比下降90.62%，主要原因系受整体经济疲软、房地产行业调整、空调成品库存高企、大

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

宗商品价格深度下跌等多重因素影响，家用空调行业需求下降导致公司传统制冷元器件产品销售较去年同

期有所下降；公司积极布局传感器、人机协作机器人、新能源汽车热管理系统等高端智能制造产业，搭建

国际化平台，加速新产品研发和市场开拓，会相应增加费用，短期内对经营业绩有所影响。

（5）2015年，公司财务费用较2014年同比上升5.04%；销售费用较2014年同比上升10.47%；管理费用较2014

年同比上升8.91%。

（6）2015年，公司研发投入21,162.60万元，较2014年同比上升39.79%，主要原因系公司布局高端智能制

造产业，加大重点产品的研发力度。

（7）2015年，公司经营活动产生的现金流量净额较2014年同比上升89.99%，主要原因系公司增加银行承

兑汇票贴现及支付供应商货款使用银行承兑汇票增加所致；公司投资活动产生的现金流量净额较2014年同

比增长64.40%，主要原因系节能业务在建项目陆续完工相应减少的支付大于上年同期收到处置光伏资产业

务及其延伸权益全部到期余款；筹资活动产生的现金流量净额较2014年同比增长126.50%，主要原因系报

告期内公司发行了理财直接融资工具。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

单位：元

2015 年 2014 年

同比增减

金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重

营业收入合计 5,858,860,791.94 100% 6,601,451,246.61 100% -11.25%

分行业

通用设备制造业 4,348,887,370.82 74.23% 5,170,946,779.50 78.33% -15.90%

节能产业 762,683,150.58 13.02% 505,964,972.93 7.66% 50.74%

其他业务 747,290,270.54 12.75% 924,539,494.18 14.01% -19.17%

分产品

制冷设备产业 1,177,685,068.32 20.10% 1,012,963,681.27 15.34% 16.26%

制冷配件产业 3,171,202,302.50 54.13% 4,157,983,098.23 62.99% -23.73%

节能产业 762,683,150.58 13.02% 505,964,972.93 7.66% 50.74%

其他业务 747,290,270.54 12.75% 924,539,494.18 14.01% -19.17%

分地区

华东地区 2,578,084,437.50 44.00% 2,866,061,443.76 43.42% -10.05%

华北地区 1,099,151,832.83 18.76% 608,612,197.61 9.22% 80.60%

华南地区 672,853,362.94 11.48% 973,376,287.87 14.74% -30.87%

华中地区 495,525,232.12 8.46% 1,021,509,424.31 15.47% -51.49%

西南地区 235,846,648.17 4.03% 348,907,101.59 5.29% -32.40%

东北地区 41,328,515.62 0.71% 37,642,340.20 0.57% 9.79%

15

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

出 口 736,070,762.76 12.56% 745,342,451.27 11.29% -1.24%

（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同

营业收入 营业成本 毛利率

同期增减 同期增减 期增减

分行业

通用设备制造业 4,348,887,370.82 3,428,559,304.36 21.16% -15.90% -15.62% -0.27%

节能产业 762,683,150.58 576,506,328.56 24.41% 50.74% 22.12% 17.71%

分产品

制冷设备产业 1,177,685,068.32 872,911,520.13 25.88% 16.26% 14.75% 0.98%

制冷配件产业 3,171,202,302.50 2,555,647,784.23 19.41% -23.73% -22.61% -1.17%

节能产业 762,683,150.58 576,506,328.56 24.41% 50.74% 22.12% 17.71%

分地区

华东地区 2,578,084,438.00 2,139,308,081.00 17.02% -10.05% -12.13% 13.08%

华北地区 1,099,151,833.00 919,322,637.40 16.36% 80.60% 76.50% 13.47%

华南地区 672,853,362.90 545,694,485.00 18.90% -30.87% -30.04% -4.89%

出 口 736,070,762.80 569,399,178.30 22.64% -1.24% -0.37% -2.91%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据

□ 适用 √ 不适用

（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入

√ 是 □ 否

行业分类 项目 单位 2015 年 2014 年 同比增减

销售量 264,258,393 327,286,944 -19.26%

通用设备制造 生产量 258,219,731 327,947,542 -21.26%

库存量 29,921,476 35,960,138 -16.79%

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明

□ 适用 √ 不适用

（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

□ 适用 √ 不适用

16

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（5）营业成本构成

行业和产品分类

单位：元

2015 年 2014 年

行业分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

通用设备制造业 原材料 2,696,929,756.04 56.50% 3,247,911,777.06 59.32% -16.96%

通用设备制造业 人工工资 342,332,488.87 7.17% 403,215,628.34 7.36% -15.10%

通用设备制造业 制造费用 389,297,059.45 8.16% 411,937,724.34 7.52% -5.50%

单位：元

2015 年 2014 年

产品分类 项目 同比增减

金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重

制冷配件产业 原材料 1,930,583,882.41 40.45% 2,631,615,156.94 48.07% -26.64%

制冷配件产业 人工工资 303,796,319.89 6.36% 352,432,747.02 6.44% -13.80%

制冷配件产业 制造费用 321,267,581.93 6.73% 318,303,250.18 5.81% 0.93%

制冷设备产业 原材料 766,345,873.63 16.06% 616,296,620.12 11.26% 24.35%

制冷设备产业 人工工资 38,536,168.99 0.81% 50,782,881.32 0.93% -24.12%

制冷设备产业 制造费用 68,029,477.51 1.43% 93,634,474.16 1.71% -27.35%

说明

上述成本构成口径不适用于公司非制造业的的节能产业（属于制造服务业范畴）。

（6）报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

因直接设立或投资等方式新纳入合并财务报表范围的子公司：

1、报告期内公司出资设立盾安国际（欧洲）有限公司，该公司于2015年1月完成工商设立登记手续，注册

资本50.00万欧元，为公司的全资子公司，自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

2、报告期内公司出资设立盾安精工（美国）制造有限公司，该公司于2015年12月完成工商设立登记手续，

注册资本361.42万美元，为公司全资子公司，自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用

（8）主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额（元） 1,629,691,870.08

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.82%

17

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司前 5 大客户资料

序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例

1 第一名 836,905,146.29 14.28%

2 第二名 274,659,763.22 4.69%

3 第三名 273,924,672.60 4.68%

4 第四名 123,835,236.15 2.11%

5 第五名 120,367,051.83 2.05%

合计 -- 1,629,691,870.08 27.82%

主要客户其他情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额（元） 1,133,911,391.42

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 28.32%

公司前 5 名供应商资料

序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例

1 第一名 403,188,663.20 10.07%

2 第二名 206,459,784.48 5.16%

3 第三名 176,537,537.82 4.41%

4 第四名 174,816,239.32 4.37%

5 第五名 172,909,166.60 4.32%

合计 -- 1,133,911,391.42 28.32%

主要供应商其他情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司前5名供应商中第三名系浙江盾安供应链管理有限公司，其法定代表人及董事长姚新泉先生在本公司控股股东浙江盾安

精工集团有限公司之控股股东盾安控股集团有限公司担任董事、副总裁，系公司关联方。

3、费用

单位：元

2015 年 2014 年 同比增减 重大变动说明

销售费用 266,605,388.20 241,337,707.86 10.47%

管理费用 624,065,551.56 573,027,464.74 8.91%

财务费用 182,848,118.26 174,068,262.40 5.04%

4、研发投入

√ 适用 □ 不适用

18

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

研发项目 项目目的 项目进展

CO2高效环保制冷技术在大 大型CO2制冷系统的多维度安全保障技术；计 CO2制冷技术安装成本降低31%，低温效率提

型冷库中的应用技术 算机辅助冷库优化设计；远程控制技术等。 高18%；签订多个大型冷链项目，项目持续。

系列化开发商用空调及冷冻 阀体性能突破性研发，冷量全覆盖；突破冲注，阀体寿命、阀体性能、集成装配等等关键技术

冷藏用热力膨胀阀 质普测漏和自动化装配等重点工艺技术。 取得突破；成功开发多家客户。

微通道高效换热器开发及量 丰富冷凝器产品系列；完成新材料和涂层技术 大幅提升冷凝器组装效率；拥有微通道换热器

产项目 研发，开发满足高腐蚀、防脏堵的微通道产品；专利43项，其中2015年度授权9项。

完善实验室测试能力。

MEMS思服阀在HVAC/MAC 开发出适合冷链冷藏、热泵、汽车空调、汽车 成功将MEMS硅阀应用到热泵系统；申请专利

系统中的应用开发与产业化 变速器、医疗喷雾等系统的各类MEMS膨胀 9项，专利授权4项，发表EI论文一篇；申请美

推广 阀、Ｈ型阀、节流控制阀、过热度控制器、应 国商标2项，中国和欧洲商标预案各1项。

用软件等产品。

公司研发投入情况

2015 年 2014 年 变动比例

研发人员数量（人） 470 430 9.30%

研发人员数量占比 5.44% 4.59% 0.85%

研发投入金额（元） 211,626,006.06 151,385,439.33 39.79%

研发投入占营业收入比例 3.61% 2.29% 1.32%

研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00%

资本化研发投入占研发投入

0.00% 0.00% 0.00%

的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

√ 适用 □ 不适用

2015年，公司研发投入21,162.60万元，较2014年同比上升39.79%，主要原因系公司布局高端智能制造产业，加

大重点产品领域的研发力度。

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

□ 适用 √ 不适用

5、现金流

单位：元

项目 2015 年 2014 年 同比增减

经营活动现金流入小计 4,146,618,240.72 4,463,494,426.53 -7.10%

经营活动现金流出小计 3,877,175,970.20 4,321,673,542.07 -10.29%

经营活动产生的现金流量净

269,442,270.52 141,820,884.46 89.99%

额

投资活动现金流入小计 344,531,887.95 707,703,904.07 -51.32%

投资活动现金流出小计 466,986,203.55 1,051,680,647.64 -55.60%

19

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资活动产生的现金流量净

-122,454,315.60 -343,976,743.57 64.40%

额

筹资活动现金流入小计 2,500,009,372.12 2,421,705,357.95 3.23%

筹资活动现金流出小计 2,403,266,767.25 2,786,712,277.68 -13.76%

筹资活动产生的现金流量净

96,742,604.87 -365,006,919.73 126.50%

额

现金及现金等价物净增加额 252,632,027.83 -558,239,383.35 145.26%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

√ 适用 □ 不适用

1、2015年，公司经营活动产生的现金流量净额较2014年同比上升89.99%，主要原因系公司增加银行承兑

汇票贴现及支付供应商货款使用银行承兑汇票增加所致；

2、投资活动现金流入较2014年同比下降51.32%，主要原因系上年同期收到处置光伏资产业务及其延伸权

益全部到期余款；投资活动现金流出较2014年同比下降55.60%，主要原因系节能业务在建项目相继完工而

减少支付；公司投资活动产生的现金流量净额较2014年同比上升64.40%，主要原因系节能业务在建项目陆

续完工相应减少的支付大于上年同期收到处置光伏资产业务及其延伸权益全部到期余款；

3、筹资活动产生的现金流量净额较2014年同比上升126.50%，主要原因系本报告期内发行了理财直接融资

工具；

4、现金及现金等价物净增加额较2014年同比上升145.26%，主要原因系经营活动产生的现金流量净额、筹

资活动产生的现金流量净额同比增加，投资活动产生的现金流量净额同比下降所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额比净利润增加20,166.04万元，主要原因系公司增加银行承兑

汇票贴现、折旧摊销等所致。

三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用

单位：元

金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性

主要是公司参与定向资产管

投资收益 15,013,749.00 18.18% 没有可持续性

理计划取得收益

主要是坏账损失与工程物资 坏账损失有持续性，工程物

资产减值 -4,696,837.64 -5.69%

减值损失 资减值损失没有持续性

营业外收入 104,532,613.32 126.58% 主要是收到的政府补助 没有可持续性

营业外支出 14,431,761.90 17.48% 主要是处置固定资产损失 没有可持续性

20

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位：元

2015 年末 2014 年末

占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明

金额 金额

例 例

主要原因系 2015 年公司增加银行承

1,001,700,997.

货币资金 9.68% 651,796,207.62 6.27% 3.41% 兑汇票贴现及支付供应商货款使用

00

银行承兑汇票增加。

1,079,838,556. 1,230,250,049.

应收账款 10.43% 11.83% -1.40%

20 53

890,554,634.3 1,027,146,530.

存货 8.60% 9.88% -1.28%

2 16

投资性房地产 45,624,498.87 0.44% 44,160,489.87 0.42% 0.02%

主要原因系公司投资 6000 万元获得

长期股权投资 59,356,339.02 0.57% 0.00% 0.57%

遨博科技 22.22%股权。

1,533,014,562. 1,510,645,133.

固定资产 14.81% 14.53% 0.28%

76 79

172,402,156.2

在建工程 1.67% 143,946,593.50 1.38% 0.29%

9

1,779,325,448. 2,024,635,910.

短期借款 17.19% 19.47% -2.28%

04 00

主要原因系部分长期借款重分类至

长期借款 81,000,000.00 0.78% 298,500,000.00 2.87% -2.09%

一年内到期的非流动负债所致。

2、以公允价值计量的资产和负债

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的累

本期公允价值 本期计提的减

项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数

变动损益 值

动

金融资产

2.衍生金融资

0.00 1,899,350.00 1,899,350.00

产

3.可供出售金 509,318,175.

338,526,813.65 170,791,361.35

融资产 06

21

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

511,217,525.

金融资产小计 338,526,813.65 172,690,711.35

06

511,217,525.

上述合计 338,526,813.65 172,690,711.35

06

金融负债 2,344,250.00 -2,344,250.00 0.00

报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化

□ 是 √ 否

五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度

87,029,454.57 166,858,249.90 -47.84%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

截至

资产

被投资 负债 披露日 披露索

主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计 本期投 是否涉

公司名 合作方 表日 期（如 引（如

务 式 额 例 源 限 型 收益 资盈亏 诉

称 的进 有） 有）

展情

况

换热器

盾安精 及制冷

工（美 部件的 2015 年

23,469, 100.00 已成 -1,000, -883,28 2015-10

国）制 研发、 新设 自有 无 无 子公司 否 12 月 15

235.35 % 立 000.00 1.64 0

造有限 制造、 日

公司 销售和

服务

制冷部

盾安国

件及设

际（欧 3,560,2 100.00 已成 -500,0 -721,27

备的进 新设 自有 无 无 子公司 否

洲）有 19.22 % 立 00.00 6.26

出口业

限公司

务

遨博 工业机 60,000, 北京东 控股公 产权 -600,0 -643,66 2015 年 2015-04

增资 22.22% 自有 无 否

（北 器人的 000.00 方尚景 司 交接 00.00 0.98 06 月 11 0

22

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

京）智 研发、 科技有 完毕 日

能科技 制造、 限公

有限公 销售和 司、

司 服务 Smokie

Autom

ation,

Inc、北

京德宏

尚景投

资管理

中心

（有限

合伙）

87,029, -2,100, -2,248,2

合计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --

454.57 000.00 18.88

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

计入权益的累

初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收

资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源

成本 值变动损益 金额 出金额 益

动

1,899,350.0

金融衍生工具 1,899,350.00 自有资金

0

167,400,11 341,918,062.4 509,318,175 募集及自有

股票

2.58 2 .00 资金

167,400,11 341,918,062.4 511,217,525

合计 0.00 1,899,350.00 0.00 0.00 --

2.58 2 .00

5、募集资金使用情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无募集资金使用情况。

23

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用

七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用

主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润

浙江盾安热

生产销售各 7,046.37 万 303,212,166. 104,656,235. 314,093,066. 17,504,491.3

工科技有限 子公司 9,217,178.63

类换热器 元 29 43 14 6

公司

生产销售空

调压缩机、

家用空调、

浙江盾安机 113,046,549. 70,652,450.1 107,636,877. -18,279,456. -18,009,120.

子公司 中央空调、 8,000 万元

械有限公司 61 7 03 68 55

冰箱、洗衣

机及冷冻机

的配件

生产销售空

调配件、燃

气具配件、

浙江盾安禾

汽车农机配 3,380.99 万 1,506,327,16 596,703,652. 1,966,481,14 34,829,774.8 40,927,110.0

田金属有限 子公司

件、电子设 美元 5.48 79 5.99 1 6

公司

备和部件、

五金配件、

铜冶炼

珠海华宇金 生产销售空 408,203,605. 252,265,501. 465,606,446. 17,883,387.2 31,172,530.0

子公司 2,000 万美元

属有限公司 调配件 93 03 04 9 7

金属材料；

截止阀、电

盾安金属（泰 619,854,210. 591,888,780. 227,094,419. 23,745,366.4 23,780,568.1

子公司 子膨胀阀、 5371 万美元

国）有限公司 88 38 03 6 5

排水泵、电

磁阀、单向

24

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

阀、压缩机、

机电液压控

制泵及其他

机电液压控

制元器件的

生产、销售

盾安（天津） 为用户提供

2,923,000,85 594,116,063. 301,038,030. 13,270,471.5 11,864,856.8

节能系统有 子公司 节能诊断、 60,000 万元

2.39 74 25 3 4

限公司 改造服务

制冷、空调、

空气净化设

备及其他设

备的研究、

浙江盾安机 开发、制造、

652,646,399. 269,402,713. 719,124,184. 62,171,408.5 55,409,436.4

电科技有限 子公司 销售，系统 8,000 万元

99 90 22 9 5

公司 集成服务，

节能工程的

施工，实业

投资，经营

进出口业务

制造销售安

装轴离风

机、离心风

机、鼓风机

及其他风

机、消声技

术产品、钢

南通大通宝

结构件、空 427,903,307. -115,736,132 233,879,593. -38,603,536. -31,178,208.

富风机有限 子公司 770 万美元

调制冷设 19 .97 35 94 28

公司

备、炼油化

工生产专用

设备及配套

件；非标准

风机设计、

技术咨询与

服务

从事向流控

制行业设

DunAn 计、开发、

50,074,022.6 15,420,541.4 -29,142,142. -26,594,816.

Microstaq,In 子公司 生产和营销 10 万美元 895,023.74

2 0 06 26

c. 基于微机电

系统的硅阀

和电子产品

25

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

微型机电系

统（MEMS）

传感器在汽

车、制冷空

调、医疗、

DunAn 22,926,679.0 21,982,809.3 -16,977,021. -16,977,021.

子公司 工业控制、 100 万美元 5,383,026.60

Sensing LLC 9 3 99 99

能源、航天

及其他领域

的制造与销

售、设计、

研发

报告期内取得和处置子公司的情况

√ 适用 □ 不适用

公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响

盾安精工（美国）制造有限公司 投资设立 报告期内，对整体业绩无重大影响

盾安国际（欧洲）有限公司 投资设立 报告期内，对整体业绩无重大影响

主要控股参股公司情况说明

报告期内，受整体经济疲软、房地产行业调整、空调成品库存高企、大宗商品价格深度下跌等多重因素影

响，家用空调行业需求下降，导致盾安禾田、热工科技、盾安机械2015年净利润同比下降；DunAn

Microstaq,Inc.和DunAn Sensing LLC 加大新产品研发投入，开拓业务领域，2015年净利润同比下降；商用

空调坚持向特种化方向发展，核电暖通系统业务快速增长，盾安机电2015年净利润同比上升；盾安节能以

稳健发展为导向，重点优化已投项目的运营管理，原平项目、永济项目、鹤壁项目等运营状况良好，2015

年净利润较2014年同比上升。

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）公司未来发展战略

公司坚持“从传统制造向制造服务转型，从提供产品向提供系统转型，从供应商向服务商、运营商转型”的

发展战略，推进“高端智能制造”产业战略布局。从家用空调元器件向商用空调、工业控制元器件及高端智

能化元器件、系统的延伸升级，积极发展传感器、新能源汽车热管理系统等产业，以客户为中心，以技术

领先为保障，加大国际化布局，努力打造成国际一流的高端智能制造企业，逐步实现企业愿景目标。

（二）2016年度经营计划

2016年是公司“十三五”战略规划开局之年，公司将紧紧围绕“高端智能制造”转型升级战略目标，以技术、

品质双领先为原则，重点提升原有核心产业的新产品、新区域、新市场份额，夯实核心业务，提高企业盈

利能力；加快推进传感器、新能源汽车热管理系统等高端智能制造产业布局与发展，提升企业核心竞争力；

加强技术创新与合作，加速自动化改造，推进国际化布局，优化激励机制，激发组织活力，提高企业运营

质量，进一步提升企业可持续发展能力。

26

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、夯实核心业务，推进高端智能制造产业发展

制冷配件产业，在确保原有核心元器件产品行业地位基础上，重点提升新一代电子膨胀阀、热力膨胀阀、

微通道换热器等产品市场占有率；同时加大传感器在HVAC、汽车、工业等领域的应用与销售，加速新能

源汽车热管理系统产业布局；制冷设备产业，以节能、环保、变频等为主要技术攻克要素，紧抓核电暖通

系统、轨道交通等特种领域发展机遇，拓展轨道交通、海外核电业务，巩固并提升在核电暖通系统领域的

市场份额；节能产业，加快项目建设，重点优化现有项目运营质量，实现以全网动态平衡为基础的智能分

户计量体系，提高智能化管理，降低运营成本，提升企业盈利，为后续“产业+资本”发展打好基础。

2、强化自主研发，为企业升级发展服务

以公司技术路线图为战略发展方向，优化三级研发体系，加强创新管理；加大国内外产学研合作，强化中

美两地传感器研发互动，深化与上海交通大学研发新能源汽车热管理系统；打造高精度综合试验室，提升

研发平台；以信息和知识产权、试制试验、科技管理、共性技术等平台，协调联动，资源共享，推动现有

制冷元器件向高端智能化产品升级服务。

3、继续推进国际化布局，构建全球化平台

完善泛亚太、美洲、欧洲分区域营销网络，强化渠道建设、价格体系、客户管理等贸易体系，加速提升海

外市场份额；积极协同客户，参与核电“走出去”的国家战略部署；按时完成美国田纳西州生产基地建设，

加大泰国基地投资，筹建韩国公司，搭建研发、制造、销售、服务为一体的全球化平台。

4、加速精益自动化改造，提高企业运营品质

培养设计、制造、安装等自动化团队，推进精益自动化改造，提高生产效率；加快实施机器人替换项目，

强化工艺布局，提升产品品质，降低制造成本，提高企业运营品质。

5、优化激励机制，激发组织活力

围绕“优结构、建梯队、国际化、强组织”的人力资源规划，积极人才引进，推进人力资源国际化管理；强

化技术、品质和营销队伍建设，优化人员结构；逐步建立主要技能岗位、中高层管理人员梯队管理，强化

组织建设；建立科学评价和激励机制，激发组织活力。

（三）未来发展面临的主要风险

1、市场波动风险

国内外经济环境发展的不确定性，将对市场需求、主要原材料价格等产生一定的影响。公司将通过深入实

施升级转型战略，加快“高端智能制造”产业发展，加大研发力度，强化成熟产业的终端管控，促进新产品、

新业务、新领域的快速拓展，并通过适当联动定价机制，继续实行套期保值等措施，确保公司稳健发展。

2、劳动力成本持续上升风险

“刘易斯拐点”的到来和人口红利的逐步消失，劳动力成本将逐年上升，一定程度上压缩了公司的盈利空间。

公司将通过自动化、智能化、信息化的推进，减员增效，提高企业经济效益。

3、海外市场拓展风险

国际化发展是公司战略目标，公司已在美国、泰国、日本、德国等地设立子公司，并将积极拓展韩国、欧

洲等其他区域市场。在海外市场布局中，可能会面临当地自然灾害的发生、政治经济局势不稳定、法律体

系发生重大变化等风险。公司将严格执行投资管理流程，重点把握风险点控制，因地制宜，稳步有序推进。

4、两率波动风险

27

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

随着国外市场开拓力度的进一步加大，汇率的波动将对公司盈利产生一定的影响。公司将根据实际需要，

通过远期结汇等手段，减少汇率波动风险；通过进一步强化内部管控，加快资产周转，搭建融资平台，创

新融资方式，降低财务成本。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引

2015 年 03 月 24 日 实地调研 机构 公司最新经营情况、发展战略。

1、公司最新经营情况、发展战略；2、

2015 年 05 月 26 日 实地调研 机构

公司核电业务发展情况等。

2015 年 06 月 10 日 电话沟通 机构 公司收购遨博科技具体情况。

1、公司最新经营情况、发展战略；2、

2015 年 06 月 15 日 实地调研 机构

收购遨博科技进展情况等。

2015 年 07 月 22 日 实地调研 机构 公司最新经营情况、发展战略。

1、公司最新经营情况、发展战略；2、

2015 年 09 月 09 日 实地调研 机构

公司新业务、新产品进展情况等。

2015 年 12 月 17 日 实地调研 机构 公司最新经营情况、发展战略。

28

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

√ 适用 □ 不适用

根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号

——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）以及《公司章程》有关规定，综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、

股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，为进一步细化《公司章程》关于股利分配原则的条款，增加股利分配决

策的透明度和可操作性， 公司第五届董事会第七次临时会议制定了《公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》并

提议修改《公司章程》，公司2015年第一次临时股东大会审议并批准了《公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规划》

及《公司章程修改案》，具体内容详见2015年4月21日刊登于巨潮资讯网的《公司未来三年（2015 年-2017 年）股东回报规

划》以及《公司章程修改案》。

现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是

分红标准和比例是否明确和清晰： 是

相关的决策程序和机制是否完备： 是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是

是

否得到了充分保护：

现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透

是

明：

公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况

1、2014年4月11日召开的2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配及资本公积金转增股本的议

案》，公司2013年度权益分配方案为：以公司总股本843,427,460股为基数，向全体股东每10股派发现金红

利1元（含税），共计派发84,342,746元，公司剩余未分配利润178,835,906.53元结转至下一年度。公司2013

年度不实施资本公积金转增股本。

2、2015年4月16日召开的2014年度股东大会审议通过了《2014年度利润分配及资本公积金转增股本的议

案》，公司2014年度不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。

3、2016年3月18日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《2015年度利润分配及资本公积金转增股本

的预案》，公司2015年度拟不进行利润分配，也不实施资本公积金转增股本。本预案须经公司2015年度股

东大会审议批准。

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度合并报表 占合并报表中归属

现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分

分红年度

税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例

润 率

29

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2015 年 0.00 82,130,745.82 0.00% 0.00 0.00%

2014 年 0.00 126,220,487.70 0.00% 0.00 0.00%

2013 年 84,342,746.00 211,997,539.08 39.78% 0.00 0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

√ 适用 □ 不适用

报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提

公司未分配利润的用途和使用计划

出普通股现金红利分配预案的原因

2016 年是公司“十三五”战略规划开局之年，也是产业转型升

级战略关键期，公司拟通过国际布局加快企业发展，同时以

传感器、新能源汽车热管理系统等为代表的新业务进入整合、

支持公司新业务、国际化布局快速发展。

发展阶段。因此，2016 年公司有必要在流动性方面做好准备，

集中资源支持新业务、新领域的快速拓展，确保公司可持续

发展。

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及

截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所

作承诺

公司发行股

票购买资产

及以零价格

转让其本部

截至报告期

拥有的空调

末，盾安精工

零部件（储液 2008 年 01 月

资产重组时所作承诺 盾安精工 持续 未有违反上

器、平衡块 02 日

述承诺的事

等）资产业务

项发生。

均实施完毕

后，盾安精工

不会以控股、

参股、联营、

30

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

合作、合伙、

承包、租赁等

方式，直接、

间接或代表

任何人士、公

司或单位在

任何地区，从

事与盾安环

境及盾安环

境子公司相

同或类似的

业务。

盾安集团及

其所控股或

参股的企业

为避免与公

司形成同业

竞争，在公司

从事生产经

营的范围内，

将不直接或

间接地从事 截至报告期

与公司主要 末，盾安集团

2004 年 07 月

首次公开发行或再融资时所作承诺 盾安集团 业务构成竞 持续 未有违反上

05 日

争的相同或 述承诺的事

相似的业务， 项发生。

如因盾安集

团违反上述

承诺给公司

造成任何直

接或间接损

失，盾安集团

将向公司承

担全面的赔

偿义务。

股权激励承诺

公司承诺在

使用闲置自

截至报告期

有资金投资

2014 年 09 月 末，公司严格

其他对公司中小股东所作承诺 盾安环境 理财产品后 12 个月

24 日 履行了该承

12 个月内，不

诺事项。

实施下列行

为：（一）使

31

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

用闲置募集

资金暂时补

充流动资金；

（二）将募集

资金投向变

更为永久性

补充流动资

金；（三）将

超募资金永

久性用于补

充流动资金

或归还银行

贷款。

从 2015 年 7

月 10 日起 6

个月内不通

过二级市场

减持本公司 截至报告期

盾安精工、公

股份。公司董 末，承诺方未

司董事、监 2015 年 07 月

事长葛亚飞 6 个月 有违反上述

事、高级管理 10 日

先生承诺其 承诺的事项

人员

本人从 2015 发生。

年 7 月 10 日

起 6 个月内不

减持所持公

司股份。

承诺是否按时履行 是

如承诺超期未履行完毕的，应当详

细说明未完成履行的具体原因及下 无

一步的工作计划

2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及

其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

32

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

因直接设立或投资等方式新纳入合并财务报表范围的子公司：

1、报告期内公司出资设立盾安国际（欧洲）有限公司，该公司于2015年1月完成工商设立登记手续，注册

资本50.00万欧元，为公司全资子公司，自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

2、报告期内公司出资设立盾安精工（美国）制造有限公司，该公司于2015年12月完成工商设立登记手续，

注册资本361.42万美元，为公司全资子公司，自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

境内会计师事务所报酬（万元） 192.92

境内会计师事务所审计服务的连续年限 5

境内会计师事务所注册会计师姓名 曹小勤、樊冬

当期是否改聘会计师事务所

□ 是 √ 否

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

□ 适用 √ 不适用

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

33

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

关联交 占同类 获批的 可获得

关联交 是否超 关联交

关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索

易定价 过获批 易结算

方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引

原则 额度 方式

元） 例 元） 价

浙江盾

安供应

链管理

有限公

浙江盾安

司法人 采购商 2015 年

供应链管 配件、设 17,653. 按合同 2015-0

代表以 品和接 市价 市价 30,000 否 无 02 月 24

理有限公 备等 75 结算 07

及董事 受劳务 日

司

长姚新

泉先生

在盾安

控股集

34

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

团有限

公司担

任董

事、副

总裁

17,653.

合计 -- -- -- 30,000 -- -- -- -- --

75

大额销货退回的详细情况 不适用

公司于 2015 年 4 月 16 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《关于日常关联交易

的议案》，同意公司下属子公司盾安禾田、盾安机械等因日常经营需要，向关联方浙

按类别对本期将发生的日常关联交

江盾安供应链管理有限公司采购设备、工具及配件等而发生交易，预计 2015 年度交

易进行总金额预计的，在报告期内的

易总额不超过 30000.00 万元（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn，公告编号为 2015-007）。

实际履行情况（如有）

2015 年，公司与浙江盾安供应链管理有限公司实际发生的关联交易金额为 17,653.75

万元。

交易价格与市场参考价格差异较大

不适用

的原因（如适用）

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

√ 适用 □ 不适用

1、公司因日常经营需要，与盾安精工等关联方之间采购及销售商品、出租及承租房产、提供劳务、垫付水电费以及发生的

物业管理费、会务费等，2015年1月至12月，公司与上述公司发生的日常关联交易情况详见公司在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2016-013的公告。

重大关联交易临时报告披露网站相关查询

临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公告编

日常关联交易公告 2016 年 02 月 20 日

号为 2016-013。

35

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

√ 适用 □ 不适用

（1）担保情况

单位：万元

公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

20,000 万元

互保金额的

期限为自融

资事项发生

盾安控股集团有限公 2015 年 04 2015 年 05 月 25 连带责任保 之日起三年，

80,000 32,468 否 是

司 月 14 日 日 证 60,000 万元

互保金额的

期限为自融

资事项发生

之日起一年。

浙江海越股份有限公 2015 年 03 2015 年 05 月 22 连带责任保

30,000 10,000 1年 是 否

司 月 24 日 日 证

安徽江南化工股份有 2015 年 10 20,000 2015 年 07 月 01 18,000 连带责任保 1 年 否 是

36

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

限公司 月 27 日 日 证

报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发

130,000 60,468

计（A1） 生额合计（A2）

报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余

130,000 49,468

合计（A3） 额合计（A4）

公司与子公司之间担保情况

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2015 年 06 月 03

20,000 12,500 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2015 年 04 月 10

6,200 6,200 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2015 年 01 月 20

15,000 10,000 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2013 年 03 月 28

6,400 4,400 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2015 年 07 月 21

10,000 8,200 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安禾田金属有 2015 年 03 2015 年 05 月 18

22,000 12,279 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

浙江盾安国际贸易有 2015 年 03

2,000 1年 否 否

限公司 月 24 日

浙江盾安国际贸易有 2015 年 03 2015 年 04 月 17

16,500 4,727 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

盾安（芜湖）中元自 2015 年 03 2015 年 02 月 28

10,000 5,000 1年 否 否

控有限公司 月 24 日 日

浙江盾安热工科技有 2015 年 03 2013 年 03 月 28

3,200 2,200 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

盾安（天津）节能系 2015 年 03 2013 年 06 月 28

20,000 11,000 1年 否 否

统有限公司 月 24 日 日

盾安（天津）节能系 2015 年 03

10,000 1年 否 否

统有限公司 月 24 日

盾安（天津）节能系 2015 年 03

20,000 1年 否 否

统有限公司 月 24 日

南昌中昊机械有限公 2015 年 03 2012 年 12 月 25

1,200 750 1年 否 否

司 月 24 日 日

浙江盾安机电科技有 2015 年 03 2015 年 03 月 26

10,000 5,000 1年 否 否

限公司 月 24 日 日

37

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

珠海华宇金属有限公 2015 年 03

6,000 1年 否 否

司 月 24 日

盾安金属（泰国）有 2015 年 04 2015 年 11 月 30

12,987 1,818 1年 否 否

限公司 月 21 日 日

盾安传感科技有限公 2015 年 06 2015 年 10 月 29

6,600 6,000 1年 否 否

司 月 11 日 日

南昌中昊机械有限公 2015 年 10

5,000 1年 否 否

司 月 27 日

南昌中昊机械有限公 2015 年 10

3,000 1年 否 否

司 月 27 日

上海风神环境设备工 2015 年 10

5,000 1年 否 否

程有限公司 月 27 日

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

211,087 90,074

合计（B1） 际发生额合计（B2）

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

211,087 90,074

额度合计（B3） 保余额合计（B4）

子公司对子公司的担保情况

担保额度

实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关

担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期

（协议签署日） 额 完毕 联方担保

披露日期

盾安精工(美国)有限 2015 年 04 2015 年 04 月 21 连带责任保

6,494 3,247 1年 否 否

公司 月 21 日 日 证

报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实

6,494 3,247

合计（C1） 际发生额合计（C2）

报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担

6,494 3,247

额度合计（C3） 保余额合计（C4）

公司担保总额（即前三大项的合计）

报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额

347,581 153,789

（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）

报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合

347,581 142,789

（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）

实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 38.55%

其中：

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 49,468

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务

15,727

担保金额（E）

担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0

上述三项担保金额合计（D+E+F） 65,195

38

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿

无

责任的情况说明（如有）

违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无

采用复合方式担保的具体情况说明

（2）违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

（1）委托理财情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

报告期

本期实际 计提减值 报告期实

受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 损益实

产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金

称 交易 金额 方式 际收回

金额 （如有） 额

情况

东兴证券 2014 年 2015 年 按照资产

定向资产 按时收

股份有限 否 20,000 09 月 24 09 月 23 管理计划 20,000 0 1,180 1,226.2

管理计划 回

公司 日 日 合同确定

合计 20,000 -- -- -- 20,000 0 1,180 1,226.2 --

委托理财资金来源 自由资金

逾期未收回的本金和收益累计

0

金额

涉诉情况（如适用） 不适用

委托理财审批董事会公告披露

2014 年 08 月 26 日

日期（如有)

委托理财审批股东会公告披露

2014 年 09 月 13 日

日期（如有)

未来是否还有委托理财计划 否

（2）委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托贷款。

39

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、其他重大合同

√ 适用 □ 不适用

合同涉 合同涉

及资产 及资产

评估机 评估基 截至报

合同订 合同订 的账面 的评估 交易价

合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索

立公司 立对方 价值 价值 格（万

的 订日期 （如 （如 则 联交易 系 的执行 期 引

方名称 名称 （万 （万 元）

有） 有） 情况

元）（如 元）（如

有） 有）

该合同

已正式

终止，

盾安节

能正积

华能泰

极推进

安众泰

后续赔

盾安 发电有

偿事

（天 限公

2011 年 宜，截

津）节 司、山 节能服 市场价

10 月 无 否 不适用 至 2015

能系统 西盈辉 务项目 格

25 日 年 12

有限公 节能技

月 31

司 术服务

日，公

有限公

司已计

司

提减值

准备

4,216.1

6 万

元。

该合同

金额增

加至

2.27 亿

元，截

浙江盾

中国核 至 2015

安人工 2012 年

电工程 核电暖 市场价 年 12

环境股 05 月 无 否 不适用

有限公 通系统 格 月 31

份有限 08 日

司 日，项

公司

目空调

机组、

风机产

品完成

第十四

40

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

批供

货，直

接蒸发

式制冷

机组完

成第五

批供

货。

合同计

划投资

5 亿元，

截至

2015 年

12 月

31 日，

盾安 该合同

（天 河南省 累计投

2012 年

津）节 鹤壁市 节能服 市场价 资

06 月 无 否 不适用

能系统 人民政 务项目 格 44,266.

05 日

有限公 府 96 万

司 元。项

目一期

运营良

好；项

目二、

三期尚

在建

设。

截至

2015 年

12 月

31 日，

该合同

盾安 累计投

（天 山西省 资

2012 年

津）节 原平市 节能服 市场价 70,547.

06 月 无 否 不适用

能系统 人民政 务项目 格 37 万元

13 日

有限公 府 项目已

司 全面完

工，投

入运

营，

2015-2

016 年

41

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

供暖季

运营情

况良

好。

截至

2015 年

12 月

31 日，

该合同

累计投

资

80,811.

62 万

元， 项

盾安 目一期

（天 山东省 已于

2012 年

津）节 莱阳市 节能服 市场价 2015-2

06 月 无 否 不适用

能系统 人民政 务项目 格 016 年

25 日

有限公 府 供暖季

司 部分设

施供

暖，运

营情况

良好，

正进一

步开展

工业蒸

汽供应

负荷推

广。

合同计

划投资

4.5 亿

元，截

盾安 新乡中 至 2015

（天 益发电 年 12

2013 年

津）节 有限公 节能服 市场价 月 31

10 月 无 否 不适用

能系统 司、长 务项目 格 日，累

28 日

有限公 垣县人 计投资

司 民政府 16,384.

78 万

元，项

目主管

网建设

42

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

已基本

完成，

开始实

施支线

管网及

换热站

建设，

部分设

施已于

2015-2

016 年

供暖季

供暖，

运营情

况良

好。

盾安集

团持有

合同计

公司

划投资

10.56%

2.07 亿

的股

元，截

份，且

至 2015

为公司

年 12

控股股

月 31

东盾安

日，供

精工的

热项目

控股股

已完成

盾安 东，持

建设并

（天 内蒙古 有其

2013 年 开始供

津）节 金石镁 节能服 市场价 65.32%

12 月 无 是 暖，干

能系统 业有限 务项目 格 的股

13 日 熄焦余

有限公 公司 权。盾

热利用

司 安集团

发电项

持有浙

目根据

江柒鑫

金石镁

合金材

业硅铁

料有限

项目进

公司

度推

63%的

进，累

股权，

计投资

浙江柒

4294.5

鑫合金

7 万元。

材料有

限公司

43

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

持有金

石镁业

90%的

股权。

截至

2015 年

12 月

31 日，

项目一

期已完

盾安 成

（天 山西省 2015-2

2012 年

津）节 永济市 节能服 市场价 016 年

07 月 无 否 不适用

能系统 人民政 务项目 格 供暖季

06 日

有限公 府 供暖，

司 运营情

况正

常；项

目二期

基本建

设完

成。

十八、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2014年6月30日召开的第五届董事会第四次临时会议及2014年7月18日召开的2014年第一次临时

股东大会审议通过了《关于公司发行理财直接融资工具的议案》，同意公司发行理财直接融资工具，期限

为一年，发行总额不超过人民币10亿元（含10亿元），实际获批金额为6亿元，募集资金用于补充流动资

金。截至报告期末，公司完成上述理财直接融资工具发行金额人民币3亿元，期限为1年，发行利率为6.3%。

上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2014-039的公告。

2、公司于2014年8月22日召开的第五届董事会第二次会议及于2014年9月12日召开的2014年第二次临时股

东大会审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元的

自有闲置资金进行短期低风险理财。公司于2014年9月24日与东兴证券股份有限公司、中国民生银行股份

有限公司总行营业部签订了《东兴证券－浙兴3号定向资产管理合同之补充协议》，约定定向资产管理计

划项下人民币20,000万元委托资产的管理期限在原委托资产管理期限的基础上延长12个月。延长期限内，

委托资产仍全部投资于银华资本-紫檀1号专项资产管理计划。上述事项详见公司于2014年9月27日在巨潮资

讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2014-059的公告。2015年9月29日公司收到理财本金人民币20,000

万元以及累计投资收益31,728,914.38元，本次理财项目全部结束。

3、2014年10月31日，公司接到股东霍尔果斯众合股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“众合投

资”）《关于拟减持公司股份的通知》，众合投资拟自2014年11月14日起的未来十二个月内，通过竞价交

易系统或大宗交易系统减持公司股份。众合投资于2014年11月24日至2015年1月16日通过深圳证券交易所

大宗交易系统累计减持公司股份89,640,000股，占公司总股本的10.63%。本次减持计划实施完毕后，众合

44

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资不再持有公司股份，公司控股股东、实际控制人均未发生变化。上述事项详见公司在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2014-069、2014-071、2014-072及2015-001的公告。

4、公司于2015年3月20日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意

公司根据2014年财政部颁布或修订的会计准则要求，对公司会计政策和长期股权投资、职工薪酬、财务报

表列表、合并财务报表、公允价值计量等会计科目核算进行变更。本次会计政策变更不会对公司2013年度

以及2014年年度报告的资产总额、负债总额、净资产、净利润等指标产生重大影响。上述事项详见公司在

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-009的公告。

5、公司于2015年3月20日召开的第五届董事会第三次会议及2015年4月16日召开的2014年度股东大会审议

通过了《关于授权董事会处置海螺型材股权的议案》，同意授权公司董事会按市场出售的方式和价格，结

合出售时的金融市场环境、海螺型材股票价格走势以及投资人的投资意向等多种因素，以市值出售、协议

转让等各种通行的方式分次部分或全部出售公司持有的上述海螺型材股份，授权有效期限1年。截至报告

期末，公司尚未出售所持海螺型材的股份。上述事项详见公司于2015年3月24日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-003的公告。

6、公司于 2015 年 3月 20 日召开的第五届董事会第三次会议审议通过《关于提名陈威如先生为公司第五

届董事会独立董事的议案》，该议案经公司于 2015 年 4 月 16 日召开的 2014 年度股东大会审议通过后

生效。该议案生效后，樊高定先生辞去公司独立董事职务，陈威如先生正式出任公司独立董事。公司于2016

年 2 月19日召开的第五届董事会第十五次临时会议审议通过《关于提名马永义先生为公司第五届董事会独

立董事的议案》，此议案需经股东大会审议通过后生效。上述事项详见公司在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-019以及2016-012公告。

7、2015年3月23日，公司收到控股股东盾安精工关于其股权结构变更的资料，工银瑞信投资管理有限公司

（以下简称“工银瑞投”）成立“工银瑞信投资—盾安精工专项资产管理计划”（以下简称“专项计划”），并

以专项计划项下委托资金对盾安精工进行增资人民币50,000万元，其中10,000万元计入盾安精工注册资本，

40,000万元计入盾安精工资本公积。2015年7月，宁波梅山保税港区兴晟盾安投资合伙企业（有限合伙）（以

下简称“兴晟投资”）对盾安精工进行增资50,000万元。两次增资完成后，盾安精工的注册资本增加至人民

币57,662.65万元，盾安集团持股比例为65.32%，工银瑞投持股比例为17.34%，兴晟投资持股比例为17.34%。

截至报告期末，上述增资事项的工商变更登记手续已办理完毕。前述控股股东的股权结构变更对公司不构

成任何实质性影响。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-011、2015-047

的公告。

8、因筹划非公开发行事宜，经向深圳证券交易所申请，公司股票（股票简称：盾安环境，证券代码：002011）

自2015年3月27日开市起停牌，公司债券（债券简称：12 盾安债，证券代码：112100）不停牌。2015年4

月20日，公司召开的第五届董事会第七次临时会议审议通过了公司非公开发行股票等事项的相关议案，公

司拟向特定对象发行三年期股票，募集资金20亿元人民币。公司股票自2015年4月21日开市起复牌。2015

年5月21日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（151154号），决定对

该行政许可申请予以受理。2015年7月28日，中国证监会出具《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通

知书》（151154号）。2015 年 9 月 14 日，公司及相关中介机构已按照中国证监会的要求对相关事项进

行了资料补充和问题答复。2015 年 12 月 15 日，公司收到中国证监会出具的《关于核准浙江盾安人工环

境股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2903 号），正式获准本次非公开发行股票

事项。截止本报告披露日，公司完成本次非公开发行工作，共募集资金8.5亿元。上述事项详见公司在巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-014、2015-015、2015-017、2015-020、2015-023、2015-035、

2015-060、2015-089及2015-104的公告。

9、2015年3月30日，公司投资设立全资子公司盾安国际（欧洲）有限公司，注册资本50万欧元，住所为德

国法兰克福，经营范围为“经营制冷设备、制冷控制元器件、汽车零部件、机械检测设备、仪器仪表、家

45

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

用电器、电子产品、金属材料、五金配件、燃气具配件等的进出口业务”。截至报告期末，德国盾安已完

成注册。

10、公司于2015年4月20日召开的第五届董事会第七次临时会议及2015年5月7日召开的2015年第一次临时

股东大会审议通过了《关于关联互保的议案》，同意公司与盾安集团提供80,000万元人民币的等额连带责

任互保，担保方式为连带责任担保，其中20,000万元互保金额的期限为自融资事项发生之日起三年，60,000

万元互保金额的期限为自融资事项发生之日起一年。上述事项详见公司于2015年4月21日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-027的公告。

11、公司于2015年6月10日召开的第五届董事会第九次临时会议审议通过了《关于投资人机协作轻型工业

机器人项目的议案》。公司拟出资人民币6,000万元认购遨博（北京）智能科技有限公司（以下简称“遨博

科技”）新增注册资本人民币142.86万元，占遨博科技增资后注册资本的22.22%。上述事项详见公司在巨潮

资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-040的公告。截至报告期末，公司已向遨博科技支付6,000

万元投资款项，遨博科技完成相应的工商变更。

12、根据公司于2012年7月24日公告的《浙江盾安人工环境股份有限公司2012年公开发行公司债券募集说

明书》，2012年公司发行的公司债券（以下简称“本期债券”）存续期的第3年末，发行人有权上调本期债券

后续期限的票面利率，债券持有人有权选择将其持有的债券全部或部分按面值回售给发行人。公司选择不

上调票面利率，即本期债券存续期后2年（2015年7月27日至2017年7月26日）的票面年利率仍为5.70%，并

在债券存续期内后2年固定不变。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本期债券

的回售数量为0张，回售金额为0元。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为

2015-042、2015-043、2015-044及2015-045的公告。

13、公司因筹划控股子公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌事宜，经向深圳证券交易所申请，公司

股票（股票简称：盾安环境，证券代码：002011）自2015年7月3日开市起停牌，公司债券（债券简称：12

盾安债，证券代码：112100）不停牌。股票停牌期间，公司管理层积极推进本次挂牌事宜，与券商、律师

等相关中介机构进行多次沟通、探讨，并就初步方案进行了充分审慎论证，认为本次筹划挂牌新三板事项

的时机与条件尚不成熟，从维护公司及全体股东利益出发，决定终止筹划本次挂牌事项，公司股票自2015

年7月20日开始起复牌。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-046、

2015-048、2015-050及2015-051的公告。

14、公司于2012年7月27日至2012年7月31日发行浙江盾安人工环境股份有限公司2012年公司债券，本期债

券2014年7月27日至2015年7月26日期间的利息派发工作于2015年7月27日全部完成，下一付息期起息日为

2015年7月27日。上述事项详见公司于2015年7月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为

2015-054的公告。

15、公司于 2015年 10 月 26 日召开的第五届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于关联互保的议案》

以及《关于提供对外担保事项的议案》，同意公司与安徽江南化工股份有限公司（以下简称“江南化工”）

提供 20,000 万元人民币的等额连带责任互保，担保方式为连带责任担保，担保期限自融资事项发生之日

起一年,本互保事项须经公司股东大会审议通过，并经江南化工股东大会决议批准后生效；以及同意公司对

下属子公司南昌中昊、上海风神分别提供8,000万元和5,000万元的对外担保，该担保事项须经公司股东大

会审议通过后生效。上述事项详见公司于2015年10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号

为2015-094以及2015-095的公告。

16、公司于 2015 年12 月 14 日召开第五届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于投资设立美国生产

基地项目的议案》，同意公司以自有资金人民币 16,362.00 万元，在美国田纳西州孟菲斯建设换热器和管

组生产基地项目，旨在进一步拓展美洲市场，提升公司全球化经营，加快推进国际化战略布局。上述事项

详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-100公告。

46

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

17、公司为开拓新能源汽车产业，开发新能源汽车热管理系统、电机电控系统及关键部件等，拓展公司流

体控制、智能电控、传感器、微通道换热器等技术和产品在新能源汽车领域的应用，2015年12月18日与上

海交通大学签署战略合作框架协议，联合成立“盾安环境-上海交大新能源汽车技术联合研发中心”。上述事

项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-105公告。

18、因工作变动原因，公司第五届监事会收到股东代表监事孙存军先生和监事会主席沈晓祥先生的书面辞

职报告，上述两人不再担任公司监事和监事会主席职务。2015年12月15日公司第五届监事会第十四次临时

会议审议通过了《关于提名公司股东代表监事候选人的议案》 ，同意选举申维武先生为公司股东代表监

事，此议案尚需提请公司股东大会审议。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编

号为2015-098、2015-101以及2016-004公告。

19、公司实施“机器人应用与自动化改造项目”，2015年12月31日，盾安环境、盾安禾田、国开发展基金有

限公司三方签署了《投资合同》，国开发展基金有限公司以现金方式对盾安禾田进行单方面增资，增资金

额为 3,600.00 万元人民币。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-108

公告。

20、公司拟投资收购浙江精雷电器股份有限公司（以下简称“精雷电器”），经向深交所申请，公司股票（股

票简称：盾安环境，证券代码002011）自2015年12月28日开市起停牌，公司债券（债券简称：12盾安债，

证券代码：112100）不停牌。公司于2016年2月19日召开第五届董事会第十五次临时会议，审议通过了《关

于实施对浙江精雷电器股份有限公司增资并意向收购部分股权的议案》，公司将以不超过9996万元认购精

雷电器定向增发714万股股份，持有精雷电器38.3%股权，成为精雷电器第一大股东，纳入公司合并报表范

围；定向增发完成后，公司拟以不超过4020万元受让邱少杰及其一致行动人、沈洪昌所持精雷电器268万

股股份；股份受让完成后，公司合计持有精雷电器982万股股份，持有52.68%股权，精雷电器成为公司控

股子公司。经申请，公司股票（股票简称：盾安环境，证券代码：002011）自 2016 年 2月22日开市起复

牌。公司本次对精雷电器增资并意向收购部分股权的议案尚需公司股东大会审议通过。上述事项详见公司

在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2015-107、2016-011以及2016-014公告。

十九、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

1、盾安禾田、盾安机械、盾安机电收到全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的《关于浙

江省2015 年第一批高新技术企业备案的复函》（国科火字[2015]256 号），盾安禾田、盾安机械和盾安机

电通过高新技术企业重新认定，盾安禾田高新技术企业证书编号：GR201533001400，盾安机械高新技术企

业证书编号：GR201533000173，盾安机电高新技术企业证书编号：GR201533000128，有效期三年。上述

事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2016-002公告。

2、重庆华超收到全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布的《关于重庆市 2015 年第一批高新

技术企业备案的复函》（国科火字[2015]309号），重庆华超通过高新技术企业重新认定，高新技术企业证

书编号：GR201551100263，有效期三年。上述事项详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的

编号为2016-006公告。

3、珠海华宇收到广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局发布的《关

于广东省 2015 年高新技术企业名单的通知》（粤科高字[2016]17 号），珠海华宇通过高新技术企业重新

认 定 ，高 新技 术 企业 证书 编 号： GR201544000165 ，有 效期三 年 。上 述事 项 详见 公司 在 巨潮 资讯 网

（www.cninfo.com.cn）发布的编号为2016-021公告。

根据《中华人民共和国企业所得税法》及国家关于高新技术企业的相关税收规定，以上子公司自通过高新

技术企业复审当年起将连续三年（2015 年-2017 年）继续享受高新技术企业所得税优惠政策，即按 15%

47

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

税率缴纳企业所得税。

二十、社会责任情况

√ 适用 □ 不适用

1、股东和债权人权益保护

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》

等有关法律法规的要求，规范公司治理，降低经营风险，提高管理水平，切实保障全体股东和债权人的权

益。

公司严格按照《信息披露管理办法》等相关法律法规规定，提高信息披露水平，并指定《中国证券报》、

《证券时报》和巨潮资讯网为信息披露媒体，确保公司真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。公

司制定了《投资者关系管理制度》作为开展投资者关系工作的标准，通过互动易平台、投资者关系管理电

话、电子信箱、传真、联合调研等多种渠道，加强与投资者沟通，及时准确解答投资者的疑问，促进与投

资者之间的良性互动，认真做好投资者关系管理。

2、员工权益保护

公司坚持把人才战略作为企业发展的重点，用文化凝聚员工、用机制激励员工，建立了以人为本的人力资

源开发和管理系统，强化员工技能和职业素养培训，设计员工职业发展通道，助力员工与企业的共同发展；

以“安全隐患、事故零容忍”的态度制定了全面的安全保障机制，保障员工安全生产环境；通过设置总经理

信箱、改善生活及工作环境等措施，提高员工满意度，充分尊重和维护员工的个人权益，将企业的发展成

果惠及全体员工，构建和谐稳定的劳资关系。

3、供应商、客户和消费者权益保护

公司秉承“诚信、尊重、专业”的价值理念及合作共赢的态度，持续改进研发管理、供应链管理、营销管理

等体系，与供应商、客户保持良好的合作伙伴关系。上游供应商方面，公司推行长期坚持实行“三个确保”、

阳光采购，并通过技术帮扶、管理输出等方式实现供应链的综合能效提升；下游客户方面，公司以以客户

为中心，建立了全面质量保证体系和快速服务反应机制，建立了全面的质量保证体系，通过导入精益生产、

实施卓越绩效评价体系等措施保证产品及服务的质量。

4、环境保护与可持续发展

公司以“健康、舒适的环境引领者”为企业愿景，始终践行节能环保的科学发展道路。严格遵守国家环境保

护相关法律、法规和地方环境保护有关规定，坚决贯彻环保政策，宣传节能环保知识，提高员工对节能环

保的意识。下属子公司盾安节能通过污水源、余热资源回收利用解决城市供暖、发电及供汽等，既节约了

能源，又减少了温室气体和有害气体的排放，为国内抗争雾霾天气尽社会责任。截至目前，盾安节能已在

河北、山西、河南、山东等地区建设运营节能环保项目，节能减排成效显著。盾安节能2015年获得中国节

能协会创新奖“节能减排企业贡献一等奖”以及企业信用评级“3A级”（最高评级）。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

□ 是 √ 否 □ 不适用

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

48

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、公司债券基本信息

债券余额（万

债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 还本付息方式

元）

浙江盾安人工

每年付息一

环境股份有限 2012 年 07 月 2017 年 07 月

12 盾安债 112100 120,000 5.70% 次，到期一次

公司 2012 年公 27 日 26 日

还本

司债券

公司债券上市或转让的交易

深圳证券交易所

场所

投资者适当性安排 不适用

报告期内公司债券的付息兑

公司于 2015 年 7 月 27 日支付了 2014 年 7 月 27 日至 2015 年 7 月 26 日期间的利息。

付情况

根据公司于 2012 年 7 月 24 日公告的《浙江盾安人工环境股份有限公司 2012 年公开发行公

司债券募集说明书》，本期债券存续期的第 3 年末，发行人有权上调本期债券后续期限的票

公司债券附发行人或投资者

面利率，债券持有人有权选择将其持有的债券全部或部分按面值回售给发行人。在本期债券

选择权条款、可交换条款等特

存续期的第 3 年末，公司选择不上调票面利率，即本期债券存续期后 2 年（2015 年 7 月 27

殊条款的，报告期内相关条款

日至 2017 年 7 月 26 日）的票面年利率仍为 5.70%，并在债券存续期内后 2 年固定不变。根

的执行情况（如适用）。

据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的数据，本期债券的回售数量为 0 张，回

售金额为 0 元，即投资者均选择不回售。

2、债券受托管理人和资信评级机构信息

债券受托管理人：

北京市西城区

瑞信方正证券 金融大街甲九

名称 办公地址 联系人 林森、杨宁宁 联系人电话 010-66538666

有限责任公司 号金融街中心

南楼 15 层

报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：

北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12

名称 联合信用评级有限公司 办公地址

层

报告期内公司聘请的债券受托管理人、

资信评级机构发生变更的，变更的原因、

不适用

履行的程序、对投资者利益的影响等（如

适用）

3、公司债券募集资金使用情况

公司债券募集资金使用情况及履行的程

募集资金已根据经营需求使用

序

年末余额（万元） 120,000

49

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

募集资金使用是否与募集说明书承诺的

是

用途、使用计划及其他约定一致

4、公司债券信息评级情况

公司债券信用评级机构联合信用评级有限公司于2015年5月19日出具了《浙江盾安人工环境股份有限公

司2012年公司债券跟踪信用评级报告》，评级结论如下：联合信用评级有限公司对浙江盾安人工环境股份

有限公司2012年发行的12亿元公司债券的2015年跟踪评级结果维持为AA，发行主体长期信用等级维持为

AA，评级展望为稳定。具体情况请见公司2015年5月20日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

上的《2012年公司债券跟踪信用评级报告》。

5、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施

报告期内，公司严格按照《2012年公开发行公司债券募集说明书》（以下简称“《债券募集说明书》”）

约定的偿债计划及其他偿债保障措施履行相关偿付义务，按时、足额地准备资金用于本期公司债的本息偿

付，充分保障债券投资者的利益。

本期债券由盾安精工提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括本期债券

本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。截至2015年12月31日，未经审计数据，盾安精

工母公司总资产为433796万元，资产负债率为48.12%，净资产收益率为5.68%，流动比率与速动比率分别

为2.41倍和1.54倍，各项财务指标良好，能够为发行人的债务偿付提供有效保障。

6、报告期内债券持有人会议的召开情况

报告期内，公司未召开持有人会议。

7、报告期内债券受托管理人履行职责的情况

报告期内，公司债券受托管理人瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）严格按照相关法

律、法规、《公司债券发行与交易管理办法》、《债券募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定，积

极履行受托管理职责，持续关注公司日常生产经营及财务状况，全力维护债券持有人的合法权益。2015年

6月25日瑞信方正出具了《浙江盾安人工环境股份有限公司2012年公司债券受托管理事务报告（2014年

度）》，内容详见公司2015年6月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2012年公司债券受

托管理事务报告（2014年度）》。

8、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

项目 2015 年 2014 年 同期变动率

息税折旧摊销前利润 61,998.54 60,717.86 2.11%

50

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资活动产生的现金流量净

-12,245.43 -34,397.67 64.40%

额

筹资活动产生的现金流量净

9,674.26 -36,500.69 126.50%

额

期末现金及现金等价物余额 55,652.58 30,389.38 83.13%

流动比率 76.79% 89.21% -12.42%

资产负债率 63.96% 66.04% -2.08%

速动比率 58.93% 68.62% -9.69%

EBITDA 全部债务比 9.00% 9.00% 0.00%

利息保障倍数 1.35 1.74 -22.41%

现金利息保障倍数 2.28 1.69 34.91%

EBITDA 利息保障倍数 2.66 2.84 -6.34%

贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00%

利息偿付率 100.00% 100.00% 0.00%

上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因

√ 适用 □ 不适用

1、投资活动现金流入较2014年同比下降51.32%，主要原因系上年同期收到处置光伏资产业务及其延伸权

益全部到期余款；投资活动现金流出较2014年同比下降55.60%，主要原因系节能业务在建项目相继完工而

减少支付；公司投资活动产生的现金流量净额较2014年同比上升64.40%，主要原因系节能业务在建项目陆

续完工相应减少的支付大于上年同期收到处置光伏资产业务及其延伸权益全部到期余款。

2、筹资活动产生的现金流量净额较2014年同比上升126.50%，主要原因系本报告期内发行了理财直接融资

工具。

3、期末现金及现金等价物余额较2014年同比上升83.13%，主要原因系经营活动产生的现金流量净额、筹

资活动产生的现金流量净额同比增加，投资活动产生的现金流量净额同比下降所致。

4、现金利息保障倍数较2014年同比上升34.91%，主要原因系经营活动产生的现金流量净额增加所致。

9、截至报告期末的资产权利受限情况

单位：人民币元

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 445,175,168.47 限定用途的保证金

应收票据 304,280,349.73 质押用于开具银行的承兑汇票

无形资产 166,492,554.69 抵押用于银行借款担保

投资性房地产、固定资产 155,519,188.28 抵押用于银行借款担保

合计 1,071,467,261.17 --

51

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

10、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

不适用

11、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况

截至报告期末，公司取得银行授信46.14亿元，已使用授信30.91亿元；公司按时偿还银行贷款，未发生银

行贷款展期、减免的情况。

12、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

报告期内，公司及公司债券受托管理人、资信评级机构均严格执行相关法律法规及《债券募集说明书》的

相关约定，勤勉尽责地履行相关权利、义务。公司积极按时足额兑付利息，并定期、不定期披露公司债相

关信息，保证债券持有人的权益不受侵害。

13、报告期内发生的重大事项

报告期内，公司债未发生重大事项。

14、公司债券是否存在保证人

√ 是 □ 否

公司债券的保证人是否为法人或其他组织

√ 是 □ 否

是否披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益（股东权益）变动表和财务报表附注

√ 是 □ 否

52

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后

公积金转

数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例

股

一、有限售条件股份 3,626,052 0.43% -2,777 -2,777 3,623,275 0.43%

3、其他内资持股 3,626,052 0.43% -2,777 -2,777 3,623,275 0.43%

境内自然人持股 3,626,052 0.43% -2,777 -2,777 3,623,275 0.43%

839,801,4 839,804,1

二、无限售条件股份 99.57% 2,777 2,777 99.57%

08 85

839,801,4 839,804,1

1、人民币普通股 99.57% 2,777 2,777 99.57%

08 85

843,427,4 843,427,4

三、股份总数 100.00% 100.00%

60 60

股份变动的原因

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2014年3月15日召开的第四届董事会第八次会议及2014年4月11日召开的2013年度股东大会审议

通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，由于姚新义先生担任公司第四届董事会董事长任期届满，根

据深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》及《关

于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等相关规定，

姚新义先生所持公司股份共计1,300,104股自其离任后6个月内全部锁定，在申报离任6个月后的12个月内通

过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量不得超过50%。截至本报告期末，姚新义先生所持公司股份已

全部解除锁定，本报告期共计解除锁定650,052股。

2、公司于2015年3月24日发布《关于公司监事减持股份的公告》（2015-012），倪红汝女士于 2014 年 11

月 25日至 2014 年 12 月 2 日通过深圳证券交易所系统减持公司无限售流通股20,000股，减持后持有公司

股份总计100,000股，根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》相关规定，倪红汝女士持

有公司股份总数的75%即75,000股予以锁定，较上年度报告期末予以锁定的90,000股，本报告期共计解除锁

定15,000股。

3、公司于2015年3月20日召开的第五届董事会第三次会议及于2015年4月16日召开的2014年度股东大会审

议通过了《关于提名陈威如为公司第五届董事会独立董事的议案》，议案生效后，樊高定先生辞去公司独

立董事职务。申报离任后6个月，樊高定先生先后买入公司股份共计32,900股。根据《深圳证券交易所中小

企业版上市公司规范运作指引》相关规定，在申报离任后6个月后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出

售本公司股票数量不得超过50%。2015年10月28日，樊高定先生持有公司股份总数的50%即16,450股解除

限售。

53

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、公司于2015年7月22日发布《关于公司董事长增持股份的进展公告》（2015-056），葛亚飞先生通过深

圳证券交易所系统以竞价交易方式增持公司股份348,100 股，并于2015年8月27日再次发布《关于公司董事

长增持股份的进展公告》（2015-073），葛亚飞先生通过深圳证券交易所系统以竞价交易方式增持公司股

份513,000股，两次共计增持861,100股。根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》相关

规定，葛亚飞先生报告期内增持公司股份总数的75%即645,825股予以锁定。

股份变动的批准情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动的过户情况

□ 适用 √ 不适用

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

本期解除限售股 本期增加限售股

股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期

数 数

报告期内葛亚飞

先生增持公司股

每年按持股总数

葛亚飞 630,000 645,825 1,275,825 份总数的 75%即

的 75%锁定

645,825 股予以

锁定

截至本报告期

末，姚新义先生

所持公司股份已

姚新义 650,052 650,052 0 离任锁定 全部解除锁定，

本报告期共计解

除锁定 650,052

股。

每年按持股总数

倪红汝 90,000 15,000 75,000 高管锁定

的 75%锁定

申报离任后 6 个

月后的 12 个月内

通过证券交易所

挂牌交易出售本

樊高定 0 16,450 16,450 离任锁定

公司股票数量不

得超过 50%，樊

高定先生持有公

司股份总数的

54

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

50%即 16,450 股

解除限售，剩余

限售股 16,450 股

每年按持股总数

喻波 900,000 900,000 高管锁定

的 75%锁定

每年按持股总数

江挺候 906,000 906,000 高管锁定

的 75%锁定

每年按持股总数

何晓梅 450,000 450,000 高管锁定

的 75%锁定

合计 3,626,052 665,052 662,275 3,623,275 -- --

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行（不含优先股）情况

□ 适用 √ 不适用

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

年度报告披露

报告期末表决

年度报告披露 日前上一月末

权恢复的优先

报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的

72,466 83,825 股股东总数 0 0

股股东总数 普通股股东总 优先股股东总

（如有）（参见

数 数（如有）（参

注 8）

见注 8）

持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况

报告期末

股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的

持股数量 股份状态 数量

情况 股份数量 股份数量

浙江盾安精工集 270,360,0 270,360,0

境内非国有法人 32.05% 质押 180,000,000

团有限公司 00 00

55

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

盾安控股集团有 89,069,41 89,069,41

境内非国有法人 10.56%

限公司 6 6

合肥通用机械研

国有法人 1.18% 9,968,000 9,968,000

究院

中航鑫港担保有

国有法人 1.07% 9,000,000 9,000,000

限公司

中央汇金资产管

国有法人 1.00% 8,436,000 8,436,000

理有限责任公司

陕西省国际信托

股份有限公司－

陕国投祥瑞 5 号

其他 0.88% 7,380,000 7,380,000

结构化证券投资

集合资金信托计

划

国泰君安期货有

限公司－国泰君

其他 0.82% 6,905,690 6,905,690

安众鑫 1 号资产管

理计划

重庆国际信托股

份有限公司－聚

益结构化证券投 其他 0.75% 6,362,504 6,362,504

资集合资金信托

计划

陕西省国际信托

股份有限公司－

陕国投祥瑞 6 号

其他 0.71% 5,982,910 5,982,910

结构化证券投资

集合资金信托计

划

王霞平 境内自然人 0.60% 5,020,323 5,020,323

公司前 10 名股东中，盾安精工为盾安集团的控股子公司，存在关联关系；王霞平女

士为盾安精工董事长周才良先生的配偶，根据《上市公司收购管理办法》，王霞平女

上述股东关联关系或一致行动的说

士与盾安精工互为一致行动人。除此之外，公司未知前 10 名其他股东之间，前 10 名

明

其他无限售流通股股东之间以及前 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之

间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前 10 名无限售条件股东持股情况

股份种类

股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类 数量

浙江盾安精工集团有限公司 270,360,000 人民币普通股 270,360,000

盾安控股集团有限公司 89,069,416 人民币普通股 89,069,416

56

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

合肥通用机械研究院 9,968,000 人民币普通股 9,968,000

中航鑫港担保有限公司 9,000,000 人民币普通股 9,000,000

中央汇金资产管理有限责任公司 8,436,000 人民币普通股 8,436,000

陕西省国际信托股份有限公司－陕

国投祥瑞 5 号结构化证券投资集合 7,380,000 人民币普通股 7,380,000

资金信托计划

国泰君安期货有限公司－国泰君安

6,905,690 人民币普通股 6,905,690

众鑫 1 号资产管理计划

重庆国际信托股份有限公司－聚益

6,362,504 人民币普通股 6,362,504

结构化证券投资集合资金信托计划

陕西省国际信托股份有限公司－陕

国投祥瑞 6 号结构化证券投资集合 5,982,910 人民币普通股 5,982,910

资金信托计划

王霞平 5,020,323 人民币普通股 5,020,323

公司前 10 名股东中，盾安精工为盾安集团的控股子公司，存在关联关系；王霞平女

前 10 名无限售流通股股东之间，以

士为盾安精工董事长周才良先生的配偶，根据《上市公司收购管理办法》，王霞平女

及前 10 名无限售流通股股东和前 10

士与盾安精工互为一致行动人。除此之外，公司未知前 10 名其他股东之间，前 10 名

名股东之间关联关系或一致行动的

其他无限售流通股股东之间以及前 10 名其他无限售流通股股东和前 10 名其他股东之

说明

间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

公司股东盾安精工除通过普通证券账户持有 239,010,000 股，通过中信证券（浙江）

前 10 名普通股股东参与融资融券业

有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 31,350,000 股，实际合计持有

务情况说明（如有）（参见注 4）

270,360,000 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股

控股股东类型：法人

法定代表人/单位负责

控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务

人

研发、制造、销售：电

气、电子器件、电器设

备及配件、汽车农机配

浙江盾安精工集团有限 件、五金配件；批发零

王行 2000 年 08 月 11 日 72361888-3

公司 售：金属材料、建筑材

料、食用农产品、化工

产品（除危险化学品）；

实业投资；从事货物及

57

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

技术的进出口业务（依

法须经批准的项目，经

相关部门批准后方可开

展经营活动）。

控股股东报告期内控股

和参股的其他境内外上 无

市公司的股权情况

控股股东报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质：境内自然人

实际控制人类型：自然人

实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权

姚新义 中国 否

主要职业及职务 曾任盾安控股集团有限公司董事长、总裁，现任盾安控股集团有限公司董事长。

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 姚新义先生为安徽江南化工股份有限公司（002226）的实际控制人。

实际控制人报告期内变更

□ 适用 √ 不适用

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

58

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

法定代表人/单位负责

法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动

人

实业投资；对集团内部的

投资、控股、资产管理、

资本运作；销售：中央空

1996 年 12 月 14 调主机及末端设备、制冷

盾安控股集团有限公司 姚新义 200,000.00 万元

日 配件、炉具及热水器配件，

水暖阀门与管件、家用电

器、环保仪器设备；金属

材料；货物进出口。

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

59

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

60

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

本期增持 本期减持

任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股

姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量

日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）

（股） （股）

2014 年 2017 年

葛亚飞 董事长 现任 男 42 04 月 11 04 月 10 840,000 861,100 1,701,100

日 日

2014 年 2017 年

吴子富 董事 现任 男 49 04 月 11 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

喻波 副董事长 现任 男 45 04 月 11 04 月 10 1,200,000 1,200,000

日 日

2014 年 2017 年

董事、总

江挺侯 现任 男 48 04 月 11 04 月 10 1,208,000 1,208,000

裁

日 日

董事、副 2014 年 2017 年

何晓梅 总裁、董 现任 女 40 04 月 11 04 月 10 600,000 600,000

事会秘书 日 日

2014 年 2017 年

徐家新 董事 现任 男 49 04 月 11 04 月 10

日 日

2015 年 2017 年

陈威如 独立董事 现任 男 45 04 月 16 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

陈江平 独立董事 现任 男 45 04 月 11 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

吕伟 独立董事 现任 女 57 04 月 11 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

朱兴军 监事 现任 男 43 04 月 11 04 月 10

日 日

倪红汝 监事 现任 女 38 2014 年 2017 年 100,000 100,000

61

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

04 月 10 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

郭伟萍 监事 现任 女 51 04 月 11 04 月 10

日 日

2014 年 2017 年

财务负责

徐燕高 现任 男 47 04 月 12 04 月 10

人

日 日

2014 年 2015 年

孙存军 原监事 离任 男 47 04 月 11 11 月 16

日 日

2014 年 2015 年

原独立董

樊高定 离任 男 66 04 月 11 04 月 16 0 17,650 17,650

事

日 日

2014 年 2016 年

原监事会

沈晓祥 离任 男 45 04 月 11 01 月 08

主席

日 日

合计 -- -- -- -- -- -- 3,948,000 878,750 0 4,826,750

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名 担任的职务 类型 日期 原因

2015 年 04 月 16 樊高定先生因个人原因辞去公司独立董事职务及董事

樊高定 原独立董事 离任

日 会各委员会相关职务

2015 年 11 月 16 孙存军先生因工作变动原因辞去公司股东代表监事职

孙存军 原监事 离任

日 务

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

1、董事

葛亚飞先生，曾任本公司下属浙江盾安机电科技有限公司总经理、环境优化与系统集成事业部总经理；

现任本公司董事长。

吴子富先生，曾任本公司董事长；现任盾安控股集团有限公司董事、总裁，本公司董事。

喻波先生，曾任本公司董事会秘书；现任盾安控股集团有限公司董事、副总裁，本公司副董事长。

江挺候先生，曾任浙江盾安精工集团有限公司副总裁；现任浙江盾安精工集团有限公司董事，本公司

董事、总裁。

何晓梅女士，曾任本公司财务负责人；现任浙江盾安精工集团有限公司监事，本公司董事、副总裁、

董事会秘书。

徐家新先生，曾任合肥通用机械研究院制冷空调研究所副所长；现任合肥通用机械研究院资本运营与

战略规划部部长，本公司董事。

62

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

陈威如先生，现任中欧国际工商学院副教授，本公司独立董事。

陈江平先生，现任上海交通大学机械与动力工程学院教授，博士生导师，上海交通大学车用空调技术

研究所所长，本公司独立董事。

吕伟女士，曾任中国重型机械有限公司副总经理、财务总监；本公司独立董事。公司董事会于2014

年12月收到独立董事吕伟女士递交的书面辞职报告，该辞职申请自公司股东大会选举产生新任独立董事后

生效。截至2015年12月31日，公司尚未选举产生新任独立董事。

2、监事

朱兴军先生，曾任杭州赛富特设备有限公司总经理助理，赛福特工厂厂长；现任公司下属杭州赛富特

设备有限公司总经理，本公司监事。

郭伟萍女士，曾任盾安控股集团有限公司行政管理课科长；现任浙江盾安精工集团有限公司监事，本

公司监事、技术中心外联经理。

倪红汝女士，曾任公司制冷配件事业部财务部长；现任本公司监事、内控部部长。

3、高级管理人员

徐燕高先生，曾任安徽江南化工股份有限公司监事、审计负责人；现任本公司财务负责人。

在股东单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在股东单位 在股东单位是否

任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期 任期终止日期

担任的职务 领取报酬津贴

2012 年 03 月

吴子富 盾安控股集团有限公司 董事 是

12 日

2008 年 01 月

吴子富 盾安控股集团有限公司 总裁 是

01 日

2014 年 07 月

喻波 盾安控股集团有限公司 董事 是

05 日

2013 年 07 月

喻波 盾安控股集团有限公司 副总裁 是

23 日

2014 年 02 月

江挺侯 浙江盾安精工集团有限公司 董事 是

28 日

2014 年 02 月

何晓梅 浙江盾安精工集团有限公司 监事 是

28 日

2014 年 02 月

郭伟萍 浙江盾安精工集团有限公司 监事 是

28 日

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

在其他单位 在其他单位是否

任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期 任期终止日期

担任的职务 领取报酬津贴

2012 年 04 月 06

吴子富 安徽江南化工股份有限公司 董事 是

日

吴子富 浙江盾安房地产开发有限公司 董事长 2013 年 11 月 11 否

63

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

日

2011 年 07 月 09

吴子富 西安盾安电气有限公司 董事长 否

日

2011 年 04 月 02

吴子富 浙江盾安新能源发展有限公司 董事 否

日

2013 年 07 月 01

喻波 内蒙古盾安光伏科技有限公司 董事长 否

日

2012 年 04 月 06

喻波 安徽江南化工股份有限公司 董事 是

日

2015 年 01 月 04

喻波 浙江森禾种业股份有限公司 总裁 是

日

2014 年 01 月 01

吕伟 江苏苏美达集团有限公司 董事 是

日

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

□ 适用 √ 不适用

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

报酬决策程序与确定依据：公司高级管理人员报酬，由董事会薪酬与考核委员会根据工作岗位职责与

业绩考核指标，按照绩效评价标准和程序，对主要财务指标和经营指标的年度完成情况进行绩效评价后，

提出高级管理人员的报酬数额和激励方式，报董事会批准后执行。公司第五届董事会独立董事年度津贴为

10万元/年，公司负担独立董事为参加会议发生的差旅费、办公费等履职费用。公司其他董事、监事的报酬

体系由薪酬与考核委员会确定，股东大会授权公司董事会核准。

报告期内，公司严格按照董事、监事、高级管理人员薪酬的决策程序与确定依据支付薪酬。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位：万元

从公司获得的税 是否在公司关联

姓名 职务 性别 年龄 任职状态

前报酬总额 方获取报酬

葛亚飞 董事长 男 42 现任 161.44 否

吴子富 董事 男 49 现任 1是

喻波 副董事长 男 45 现任 1是

江挺侯 董事、总裁 男 48 现任 136.96 是

董事、副总裁、

何晓梅 女 40 现任 79.92 是

董事会秘书

徐家新 董事 男 49 现任 10 否

陈威如 独立董事 男 45 现任 7.5 否

陈江平 独立董事 男 45 现任 10 否

吕伟 独立董事 女 57 现任 10 否

64

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

朱兴军 监事 男 43 现任 47.64 否

倪红汝 监事 女 38 现任 41.9 否

郭伟萍 监事 女 51 现任 23.49 是

徐燕高 财务负责人 男 47 现任 59.39 否

孙存军 原监事 男 47 离任 0.5 是

樊高定 原独立董事 男 66 离任 4.17 否

沈晓祥 原监事会主席 男 45 离任 0.5 是

合计 -- -- -- -- 595.41 --

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量（人） 61

主要子公司在职员工的数量（人） 8,581

在职员工的数量合计（人） 8,642

当期领取薪酬员工总人数（人） 8,642

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0

专业构成

专业构成类别 专业构成人数（人）

生产人员 5,714

销售人员 531

技术人员 1,515

财务人员 162

行政人员 521

其他人员 199

合计 8,642

教育程度

教育程度类别 数量（人）

博士研究生 15

硕士研究生 167

本科 1,159

大专 1,647

高中、中专 5,138

65

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

高中、中专以下 516

合计 8,642

2、薪酬政策

公司深入推进以分享为导向的激励体系建设，建立公司与全体员工目标一致、协作共享的利益共同体，激

发员工活力，更好实践“以人为本”的经营理念。推进人才结构优化管理目标，通过薪酬特区的管理模式推

进公司中高端人才的引进。

3、培训计划

根据公司“国际化、系统化、智能化”经营方向，结合人才“专业化、职业化、国际化、年轻化”的四化人才

梯队建设目标，公司在报告期内结合实际岗位需求开展培训工作。

完善员工培训体系，提升培训覆盖率；积极开展技术培训，分享技术研发新趋势，提高研发管理工具应用，

提升研发效率；加大品质管理培训，有效降低产品不良率；根据公司国际化布局要求，从语言开始展开培

训，加强海外员工学习；开发精品内训课程、向标杆企业学习，自上而下推行学习型组织建设，促使公司

成为真正具有持续学习能力的组织。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

66

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

（一）公司治理结构

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规

范意见》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性意见的有关规

定和要求，不断完善公司治理结构、内部管理和内部控制体系，修订完善了《募集资金管理办法》及《公

司章程》，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至本报告期末，公司治理的实际情况符合有关上

市公司治理规范性文件的要求。

1、关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法

律法规的要求，规范股东大会的召集、召开及表决程序，积极采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。

涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司对中小投资者表决单独计票并及时公开披露，确保所有股东享

有平等地位，充分行使自身权利，并通过聘请律师见证保证会议召集、召开和表决程序的合法合规性，维

护了公司和股东的合法权益。

2、关于公司与控股股东

公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；公

司董事会、监事会及其他内部机构独立运作；公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东能够严格规

范自身行为，未发生超越股东大会直接或间接干预公司决策及生产经营活动的情况，也不存在损害公司及

其他股东利益的情况。

3、关于董事与董事会

公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》的规定选举和聘

任董事，董事的选聘程序公开、公平、公正，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求。公司第五届董

事会由9名董事组成，设董事长1 人，副董事长1 人，独立董事3人，独立董事占全体董事的三分之一。公

司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，各尽其责，

提高了董事会办事效率。董事会严格按照相关规定规范董事会会议的召集、召开和表决，全体董事诚实守

信、勤勉尽责，认真出席董事会会议和股东大会，积极参加相关培训，熟悉有关法律法规。独立董事对公

司重大事项享有足够的知情权，能够不受影响地独立履行职责。

4、关于监事与监事会

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定选

举和聘任监事。截至本报告期末，公司第五届监事会由4名监事组成，其中职工代表监事2名，股东代表监

事2名，监事会的人数和构成符合有关法律、法规的要求。公司监事能按照《监事会议事规则》等要求，

认真履行职责，对公司提供的对外担保、关联交易、重大投资等事项，以及董事和高级管理人员的履职情

况等进行有效的监督，维护公司及股东的合法权益。

5、关于绩效评价与激励约束机制

公司绩效管理制度进一步优化，积极营造公平、高效的职业环境。经营层、骨干层实施方针目标管理

制度，考核指标涵盖财务、客户满意、学习成长、创新成果等方面内容，保障企业持续健康发展。初步实

施了全员利益分享制度，将激励重心向普通员工下移。

6、关于投资者关系管理工作

公司明确董事会秘书为投资者关系管理负责人，组织实施投资者关系的日常管理工作，指定证券投资

部为专门的投资者关系管理机构，通过业绩说明会、投资者接待日活动、投资者互动关系平台、来访来电、

67

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

券商交流会、企业实地考察调研等多种方式实现与投资者的互动，充分保障广大投资者的知情权。

7、关于信息披露与透明度

公司严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信

息披露管理标准》的要求，真实、准确、及时和完整地披露相关信息，指定《证券时报》、《中国证券报》

和巨潮资讯网为公司信息披露媒体，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。

8、关于利益相关者

公司积极履行企业的社会责任，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员

工等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，认真培养每一位员工，坚持与相关利益者互利共赢

的原则，共同推动公司持续、健康发展。

（二）公司董事长、独立董事及其他董事履职情况

报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照《中小企业板上市公司规范运作指引》及其他

有关法律法规和《公司章程》的规定和要求，恪尽职守，诚实守信地履行职责；积极参加任职资格培训，

提高规范运作水平；在重大事项表决中，严格遵循相关规定，审慎决策，切实维护公司及股东权益。

董事长积极推动公司内部各项制度的制订和完善，加强董事会建设，规范董事会集体决策机制，积极

督促董事会决议的执行，全力执行股东大会决议，并为独立董事和董事会秘书的工作创造良好的工作条件

和环境。

公司独立董事严格按照《公司章程》和《公司独立董事工作制度》等相关规定，主动问询公司的日常

生产经营和财务运行情况，关注外部环境变化对公司造成的影响，为公司未来经营和发展提出合理化的意

见和建议；积极出席相关会议，认真审议议案，对公司的对外担保、关联交易、高管人员任免、内部控制

自我评价报告等相关事项发表独立、客观、公正的意见。报告期内，公司独立董事未对董事会审议的各项

议案及其他相关事项提出异议。

董事会全体成员勤勉尽责，切实维护公司及股东的利益。

报告期内，董事会会议召开情况及董事出席董事会会议的情况如下：

姓名 职务 应出席次 现场出席次 以通讯方式 委托出席次 缺席次 是否连续两次

数 数 参加会议次 数 数 未亲自出席会

数 议

葛亚飞 董事长 10 10 0 0 0 否

喻波 副董事长 10 10 0 0 0 否

吴子富 董事 10 10 0 0 0 否

江挺侯 董事 10 10 0 0 0 否

何晓梅 董事 10 10 0 0 0 否

徐家新 董事 10 2 8 0 0 否

陈威如 独立董事 9 1 8 0 0 否

陈江平 独立董事 10 2 8 0 0 否

吕伟 独立董事 10 2 8 0 0 否

樊高定 独立董事 1 1 0 0 0 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

68

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营

能力。

1、业务独立

公司拥有从事所属业务生产经营所必需的生产经营性资产及辅助设施，拥有包括供应、生产、销售、

研发、质量控制在内的完整的主营业务体系，维持了主营业务的完整、独立与连续，也确保了公司的独立

规范运营，与控股股东之间无同业竞争，控股股东未曾利用控股股东地位干涉公司决策和生产经营活动。

2、人员独立

公司董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，不存在控股股东超

越公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情形。公司高级管理人员均在公司专职工作、领取薪酬，未

在控股股东及其下属企业兼任任何行政职务。公司劳动、人事及薪酬管理完全独立，与员工签订了《劳动

合同》，制订了严格的聘用、考评、晋升、培训等劳动用工制度，所有员工均在公司领薪。

3、资产独立

公司拥有独立完整的生产、供应、销售体系及辅助配套设施，拥有独立的工业产权、非专利技术等无

形资产。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在被控股股东、实际控制人及其关联人占用或支

配的情况。

4、机构独立

公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会

均严格按照《公司章程》规范运作。公司在生产、销售、研发、人力资源、财务管理等方面，设立了相应

的职能部门，各职能部门在人员、办公场所和管理制度等各方面完全独立，不存在受股东及其他任何单位

或个人干预的情形。

5、财务独立

公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，并配备专职财务人员。公司具有规范的

财务会计制度和对子公司的财务管理制度，开设了独立的银行账户，依法独立纳税。公司按照《公司章程》

规定独立进行财务决策，具备独立的财会帐簿，不存在股东及其控制的其他企业占用公司资金或干预公司

资金使用的情况。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引

公告编号：

2015-018，详见巨潮

2014 年度股东大会 年度股东大会 2015 年 04 月 16 日 2015 年 04 月 17 日 资讯网站

（www.cninfo.com.

cn）、 中国证券报》、

69

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

《证券时报》

公告编号：

2015-034，详见巨潮

2015 年第一次临时 资讯网站

临时股东大会 2015 年 05 月 07 日 2015 年 05 月 08 日

股东大会 （www.cninfo.com.

cn）、 中国证券报》、

《证券时报》

公告编号：

2015-067，详见巨潮

2015 年第二次临时 资讯网站

临时股东大会 2015 年 08 月 21 日 2015 年 08 月 24 日

股东大会 （www.cninfo.com.

cn）、 中国证券报》、

《证券时报》

公告编号：

2015-088，详见巨潮

2015 年第三次临时 资讯网站

临时股东大会 2015 年 10 月 08 日 2015 年 10 月 09 日

股东大会 （www.cninfo.com.

cn）、 中国证券报》、

《证券时报》

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未

独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数

董事会次数 次数 亲自参加会议

陈威如 9 1 8 否

陈江平 10 2 8 否

吕伟 10 2 8 否

樊高定 1 1 0 否

独立董事列席股东大会次数 2

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

70

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

□ 是 √ 否

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司积极采纳独立董事对公司经营发展提出的建议。

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

(一)董事会提名委员会履职情况

公司于2015年3月20日召开的第五届董事会第三次会议及于2015年4月16日召开的2014年度股东大会

审议通过了《关于提名陈威如先生为公司第五届董事会独立董事的议案》，同意选举陈威如为第五届董事

会独立董事，任期与公司第五届董事会一致。公司提名委员会对陈威如先生的任职资格进行了审查，发表

意见如下：“经我们认真审查，认为前述董事候选人的任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任

所聘岗位职责的要求，不存在《公司法》第一百四十七条规定的任一情形，以及被中国证监会确定为市场

禁入者并且禁入尚未解除的情况。”

(二)董事会审计委员会履职情况

报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会相关要求，严格按照《董事会审计委员会议事规则》，

负责公司2014年度财务报告审核工作。在注册会计师进场前审阅公司财务部门编制的年度财务会计报表，

形成书面意见；与会计师事务所就2014年度审计工作进行协商、安排；在会计师出具初步审计意见后再次

审阅财务报表；全面督促、检查会计师事务所负责的审计工作，并对审计后的财务报告进行表决，提交公

司董事会审核。

(三)董事会薪酬与考核委员会履职情况

2015年3月17日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会召开年度工作会议，对公司董事、监事及高级

管理人员2014年度履职情况进行了检查，并对其年度薪酬发放进行审核，认为：“公司第五届董事会薪酬

与考核委员会召开年度工作会议，对公司董事、监事及高级管理人员2014年度履职情况进行了检查，并对

其年度薪酬发放进行审核，认为：“2015年度是公司“十二五”规划的最后一年，是公司转型突破的关键年，

公司根据外部经济环境，结合实际经营情况确定了“国际化、系统化、智能化”的重点工作方向，以确保长

远战略目标的顺利实现。公司董事会薪酬与考核委员会提议对高管团队实施超目标激励，即以利润的持续

增长为前提，以上一年度利润总额作为基本目标，当考核年度利润总额超过上一年度利润总额时，可按超

过部分的一定比例分享超目标激励。基于此激励机制，2015年度薪酬基数在2014年度薪酬基数的基础上暂

不做调整”。

(四)董事会战略委员会履职情况

报告期内，结合当前宏观经济形势及产业发展趋势，立足公司目前的经营实际，董事会战略委员会深

入探讨了公司战略目标。明确公司坚持“健康、舒适环境的引领者”愿景不变，在巩固提升制冷产业的基础

上，向工业控制、高端智能制造领域升级，打开企业的产业空间，通过国际化布局，搭建国际化平台。围

绕公司战略，形成“核电暖通系统、机器人、传感器、新能源汽车热管理系统”为核心的高端智能制造平台。

家用和商用元器件业务要从功能件向控制件、智能化延伸升级，针对控制系统三大件，即执行元件、

传感元件和控制元件，提高制造自动化水平，做精做强产品，向“高端智能制造”战略目标推进，最终实现“成

为领先的流体智能控制系统专家”的目标。

设备板块以成为领先的HVAC设备系统集成商、节能方案提供者为目标，专注节能环保方向，形成比

71

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

较优势，为智能化系统集成提供核心设备。

节能系统集成要向智能化改进，在现有的供热工程中积累经验数据，实现运营成本和节能效果的相对优势，

为智能化系统集成提供样本和前期数据。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会

根据高级管理人员的工作岗位职责及业绩考核指标，按照绩效评价标准和程序，对主要财务指标和经营指

标的年度完成情况进行绩效评价，提出高级管理人员的报酬数额和激励方式，报董事会批准后执行。

为建立和完善公司内部激励机制和约束机制，充分发挥和调动公司高级管理人员的工作积极性和创

造性，公司将结合实际情况，进一步完善高级管理人员的激励和约束机制，建立科学的绩效考核制度。

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期 2016 年 03 月 22 日

详见公司于 2016 年 3 月 22 日刊登在巨潮资讯网的《2015 年度内部控制自我评价

内部控制评价报告全文披露索引

报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司合并

100.00%

财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并

100.00%

财务报表营业收入的比例

缺陷认定标准

类别 财务报告 非财务报告

以下任一迹象视为重大缺陷：公司董事、 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业

监事和高级管理人员的舞弊行为；公司更 务流程有效性的影响程度、发生的可能

正已公布的财务报告中涉及利润金额导致 性作判定。如果缺陷发生的可能性较

定性标准 报表性质发生变化（由盈利变为亏损，或 小，会降低工作效率或效果、或加大效

由亏损变为盈利）；注册会计师发现的却未 果的不确定性、或使之偏离预期目标为

被公司内部控制识别的当期财务报告中的 一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较

重大错报；审计委员会和内控部门对公司 高，会显著降低工作效率或效果、或显

72

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

的对外财务报告和财务报告内部控制监督 著加大效果的不确定性、或使之显著偏

完全无效。以下任一迹象视为重要缺陷： 离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生

未依照公认会计准则选择和应用会计政 的可能性高，会严重降低工作效率或效

策；未建议反舞弊程序和控制措施；对于 果、或严重加大效果的不确定性、或使

非常规或特殊交易的账务处理没有建立相 之严重偏离预期目标为重大缺陷。

应的控制机制或没有实施且没有相应的补

偿性控制；对于期末财务报告过程的控制

存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制

的财务报表达到真实、完整的目标。 除上

述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺

陷视为一般缺陷。

公司将财务报告内部控制的缺陷划分为重

大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。定量标准

以利润总额作为衡量指标。如果该缺陷单

独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错

定量标准 无

报金额小于利润总额 1%，则认定为一般缺

陷；如果超过利润总额的 1%但小于 5%，

则为重要缺陷；如果超过利润总额的 5%，

则认定为重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量（个） 0

非财务报告重大缺陷数量（个） 0

财务报告重要缺陷数量（个） 0

非财务报告重要缺陷数量（个） 0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用

73

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型 标准无保留审计意见

审计报告签署日期 2016 年 03 月 18 日

审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）

审计报告文号 天健审（2016）6-42 号

注册会计师姓名 曹小勤、樊冬

审计报告正文

我们认为，盾安环境公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映

了盾安环境公司2015年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2015年度的合并及母公司经

营成果和现金流量。

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：人民币元

1、合并资产负债表

编制单位：浙江盾安人工环境股份有限公司

2015 年 12 月 31 日

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 1,001,700,997.00 651,796,207.62

结算备付金

拆出资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产 1,899,350.00

应收票据 503,890,501.16 884,041,343.49

应收账款 1,079,838,556.20 1,230,250,049.53

预付款项 45,675,523.78 132,920,715.79

应收保费

应收分保账款

74

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

应收分保合同准备金

应收利息

应收股利

其他应收款 112,877,212.71 128,686,715.51

买入返售金融资产

存货 890,554,634.32 1,027,146,530.16

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 192,458,698.20 396,259,251.44

流动资产合计 3,828,895,473.37 4,451,100,813.54

非流动资产：

发放贷款及垫款

可供出售金融资产 512,376,784.06 338,738,993.65

持有至到期投资

长期应收款 131,272,297.28 207,418,963.04

长期股权投资 59,356,339.02

投资性房地产 45,624,498.87 44,160,489.87

固定资产 1,533,014,562.76 1,510,645,133.79

在建工程 172,402,156.29 143,946,593.50

工程物资 87,514,023.20 93,633,723.20

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 3,772,983,505.50 3,430,521,750.87

开发支出

商誉 52,762,270.23 52,762,270.23

长期待摊费用 34,039,249.74 22,552,628.42

递延所得税资产 107,718,097.36 89,967,604.30

其他非流动资产 14,725,164.00 12,107,756.00

非流动资产合计 6,523,788,948.31 5,946,455,906.87

资产总计 10,352,684,421.68 10,397,556,720.41

流动负债：

短期借款 1,779,325,448.04 2,024,635,910.00

向中央银行借款

75

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

吸收存款及同业存放

拆入资金

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债 2,344,250.00

应付票据 1,265,702,056.23 952,343,993.78

应付账款 1,005,955,094.69 1,484,871,460.30

预收款项 147,461,812.00 123,033,447.45

卖出回购金融资产款

应付手续费及佣金

应付职工薪酬 60,023,087.21 68,803,164.20

应交税费 37,664,054.62 37,817,815.96

应付利息 43,474,724.81 38,361,708.74

应付股利 8,568,649.85 8,568,649.85

其他应付款 129,761,010.30 193,667,843.47

应付分保账款

保险合同准备金

代理买卖证券款

代理承销证券款

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 208,000,000.00 55,272,133.63

其他流动负债 300,000,000.00

流动负债合计 4,985,935,937.75 4,989,720,377.38

非流动负债：

长期借款 81,000,000.00 298,500,000.00

应付债券 1,195,547,613.00 1,192,901,417.00

其中：优先股

永续债

长期应付款 122,500,062.86 126,161,311.31

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 42,491,882.63 111,503,418.63

递延所得税负债 194,600,734.41 147,983,100.59

76

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他非流动负债

非流动负债合计 1,636,140,292.90 1,877,049,247.53

负债合计 6,622,076,230.65 6,866,769,624.91

所有者权益：

股本 843,427,460.00 843,427,460.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,370,786,695.44 1,370,846,966.59

减：库存股

其他综合收益 245,243,338.95 117,763,498.23

专项储备

盈余公积 123,720,731.05 116,043,592.91

一般风险准备

未分配利润 1,120,697,593.92 1,046,243,986.24

归属于母公司所有者权益合计 3,703,875,819.36 3,494,325,503.97

少数股东权益 26,732,371.67 36,461,591.53

所有者权益合计 3,730,608,191.03 3,530,787,095.50

负债和所有者权益总计 10,352,684,421.68 10,397,556,720.41

法定代表人：葛亚飞 主管会计工作负责人：徐燕高 会计机构负责人：吴平湖

2、母公司资产负债表

单位：元

项目 期末余额 期初余额

流动资产：

货币资金 509,231,089.53 131,048,873.97

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融资产

衍生金融资产

应收票据 304,274,531.05 342,472,872.04

应收账款 205,924,005.21 281,035,754.35

预付款项 117,056,691.44 90,989,678.26

应收利息

应收股利

77

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他应收款 3,739,097,154.58 2,746,601,340.55

存货 1,072,858.94

划分为持有待售的资产

一年内到期的非流动资产

其他流动资产 5,286,099.94 201,195,790.42

流动资产合计 4,880,869,571.75 3,794,417,168.53

非流动资产：

可供出售金融资产 509,318,175.00 338,526,813.65

持有至到期投资

长期应收款

长期股权投资 2,530,912,999.14 2,366,423,181.63

投资性房地产 258,208,862.95 267,415,566.91

固定资产 40,261,418.46 46,123,371.48

在建工程 19,213,889.34 16,849,754.21

工程物资

固定资产清理

生产性生物资产

油气资产

无形资产 4,223,686.16 5,596,109.64

开发支出

商誉

长期待摊费用 1,237,090.17 3,531,621.49

递延所得税资产 70,801,017.48 54,922,963.38

其他非流动资产

非流动资产合计 3,434,177,138.70 3,099,389,382.39

资产总计 8,315,046,710.45 6,893,806,550.92

流动负债：

短期借款 1,108,000,000.00 1,014,000,000.00

以公允价值计量且其变动计入当

期损益的金融负债

衍生金融负债

应付票据 1,225,251,414.15 626,078,781.44

应付账款 136,519,670.99 264,662,716.94

预收款项 15,354,483.83 25,942,268.26

78

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

应付职工薪酬 1,365,700.00 1,661,751.71

应交税费 4,713,041.20 5,203,380.58

应付利息 42,181,379.17 32,193,351.05

应付股利

其他应付款 989,617,709.92 624,433,551.76

划分为持有待售的负债

一年内到期的非流动负债 98,000,000.00 54,000,000.00

其他流动负债 300,000,000.00

流动负债合计 3,921,003,399.26 2,648,175,801.74

非流动负债：

长期借款 98,000,000.00

应付债券 1,195,547,613.00 1,192,901,417.00

其中：优先股

永续债

长期应付款 21,625,015.71 31,590,595.73

长期应付职工薪酬

专项应付款

预计负债

递延收益 11,903,491.15 5,734,287.83

递延所得税负债 85,479,515.59 42,781,675.26

其他非流动负债

非流动负债合计 1,314,555,635.45 1,371,007,975.82

负债合计 5,235,559,034.71 4,019,183,777.56

所有者权益：

股本 843,427,460.00 843,427,460.00

其他权益工具

其中：优先股

永续债

资本公积 1,633,403,432.17 1,633,403,432.17

减：库存股

其他综合收益 256,438,546.83 128,345,025.81

专项储备

盈余公积 103,073,870.77 95,396,732.63

未分配利润 243,144,365.97 174,050,122.75

79

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

所有者权益合计 3,079,487,675.74 2,874,622,773.36

负债和所有者权益总计 8,315,046,710.45 6,893,806,550.92

3、合并利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业总收入 5,858,860,791.94 6,601,451,246.61

其中：营业收入 5,858,860,791.94 6,601,451,246.61

利息收入

已赚保费

手续费及佣金收入

二、营业总成本 5,881,394,851.17 6,514,031,197.09

其中：营业成本 4,773,118,447.12 5,474,831,083.85

利息支出

手续费及佣金支出

退保金

赔付支出净额

提取保险合同准备金净额

保单红利支出

分保费用

营业税金及附加 39,454,183.67 38,185,634.44

销售费用 266,605,388.20 241,337,707.86

管理费用 624,065,551.56 573,027,464.74

财务费用 182,848,118.26 174,068,262.40

资产减值损失 -4,696,837.64 12,581,043.80

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

15,013,749.00 19,115,454.50

列）

其中：对联营企业和合营企业

-643,660.98

的投资收益

汇兑收益（损失以“-”号填列）

三、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,520,310.23 106,535,504.02

加：营业外收入 104,532,613.32 70,892,226.54

其中：非流动资产处置利得 13,479,847.73 3,271,832.69

80

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

减：营业外支出 14,431,761.90 20,237,569.98

其中：非流动资产处置损失 9,390,720.86 10,913,585.18

四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 82,580,541.19 157,190,160.58

减：所得税费用 14,798,715.15 51,877,844.64

五、净利润（净亏损以“－”号填列） 67,781,826.04 105,312,315.94

归属于母公司所有者的净利润 82,130,745.82 126,220,487.70

少数股东损益 -14,348,919.78 -20,908,171.76

六、其他综合收益的税后净额 127,795,869.49 71,166,934.12

归属母公司所有者的其他综合收益

127,479,840.72 71,199,212.40

的税后净额

（一）以后不能重分类进损益的其

他综合收益

1.重新计量设定受益计划净

负债或净资产的变动

2.权益法下在被投资单位不

能重分类进损益的其他综合收益中享

有的份额

（二）以后将重分类进损益的其他

127,479,840.72 71,199,212.40

综合收益

1.权益法下在被投资单位以

后将重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

2.可供出售金融资产公允价

128,093,521.02 68,503,294.53

值变动损益

3.持有至到期投资重分类为

可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有效

3,607,060.00 -1,992,612.50

部分

5.外币财务报表折算差额 -4,220,740.30 4,688,530.37

6.其他

归属于少数股东的其他综合收益的

316,028.77 -32,278.28

税后净额

七、综合收益总额 195,577,695.53 176,479,250.06

归属于母公司所有者的综合收益

209,610,586.54 197,419,700.10

总额

归属于少数股东的综合收益总额 -14,032,891.01 -20,940,450.04

八、每股收益：

81

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（一）基本每股收益 0.10 0.15

（二）稀释每股收益 0.10 0.15

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

法定代表人：葛亚飞 主管会计工作负责人：徐燕高 会计机构负责人：吴平湖

4、母公司利润表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、营业收入 1,317,921,770.13 1,565,340,271.92

减：营业成本 1,259,389,689.51 1,489,681,652.94

营业税金及附加 3,158,938.04 3,570,643.79

销售费用 826,396.74 325,148.14

管理费用 80,484,021.00 48,252,619.28

财务费用 73,196,573.24 64,039,587.92

资产减值损失 -5,142,532.03 2,530,373.00

加：公允价值变动收益（损失以

“－”号填列）

投资收益（损失以“－”号填

139,385,222.73 19,115,454.50

列）

其中：对联营企业和合营企

-643,660.98

业的投资收益

二、营业利润（亏损以“－”号填列） 45,393,906.36 -23,944,298.65

加：营业外收入 15,513,109.72 19,385,713.50

其中：非流动资产处置利得 69,875.00

减：营业外支出 13,688.82 1,397,987.91

其中：非流动资产处置损失 347,865.47

三、利润总额（亏损总额以“－”号填

60,893,327.26 -5,956,573.06

列）

减：所得税费用 -15,878,054.10 -1,170,789.28

四、净利润（净亏损以“－”号填列） 76,771,381.36 -4,785,783.78

五、其他综合收益的税后净额 128,093,521.02 68,503,294.53

（一）以后不能重分类进损益的

其他综合收益

1.重新计量设定受益计划

净负债或净资产的变动

82

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2.权益法下在被投资单位

不能重分类进损益的其他综合收益中

享有的份额

（二）以后将重分类进损益的其

128,093,521.02 68,503,294.53

他综合收益

1.权益法下在被投资单位

以后将重分类进损益的其他综合收益

中享有的份额

2.可供出售金融资产公允

128,093,521.02 68,503,294.53

价值变动损益

3.持有至到期投资重分类

为可供出售金融资产损益

4.现金流量套期损益的有

效部分

5.外币财务报表折算差额

6.其他

六、综合收益总额 204,864,902.38 63,717,510.75

七、每股收益：

（一）基本每股收益

（二）稀释每股收益

5、合并现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 3,597,469,387.55 3,904,283,158.02

客户存款和同业存放款项净增加

额

向中央银行借款净增加额

向其他金融机构拆入资金净增加

额

收到原保险合同保费取得的现金

收到再保险业务现金净额

保户储金及投资款净增加额

处置以公允价值计量且其变动计

入当期损益的金融资产净增加额

83

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

收取利息、手续费及佣金的现金

拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额

收到的税费返还 83,824,258.59 62,927,861.17

收到其他与经营活动有关的现金 465,324,594.58 496,283,407.34

经营活动现金流入小计 4,146,618,240.72 4,463,494,426.53

购买商品、接受劳务支付的现金 1,968,297,359.91 2,373,087,835.89

客户贷款及垫款净增加额

存放中央银行和同业款项净增加

额

支付原保险合同赔付款项的现金

支付利息、手续费及佣金的现金

支付保单红利的现金

支付给职工以及为职工支付的现

847,131,550.24 776,945,891.01

金

支付的各项税费 249,848,706.48 323,962,045.70

支付其他与经营活动有关的现金 811,898,353.57 847,677,769.47

经营活动现金流出小计 3,877,175,970.20 4,321,673,542.07

经营活动产生的现金流量净额 269,442,270.52 141,820,884.46

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 4,243,400.00

取得投资收益收到的现金 15,657,409.98 19,115,454.50

处置固定资产、无形资产和其他

20,522,203.54 42,976,436.55

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

612,671,733.20

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 304,108,874.43 32,940,279.82

投资活动现金流入小计 344,531,887.95 707,703,904.07

购建固定资产、无形资产和其他

404,139,774.49 985,250,045.27

长期资产支付的现金

投资支付的现金 62,846,429.06

质押贷款净增加额

取得子公司及其他营业单位支付

35,665,468.13

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 30,765,134.24

投资活动现金流出小计 466,986,203.55 1,051,680,647.64

84

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

投资活动产生的现金流量净额 -122,454,315.60 -343,976,743.57

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金 1,700,000.00

其中：子公司吸收少数股东投资

1,700,000.00

收到的现金

取得借款收到的现金 2,111,009,372.12 2,391,919,957.95

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 389,000,000.00 28,085,400.00

筹资活动现金流入小计 2,500,009,372.12 2,421,705,357.95

偿还债务支付的现金 2,049,812,052.35 2,234,204,406.45

分配股利、利润或偿付利息支付

228,290,564.80 332,694,258.05

的现金

其中：子公司支付给少数股东的

股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金 125,164,150.10 219,813,613.18

筹资活动现金流出小计 2,403,266,767.25 2,786,712,277.68

筹资活动产生的现金流量净额 96,742,604.87 -365,006,919.73

四、汇率变动对现金及现金等价物的

8,901,468.04 8,923,395.49

影响

五、现金及现金等价物净增加额 252,632,027.83 -558,239,383.35

加：期初现金及现金等价物余额 303,893,800.70 862,133,184.05

六、期末现金及现金等价物余额 556,525,828.53 303,893,800.70

6、母公司现金流量表

单位：元

项目 本期发生额 上期发生额

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金 495,580,038.46 674,959,862.30

收到的税费返还 1,854,691.86 3,329,259.25

收到其他与经营活动有关的现金 12,566,288.80 23,679,456.42

经营活动现金流入小计 510,001,019.12 701,968,577.97

购买商品、接受劳务支付的现金 473,946,789.86 616,583,988.98

支付给职工以及为职工支付的现

28,202,375.71 18,565,142.22

金

支付的各项税费 17,190,486.20 20,669,558.73

85

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

支付其他与经营活动有关的现金 38,910,074.08 26,875,256.50

经营活动现金流出小计 558,249,725.85 682,693,946.43

经营活动产生的现金流量净额 -48,248,706.73 19,274,631.54

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 4,243,400.00

取得投资收益收到的现金 141,785,483.71 19,115,454.50

处置固定资产、无形资产和其他

86,800.00 5,691,313.77

长期资产收回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到

612,671,733.20

的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金 2,676,901,626.38 1,965,541,232.81

投资活动现金流入小计 2,823,017,310.09 2,603,019,734.28

购建固定资产、无形资产和其他

4,703,865.58 12,420,756.16

长期资产支付的现金

投资支付的现金 171,133,478.49 64,533,109.86

取得子公司及其他营业单位支付

的现金净额

支付其他与投资活动有关的现金 1,309,943,943.16 3,010,193,403.10

投资活动现金流出小计 1,485,781,287.23 3,087,147,269.12

投资活动产生的现金流量净额 1,337,236,022.86 -484,127,534.84

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

取得借款收到的现金 1,267,000,000.00 1,301,395,730.00

发行债券收到的现金

收到其他与筹资活动有关的现金 4,390,941,879.38 6,217,757,847.99

筹资活动现金流入小计 5,657,941,879.38 7,519,153,577.99

偿还债务支付的现金 1,227,000,000.00 1,255,000,000.00

分配股利、利润或偿付利息支付

141,166,215.68 223,984,047.67

的现金

支付其他与筹资活动有关的现金 5,453,287,823.44 5,798,832,782.76

筹资活动现金流出小计 6,821,454,039.12 7,277,816,830.43

筹资活动产生的现金流量净额 -1,163,512,159.74 241,336,747.56

四、汇率变动对现金及现金等价物的

-1,049,734.20

影响

五、现金及现金等价物净增加额 125,475,156.39 -224,565,889.94

加：期初现金及现金等价物余额 21,517,014.92 246,082,904.86

86

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

六、期末现金及现金等价物余额 146,992,171.31 21,517,014.92

7、合并所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 优先 永续 东权益

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计

股 债

843,42 1,370,8 1,046,2 3,530,7

117,763 116,043 36,461,

一、上年期末余额 7,460. 46,966. 43,986. 87,095.

,498.23 ,592.91 591.53

00 59 24 50

加：会计政策

变更

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

843,42 1,370,8 1,046,2 3,530,7

117,763 116,043 36,461,

二、本年期初余额 7,460. 46,966. 43,986. 87,095.

,498.23 ,592.91 591.53

00 59 24 50

三、本期增减变动

-60,271. 127,479 7,677,1 74,453, -9,729,2 199,821

金额（减少以“－”

15 ,840.72 38.14 607.68 19.86 ,095.53

号填列）

（一）综合收益总 127,479 82,130, -14,032, 195,577

额 ,840.72 745.82 891.01 ,695.53

（二）所有者投入 754,465 754,465

和减少资本 .84 .84

1．股东投入的普 754,465 754,465

通股 .84 .84

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

87

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

7,677,1 -7,677,1

（三）利润分配

38.14 38.14

7,677,1 -7,677,1

1．提取盈余公积

38.14 38.14

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或

股东）的分配

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

-60,271. 3,549,2 3,488,9

（六）其他

15 05.31 34.16

843,42 1,370,7 1,120,6 3,730,6

245,243 123,720 26,732,

四、本期期末余额 7,460. 86,695. 97,593. 08,191.

,338.95 ,731.05 371.67

00 44 92 03

上期金额

单位：元

上期

归属于母公司所有者权益

所有者

项目 其他权益工具 少数股

资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合

股本 东权益

优先 永续 计

其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润

股 债

843,42 1,372,4 1,004,3 3,420,4

46,564, 116,043 37,630,

一、上年期末余额 7,460. 46,618. 66,244. 78,565.

285.83 ,592.91 363.69

00 23 54 20

加：会计政策

变更

88

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

前期差

错更正

同一控

制下企业合并

其他

843,42 1,372,4 1,004,3 3,420,4

46,564, 116,043 37,630,

二、本年期初余额 7,460. 46,618. 66,244. 78,565.

285.83 ,592.91 363.69

00 23 54 20

三、本期增减变动

-1,599,6 71,199, 41,877, -1,168, 110,308

金额（减少以“－”

51.64 212.40 741.70 772.16 ,530.30

号填列）

（一）综合收益总 71,199, 126,220 -20,940 176,479

额 212.40 ,487.70 ,450.04 ,250.06

（二）所有者投入 -1,599,6 24,740, 23,140,

和减少资本 51.64 526.24 874.60

1．股东投入的普 24,740, 24,740,

通股 526.24 526.24

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

-1,599,6 -1,599,6

4．其他

51.64 51.64

-84,342, -84,342,

（三）利润分配

746.00 746.00

1．提取盈余公积

2．提取一般风险

准备

3．对所有者（或 -84,342, -84,342,

股东）的分配 746.00 746.00

4．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

89

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

-4,968, -4,968,8

（六）其他

848.36 48.36

843,42 1,370,8 1,046,2 3,530,7

117,763 116,043 36,461,

四、本期期末余额 7,460. 46,966. 43,986. 87,095.

,498.23 ,592.91 591.53

00 59 24 50

8、母公司所有者权益变动表

本期金额

单位：元

本期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

843,427, 1,633,403 128,345,0 95,396,73 174,050 2,874,622

一、上年期末余额

460.00 ,432.17 25.81 2.63 ,122.75 ,773.36

加：会计政策

变更

前期差

错更正

其他

843,427, 1,633,403 128,345,0 95,396,73 174,050 2,874,622

二、本年期初余额

460.00 ,432.17 25.81 2.63 ,122.75 ,773.36

三、本期增减变动

128,093,5 7,677,138 69,094, 204,864,9

金额（减少以“－”

21.02 .14 243.22 02.38

号填列）

（一）综合收益总 128,093,5 76,771, 204,864,9

额 21.02 381.36 02.38

（二）所有者投入

和减少资本

1．股东投入的普

通股

2．其他权益工具

90

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

7,677,138 -7,677,1

（三）利润分配

.14 38.14

7,677,138 -7,677,1

1．提取盈余公积

.14 38.14

2．对所有者（或

股东）的分配

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

843,427, 1,633,403 256,438,5 103,073,8 243,144 3,079,487

四、本期期末余额

460.00 ,432.17 46.83 70.77 ,365.97 ,675.74

上期金额

单位：元

上期

项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权

股本 资本公积 专项储备 盈余公积

优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计

843,427, 1,633,403 59,841,73 95,396,73 263,178 2,895,248

一、上年期末余额

460.00 ,432.17 1.28 2.63 ,652.53 ,008.61

加：会计政策

变更

前期差

91

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

错更正

其他

843,427, 1,633,403 59,841,73 95,396,73 263,178 2,895,248

二、本年期初余额

460.00 ,432.17 1.28 2.63 ,652.53 ,008.61

三、本期增减变动

68,503,29 -89,128, -20,625,2

金额（减少以“－”

4.53 529.78 35.25

号填列）

（一）综合收益总 68,503,29 -4,785,7 63,717,51

额 4.53 83.78 0.75

（二）所有者投入

和减少资本

1．股东投入的普

通股

2．其他权益工具

持有者投入资本

3．股份支付计入

所有者权益的金

额

4．其他

-84,342, -84,342,7

（三）利润分配

746.00 46.00

1．提取盈余公积

2．对所有者（或 -84,342, -84,342,7

股东）的分配 746.00 46.00

3．其他

（四）所有者权益

内部结转

1．资本公积转增

资本（或股本）

2．盈余公积转增

资本（或股本）

3．盈余公积弥补

亏损

4．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

92

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

843,427, 1,633,403 128,345,0 95,396,73 174,050 2,874,622

四、本期期末余额

460.00 ,432.17 25.81 2.63 ,122.75 ,773.36

三、公司基本情况

浙江盾安人工环境股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领导小组

浙上市〔2001〕99号文批准，由浙江盾安三尚机电有限公司于2001年12月19日整体变更设立的股份有限公

司，取得注册号为3300001008357的企业法人营业执照。2008年3月10日，公司换发注册号为

330000000019079的企业法人营业执照。公司现有注册资本人民币843,427,460.00元，股份总数843,427,460

股(每股面值1元)。其中，有限售条件的流通股份(A股)3,623,275股，无限售条件的流通股份(A股) 839,804,185

股。公司股票已于2004年7月5日在深圳证券交易所挂牌交易。

本公司属通用设备制造业。经营范围：一般经营项目：制冷通用设备、家用电力器具部件、金属材料

的制造、销售和服务，暖通空调工程的设计、技术咨询及系统工程安装；机械工程、电子、通信与自动控

制的技术研发与技术咨询；机器设备及自有厂房租赁；实业投资；企业管理服务；经营进出口业务（国家

法律法规限止、禁止和许可经营的除外）。主要产品或提供的劳务：制冷设备、制冷配件和节能服务。

本财务报表业经公司2016 年3月20日第五届第五次董事会批准对外报出。

本公司将浙江盾安热工科技有限公司、浙江盾安机械有限公司、浙江盾安禾田金属有限公司、珠海华宇金

属有限公司、盾安金属(泰国)有限公司、盾安(天津)节能系统有限公司、浙江盾安机电科技有限公司、江苏

大通风机股份有限公司和盾安精工(美国)有限公司等39家子公司、孙公司纳入本期合并财务报表范围，详

见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2、持续经营

本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的的事项或情况。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

不适用

1、遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现

金流量等有关信息。

93

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、会计期间

会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3、营业周期

公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。

4、记账本位币

采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

1. 同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值

计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面

价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法

公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；

如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认

资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的

被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。

6、合并财务报表的编制方法

母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报

表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准

列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限

短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

1. 外币业务折算

外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性

项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关

的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交

易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确

定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。

94

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2. 外币财务报表折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项

目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率

的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。

10、金融工具

1. 金融资产和金融负债的分类

金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交

易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投

资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。

金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交

易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。

2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件

公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，

按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直

接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。

公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，

但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃

市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益

工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。

公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量

且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费

用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算

的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的

财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承

诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有

事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额

后的余额。

金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1)

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允

价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额

与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允

价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资

的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原

直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。

当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转

移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一

部分。

3. 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了

金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金

融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1)

95

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转

移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。

金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产

的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产

部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之

间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账

面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分

的金额之和。

4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法

公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和

金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：

(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；

(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃

市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输

入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；

(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数

据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测

等。

5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法

(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进

行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。

(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测

试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产

组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括

在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面

价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。

(3) 可供出售金融资产

1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括：

① 债务人发生严重财务困难；

② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期；

③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；

④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；

⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易；

⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。

2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时

性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收

回投资成本。

本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具

投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月

（含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但

尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其

他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资，

公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益

工具是否发生减值。

96

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的

累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且

客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减

值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。

以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市

场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失

一经确认，不予转回。

11、应收款项

（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

单项金额重大的判断依据或金额标准 余额占账面余额 10%以上的款项。

单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价

单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法

值的差额计提坏账准备。

（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

组合名称 坏账准备计提方法

合并范围内关联往来组合 其他方法

账龄分析法组合 账龄分析法

组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：

√ 适用 □ 不适用

账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例

1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%

1－2 年 7.00% 7.00%

2－3 年 10.00% 10.00%

3－4 年 50.00% 50.00%

4－5 年 50.00% 50.00%

5 年以上 100.00% 100.00%

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的：

□ 适用 √ 不适用

（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应

单项计提坏账准备的理由

收款项组合和个别认定组合的未来现金流量现值存在显著差

97

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

异。

单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价

坏账准备的计提方法

值的差额计提坏账准备。

12、存货

1. 存货的分类

存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供

劳务过程中耗用的材料和物料等。

2. 发出存货的计价方法

发出存货采用加权平均法。

3. 存货可变现净值的确定依据

资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提

存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和

相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的

估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资

产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，

并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。

4. 存货的盘存制度

存货的盘存制度为永续盘存制。

5. 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1) 低值易耗品

按照一次转销法进行摊销。

(2) 包装物

按照一次转销法进行摊销。

13、划分为持有待售资产

公司将同时满足下列条件的非流动资产（不包含金融资产）划分为持有待售的资产：1. 该组成部分必须在

其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售；2．已经就处置该组成部分作出

决议；3．与受让方签订了不可撤销的转让协议；4．该项转让很可能在一年内完成。

14、长期股权投资

1. 共同控制、重要影响的判断

按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同

意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或

者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。

2. 投资成本的确定

(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证

券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份

额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额

之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

98

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。

属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在

合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资

成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取

得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。

(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。

公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财

务报表进行相关会计处理：

1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核

算的初始投资成本。

2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。

属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，

对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账

面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等

的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债

或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以

发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，

按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会

计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。

3. 后续计量及损益确认方法

对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采

用权益法核算。

4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法

(1) 个别财务报表

对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单

位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、

共同控制或重大影响的，确认为可供出售金融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》

的相关规定进行核算。(2) 合并财务报表

1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的

在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算

的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。

丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股

权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始

持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股

权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。

2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置

价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失

控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

99

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

15、投资性房地产

投资性房地产计量模式

成本法计量

折旧或摊销方法

1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。

2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产

相同的方法计提折旧或进行摊销

16、固定资产

（1）确认条件

固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时

满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。

（2）折旧方法

类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率

房屋及建筑物 年限平均法 20-30 5 3.167-4.75

机器设备 年限平均法 10-20 5 4.75-9.5

运输工具 年限平均法 5-8 5 11.875-19.00

电子及其他设备 年限平均法 5 5 19.00

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：(1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；(2) 承租人有购买

租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定

承租人将会行使这种选择权；(3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [ 通常占租赁资产使用

寿命的 75%以上（含 75%）]；(4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值

[ 90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [ 90%以上

（含 90%）]；(5) 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。融资租入的固定资产，按租赁开始日租

赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折旧政策计提折旧。

17、在建工程

1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产

达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。

2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣

工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原

已计提的折旧。

100

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

18、借款费用

1. 借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相

关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。

2．借款费用资本化期间

(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为

使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，

暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开

始。

(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。

3．借款费用资本化率以及资本化金额

为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按

照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂

时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产

占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化

率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。

19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。

2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统

合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：

项 目 摊销年限(年)

土地使用权 50

特许经营权 20-30

专利技术 5-15

专有技术使用权 5

管理软件 2-10

使用寿命不确定的无形资产不摊销，公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。

（2）内部研究开发支出会计政策

内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同

时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

101

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无

形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有

足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5)

归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

22、长期资产减值

对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生

产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，

估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，

每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。

若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。

23、长期待摊费用

长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入

账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未

摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。

24、职工薪酬

（1）短期薪酬的会计处理方法

在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。

（2）离职后福利的会计处理方法

离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。

(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当

期损益或相关资产成本。

(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：

1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出

估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义

务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；

2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字

或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资

产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；

3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额

以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债

或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动

计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收

益确认的金额。

102

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）辞退福利的会计处理方法

向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公

司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福

利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除

此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的

职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工

福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。

25、预计负债

1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时

义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确

认为预计负债。

2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计

负债的账面价值进行复核。

26、股份支付

1. 股份支付的种类

包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

(1) 以权益结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入

相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务

的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，

按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。

换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服

务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠

计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。

(2) 以现金结算的股份支付

授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计

入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的

以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承

担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。

(3) 修改、终止股份支付计划

如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服

务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取

得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后

的可行权条件。

103

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认

取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减

少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可

行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。

如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消

的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

1. 收入确认原则

(1) 销售商品

销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： 1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制； 3) 收入的金

额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入； 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

(2) 提供劳务

提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经

济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），

采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完

工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补

偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本

预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。

(3) 让渡资产使用权

让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使

用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同

或协议约定的收费时间和方法计算确定。

(4) 建造合同

1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建

造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际

合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即

确认为合同费用，不确认合同收入。

2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关

的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同

尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关

的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。

3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例

4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合

同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。

2. 收入确认的具体方法

公司销售商品收入主要为制冷设备及制冷零配件收入，根据与客户签订的合同或协议，若合同或协议

有明确约定商品所有权主要风险转移时点的，按约定的时点确认收入；合同或协议未明确约定商品所有权

主要风险转移时点的，在下列时点确认收入：

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

(1) 国内销售收入同时满足下列条件后确认收入：1) 根据销售合同约定的交货方式将货物发给客户或

客户自提，获取客户的签收或验收回单；2) 销?????额?确??销?发??开????项??讫??预计?????3) 销?产?????

够??计??

(2) 国外销售收入确认的时点为：按《国际贸易术语解释通则》中对各种贸易方式的主要风险转移时点的

规定确认。公司主要以FOB、CIF等形式出口，在装船后产品对应的风险和报酬即发生转移。公司在同时

具备下列条件后确认收入：1) 产品已报关出口，取得装箱单、报关单和提单；2) 产品出口收入金额已确

定，款项已收讫或预计可以收回，并开具出口销售发票；3) 出口产品的成本能够合理计算。

29、政府补助

（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关

的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额

计量的政府补助，直接计入当期损益。

（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补

偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已

发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定

可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的

适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。

2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表

日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会

计期间未确认的递延所得税资产。

3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳

税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳

税所得额时，转回减记的金额。

4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：

(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。

31、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生

的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额

105

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。

（2）融资租赁的会计处理方法

公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两

者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资

费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融

资费用。

公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资

租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值

之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。

32、其他重要的会计政策和会计估计

1. 采用套期会计的依据、会计处理方法

(1) 套期包括公允价值套期。

(2) 对于满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理：1) 在套期开始时，公司对套期关系(即

套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策略的正式

书面文件；2) 该套期预期高度有效，且符合公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略；3) 对预期交

易的现金流量套期，预期交易很可能发生，且必须使公司面临最终将影响损益的现金流量变动风险；4) 套

期有效性能够可靠地计量；5) 持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间

内高度有效。

套期同时满足下列条件时，公司认定其高度有效：1) 在套期开始及以后期间，该项套期预期会高度有

效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；2) 该套期的实际抵销结果在80%至

125%的范围内。

(3) 套期会计处理

1) 公允价值套期

套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；套期工具为非衍生

工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。

被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。

2) 现金流量套期

① 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，无效部分计入当期损益。

② 被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项资产或负债的，原直接确认为所有者

权益的相关利得或损失，在该资产或负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益。

其他现金流量套期，原直接计入所有者权益的套期工具利得或损失，在被套期预期交易影响损益的相

同期间转出，计入当期损益。

2. 与回购公司股份相关的会计处理方法

因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行备查

登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的

金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职

工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等

待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

33、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用

（2）重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用

34、其他

六、税项

1、主要税种及税率

税种 计税依据 税率

增值税 销售货物或提供应税劳务 6%、13%、17%

营业税 应纳税营业额 3%或 5%

城市维护建设税 应缴流转税税额 5%或 7%

从价计征的，按房产原值一次减除 30%

房产税 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 1.2%、12%

金收入的 12%计缴

教育费附加 应缴流转税税额 3%

地方教育附加 应缴流转税税额 2%

存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明

纳税主体名称 所得税税率

2、税收优惠

本公司部分下属子公司享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策，具体情况如下:

公司简称 税收优惠批文 优惠年度

盾安热工 GR201433001440 2014-2016

杭州赛富特 GR201433000172 2014-2016

合肥通用 GR201434000977 2014-2016

盾安禾田 GR201533001400 2015-2017

珠海华宇 GR201544000165 2015-2017

重庆华超 GR201551100263 2015-2017

盾安机械 GR201533000173 2015-2017

盾安机电 GR201533000128 2015-2017

苏州华越 GR201432002774 2014-2016

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浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

南昌中昊 GR201336000111 2013-2015

大通宝富 GR201232001223 2013-2015

上海风神 GF201331000367 2013-2015

上述享受企业所得税优惠政策已于2015年到期的大通宝富、上海风神，需重新申请高新技术企业资格

复审，截至本财务报告批准报出日，上述已到期公司正在积极准备复审材料，其复审结果存在一定的不确

定性，本期递延所得税资产按照15%计提；南昌中昊不准备复审，2015年起递延所得税资产按照25%计提。

3、其他

不同税率的纳税主体企业所得税税率如下：

公司名称 简称 企业所得税税率(%)

本公司 公司 25

控股子公司(包括子公司的子公司)

浙江盾安热工科技有限公司 盾安热工 15

杭州赛富特设备有限公司 杭州赛富特 15

合肥通用制冷设备有限公司 合肥通用 15

浙江盾安禾田金属有限公司 盾安禾田 15

珠海华宇金属有限公司 珠海华宇 15

天津华信机械有限公司 天津华信 25

重庆华超金属有限公司 重庆华超 15

浙江盾安机械有限公司 盾安机械 15

浙江盾安机电科技有限公司 盾安机电 15

浙江盾安国际贸易有限公司 盾安国贸 25

安徽华海金属有限公司 安徽华海 25

苏州华越金属有限公司 苏州华越 15

南昌中昊机械有限公司 南昌中昊 15

浙江盾安冷链系统有限公司 盾安冷链 25

江苏大通风机股份有限公司 江苏大通 25

南通大通宝富风机有限公司 大通宝富 15

盾安(天津)节能系统有限公司 天津节能 25

天津临港大地新能源建设发展有限公司 天津临港 25

沈阳水务热源发展有限公司 沈阳水务 25

莱阳盾安供热有限公司 莱阳盾安 25

鹤壁盾安供热有限公司 鹤壁盾安 25

长垣盾安节能热力有限公司 长垣盾安 25

阿拉善盟盾安节能热电有限公司 阿拉善盟盾安 25

上海风神环境设备工程有限公司 上海风神 15

盾安(芜湖)中元自控有限公司 芜湖中元 25

盾安环境技术有限公司 盾安技术 25

盾安精工(美国)有限公司 盾安美国 [注1]

108

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

盾安精工（美国）制造有限公司 美国制造 [注1]

DunAn Microstaq,Inc. DunAn Microstaq [注1]

盾安金属(泰国)有限公司 盾安泰国 [注2]

武安顶峰热电有限公司 武安顶峰 25

武安市银庄煤矸石热电有限公司 武安银庄 25

山东奥翔电力工程设计咨询有限公司 奥翔电力 25

盾安传感科技有限公司 传感科技 25

Dunan Sensing,LLC 传感责任 [注1]

日本盾安国际株式会社 日本盾安 35.64

永济市盾安热力有限公司 永济热力 25

浙江盾安节能科技有限公司 浙江节能 25

盾安国际（欧洲）有限公司 盾安国际 15

[注1]：盾安美国、DunAn Microstaq、美国制造和传感责任按照当地政府的规定，以利润总额分段缴

纳企业所得税，包括联邦税和州税，其中联邦税税率为：

应纳税所得额 税率(%)

5万美元以下 15

5万－7.5万美元 25

7.5万－10万美元 34

10万－33.5万美元 39

33.5万－1,000万美元 34

1,000万-1,500万美元 35

1,500万-1,830万美元 38

1,830万美元以上 35

盾安美国和DunAn Microstaq州特许经营税率自2007年起为销售毛利的0.5%-1%，传感责任州税为

8.84%。

美国制造商业税率为销售额的0.0375%-0.1%；特许经营率（Excise tax）为州内收入额6.5%，特许经营

率（Franchise tax）为资本净值或者州内有形资产孰高的0.25%

[注2]：泰国2015年度的企业所得税税率为20%。根据泰国当地政府给予的税收优惠，盾安泰国自自产产品

经营盈利之日(2008年11月14日)起的8年内，产生的利润总额在不超过投资金额(不包括土地费及流动资

金)100%的部分，可免征企业所得税。自上述免税期满之日起的5年内，所得税享受减征50%的优惠

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

库存现金 633,177.91 221,121.77

银行存款 555,892,650.62 328,672,678.93

其他货币资金 445,175,168.47 322,902,406.92

109

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合计 1,001,700,997.00 651,796,207.62

其中：存放在境外的款项总额 61,322,690.99 46,924,586.29

其他说明

其他货币资金期末余额系银行承兑汇票保证金358,677,905.10元，保函保证金67,927,523.11元，期货保证金

4,522,078.11元，信用证保证金3,662,150.00元，工程人员工资保证金513,997.15元，贷款保证金9,871,515.00

元，合计445,175,168.47元。

2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

3、衍生金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

套期工具 1,899,350.00

合计 1,899,350.00

其他说明：

4、应收票据

（1）应收票据分类列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

银行承兑票据 503,890,501.16 884,041,343.49

合计 503,890,501.16 884,041,343.49

（2）期末公司已质押的应收票据

单位： 元

项目 期末已质押金额

银行承兑票据 304,280,349.73

合计 304,280,349.73

110

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

单位： 元

项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额

银行承兑票据 1,537,896,255.62

合计 1,537,896,255.62

（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

单位： 元

项目 期末转应收账款金额

其他说明

银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性

较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票

据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。

5、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组 1,333,5

1,179,73 99,896,3 1,079,838 103,332,6 1,230,250,0

合计提坏账准备的 99.92% 8.47% 82,731. 100.00% 7.75%

4,920.60 64.40 ,556.20 82.42 49.53

应收账款 95

单项金额不重大但

895,119. 895,119.

单独计提坏账准备 0.08% 100.00%

00 00

的应收账款

1,333,5

1,180,63 100,791, 1,079,838 103,332,6 1,230,250,0

合计 100.00% 8.54% 82,731. 100.00% 7.75%

0,039.60 483.40 ,556.20 82.42 49.53

95

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

账龄 期末余额

111

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 947,844,007.61 47,392,200.38 5.00%

1至2年 125,211,609.41 8,764,812.66 7.00%

2至3年 57,601,413.20 5,760,141.32 10.00%

3至4年 17,218,091.82 8,609,045.93 50.00%

4至5年 4,979,268.91 2,489,634.46 50.00%

5 年以上 26,880,529.65 26,880,529.65 100.00%

合计 1,179,734,920.60 99,896,364.40 8.47%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 598,337.95 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

货款 3,139,536.97

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

逸盛大化石化有限

货款 418,100.00 质量问题折让 否 否

公司

天津渤化永利热电

货款 300,000.00 超期核销 否 否

有限公司

安徽金源热电有限

货款 263,280.00 超期核销 否 否

公司

上海市机械设备成

货款 209,200.00 超期核销 否 否

套集团工程有限公

112

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司

德州晶华集团晶峰

货款 192,540.00 超期核销 否 否

有限公司

安徽金源热电有限

货款 159,000.00 超期核销 否 否

公司

合计 -- 1,542,120.00 -- -- --

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

应收账款金额前5名情况：

单位名称 账面余额 占应收账款余额 坏账准备

的比例(%)

第一名 45,458,803.67 3.85 2,272,940.18

第二名 40,735,046.95 3.45 2,036,752.34

第三名 39,480,009.15 3.34 1,974,000.45

第四名 31,699,056.26 2.68 1,584,952.81

第五名 27,608,566.91 2.34 1,380,428.35

小 计 184,981,482.94 15.66 9,249,074.13

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

6、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位： 元

期末余额 期初余额

账龄

金额 比例 金额 比例

1 年以内 34,821,565.43 76.24% 112,786,809.58 84.85%

1至2年 8,281,257.48 18.13% 17,575,086.54 13.22%

2至3年 1,556,624.25 3.41% 1,803,548.32 1.36%

3 年以上 1,016,076.62 2.22% 755,271.35 0.57%

合计 45,675,523.78 -- 132,920,715.79 --

113

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：

（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

单位名称 账面余额 占预付款项余额

的比例(%)

南通洛克流体设备有限公司 6,632,657.85 12.72

LS CABLE&SYSTEM LTD 2,236,541.79 4.29

浙江盾安供应链管理有限公司 2,021,824.48 3.88

上海旭基实业有限公司 1,991,507.00 3.82

上海永阔建筑装饰工程限公司 1,340,234.07 2.57

小 计 14,222,765.19 27.29

其他说明：

7、应收利息

（1）应收利息分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）重要逾期利息

是否发生减值及其判断

借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因

依据

其他说明：

8、应收股利

（1）应收股利

单位： 元

项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额

（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利

单位： 元

是否发生减值及其判断

项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因

依据

其他说明：

114

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9、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

51,421,8 51,421,82

独计提坏账准备的 40.87%

28.32 8.32

其他应收款

按信用风险特征组

72,193,0 11,045,3 61,147,69 145,829 17,142,65 128,686,71

合计提坏账准备的 57.38% 15.30% 98.50% 11.76%

07.47 17.35 0.12 ,368.25 2.74 5.51

其他应收款

单项金额不重大但

2,207,69 1,900,00 307,694.2 2,219,2 2,219,279

单独计提坏账准备 1.75% 86.06% 1.50% 100.00%

4.27 0.00 7 79.97 .97

的其他应收款

125,822, 12,945,3 112,877,2 148,048 19,361,93 128,686,71

合计 100.00% 10.29% 100.00% 13.08%

530.06 17.35 12.71 ,648.22 2.71 5.51

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

其他应收款（按单位）

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

公司对王更奎控制的公

王更奎 17,457,806.72 司的债务大于此金额，

不存在坏账风险。

珠海市三灶管理区国有 土地转让款余额，不存

10,614,021.60

资产经营有限公司 在坏账风险。

项目押金，不存在坏账

原平市会计核算中心 10,000,000.00

风险 。

天津滨海高新技术产业

土地转让款余额，不存

开发区管理委员会财务 9,100,000.00

在坏账风险。

管理中心

诸暨市土地出让金财政 土地闲置保证金，不存

4,250,000.00

专户 在坏账风险。

合计 51,421,828.32 -- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

115

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√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计 50,936,411.71 2,546,820.59 5.00%

1至2年 6,185,522.35 432,986.56 7.00%

2至3年 3,617,261.91 362,076.47 10.00%

3至4年 1,641,809.94 820,904.98 50.00%

4至5年 5,858,945.64 2,929,472.83 50.00%

5 年以上 3,953,055.92 3,953,055.92 100.00%

合计 72,193,007.47 11,045,317.35 15.30%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 6,414,481.08 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额

2,134.28

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

其他应收款核销说明：

116

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

押金保证金 69,970,514.38 29,675,016.56

应收暂付款及其他 55,852,015.68 118,373,631.66

合计 125,822,530.06 148,048,648.22

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

王更奎 代垫款 17,457,806.72 3 年以内 13.87%

珠海市三灶管理区

国有资产经营有限 土地转让款 10,614,021.60 1 年以内 8.44%

公司

原平市会计核算中

项目押金 10,000,000.00 3-4 年 7.95%

心

天津滨海高新技术

产业开发区管理委 土地退还款 9,100,000.00 1 年以内 7.23%

员会财务管理中心

诸暨市土地出让金

土地开发保证金 4,250,000.00 4-5 年 3.38%

财政专户

合计 -- 51,421,828.32 -- 40.87%

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

预计收取的时间、金额

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

及依据

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

117

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10、存货

（1）存货分类

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值

原材料 185,538,385.56 185,538,385.56 199,484,194.42 127,478.01 199,356,716.41

在产品 51,554,673.43 51,554,673.43 80,224,053.45 80,224,053.45

周转材料 3,476,335.16 3,476,335.16 3,777,723.30 3,777,723.30

建造合同形成的

已完工未结算资 66,566,745.10 66,566,745.10 60,184,252.56 60,184,252.56

产

产成品 580,540,054.86 465,373.51 580,074,681.35 680,452,735.89 1,188,418.54 679,264,317.35

委托加工物资 3,343,813.72 3,343,813.72 4,255,810.07 4,255,810.07

自制半成品 83,657.02 83,657.02

合计 891,020,007.83 465,373.51 890,554,634.32 1,028,462,426.71 1,315,896.55 1,027,146,530.16

（2）存货跌价准备

单位： 元

本期增加金额 本期减少金额

项目 期初余额 期末余额

计提 其他 转回或转销 其他

原材料 127,478.01 127,478.01

产成品 1,188,418.54 723,045.03 465,373.51

合计 1,315,896.55 850,523.04 465,373.51

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

单位： 元

项目 金额

累计已发生成本 66,566,745.10

建造合同形成的已完工未结算资产 66,566,745.10

其他说明：

118

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11、划分为持有待售的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间

其他说明：

12、一年内到期的非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

13、其他流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

定向资产管理产品 200,000,000.00

待抵扣增值税进项税额 182,386,428.82 180,767,068.32

预缴企业所得税 8,024,282.29 12,611,930.92

其他 2,047,987.09 2,880,252.20

合计 192,458,698.20 396,259,251.44

其他说明：

14、可供出售金融资产

（1）可供出售金融资产情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

可供出售权益工具： 512,376,784.06 512,376,784.06 338,738,993.65 338,738,993.65

按公允价值计量的 509,318,175.00 509,318,175.00 338,526,813.65 338,526,813.65

合计 512,376,784.06 512,376,784.06 338,738,993.65 338,738,993.65

（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

权益工具的成本/债务工 167,400,112.58 167,400,112.58

119

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具的摊余成本

公允价值 509,318,175.00 509,318,175.00

累计计入其他综合收益

341,918,062.42 341,918,062.42

的公允价值变动金额

（3）期末按成本计量的可供出售金融资产

单位： 元

账面余额 减值准备 在被投资

被投资单 本期现金

单位持股

位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利

比例

（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况

单位： 元

可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计

（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明

单位： 元

可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间

投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因

具项目 成本的下跌幅度 （个月）

其他说明

15、持有至到期投资

（1）持有至到期投资情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

（2）期末重要的持有至到期投资

单位： 元

债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日

（3）本期重分类的持有至到期投资

其他说明

120

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16、长期应收款

（1）长期应收款情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目 折现率区间

账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值

供热工程移交 131,272,297.2 131,272,297.2 207,418,963.0 207,418,963.0

(BT)合同资金 8 8 4 4

131,272,297.2 131,272,297.2 207,418,963.0 207,418,963.0

合计 --

8 8 4 4

（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款

（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明

长期应收款系天津节能公司应收武安市国有资产经营有限责任公司武安市城区北部集中供热工程项目投

资建设-移交(BT)合同资金。

17、长期股权投资

单位： 元

本期增减变动

被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备

期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

二、联营企业

遨博（北

京）智能 60,000,00 -643,660. 59,356,33

科技有限 0.00 98 9.02

公司

59,356,33

小计

9.02

60,000,00 -643,660. 59,356,33

合计

0.00 98 9.02

其他说明

121

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18、投资性房地产

（1）采用成本计量模式的投资性房地产

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计

一、账面原值

1.期初余额 64,253,388.30 9,638,043.83 73,891,432.13

2.本期增加金额 3,424,252.83 498,096.88 3,922,349.71

（1）外购

（2）存货\固定资产

3,424,252.83 3,424,252.83

\在建工程转入

（3）企业合并增加

（4）无形资产转入 498,096.88 498,096.88

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 67,677,641.13 10,136,140.71 77,813,781.84

二、累计折旧和累计摊

销

1.期初余额 28,448,400.67 1,282,541.59 29,730,942.26

2.本期增加金额 2,263,470.31 194,870.40 2,458,340.71

（1）计提或摊销 1,749,832.39 187,267.07 1,937,099.46

（2) 累计折旧转入 513,637.92 513,637.92

（3) 累计摊销转入 7,603.33 7,603.33

3.本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额 30,711,870.98 1,477,411.99 32,189,282.97

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

122

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、本期减少金额

（1）处置

（2）其他转出

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 36,965,770.15 8,658,728.72 45,624,498.87

2.期初账面价值 35,804,987.63 8,355,502.24 44,160,489.87

（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产

□ 适用 √ 不适用

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书原因

其他说明

19、固定资产

（1）固定资产情况

单位： 元

项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子及其他设备 合计

一、账面原值：

1.期初余额 808,638,179.86 1,096,072,530.50 28,316,972.99 137,889,739.38 2,070,917,422.73

2.本期增加金额 7,303,715.79 171,493,909.69 1,989,062.90 26,910,528.75 207,697,217.13

（1）购置 2,010,571.17 89,611,738.20 1,989,062.90 26,910,528.75 120,521,901.02

（2）在建工程

5,293,144.62 81,882,171.49 87,175,316.11

转入

（3）企业合并

增加

3.本期减少金额 3,454,134.83 44,177,913.02 4,656,225.46 5,099,880.81 57,388,154.12

（1）处置或报

29,882.00 44,177,913.02 4,656,225.46 5,099,880.81 53,963,901.29

废

123

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2）转入投资性房地

3,424,252.83 3,424,252.83

产

4.期末余额 812,487,760.82 1,223,388,527.17 25,649,810.43 159,700,387.32 2,221,226,485.74

二、累计折旧

1.期初余额 136,948,958.56 330,125,441.93 17,082,326.50 76,115,561.95 560,272,288.94

2.本期增加金额 36,230,072.21 95,143,024.93 3,671,527.30 19,944,320.17 154,988,944.61

（1）计提 36,230,072.21 95,143,024.93 3,671,527.30 19,944,320.17 154,988,944.61

3.本期减少金额 519,910.55 20,765,402.34 3,783,938.15 1,980,059.53 27,049,310.57

（1）处置或报

6,272.63 20,765,402.34 3,783,938.15 1,980,059.53 26,535,672.65

废

2）转入投资性房地

513,637.92 513,637.92

产

4.期末余额 172,659,120.22 404,503,064.52 16,969,915.65 94,079,822.59 688,211,922.98

三、减值准备

1.期初余额

2.本期增加金额

（1）计提

3.本期减少金额

（1）处置或报

废

4.期末余额

四、账面价值

1.期末账面价值 639,828,640.60 818,885,462.65 8,679,894.78 65,620,564.73 1,533,014,562.76

2.期初账面价值 671,689,221.30 765,947,088.57 11,234,646.49 61,774,177.43 1,510,645,133.79

（2）暂时闲置的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注

（3）通过融资租赁租入的固定资产情况

单位： 元

项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值

124

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

专用设备 206,504,666.65 107,080,288.76 99,424,377.89

（4）通过经营租赁租出的固定资产

单位： 元

项目 期末账面价值

（5）未办妥产权证书的固定资产情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

大通宝福新厂二期总装车间 40,476,144.39 正在办理中

公司膨胀阀厂房 23,770,476.01 正在办理中

公司 2 号宿舍 9,471,198.59 正在办理中

江苏大通研发楼、研发车间 8,662,287.63 正在办理中

盾安热工钢结构厂房 5,912,857.93 正在办理中

盾安禾田钢结构厂房 1,676,296.32 正在办理中

小 计 89,969,260.87

其他说明

20、在建工程

（1）在建工程情况

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

武安顶峰锅炉改

38,067,162.68 38,067,162.68 28,158,951.89 28,158,951.89

造

天津节能零星工

25,565,901.70 25,565,901.70 6,456,569.14 6,456,569.14

程

美国制造设备安

25,072,105.45 25,072,105.45

装

盾安禾田设备安

21,462,028.34 21,462,028.34 37,039,836.96 37,039,836.96

装工程

盾安热工解放湖

9,214,812.88 9,214,812.88 8,448,380.11 8,448,380.11

填土工程

盾安机械设备安

8,137,194.44 8,137,194.44 10,897,120.11 10,897,120.11

装工程

125

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南通大通设备安

6,665,579.61 6,665,579.61 6,848,998.40 6,848,998.40

装工程

盾安热工设备安

2,755,536.49 2,755,536.49 7,485,326.57 7,485,326.57

装工程

盾安技术中心大

2,199,103.77 2,199,103.77 2,199,103.77 2,199,103.77

楼

大通宝富设备安

1,220,692.22 1,220,692.22 1,741,319.23 1,741,319.23

装工程

芜湖中元一期污

1,052,649.58 1,052,649.58 1,052,649.58 1,052,649.58

水处理工程

珠海华宇设备安

390,330.95 390,330.95 5,514,094.00 5,514,094.00

装工程

智汇领地装修工

350,000.00 350,000.00

程

天津华信土壤源

热泵空调系统安 270,020.00 270,020.00 6,437.40 6,437.40

装工程

合肥通用实验室 1,831,000.00 1,831,000.00

天津节能总部基

1,966,407.32 1,966,407.32

地项目

其他项目 29,979,038.18 29,979,038.18 24,300,399.02 24,300,399.02

合计 172,402,156.29 172,402,156.29 143,946,593.50 143,946,593.50

（2）重要在建工程项目本期变动情况

单位： 元

本期转 工程累 其中：本

本期其 利息资 本期利

项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来

预算数 他减少 本化累 息资本

称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源

金额 计金额 化率

额 比例 金额

盾安禾

田设备 37,039,8 22,116,5 37,694,3 21,462,0

其他

安装工 36.96 03.28 11.90 28.34

程

天津华

信土壤

源热泵 263,582. 270,020.

6,437.40 其他

空调系 60 00

统安装

工程

126

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

芜湖中

元一期 1,500,00 1,052,64 1,052,64

90.00% 其他

污水处 0.00 9.58 9.58

理工程

盾安技

249,000, 2,199,10 2,199,10

术中心 其他

000.00 3.77 3.77

大楼

天津节

能总部 303,500, 1,966,40 30,378.2 1,996,78

100.00% 其他

基地项 000.00 7.32 5 5.57

目

盾安热

工解放 200,000, 8,448,38 766,432. 9,214,81

6.00% 其他

湖填土 000.00 0.11 77 2.88

工程

南通大

通设备 6,848,99 1,250,60 1,434,02 6,665,57

其他

安装工 8.40 9.38 8.17 9.61

程

珠海华

宇设备 15,550,0 5,514,09 4,243,61 9,367,37 390,330.

70.50% 其他

安装工 00.00 4.00 0.72 3.77 95

程

武安顶

28,158,9 9,908,21 38,067,1

峰锅炉 80.00% 其他

51.89 0.79 62.68

改造

盾安热

工设备 7,485,32 105,500. 4,835,29 2,755,53

其他

安装工 6.57 00 0.08 6.49

程

合肥通

3,060,00 1,831,00 1,753,33 3,584,33

用实验 100.00% 其他

0.00 0.00 9.14 9.14

室

大通宝

富设备 1,741,31 1,138,68 1,659,30 1,220,69

其他

安装工 9.23 1.05 8.06 2.22

程

盾安机

械设备 10,890,0 10,897,1 6,861,37 9,621,30 8,137,19

90.00% 其他

安装工 00.00 20.11 6.50 2.17 4.44

程

127

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

天津节

6,456,56 19,109,3 25,565,9

能零星 其他

9.14 32.56 01.70

工程

智汇领

1,588,49 1,238,49 350,000.

地装修 90.00% 其他

0.57 0.57 00

工程

美国制

25,072,1 25,072,1

造设备 80.00% 其他

05.45 05.45

安装

其他项 24,300,3 21,422,7 15,744,0 29,979,0

目 99.02 25.84 86.68 38.18

783,500, 143,946, 115,630, 87,175,3 172,402,

合计 -- -- --

000.00 593.50 878.90 16.11 156.29

（3）本期计提在建工程减值准备情况

单位： 元

项目 本期计提金额 计提原因

其他说明

21、工程物资

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

工程物资 93,633,723.20 93,633,723.20

减值准备 -6,119,700.00

合计 87,514,023.20 93,633,723.20

其他说明：

22、固定资产清理

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

23、生产性生物资产

（1）采用成本计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

128

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□ 适用 √ 不适用

24、油气资产

□ 适用 √ 不适用

25、无形资产

（1）无形资产情况

单位： 元

专利技术及其

项目 土地使用权 专利权 非专利技术 管理软件 特许经营权 合计

他

一、账面原值

1.期初余 3,007,402,634. 3,625,950,499.

431,961,962.43 69,430,656.06 117,155,246.50

额 51 50

2.本期增

105,530.00 8,960,313.13 478,815,236.04 5,132,479.95 493,013,559.12

加金额

（1）购

105,530.00 8,960,313.13 478,815,236.04 5,132,479.95 493,013,559.12

置

（2）内

部研发

（3）企

业合并增加

3.本期减少

17,268,374.88 17,268,374.88

金额

（1）处

16,770,278.00 16,770,278.00

置

（2)转入投资

498,096.88 498,096.88

性房地产

4.期末余 3,486,217,870. 4,101,695,683.

414,799,117.55 78,390,969.19 122,287,726.45

额 55 74

二、累计摊销

1.期初余

48,264,105.89 22,124,078.98 48,337,379.08 34,541,575.12 153,267,139.07

额

2.本期增

13,408,856.42 6,506,682.92 103,358,154.07 11,536,218.71 134,809,912.12

加金额

129

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）计

13,408,856.42 6,506,682.92 103,358,154.07 11,536,218.71 134,809,912.12

提

3.本期减

1,526,482.51 1,526,482.51

少金额

（1）处

1,518,879.18 1,518,879.18

置

（2) 转入投资

7,603.33 7,603.33

性房地产

4.期末余

60,146,479.80 28,630,761.90 151,695,533.15 46,077,793.83 286,550,568.68

额

三、减值准备

1.期初余

42,161,609.56 42,161,609.56

额

2.本期增

加金额

（1）计

提

3.本期减

少金额

（1）处置

4.期末余

42,161,609.56 42,161,609.56

额

四、账面价值

1.期末账 3,292,360,727. 3,772,983,505.

354,652,637.75 49,760,207.29 76,209,932.62

面价值 84 50

2.期初账 2,916,903,645. 3,430,521,750.

383,697,856.54 47,306,577.08 82,613,671.38

面价值 87 87

本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 1.38%。

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位： 元

项目 账面价值 未办妥产权证书的原因

其他说明：

130

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26、开发支出

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额

其他说明

27、商誉

（1）商誉账面原值

单位： 元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

江苏大通 28,536,627.36 28,536,627.36

天津临港 1,567,733.73 1,567,733.73

沈阳水务 372,585.32 372,585.32

上海风神 221,088.59 221,088.59

武安顶峰 37,879,612.99 37,879,612.99

奥翔电力 14,288,983.33 14,288,983.33

合计 82,866,631.32 82,866,631.32

（2）商誉减值准备

单位： 元

被投资单位名称

或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

项

江苏大通 28,536,627.36 28,536,627.36

天津临港 1,567,733.73 1,567,733.73

合计 30,104,361.09 30,104,361.09

说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：

商誉减值测试方法：本公司将江苏大通和大通宝富作为资产组组合，将天津临港、沈阳水务、上海风神、

武安顶峰和奥翔电力各自作为单独的资产组，将商誉换算成100%股权的商誉后，按照各公司收购日可辨认

净资产公允价值占总的可辨认净资产公允价值比例将商誉分摊至资产组组合或资产组，将分摊后资产组组

合或资产组的账面价值分别与资产组组合或资产组预计可收回金额进行比较，根据资产组组合或资产组的

预计可收回金额低于账面价值情况，计提商誉减值准备。

其他说明

131

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28、长期待摊费用

单位： 元

项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额

厂房、办公楼装修费 19,075,453.25 5,675,380.21 7,835,540.72 16,915,292.74

展厅装修费 1,466,286.41 2,437,119.22 593,755.41 3,309,650.22

钢结构厂房扩建 523,645.81 4,639,438.14 3,124,780.00 2,038,303.95

污水处理改造项目 548,821.89 174,136.90 374,684.99

管网租金 11,000,000.00 127,906.98 10,872,093.02

其 他 938,421.06 409,196.24 529,224.82

合计 22,552,628.42 23,751,937.57 12,265,316.25 34,039,249.74

其他说明

29、递延所得税资产/递延所得税负债

（1）未经抵销的递延所得税资产

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产

资产减值准备 87,071,515.46 17,298,435.58 99,350,551.17 20,096,601.75

可抵扣亏损 388,173,674.32 90,419,661.78 306,276,875.65 69,519,365.03

套期工具 2,344,250.00 351,637.52

合计 475,245,189.78 107,718,097.36 407,971,676.82 89,967,604.30

（2）未经抵销的递延所得税负债

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债

可供出售金融资产公允

341,918,062.42 85,479,515.59 171,126,701.07 42,781,675.27

价值变动

特许经营权收益 435,345,265.28 108,836,316.32 420,805,701.28 105,201,425.32

套期工具 1,899,350.00 284,902.50

合计 779,162,677.70 194,600,734.41 591,932,402.35 147,983,100.59

132

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（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

单位： 元

递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产

项目

期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额

递延所得税资产 107,718,097.36 89,967,604.30

递延所得税负债 194,600,734.41 147,983,100.59

（4）未确认递延所得税资产明细

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

可抵扣亏损 117,664,358.83 81,543,743.80

资产减值准备 39,700,555.85 35,260,029.03

合计 157,364,914.68 116,803,772.83

（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

单位： 元

年份 期末金额 期初金额 备注

2017 年 4,304,356.58 4,304,356.58

2018 年 27,899,156.34 27,899,156.34

2019 年 32,012,895.41 49,340,230.88

2020 年 53,447,950.50

合计 117,664,358.83 81,543,743.80 --

其他说明：

30、其他非流动资产

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

预付土地款 9,660,156.00 9,660,156.00

其他 5,065,008.00 2,447,600.00

合计 14,725,164.00 12,107,756.00

其他说明：

133

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31、短期借款

（1）短期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

质押借款 6,493,600.00 81,416,500.00

抵押借款 260,000,000.00 255,000,000.00

保证借款 843,221,320.04 1,598,219,410.00

信用借款 669,610,528.00 90,000,000.00

合计 1,779,325,448.04 2,024,635,910.00

短期借款分类的说明：

（2）已逾期未偿还的短期借款情况

本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：

单位： 元

借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率

其他说明：

32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

33、衍生金融负债

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

套期工具 2,344,250.00

合计 2,344,250.00

其他说明：

34、应付票据

单位： 元

种类 期末余额 期初余额

134

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银行承兑汇票 1,265,702,056.23 952,343,993.78

合计 1,265,702,056.23 952,343,993.78

本期末已到期未支付的应付票据总额为元。

35、应付账款

（1）应付账款列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

货款 663,299,058.43 1,047,049,563.71

工程款 271,296,880.89 423,007,005.77

设备款 42,029,482.30 3,703,358.06

其他费用款 29,329,673.07 11,111,532.76

合计 1,005,955,094.69 1,484,871,460.30

（2）账龄超过 1 年的重要应付账款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

山东兴润建筑有限公司 15,586,791.09 尚未结算工程款

原平市鑫堡供热有限公司 15,000,000.00 尚未结算设备款

烟台荏原空调设备有限公司 11,858,000.00 尚未结算设备款

山西六建集团有限公司 7,998,853.05 尚未结算工程款

北京博达兴创科技发展有限公司 7,827,726.27 尚未结算设备款

合计 58,271,370.41 --

其他说明：

36、预收款项

（1）预收款项列示

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

货 款 144,927,905.14 123,033,447.45

预收不动产转让款 2,533,906.86

合计 147,461,812.00 123,033,447.45

135

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（2）账龄超过 1 年的重要预收款项

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

单位： 元

项目 金额

其他说明：

37、应付职工薪酬

（1）应付职工薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

一、短期薪酬 64,681,529.75 788,502,305.29 795,997,389.60 57,186,445.44

二、离职后福利-设定提

4,121,634.45 46,502,763.97 47,787,756.65 2,836,641.77

存计划

三、辞退福利 3,346,403.99 3,346,403.99

合计 68,803,164.20 838,351,473.25 847,131,550.24 60,023,087.21

（2）短期薪酬列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、工资、奖金、津贴和

62,031,353.84 701,692,886.59 709,136,650.22 54,587,590.21

补贴

2、职工福利费 44,859,849.26 44,859,849.26

3、社会保险费 2,299,191.79 29,069,149.61 29,368,898.92 1,999,442.48

其中：医疗保险费 1,776,023.68 24,363,932.80 24,564,660.45 1,575,296.03

工伤保险费 326,123.67 2,915,257.59 2,901,875.71 339,505.55

生育保险费 197,044.44 1,789,959.22 1,902,362.76 84,640.90

4、住房公积金 193,809.10 10,868,025.81 10,542,608.99 519,225.92

5、工会经费和职工教育

157,175.02 2,012,394.02 2,089,382.21 80,186.83

经费

合计 64,681,529.75 788,502,305.29 795,997,389.60 57,186,445.44

136

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（3）设定提存计划列示

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

1、基本养老保险 3,637,753.46 39,836,754.78 40,845,775.20 2,628,733.04

2、失业保险费 483,880.99 6,666,009.19 6,941,981.45 207,908.73

合计 4,121,634.45 46,502,763.97 47,787,756.65 2,836,641.77

其他说明：

38、应交税费

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

增值税 8,178,644.13 13,023,363.26

营业税 2,178,525.79 2,242,974.46

企业所得税 14,616,144.30 10,745,510.50

城市维护建设税 750,521.58 1,012,031.70

代扣代缴个人所得税 4,709,720.09 4,489,121.30

土地使用税 2,979,903.61 1,955,795.72

教育费附加等 4,250,595.12 4,349,019.02

合计 37,664,054.62 37,817,815.96

其他说明：

39、应付利息

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

分期付息到期还本的长期借款利息 599,538.00 635,628.38

短期借款应付利息 2,575,186.81 8,276,080.36

公司债利息 29,450,000.00 29,450,000.00

直融利息 10,850,000.00

合计 43,474,724.81 38,361,708.74

重要的已逾期未支付的利息情况：

单位： 元

借款单位 逾期金额 逾期原因

其他说明：

137

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40、应付股利

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

禾田投资有限公司 3,182,036.73 3,182,036.73

个人投资者 4,900,000.30 4,900,000.30

德国宝富风机有限公司 486,612.82 486,612.82

合计 8,568,649.85 8,568,649.85

其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：

项 目 未支付金额 未支付原因

禾田投资有限公司 3,182,036.73 按约定进度支付

小 计 3,182,036.73

41、其他应付款

（1）按款项性质列示其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

押金保证金 94,642,628.11 47,888,430.50

个人借款 7,440,832.70 80,631,722.45

股权收购款 27,651,910.96 33,651,910.96

其他 25,638.53 31,495,779.56

合计 129,761,010.30 193,667,843.47

（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款

单位： 元

项目 期末余额 未偿还或结转的原因

武安市光暖运输有限公司 27,651,910.96 股权转让保证金

张卉 1,300,853.45 根据协议偿还

浙江盾安供应链管理有限公司 1,057,233.50 根据协议偿还

合计 30,009,997.91 --

其他说明

42、划分为持有待售的负债

单位： 元

138

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

43、一年内到期的非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一年内到期的长期借款 208,000,000.00 55,272,133.63

合计 208,000,000.00 55,272,133.63

其他说明：

44、其他流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

理财直接融资工具 300,000,000.00

合计 300,000,000.00

短期应付债券的增减变动：

单位： 元

按面值计 溢折价摊

债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额

提利息 销

第一期理

100,000,0 2015 年 4 100,000,0 100,000,0 4,725,000 100,000,0

财直接融 1年

00.00 月 1 日 00.00 00.00 .00 00.00

资工具

第二期理

200,000,0 2015 年 7 200,000,0 200,000,0 6,125,000 200,000,0

财直接融 1年

00.00 月 10 日 00.00 00.00 .00 00.00

资工具

300,000,0 300,000,0 10,850,00 300,000,0

合计 -- -- --

00.00 00.00 0.00 00.00

其他说明：

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

抵押借款 21,000,000.00 30,500,000.00

保证借款 60,000,000.00 268,000,000.00

139

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合计 81,000,000.00 298,500,000.00

长期借款分类的说明：

其他说明，包括利率区间：

46、应付债券

（1）应付债券

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

12 盾安债 1,195,547,613.00 1,192,901,417.00

合计 1,195,547,613.00 1,192,901,417.00

（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）

单位： 元

12 盾安 1,200,000 1,200,000 1,192,901 68,400,00 2,646,196 68,400,00 1,195,547

2012.7.27 5 年

债 ,000.00 ,000.00 ,417.00 0.00 .00 0.00 ,613.00

1,200,000 1,192,901 68,400,00 2,646,196 68,400,00 1,195,547

合计 -- -- --

,000.00 ,417.00 0.00 .00 0.00 ,613.00

（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

（4）划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

其他说明

47、长期应付款

（1）按款项性质列示长期应付款

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

应付融资租赁款 95,489,288.10 141,935,956.68

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未确认融资租赁费用 -8,989,225.24 -15,774,645.37

国开发展基金投资款 36,000,000.00

合计 122,500,062.86 126,161,311.31

其他说明：

根据本公司及盾安禾田公司与国开发展基金有限公司签订的《国开发展基金投资合同》，国开发展基金有

限公司对盾安禾田公司投资3,600.00万元，其中：计入实收资本1,238,8206.72元，计入资本公积23,611,793.28

元，投资日期为2015年12月29日。国开发展基金有限公司对以上投资每年以分红或通过回购溢价方式获得

1.2%的收益；投资的第9年开始，本公司分两期回购国开发展基金对禾田金属公司的投资，每期回购额为

1,800.00万元。

48、长期应付职工薪酬

（1）长期应付职工薪酬表

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

（2）设定受益计划变动情况

设定受益计划义务现值：

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

计划资产：

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划净负债（净资产）

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：

设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：

其他说明：

49、专项应付款

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

其他说明：

141

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50、预计负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额 形成原因

其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：

51、递延收益

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因

政府补助 37,288,629.80 11,141,286.65 8,773,422.89 39,656,493.56

热网建设费及入网

74,214,788.83 2,835,389.07 74,214,788.83 2,835,389.07

费

合计 111,503,418.63 13,976,675.72 82,988,211.72 42,491,882.63 --

涉及政府补助的项目：

单位： 元

本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收

负债项目 期初余额 其他变动 期末余额

额 收入金额 益相关

工业余热利用与

集中供热示范关 2,450,000.00 2,450,000.00 与资产相关

键技术及工程

蒸汽管道费用补

746,681.59 93,335.20 653,346.39 与资产相关

助

HCFC 项目补助 334,287.83 2,201,286.65 2,535,574.48 与资产相关

现代环保装备产

5,400,000.00 600,000.00 4,800,000.00 与资产相关

业补助

鹤壁市鹤山区供

9,637,957.78 3,000,000.00 434,264.44 12,203,693.34 与资产相关

热管网补助

永济市财政局永

10,719,702.60 481,784.40 10,237,918.20 与资产相关

济项目补助款

堆顶冷却风机模

8,000,000.00 5,791,955.52 2,208,044.48 与资产相关

块优化设计补助

上海发电设备成

1,810,000.00 1,200,000.00 610,000.00 与资产相关

套设计研究所

国家工业和信息

4,130,000.00 172,083.33 3,957,916.67 与资产相关

化部

合计 37,288,629.80 11,141,286.65 8,773,422.89 39,656,493.56 --

其他说明：

142

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52、其他非流动负债

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

其他说明：

53、股本

单位：元

本次变动增减（+、—）

期初余额 期末余额

发行新股 送股 公积金转股 其他 小计

股份总数 843,427,460.00 843,427,460.00

其他说明：

54、其他权益工具

（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位： 元

发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末

金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：

其他说明：

55、资本公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

资本溢价（股本溢价） 1,362,665,060.93 29,298.38 89,569.53 1,362,604,789.78

其他资本公积 8,181,905.66 8,181,905.66

合计 1,370,846,966.59 29,298.38 89,569.53 1,370,786,695.44

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

1) 出售盾安冷链部分股份，按照减少的持股比例计算的子公司净资产份额与少数股东投资成本的差

额，增加资本公积29,298.38元。

2)盾安精工对美斯泰克增资，按照增加的持股比例计算的子公司净资产份额与少数股东投资成本的差

额，引起少数股东权益变动，减少资本公积89,569.53元。

143

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56、库存股

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

57、其他综合收益

单位： 元

本期发生额

本期所得 减：前期计入 税后归属

项目 期初余额 减：所得税 税后归属 期末余额

税前发生 其他综合收益 于少数股

费用 于母公司

额 当期转入损益 东

二、以后将重分类进损益的其他综 117,763,498. 171,130,24 43,334,380. 127,479,84 245,243,3

316,028.77

合收益 23 9.82 33 0.72 38.95

可供出售金融资产公允价值 128,345,025. 170,791,36 42,697,840. 128,093,52 256,438,5

变动损益 81 1.35 33 1.02 46.83

现金流量套期损益的有效部 4,243,600.0 3,607,060.0 1,614,447

-1,992,612.50 636,540.00

分 0 0 .50

-3,904,711. -4,220,740. -12,809,6

外币财务报表折算差额 -8,588,915.08 316,028.77

53 30 55.38

117,763,498. 171,130,24 43,334,380. 127,479,84 245,243,3

其他综合收益合计 316,028.77

23 9.82 33 0.72 38.95

其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：

58、专项储备

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

59、盈余公积

单位： 元

项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

法定盈余公积 116,043,592.91 7,677,138.14 123,720,731.05

合计 116,043,592.91 7,677,138.14 123,720,731.05

盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：

144

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60、未分配利润

单位： 元

项目 本期 上期

调整前上期末未分配利润 1,046,243,986.24 1,004,366,244.54

调整后期初未分配利润 1,046,243,986.24 1,004,366,244.54

加：本期归属于母公司所有者的净利润 126,220,487.70

减：提取法定盈余公积 7,677,138.14

应付普通股股利 84,342,746.00

期末未分配利润 1,120,697,593.92 1,046,243,986.24

调整期初未分配利润明细：

1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。

2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。

3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。

61、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 5,111,570,521.40 4,005,065,632.92 5,676,911,752.43 4,535,139,700.61

其他业务 747,290,270.54 768,052,814.20 924,539,494.18 939,691,383.24

合计 5,858,860,791.94 4,773,118,447.12 6,601,451,246.61 5,474,831,083.85

62、营业税金及附加

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

营业税 11,334,796.15 6,157,253.84

城市维护建设税 10,788,075.95 12,449,232.94

教育费附加 5,832,707.11 6,674,728.29

地方教育附加 3,833,503.59 4,435,335.16

地方水利建设专项基金 6,231,475.25 7,515,937.57

其 他 1,433,625.62 953,146.64

合计 39,454,183.67 38,185,634.44

145

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其他说明：

63、销售费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 92,551,775.33 74,641,700.95

运杂费 69,105,149.98 64,647,669.15

差旅费 22,095,556.51 17,291,278.77

业务费 49,483,157.46 42,455,003.17

办公费 9,203,454.92 9,626,462.65

广告费、会务费 7,510,415.80 6,908,839.04

租赁费 7,046,542.74 4,419,109.50

售后服务费 6,297,356.15 9,932,833.40

折旧费 927,894.67 964,097.57

其他费用 2,384,084.64 10,450,713.66

合计 266,605,388.20 241,337,707.86

其他说明：

64、管理费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

职工薪酬 189,452,968.59 167,427,650.74

研究开发费 211,626,006.06 151,385,439.33

办公费 40,068,685.69 44,511,136.27

折旧费 39,368,738.21 32,464,035.81

咨询与中介费 32,943,425.06 28,719,113.42

无形资产与待摊费用摊销 20,123,908.56 27,657,969.72

税金 20,000,539.33 21,956,804.49

差旅费 18,752,539.81 18,498,320.83

其他 51,728,740.25 80,406,994.13

合计 624,065,551.56 573,027,464.74

其他说明：

146

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65、财务费用

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

利息支出 233,403,580.87 213,550,082.38

利息收入 -40,673,765.98 -41,237,005.11

汇兑净损益 -16,390,256.11 -3,805,823.59

手续费 6,508,559.48 5,561,008.72

合计 182,848,118.26 174,068,262.40

其他说明：

66、资产减值损失

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

一、坏账损失 -9,966,014.60 10,838,500.82

二、存货跌价损失 -850,523.04 174,809.25

八、工程物资减值损失 6,119,700.00

十三、商誉减值损失 1,567,733.73

合计 -4,696,837.64 12,581,043.80

其他说明：

67、公允价值变动收益

单位： 元

产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额

其他说明：

68、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

权益法核算的长期股权投资收益 -643,660.98

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 3,395,454.50 3,395,454.50

定向资产管理产品收益 12,261,955.48 15,720,000.00

合计 15,013,749.00 19,115,454.50

其他说明：

147

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69、营业外收入

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置利得合计 13,479,847.73 3,271,832.69 13,479,847.73

其中：固定资产处置利得 1,108,865.18 813,069.30 1,108,865.18

无形资产处置利得 12,370,982.55 2,458,763.39 12,370,982.55

政府补助 82,521,460.12 57,649,607.15 82,521,460.12

税收返还 5,807,592.08 3,329,259.25 5,807,592.08

其他 2,723,713.39 6,641,527.45 2,723,718.16

合计 104,532,613.32 70,892,226.54

计入当期损益的政府补助：

单位： 元

补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/

补助项目 发放主体 发放原因 性质类型

响当年盈亏 贴 额 额 与收益相关

11,112,700.0 29,446,294.0

技术补贴 与收益相关

0 0

62,014,642.8 24,646,739.6

政府奖励款 与收益相关

3 1

递延收益摊

8,773,422.89 2,285,674.82 与收益相关

销

人才引进补

519,894.40 802,098.72 与收益相关

贴

专利奖励款 100,800.00 468,800.00 与收益相关

82,521,460.1 57,649,607.1

合计 -- -- -- -- -- --

2 5

其他说明：

70、营业外支出

单位： 元

计入当期非经常性损益的金

项目 本期发生额 上期发生额

额

非流动资产处置损失合计 9,390,720.86 10,913,585.18 9,390,720.86

其中：固定资产处置损失 9,390,720.86 10,913,585.18 9,390,720.86

对外捐赠 17,480.00 1,050,000.00 17,480.00

其 他 5,023,561.04 8,273,984.80 5,023,561.04

148

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

合计 14,431,761.90 20,237,569.98 14,431,761.90

其他说明：

71、所得税费用

（1）所得税费用表

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

当期所得税费用 29,265,954.72 44,270,330.02

递延所得税费用 -14,467,239.57 7,607,514.62

合计 14,798,715.15 51,877,844.64

（2）会计利润与所得税费用调整过程

单位： 元

项目 本期发生额

利润总额 82,580,541.19

按法定/适用税率计算的所得税费用 20,645,135.30

子公司适用不同税率的影响 -15,431,608.64

调整以前期间所得税的影响 -1,120,432.62

不可抵扣的成本、费用和损失的影响 5,678,060.19

本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏

13,361,987.63

损的影响

研发费用加计扣除影响 -8,334,426.71

所得税费用 14,798,715.15

其他说明

72、其他综合收益

详见附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。。

73、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到往来款 365,000,000.00 390,500,000.00

149

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收到政府补助 73,748,037.23 58,693,191.58

银行存款利息收入 23,852,843.96 23,096,725.29

其他 2,723,713.39 23,993,490.47

合计 465,324,594.58 496,283,407.34

收到的其他与经营活动有关的现金说明：

（2）支付的其他与经营活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

归还往来款 365,000,000.00 390,500,000.00

付现管理费用 262,223,034.84 281,789,145.87

付现销售费用 173,125,718.20 163,689,137.14

其他营业外支出 5,041,041.04 9,323,984.80

其他 6,508,559.49 2,375,501.66

合计 811,898,353.57 847,677,769.47

支付的其他与经营活动有关的现金说明：

（3）收到的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收到与资产有关的政府补助 11,141,286.65 14,800,000.00

收到供热工程项目投资建设-移交(BT)投

16,820,922.02 18,140,279.82

资回报

收回供热工程项目投资建设-移交(BT)合

76,146,665.76

同款

收回理财产品的投资 200,000,000.00

合计 304,108,874.43 32,940,279.82

收到的其他与投资活动有关的现金说明：

（4）支付的其他与投资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付武安市国有资产经营有限责任公司

30,765,134.24

云宁项目款

合计 30,765,134.24

150

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

收回的贷款保证金 8,000,000.00 28,085,400.00

收到定增保证金 20,000,000.00

收到的发行理财产品 300,000,000.00

收到定期存单质押存款 25,000,000.00

国开发展基金有限公司投资款 36,000,000.00

合计 389,000,000.00 28,085,400.00

收到的其他与筹资活动有关的现金说明：

（6）支付的其他与筹资活动有关的现金

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

支付的贷款保证金 17,871,515.00 43,385,400.00

支付的农银金融租赁有限公司融资租赁

46,465,986.54 47,057,217.44

款

支付华融金融租赁股份有限公司融资租

21,798,148.28

赁款

定期存单质押支出 25,000,000.00

支付武安顶峰个人借款 60,826,648.56 82,572,847.46

合计 125,164,150.10 219,813,613.18

支付的其他与筹资活动有关的现金说明：

74、现金流量表补充资料

（1）现金流量表补充资料

单位： 元

补充资料 本期金额 上期金额

1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --

净利润 67,781,826.04 105,312,315.94

加：资产减值准备 -4,696,837.64 12,581,043.80

固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 156,738,777.00 167,230,337.55

151

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物资产折旧

无形资产摊销 134,997,179.19 54,904,149.83

长期待摊费用摊销 12,265,316.25 14,303,866.91

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

-4,089,126.87 7,641,752.49

的损失（收益以“－”号填列）

财务费用（收益以“－”号填列） 217,013,324.76 213,550,082.38

投资损失（收益以“－”号填列） -15,013,749.00 -19,115,454.50

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -18,102,130.58 -4,679,129.89

递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 3,634,891.00 12,286,644.51

存货的减少（增加以“－”号填列） 104,169,375.35 128,815,435.34

经营性应收项目的减少（增加以“－”号填

407,303,644.91 -1,230,561,907.34

列）

经营性应付项目的增加（减少以“－”号填

-801,333,642.78 654,905,007.83

列）

其他 8,773,422.89 24,646,739.61

经营活动产生的现金流量净额 269,442,270.52 141,820,884.46

2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活

-- --

动：

3．现金及现金等价物净变动情况： -- --

现金的期末余额 556,525,828.53 303,893,800.70

减：现金的期初余额 303,893,800.70 862,133,184.05

现金及现金等价物净增加额 252,632,027.83 -558,239,383.35

（2）本期支付的取得子公司的现金净额

单位： 元

金额

其中： --

其中： --

其中： --

其他说明：

（3）本期收到的处置子公司的现金净额

单位： 元

金额

其中： --

152

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

其中： --

其中： --

其他说明：

（4）现金和现金等价物的构成

单位： 元

项目 期末余额 期初余额

一、现金 556,525,828.53 303,893,800.70

其中：库存现金 633,177.91 221,121.77

可随时用于支付的银行存款 555,892,650.62 303,672,678.93

三、期末现金及现金等价物余额 556,525,828.53 303,893,800.70

其他说明：

75、所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：

76、所有权或使用权受到限制的资产

单位： 元

项目 期末账面价值 受限原因

货币资金 445,175,168.47 限定用途的保证金

应收票据 304,280,349.73 质押用于开具银行承兑汇票

无形资产 166,492,554.69 抵押用于银行借款担保

投资性房地产、固定资产 155,519,188.28 抵押用于银行借款担保

合计 1,071,467,261.17 --

其他说明：

77、外币货币性项目

（1）外币货币性项目

单位： 元

项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额

其中：美元 14,884,882.47 6.4936 96,656,472.81

欧元 438,753.87 7.0952 3,113,046.46

泰铢 83,366,779.48 0.1799 14,997,683.63

153

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日元 31,307,337.00 0.0539 1,687,465.46

其中：美元 13,108,370.83 6.4936 85,120,516.82

欧元 125,887.35 7.0952 893,195.93

泰铢 89,913,328.56 0.1799 16,175,407.80

日元 7,969,299.50 0.0539 429,545.24

泰铢

日元

短期借款

其中：美元 8,280,000.00 6.4936 53,767,008.00

泰铢 100,557,520.00 0.1799 18,090,440.04

日元

欧元

应付账款

其中：美元 287,311.73 6.4936 1,865,687.45

泰铢 19,205,328.46 0.1799 3,455,038.59

日元

欧元 2,550.00 7.0952 18,092.76

其他说明：

（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择

依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。

√ 适用 □ 不适用

盾安泰国公司为主要的境外经营实体，注册在泰国罗勇府泰中罗勇工业园内，记账本位币为泰铢，成立至

今记账本位币未发生变化。

78、套期

按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：

79、其他

八、合并范围的变更

1、非同一控制下企业合并

（1）本期发生的非同一控制下企业合并

单位： 元

154

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

购买日至期 购买日至期

被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确

购买日 末被购买方 末被购买方

称 点 本 例 式 定依据

的收入 的净利润

其他说明：

（2）合并成本及商誉

单位： 元

合并成本

合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：

大额商誉形成的主要原因：

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位： 元

购买日公允价值 购买日账面价值

可辨认资产、负债公允价值的确定方法：

企业合并中承担的被购买方的或有负债：

其他说明：

（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失

是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易

□ 是 √ 否

（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明

（6）其他说明

2、同一控制下企业合并

（1）本期发生的同一控制下企业合并

单位： 元

合并当期期 合并当期期

企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被

被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日

取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净

称 定依据 被合并方的 被合并方的

比例 并的依据 入 利润

收入 净利润

其他说明：

155

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（2）合并成本

单位： 元

合并成本

或有对价及其变动的说明：

其他说明：

（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值

单位： 元

合并日 上期期末

企业合并中承担的被合并方的或有负债：

其他说明：

3、反向购买

交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益

性交易处理时调整权益的金额及其计算：

4、处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□ 是 √ 否

5、其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：

公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例

盾安精工（美国） 新设子公司 2015年12月 361.42万美元 100.00%

制造有限公司

盾安国际（欧洲） 新设子公司 2015年1月 50.00万欧元 100.00%

有限公司

156

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

6、其他

九、在其他主体中的权益

1、在子公司中的权益

（1）企业集团的构成

持股比例

子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式

直接 间接

盾安热工 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 加工制造 100.00% 设立

合肥通用 合肥市 合肥市 加工制造 91.10% 设立

杭州赛富特 杭州市 杭州市 加工制造 89.00% 11.00% 设立

盾安机械 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 加工制造 100.00% 设立

盾安机电 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 加工制造 100.00% 设立

盾安国贸 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 贸易 100.00% 设立

盾安泰国 泰中罗勇工业园 泰中罗勇工业园 加工贸易 100.00% 设立

盾安冷链 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 加工制造 70.00% 设立

南昌中昊 江西南昌 江西南昌 加工制造 100.00% 设立

天津节能 天津滨海 天津滨海 工程服务 100.00% 设立

鹤壁盾安 河南鹤壁 河南鹤壁 工程服务 75.00% 设立

莱阳盾安 山东莱阳 山东莱阳 工程服务 100.00% 设立

长垣盾安 河南长垣县 河南长垣县 工程服务 100.00% 设立

阿拉善盟盾安 内蒙古 内蒙古 工程服务 100.00% 设立

芜湖中元 安徽芜湖 安徽芜湖 加工制造 100.00% 设立

盾安技术 杭州临安 杭州临安 研发 100.00% 设立

同一控制下企业

盾安禾田 诸暨市店口镇 诸暨市店口镇 加工制造 70.00% 30.00%

合并

同一控制下企业

珠海华宇 珠海市金湾区 珠海市金湾区 加工制造 70.00% 30.00%

合并

同一控制下企业

天津华信 天津市 天津市 加工制造 100.00%

合并

同一控制下企业

苏州华越 苏州市 苏州市 加工制造 100.00%

合并

同一控制下企业

重庆华超 重庆市九陇坡区 重庆市九陇坡区 加工制造 100.00%

合并

DunAn Microstaq 美国德克萨斯州 美国德克萨斯州 销售 99.49% 设立

157

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

盾安精工 美国德克萨斯州 美国德克萨斯州 销售 100.00% 设立

美国制造 美国德克萨斯州 美国德克萨斯州 生产加工 100.00% 设立

同一控制下企业

安徽华海 安徽省合肥市 安徽省合肥市 生产加工 100.00%

合并

非同一控制下企

江苏大通 江苏省南通市 江苏省南通市 加工制造 67.00%

业合并

非同一控制下企

大通宝富 江苏省南通市 江苏省南通市 加工制造 74.90%

业合并

非同一控制下企

天津临港 天津临港 天津临港 工程施工 66.00%

业合并

非同一控制下企

沈阳水务 辽宁沈阳 辽宁沈阳 工程施工 56.00%

业合并

非同一控制下企

上海风神 上海长宁 上海长宁 工程施工 60.00%

业合并

非同一控制下企

武安顶峰 武安市 武安市 制造业 100.00%

业合并

非同一控制下企

武安银庄 武安市 武安市 制造业 100.00%

业合并

非同一控制下企

奥翔电力 济南市 济南市 工程设计 100.00%

业合并

盾安日本 日本大阪 日本大阪 销售 100.00% 设立

传感科技 浙江杭州 浙江杭州 研发制造 63.00% 设立

传感责任 加利福尼亚 加利福尼亚 研发制造 100.00% 设立

永济热力 永济市 永济市 工程施工 100.00% 设立

盾安国际 德国法兰克福 德国法兰克福 销售 100.00% 设立

在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：

对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：

确定公司是代理人还是委托人的依据：

其他说明：

（2）重要的非全资子公司

单位： 元

本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分

子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额

损益 派的股利

合肥通用 8.90% -167,193.28 1,716,539.25

盾安冷链 30.00% -132,676.84 5,135,144.37

158

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

鹤壁盾安 25.00% 11,872,072.46 33,790,782.45

江苏大通 33.00% -7,832,597.20 -18,338,326.79

大通宝富 25.10% -7,825,730.28 -29,049,769.39

天津临港 34.00% -425,908.75 1,145,889.05

沈阳水务 44.00% 1,703,954.52 1,388,163.00

上海风神 40.00% -2,221,052.13 19,566,835.39

传感科技 37.00% -8,769,106.13 11,339,973.29

DunAn Microstaq 0.51% -234,653.38 37,141.05

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：

其他说明：

（3）重要非全资子公司的主要财务信息

单位： 元

期末余额 期初余额

子公司

流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合

名称

产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计

合肥通 51,139,3 19,038,4 70,177,8 50,890,8 50,890,8 45,984,7 13,457,4 59,442,2 38,276,6 38,276,6

用 49.95 70.58 20.53 62.66 62.66 45.62 75.32 20.94 86.88 86.88

盾安冷 55,607,6 8,227,93 63,835,6 44,322,0 44,322,0 32,731,6 5,117,06 37,848,6 17,830,9 17,830,9

链 83.73 2.96 16.69 68.10 68.10 32.48 0.23 92.71 72.14 72.14

鹤壁盾 39,373,3 492,940, 532,313, 360,900, 36,249,5 397,150, 44,211,3 442,922, 487,133, 332,277, 67,180,7 399,458,

安 97.75 272.40 670.15 986.95 53.44 540.39 03.10 105.44 408.54 834.88 33.73 568.61

江苏大 2,901,55 43,845,6 46,747,1 15,631,4 15,631,4 2,927,72 45,251,7 48,179,4 16,681,1 16,681,1

通 1.17 16.93 68.10 91.83 91.83 7.25 34.84 62.09 20.77 20.77

大通宝 258,507, 169,395, 427,903, 540,778, 2,861,39 543,639, 245,898, 181,768, 427,666, 503,477, 8,746,68 512,224,

富 607.25 699.94 307.19 049.29 0.87 440.16 504.28 177.25 681.53 924.63 1.59 606.22

天津临 28,139,6 721,253. 28,860,9 23,040,6 2,450,00 25,490,6 28,191,5 843,051. 29,034,5 21,961,6 2,450,00 24,411,6

港 84.94 27 38.21 76.30 0.00 76.30 05.49 50 56.99 22.29 0.00 22.29

沈阳水 1,497,69 17,420,4 18,918,1 15,763,2 15,763,2 4,609,11 18,265,4 22,874,5 16,552,5 7,039,65 23,592,2

务 0.91 93.94 84.85 68.94 68.94 8.27 16.60 34.87 87.30 5.57 42.87

上海风 175,576, 20,019,1 195,595, 147,443, 147,443, 140,805, 20,566,5 161,371, 107,667, 107,667,

神 068.45 13.50 181.95 719.80 719.80 436.70 44.71 981.41 888.95 888.95

传感科 51,307,6 42,792,8 94,100,5 3,451,97 60,000,0 63,451,9 22,863,9 31,909,1 54,773,0 424,229. 424,229.

技 67.62 86.95 54.57 8.12 00.00 78.12 92.53 00.20 92.73 45 45

DunAn

22,851,8 27,222,1 50,074,0 32,138,4 2,515,06 34,653,4 14,585,4 27,486,3 42,071,8 26,223,8 26,223,8

Microsta

58.55 64.07 22.62 15.13 6.09 81.22 68.56 79.42 47.98 02.77 02.77

q

159

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

单位： 元

本期发生额 上期发生额

子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现

营业收入 净利润 营业收入 净利润

额 金流量 额 金流量

77,364,019.2 51,474,551.9 -12,345,982.3

合肥通用 -1,878,576.19 -1,878,576.19 -1,603,260.50 -4,995,728.58 -4,995,728.58

5 4 6

65,858,932.0 25,289,658.6 -12,000,224.1

盾安冷链 -504,171.98 -504,171.98 -6,634,483.17 -3,515,952.20 -3,515,952.20

7 4 7

135,462,839. 47,488,289.8 47,488,289.8 135,077,254. 31,441,592.0

鹤壁盾安 1,943,214.35 -322,821.73 -322,821.73

51 3 3 11 4

江苏大通 2,100,000.00 -382,665.05 -382,665.05 -610,274.58 1,700,000.00 -1,021,552.43 -1,021,552.43 -732,225.47

233,879,593. -31,178,208.2 -31,178,208.2 37,967,285.2 190,317,303. -33,523,731.9 -33,523,731.9 26,760,511.1

大通宝富

35 8 8 6 68 5 5 1

天津临港 -1,252,672.79 -1,252,672.79 554.26 225,686.72 -1,148,781.66 -1,148,781.66 -5,013,391.77

沈阳水务 9,165,273.95 3,872,623.91 3,872,623.91 3,722,567.45 4,600,291.39 -927,636.45 -927,636.45 -837,874.52

137,863,898. -29,953,125.0 124,900,350. -24,140,755.9

上海风神 -5,552,630.31 -5,552,630.31 3,116,886.25 3,116,886.25

21 0 16 5

10,721,171.2 -24,554,418.6 -23,700,286.8 -27,463,874.8 -16,549,711.3

传感科技 16,666.66 -7,025,898.12 -7,025,898.12

0 5 3 3 2

DunAn -26,594,816.7 -26,401,903.8 -20,614,011.6 -13,301,334.8 -13,218,832.7

895,023.74 6,288,912.13 -1,783,001.85

Microstaq 6 1 7 7 5

其他说明：

（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制

（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持

其他说明：

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

子公司名称 变动时间 变动前持股比例 变动后持股比例

盾安冷链 2015年2月 90.00% 70.00%

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位： 元

160

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

盾安冷链

--现金 6,000,000.00

购买成本/处置对价合计 6,000,000.00

减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 5,970,701.62

差额 29,298.38

其中：调整资本公积 29,298.38

其他说明

3、在合营安排或联营企业中的权益

（1）重要的合营企业或联营企业

持股比例 对合营企业或联

合营企业或联营

主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会

企业名称 直接 间接

计处理方法

在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：

持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：

（2）重要合营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（3）重要联营企业的主要财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

其他说明

（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

单位： 元

期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额

合营企业： -- --

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

联营企业： -- --

161

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

下列各项按持股比例计算的合计数 -- --

其他说明

（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损

单位： 元

累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分

合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失

失 享的净利润）

其他说明

（7）与合营企业投资相关的未确认承诺

（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

4、重要的共同经营

持股比例/享有的份额

共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质

直接 间接

在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：

共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：

其他说明

5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：

6、其他

十、与金融工具相关的风险

本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至

最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是

确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险

进行监督，将风险控制在限定的范围内。

本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些

风险的政策，概括如下。

(一) 信用风险

信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。

本公司的信用风险主要与应收款项有关。为控制该项风险，本公司分别采取了以下措施。

1. 应收款项

本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且

162

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。

由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2015年12月31日，本公司应收账款

的15.66%(2014年12月31日：20.64%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。

(1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下：

项目 期末数

未逾期未减值 已逾期未减值 合计

1年以内 1-2年 2年以上

应收票据 503,890,501.16 503,890,501.16

小计 503,890,501.16 503,890,501.16

(续上表)

项目 期初数

未逾期未减值 已逾期未减值 合计

1年以内 1-2年 2年以上

应收票据 884,041,343.49 884,041,343.49

小计 884,041,343.49 884,041,343.49

(2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。

(二) 流动风险

流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。

流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前

到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。

为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适

当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行

授信额度以满足营运资金需求和资本开支。

金融负债按剩余到期日分类

项 目 期末数

账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上

金融负债

银行借款 2,068,325,448.04 2,091,174,311.04 2,001,360,989.71 35,954,571.33 53,858,750.00

应付票据 1,265,702,056.23 1,265,702,056.23 1,265,702,056.23

理财直接融资 300,000,000.00 308,190,000.00 308,190,000.00

工具

应付债券 1,195,547,613.00 1,298,147,613.00 1,298,147,613.00

长期应付款 122,500,062.86 126,388,062.86 31,356,060.44 55,144,002.42 39,888,000.00

小 计 4,952,075,180.13 5,089,602,043.13 3,606,609,106.38 1,389,246,186.75 93,746,750.00

(续上表)

项 目 期初数

账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上

金融负债

银行借款 2,378,408,043.63 2,627,908,432.95 2,136,613,109.68 448,375,435.00 42,919,888.27

应付票据 952,343,993.78 952,343,993.78 952,343,993.78

理财直接融资

163

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

工具

应付债券 1,192,901,417.00 1,363,901,417.00 1,363,901,417.00

长期应付款 126,161,311.31 126,161,311.31 39,287,281.20 86,296,686.20 577,343.91

小 计 4,649,814,765.72 5,070,315,155.04 3,128,244,384.66 1,898,573,538.20 43,497,232.18

(三) 市场风险

市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主

要包括利率风险和外汇风险。

1. 利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临

的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。

截至2015年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币2,068,325,448.04元(2014年12月31日：

人民币2,378,408,043.63元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总

额和股东权益产生重大的影响。

2. 外汇风险

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位： 元

期末公允价值

项目 第一层次公允价值计

第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计

量

一、持续的公允价值计量 -- -- -- --

（3）衍生金融资产 1,899,350.00 1,899,350.00

（2）权益工具投资 509,318,175.00 509,318,175.00

持续以公允价值计量的

511,217,525.00 511,217,525.00

资产总额

二、非持续的公允价值计

-- -- -- --

量

2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

在计量日能获得相同资产或负债在活跃市场上报价的，以该报价为依据确定公允价值。

164

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

项 目 期末数

账面余额 减值准备 账面价值

邯郸市城郊农村信用合作联社股权 212,180.00 212,180.00

株式会社ネットワークコーポレーシ 2,846,429.06 2,846,429.06

ョン

合 计 3,058,609.06 3,058,609.06

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司对本企业的 母公司对本企业的

母公司名称 注册地 业务性质 注册资本

持股比例 表决权比例

浙江盾安精工集团

浙江省诸暨市 生产销售 57,662.65 万元 32.05% 32.05%

有限公司

本企业的母公司情况的说明

盾安控股集团有限公司（以下简称盾安集团）直接持有本公司10.56%的股份,盾安集团持有浙江盾安精工集

团有限公司65.32%股权。

本企业最终控制方是姚新义。

其他说明：

2、本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益之说明。

3、本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注。

165

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：

合营或联营企业名称 与本企业关系

其他说明

4、其他关联方情况

其他关联方名称 其他关联方与本企业关系

诸暨市盾安控股集团管理培训中心 盾安控股集团有限公司全资社团法人

安徽江南化工股份有限公司 盾安控股集团有限公司控股子公司

杭州姚生记食品有限公司 实际控制人亲属控制的公司

浙江盾安供应链管理有限公司 实际控制人亲属担任董事长的公司

盾安控股集团有限公司的子公司浙江盾安房地产开发有限公

杭州盾安物业管理有限公司

司的子公司

盾安控股集团有限公司的控股子公司浙江盾安通用设备有限

浙江盾安智控科技股份有限公司（原浙江盾安阀门有限公司）

公司的控股子公司

浙江华益精密机械股份有限公司 浙江盾安智控科技股份有限公司的子公司

安徽红星阀门有限公司 浙江盾安智控科技股份有限公司的子公司

浙江盾安自控科技有限公司 浙江盾安智控科技股份有限公司的子公司

南通市电站阀门有限公司 浙江盾安智控科技股份有限公司的子公司

杭州民泽科技有限公司 盾安控股集团有限公司子公司

西安盾安电气有限公司 杭州民泽科技有限公司的控股子公司

盾安控股集团有限公司的子公司浙江盾安房地产开发有限公

盾安重庆房地产开发有限公司

司的子公司

盾安控股集团有限公司的子公司浙江柒鑫合金材料有限公司

新疆金盛镁业有限公司

的子公司

内蒙古金石镁业有限公司 盾安控股集团有限公司的子公司

内蒙古盾安光伏科技有限公司 公司副董事长喻波任职董事长的公司

浙江盾安轻合金科技有限公司 浙江盾安精工集团有限公司的子公司

杭州滨江农产品展示展销中心有限公司 杭州姚生记食品有限公司的子公司

青海民泽龙羊峡生态水殖有限公司 盾安控股集团有限公司的子公司

安徽盾安民爆器材有限公司 安徽江南化工股份有限公司的控股子公司

安徽江南晶盛新材料有限公司 安徽江南化工股份有限公司的控股子公司

杭州仁生观生物科技有限公司 杭州姚生记食品有限公司的子公司

其他说明

166

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

5、关联交易情况

（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额

浙江盾安供应链管

配件、设备等 176,537,537.82 300,000,000.00 否 150,556,072.94

理有限公司

内蒙古金石镁业有

设备 2,234,773.67 否 6,712,762.70

限公司

浙江华益精密机械 配件、水电费、检

1,119,418.72 否 1,171,457.62

股份有限公司 测费

浙江盾安智控科

水暖配件 531,769.01 否 2,522,140.74

技股份有限公司

杭州滨江农产品展

示展销中心有限公 食品 否 1,945,223.65

司

杭州姚生记食品有

食品 2,866,711.70 否 1,411,619.01

限公司

杭州盾安物业管理

物业管理费 4,184,088.40 否 2,852,885.05

有限公司

诸暨市盾安控股集

会务费 242,911.97 否 744,806.16

团管理培训中心

西安盾安电气有限

电机 否 555,555.56

公司

青海民泽龙羊峡生

食品 154,176.00 否 80,042.21

态水殖有限公司

盾安控股集团有限

水电费、租车 156,760.62 否 4,635.50

公司

安徽红星阀门有限

水暖配件 307,040.85 否 723,116.88

公司

南通市电站阀门有

配件 31,024.79 否 5,662,683.72

限公司

浙江盾安自控科技

热计量 9,028,051.28 否 6,090,512.84

有限公司

新疆金盛镁业有限

电脑 否 1,963.91

公司

杭州仁生观生物科 食品 317,416.16 否

167

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

技有限公司

浙江盾安轻合金科

角插件 34,374.36 否

技有限公司

出售商品/提供劳务情况表

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

浙江盾安供应链管理有限公司 压力容器 487,829.06 307,097.44

浙江盾安供应链管理有限公司 设计、维护费 79,762.49

浙江盾安供应链管理有限公司 空调 1,709,401.71

浙江盾安供应链管理有限公司 制冷配件 1,025.64

内蒙古盾安光伏科技有限公司 压力容器 34,360,512.82

内蒙古盾安光伏科技有限公司 维修费 414,017.10

内蒙古盾安光伏科技有限公司 维修费 28,205.13

内蒙古金石镁业有限公司 压力容器 8,547.01

内蒙古金石镁业有限公司 空调 122,087.12

新疆金盛镁业有限公司 压力容器 340,572.65

浙江盾安轻合金科技有限公司 天然气、水电费等 1,440,264.48 1,269,271.52

浙江盾安轻合金科技有限公司 加工费 10,000.00

浙江盾安智控科技股份有限公

材料加工费、模具费 46,613.33 190,924.20

司

浙江盾安智控科技股份有限公

水电费 35,804.42 31,448.01

司

浙江盾安智控科技股份有限公

维修费、检测费、网络费 82,588.27

司

浙江华益精密机械股份有限公

材料加工费、模具费 264,714.47 25,804.46

司

杭州盾安物业管理有限公司 维修费 134,495.73 76,317.09

浙江华益精密机械股份有限公

水电费 58,709.83 51,456.34

司

盾安重庆房地产开发有限公司 维修费 38,326.50

盾安控股集团有限公司 电脑 91,671.57

盾安控股集团有限公司 车辆租赁费 13,636.40

盾安控股集团有限公司 维修费 49,864.96

安徽盾安民爆器材有限公司 维修费 11,965.81

诸暨市盾安控股集团管理培训

水电费 30,341.35

中心

168

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

安徽江南化工股份有限公司 水电费 18,127.86

安徽江南晶盛新材料有限公司 压力容器 436,752.14

浙江盾安精工集团有限公司 水电费 3,935.66

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况

本公司受托管理/承包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管

受托/承包起始日 受托/承包终止日

称 称 型 益定价依据 收益/承包收益

关联托管/承包情况说明

本公司委托管理/出包情况表：

单位： 元

委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管

委托/出包起始日 委托/出包终止日

称 称 型 价依据 费/出包费

关联管理/出包情况说明

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位： 元

承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入

浙江盾安轻合金科技有限公

厂房 420,000.00 417,000.00

司

浙江盾安供应链管理有限公

厂房 74,520.00 161,460.00

司

安徽江南化工股份有限公司 28 间宿舍 159,950.00

本公司作为承租方：

单位： 元

出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费

浙江盾安精工集团有限公司 厂房 1,876,596.00 1,785,588.00

盾安控股集团有限公司 办公场所 576,390.50 103,678.23

关联租赁情况说明

（4）关联担保情况

本公司作为担保方

单位： 元

169

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

盾安控股集团有限公司 129,872,000.00 2015 年 08 月 07 日 2016 年 08 月 05 日 否

盾安控股集团有限公司 194,808,000.00 2015 年 05 月 25 日 2018 年 05 月 24 日 否

安徽江南化工股份有限

50,000,000.00 2015 年 12 月 22 日 2016 年 11 月 04 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

30,000,000.00 2015 年 07 月 01 日 2016 年 07 月 01 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

40,000,000.00 2015 年 07 月 27 日 2016 年 07 月 26 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

30,000,000.00 2015 年 10 月 23 日 2016 年 04 月 19 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

20,000,000.00 2015 年 11 月 19 日 2016 年 11 月 04 日 否

公司

本公司作为被担保方

单位： 元

担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕

安徽江南化工股份有限

55,000,000.00 2015 年 05 月 28 日 2016 年 05 月 28 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

40,000,000.00 2015 年 05 月 28 日 2016 年 05 月 28 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

55,000,000.00 2015 年 07 月 15 日 2016 年 07 月 15 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

30,000,000.00 2015 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 否

公司

安徽江南化工股份有限

18,440,000.00 2012 年 09 月 20 日 2018 年 04 月 30 日 否

公司

盾安控股集团有限公司 240,000,000.00 2015 年 06 月 22 日 2016 年 06 月 21 日 否

盾安控股集团有限公司 28,000,000.00 2015 年 12 月 17 日 2016 年 12 月 16 日 否

盾安控股集团有限公司 500,000.00 2013 年 10 月 31 日 2016 年 04 月 30 日 否

盾安控股集团有限公司 97,500,000.00 2013 年 10 月 31 日 2016 年 10 月 31 日 否

盾安控股集团有限公司 50,000,000.00 2015 年 09 月 22 日 2016 年 03 月 22 日 否

盾安控股集团有限公司 50,000,000.00 2015 年 10 月 19 日 2016 年 10 月 18 日 否

盾安控股集团有限公司 42,000,000.00 2015 年 12 月 16 日 2016 年 06 月 16 日 否

盾安控股集团有限公司 36,000,000.00 2015 年 12 月 29 日 2023 年 12 月 29 日 否

浙江盾安精工集团有限

1,200,000,000.00 2012 年 07 月 27 日 2017 年 07 月 27 日 否

公司[注]

关联担保情况说明

170

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

1、浙江盾安精工集团有限公司为本公司发行的债券提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保，截至

2015年12月31日，本公司发行的公司债本金余额1,200,000,000.00元。

2、公司为安徽江南化工股份有限公司提供20,000.00万元人民币的等额连带责任互保，为盾安控股集团有

限公司提供80,000.00万元人民币的等额连带责任互保，担保方式均为连带责任担保，担保期限自融资事项

发生之日起一年。

（5）关联方资金拆借

单位： 元

关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明

拆入

拆出

（6）关联方资产转让、债务重组情况

单位： 元

关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额

（7）关键管理人员报酬

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

关键管理人员报酬 5,954,000.00 7,113,600.00

（8）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位： 元

期末余额 期初余额

项目名称 关联方

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

新疆金盛镁业有限

应收账款 300,000.00 15,000.00

公司

内蒙古盾安光伏科

10,491,292.71 733,738.49 10,458,692.71 522,934.64

技有限公司

浙江华益精密机械

27,272.07 1,363.60

股份有限公司

安徽江南晶盛新材 25,000.00 1,250.00

171

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

料有限公司

小计 10,491,292.71 733,738.49 10,810,964.78 540,548.24

浙江盾安智控科技

预付款项 16,392.63 819.63

股份有限公司

杭州盾安物业管理

523.18 26.16

有限公司

小计 16,915.81 845.79

杭州民泽科技有限

其他应收款 1,200,000.00 60,000.00

公司

小计 1,200,000.00 60,000.00

（2）应付项目

单位： 元

项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额

应付账款 内蒙古金石镁业有限公司 3,842,380.44 1,305,572.70

西安盾安电气有限公司 174,500.00

杭州姚生记食品有限公司 2,565.81

浙江盾安智控科技股份有限

131,708.00 761,941.72

公司

浙江盾安供应链管理有限公

13,236,651.86 27,132,567.73

司

南通市电站阀门有限公司 89,000.00

小计 17,210,740.30 29,466,147.96

预收款项 宁夏太阳镁业有限公司 63,964.62

小计 63,964.62

浙江盾安供应链管理有限公

其他应付款 1,018,855.00

司

浙江盾安精工集团有限公司 1,707,580.00

小计 1,707,580.00 1,018,855.00

172

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

7、关联方承诺

8、其他

十三、股份支付

1、股份支付总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、以权益结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺

已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响

公司以设备融资租赁的方式筹集资金：

单位名称 期限 初始金额 利率 期末余额 借款

(%) 条件

农银金融租赁 2013.3.28-2018.3.20 100,000,000.00 6.40 47,744,644.06 设备抵押

有限公司 2013.3.28-2018.3.20 50,000,000.00 6.40 23,872,322.02 设备抵押

2013.3.28-2018.3.20 50,000,000.00 6.40 23,872,322.02 设备抵押

小 计 200,000,000.00 95,489,288.10

相应未确认融资费用期末余额为8,989,225.24元，以后年度将支付的最低租赁付款额如下：

剩余租赁期 金 额

1年以内 41,610,754.89

1-2年 44,314,449.36

2-3年 574,858.61

小 计 86,500,062.86

173

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

. 未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响

原告 被告 案由 受理法院 标的额(万 案件进展情况

元)

杭州赛富特机 电 武汉东立光伏电 2012年签订购销合同， 武汉市东西湖区 307.19 已受理，已申请

设备有限公司 子有限公司 2013.9月发货，对方拖欠货 人民法院 诉前财产保全措

款 施。

2. 为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响

(1) 为关联方提供的担保事项详见本财务报表附注关联方及关联交易之说明。

(2) 公司及子公司为非关联方提供的担保事项

无。

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位： 元

对财务状况和经营成果的影

项目 内容 无法估计影响数的原因

响数

2、利润分配情况

单位： 元

3、销售退回

4、其他资产负债表日后事项说明

（一）非公开发行股票

2015年12月10日经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江盾安人工环境股份有限公司非公开发行股

票的批复》（证监许可〔2015〕2903号）核准，公司获准向特定对象非公开发行不超过173,611,108股人民

币普通股（A股）股票。发行对象为舟山如山汇金壹号投资合伙企业（有限合伙）、中广核财务有限责任

公司、华安未来资产管理（上海）有限公司、泰信基金管理有限公司、国机财务有限责任公司、杭州希野

投资管理合伙企业（有限合伙）、西藏自治区投资有限公司、北京领瑞投资管理有限公司共8名特定投资

174

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

者。发行价格11.52元/股，全部发行对象均以现金方式认购公司本次非公开发行的股票。截至2016年3月8

日，公司已收到投资者以货币缴纳出资额849,999,974.40元的定向增资款，扣除发行费用12,750,000.00元后，

计入实收资本人民币73,784,720.00元，计入资本公积（股本溢价）763,465,254.40元。业经天健会计师事务

所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验﹝2016﹞6-45号），公司变更后的注册资本

人民币917,212,180.00元，累计实收资本人民币917,212,180.00元。

（二） 投资精雷电器公司

公司于2016年2月19日与浙江精雷电器股份有限公司（以下简称精雷电器）、精雷电器实际控制人邱少杰

及其一致行动人以及沈洪昌签署了《投资协议》。公司将以不超过9,996.00万元认购精雷电器定向增发714

万股股份，持有精雷电器38.3%股权，成为精雷电器第一大股东，纳入公司合并报表范围；定向增发完成

后，公司拟以不超过4,020.00万元受让邱少杰及其一致行动人以及沈洪昌所持精雷电器268万股股份；股份

受让完成后，公司合计持有精雷电器982万股股份，持股比例52.68%，精雷电器成为公司控股子公司。

十六、其他重要事项

1、前期会计差错更正

（1）追溯重述法

单位： 元

受影响的各个比较期间报表

会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数

项目名称

（2）未来适用法

会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因

2、债务重组

3、资产置换

（1）非货币性资产交换

（2）其他资产置换

4、年金计划

5、终止经营

单位： 元

归属于母公司所

项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润

有者的终止经营

175

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

利润

其他说明

6、分部信息

（1）报告分部的确定依据与会计政策

公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满

足下列条件的组成部分：

(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；

(2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；

(3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。

本公司以行业分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间

分配。

（2）报告分部的财务信息

单位： 元

项目 境内 境外 分部间抵销 合计

主营业务收入 4,969,323,033.85 350,048,285.85 207,800,798.30 5,111,570,521.40

主营业务成本 3,906,965,403.35 300,338,541.67 202,238,312.10 4,005,065,632.92

资产总额 9,764,352,780.55 833,472,468.10 245,140,826.97 10,352,684,421.68

负债总额 6,103,865,024.09 763,352,033.53 245,140,826.97 6,622,076,230.65

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

行业分部/产品分部

项 目 制冷设备产业 制冷配件产业 节能产业 分部间抵销 合 计

主营业务收 1,177,685,068.32 3,171,202,302.50 762,683,150.58 5,111,570,521.40

入

主营业务成 872,911,520.13 2,555,647,784.23 576,506,328.56 4,005,065,632.92

本

资产总额 1,269,371,989.89 17,152,035,939.80 856,345,287.14 8,925,068,795.15 10,352,684,421.68

负债总额 1,076,523,203.27 7,391,925,265.08 3,770,827,076.58 5,617,199,314.28 6,622,076,230.65

（4）其他说明

176

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

1.根据2014年6月30日，公司第五届董事会第四次临时会议决议，公司拟申请发行理财直接融资工具，

发行期限为一年；发行总额不超过人民币10亿元（含10亿元）。兴业银行股份有限公司于于2015年3月31

日发行盾安环境2015年度第一期理财直融工具，发行金额1亿元起息日2015年4月1日到期日2016年4月1日，

利率6.30%；于2015年7月9日发行盾安环境2015年度第二期理财直融工具，发行金额2亿元起息日2015年7

月10日到期日2016年7月10日，利率6.30%。

2.公司为开拓新能源汽车产业，开发新能源汽车热管理系统、电机电控系统及关键部件等，拓展公司流

体控制、智能电控、传感器、微通道换热器等技术和产品在新能源汽车领域的应用，与上海交通大学签署

战略合作框架协议，联合成立“盾安环境-上海交大新能源汽车技术联合研发中心”。联合研发中心将以新能

源汽车领域为专业方向，组建国际化技术团队，发展盾安环境在新能源汽车的热管理系统、主驱动系统和

关键部件等方面的领先性和前瞻性的技术，并对公司进行新能源汽车领域的产业孵化、技术转移、技术服

务、人才培养等。

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

按信用风险特征组

230,467, 24,543,6 205,924,0 308,879 27,843,40 281,035,75

合计提坏账准备的 100.00% 10.65% 100.00% 9.01%

666.73 61.52 05.21 ,162.88 8.53 4.35

应收账款

230,467, 24,543,6 205,924,0 308,879 27,843,40 281,035,75

合计 100.00% 10.65% 100.00% 9.01%

666.73 61.52 05.21 ,162.88 8.53 4.35

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

应收账款 坏账准备 计提比例

1 年以内分项

177

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

1 年以内小计 201,745,535.71 10,087,276.79 5.00%

1至2年 11,832,576.76 828,280.37 7.00%

2至3年 2,061,754.22 206,175.42 10.00%

3至4年 2,195,020.53 1,097,510.27 50.00%

4至5年 616,721.68 308,360.84 50.00%

5 年以上 12,016,057.83 12,016,057.83 100.00%

合计 230,467,666.73 24,543,661.52 10.65%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 3,299,747.01 元；本期收回或转回坏账准备金额元。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：

单位： 元

单位名称 收回或转回金额 收回方式

（3）本期实际核销的应收账款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的应收账款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

应收账款核销说明：

（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

单位名称 账面余额 占应收账款余额 坏账准备

的比例(%)

第一名 38,073,963.47 16.52 1,903,698.17

第二名 11,937,550.94 5.18 596,877.55

第三名 10,761,252.15 4.67 538,062.61

第四名 10,514,215.30 4.56 525,710.77

第五名 8,015,455.03 3.48 400,772.75

小 计 79,302,436.89 34.41 3,965,121.85

178

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款

（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

2、其他应收款

（1）其他应收款分类披露

单位： 元

期末余额 期初余额

账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备

类别

计提比 账面价值 账面价值

金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例

例

单项金额重大并单

4,250,00 4,250,000

独计提坏账准备的 0.11%

0.00 .00

其他应收款

按信用风险特征组 2,749,8

3,736,36 1,512,90 3,734,847 3,210,812 2,746,601,3

合计提坏账准备的 99.89% 0.04% 12,153. 100.00% 0.12%

0,058.73 4.15 ,154.58 .88 40.55

其他应收款 43

2,749,8

3,740,61 1,512,90 3,739,097 3,210,812 2,746,601,3

合计 100.00% 0.04% 12,153. 100.00% 0.12%

0,058.73 4.15 ,154.58 .88 40.55

43

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

其他应收款（按单位）

其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由

诸暨市土地出让金财政 土地闲置保证金，不存

4,250,000.00

专户 在坏账风险。

合计 4,250,000.00 -- --

组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

期末余额

账龄

其他应收款 坏账准备 计提比例

179

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

1 年以内分项

1 年以内小计 8,587,263.80 429,363.19 5.00%

1至2年 631,170.70 44,181.95 7.00%

2至3年 213,790.80 21,379.08 10.00%

3至4年 381,400.00 190,700.00 50.00%

4至5年 248,276.80 124,138.40 50.00%

5 年以上 703,141.53 703,141.53 100.00%

合计 10,765,043.63 1,512,904.15 14.05%

确定该组合依据的说明：

组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：

□ 适用 √ 不适用

（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 1,697,908.73 元。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：

单位： 元

单位名称 转回或收回金额 收回方式

（3）本期实际核销的其他应收款情况

单位： 元

项目 核销金额

其中重要的其他应收款核销情况：

单位： 元

款项是否由关联交

单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序

易产生

其他应收款核销说明：

（4）其他应收款按款项性质分类情况

单位： 元

款项性质 期末账面余额 期初账面余额

押金保证金 8,576,017.88 6,659,720.88

拆借款 3,000,000.00 1,672,827.06

应收暂付款 3,439,025.75 950,734.50

180

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

其他 554,357.45

应收合并范围内关联方拆借款 3,725,595,015.10 2,739,974,513.54

合计 3,740,610,058.73 2,749,812,153.43

（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

单位： 元

占其他应收款期末

单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额

余额合计数的比例

天津节能 拆借款 1,808,842,484.13 1 年以内 48.36%

莱阳盾安 拆借款 706,336,018.90 1 年以内 18.88%

大通宝富 拆借款 339,754,359.61 1 年以内 9.08%

鹤壁盾安 拆借款 291,871,182.02 1 年以内 7.80%

盾安热工 拆借款 106,492,943.26 1 年以内 2.85%

合计 -- 3,253,296,987.92 -- 86.97%

（6）涉及政府补助的应收款项

单位： 元

预计收取的时间、金额

单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄

及依据

（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款

（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明：

3、长期股权投资

单位： 元

期末余额 期初余额

项目

账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值

对子公司投资 2,471,556,660.12 2,471,556,660.12 2,366,423,181.63 2,366,423,181.63

对联营、合营企

59,356,339.02 59,356,339.02

业投资

合计 2,530,912,999.14 2,530,912,999.14 2,366,423,181.63 2,366,423,181.63

181

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（1）对子公司投资

单位： 元

本期计提减值准 减值准备期末余

被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额

备 额

盾安环境技术有

100,030,652.78 100,030,652.78

限公司

浙江盾安机械有

82,490,006.72 82,490,006.72

限公司

浙江盾安禾田金

208,060,574.82 208,060,574.82

属有限公司

珠海华宇金属有

99,270,860.65 99,270,860.65

限公司

天津华信机械有

31,514,087.19 31,514,087.19

限公司

苏州华越金属有

31,262,268.36 31,262,268.36

限公司

重庆华超金属有

21,251,389.70 21,251,389.70

限公司

盾安精工(美国)有

63,431,906.95 63,431,906.95

限公司

盾安金属(泰国)有

358,248,278.54 358,248,278.54

限公司

安徽华海金属有

122,196,793.32 122,196,793.32

限公司

浙江盾安国际贸

20,317,718.56 20,317,718.56

易有限公司

南昌中昊机械有

30,099,599.67 30,099,599.67

限公司

盾安（芜湖）中元

100,049,749.22 100,049,749.22

自控有限公司

浙江盾安机电科

83,353,738.33 83,353,738.33

技有限公司

合肥通用制冷设

28,112,367.26 28,112,367.26

备有限公司

江苏大通风机股

89,238,936.52 89,238,936.52

份有限公司

盾安（天津）节能

656,347,522.14 656,347,522.14

系统有限公司

182

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

上海风神环境设

38,540,005.00 38,540,005.00

备工程有限公司

杭州赛富特设备

47,106,441.85 47,106,441.85

有限公司

浙江盾安热工科

86,967,174.19 86,967,174.19

技有限公司

浙江盾安冷链系

27,000,000.00 6,000,000.00 21,000,000.00

统有限公司

盾安传感科技有

38,721,060.00 38,721,060.00

限公司

日本盾安国际株

2,812,049.86 7,573,259.27 10,385,309.13

式会社

浙江盾安节能科

756,347,522.14 756,347,522.14

技有限公司

盾安国际（欧洲）

3,560,219.22 3,560,219.22

有限公司

合计 2,366,423,181.63 767,481,000.63 662,347,522.14 2,471,556,660.12

（2）对联营、合营企业投资

单位： 元

本期增减变动

权益法下 宣告发放 减值准备

投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额

追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额

收益调整 变动 准备

资损益 或利润

一、合营企业

二、联营企业

遨博（北

京）智能 60,000,00 -643,660. 59,356,33

科技有限 0.00 98 9.02

公司

60,000,00 -643,660. 59,356,33

小计

0.00 98 9.02

59,356,33

合计

9.02

183

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

（3）其他说明

4、营业收入和营业成本

单位： 元

本期发生额 上期发生额

项目

收入 成本 收入 成本

主营业务 1,249,751,400.11 1,204,230,039.66 1,499,322,613.93 1,449,586,164.41

其他业务 68,170,370.02 55,159,649.85 66,017,657.99 40,095,488.53

合计 1,317,921,770.13 1,259,389,689.51 1,565,340,271.92 1,489,681,652.94

其他说明：

5、投资收益

单位： 元

项目 本期发生额 上期发生额

成本法核算的长期股权投资收益 126,128,073.73

权益法核算的长期股权投资收益 -643,660.98

处置长期股权投资产生的投资收益 -1,756,600.00

可供出售金融资产在持有期间的投资收益 3,395,454.50 3,395,454.50

定向资产管理产品收益 12,261,955.48 15,720,000.00

合计 139,385,222.73 19,115,454.50

6、其他

本公司不存在投资收益汇回的重大限制。

十八、补充资料

1、当期非经常性损益明细表

√ 适用 □ 不适用

单位： 元

项目 金额 说明

非流动资产处置损益 4,089,126.87

计入当期损益的政府补助（与企业业务密

切相关，按照国家统一标准定额或定量享 88,329,047.43 公司收到政府补助增加

受的政府补助除外）

委托他人投资或管理资产的损益 12,261,955.48

184

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,317,322.88

减：所得税影响额 18,458,664.04

少数股东权益影响额 8,805,774.97

合计 75,098,367.89 --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公

开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应

说明原因。

□ 适用 √ 不适用

2、净资产收益率及每股收益

每股收益

报告期利润 加权平均净资产收益率

基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）

归属于公司普通股股东的净利润 2.28% 0.10 0.10

扣除非经常性损益后归属于公司

0.20% 0.01 0.01

普通股股东的净利润

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注

明该境外机构的名称

4、其他

185

浙江盾安人工环境股份有限公司 2015 年年度报告全文

第十一节 备查文件目录

（一）载有公司董事长签名的2015年度报告文本；

（二）载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告；

（三）报告期内在中国证监会制定报刊上公开披露过的所有文本正本及公告的原稿。

186

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