国元证券股份有限公司关于
安徽省司尔特肥业股份有限公司
2015 年度保荐工作报告
保荐机构名称:国元证券股份有限公司 被保荐公司简称:司尔特
保荐代表人姓名:何光行 联系电话:0551-62207975
保荐代表人姓名:孙彬 联系电话:0551-62207863
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询银行对账单,2015 年共进行
1 次现场检查
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司董事会次数 1 次,其余事前审阅了有关文件,未列
席会议
(2)列席公司股东大会次数 事前审阅了有关文件,未列席会议
1
(3)列席公司监事会次数 事前审阅了有关文件,未列席会议
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 3次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 无
(3)报告事项的进展或整改情况 无
8. 关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 无
(3)关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2015 年 12 月 18 日
(3)培训的主要内容 培训的内容主要为:《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管
理 和 使 用 的 监 管 要 求 ([2012]44
号)》、《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理
规则》、《关于进一步规范中小企业板
上市公司董事、监事和高级管理人员
买卖本公司股票行为的通知》、《上市
公司信息披露管理办法》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《深圳证券交易所股票上市规
则》及信息披露备忘录等。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 无
财务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机
无 无
构配合保荐工作的情况
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 无
心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
发行人及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.公司董事、监事和高级管理人员
关于在职期间每年转让的股份不超
过其所持有发行人股份总数的 25%, 是 无
离职后半年内不转让其所持有的发
行人股份的承诺
2.发行人控股股东宁国农资、实际
是 无
控制人金国清关于避免同业竞争的
3
承诺。
3.南方基金管理有限公司、申万菱
信基金管理有限公司、中信证券股份
有限公司、北信瑞丰基金管理有限公
司、深圳天风天成资产管理有限公
是 无
司、创金合信基金管理有限公司、华
夏人寿保险股份有限公司、张远捷、
诺安基金管理有限公司(非公开发行
对象)关于股份锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(以下无正文)
4
(本页无正文,为《国元证券股份有限公司关于安徽省司尔特肥业股份有限公司
2015 年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:____________ _____________
何光行 孙彬
国元证券股份有限公司
2016年 3月18日
5
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