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审计委员会 2015 年履职情况报告
2015 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易
所《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证
券交易所股票上市规则》和公司《章程》以及公司《董事会审计委员
会实施细则》等规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
认真履行了相关职责。现对审计委员会 2015 年度的履职情况汇报如
下:
一、审计委员会基本情况
公司董事会审计委员会由独立董事郭庆旺、吴明德和公司董事王
耀国三名成员组成，其中独立董事郭庆旺先生为主任委员。
二、审计委员会年度会议召开情况
报告期内，公司第五届董事会审计委员会共召开了 7 次会议，具
体情况如下：
日期 会议名称 审议/沟通事项
2014 年 12 月 18 日 第五届董事会审计委员 公司 2014 年度未经审计的快报数据；
会第十二次会议 公司 2014 年度审计工作计划；
公司 2014 年度内部控制评价方案；
公司 2015 年内部审计工作计划；
关于支付公司 2014 年审计费用议案；
2015 年 1 月 5 日 第五届董事会审计委员 公司 2014 年经营情况及重大事项；
会临时会议 公司 2014 年预审情况及相关问题；
公司 2014 年审计工作进展情况及出具初步审计
意见的财务报表；
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审计委员会委员提出对 2014 年审计工作的要
求；
2015 年 3 月 9 日 第五届董事会审计委员 公司 2014 年度审计工作总结和审计报告；
会第十三次会议 公司 2014 年度财务决算报告；
公司 2014 年度内部控制的自我评价报告；
公司 2014 年内部控制审计报告；
审计委员会 2014 年履职工作报告；
聘请公司 2015 年审计机构的议案；
2015 年 4 月 24 日 第五届董事会审计委员 关于公司 2015 年第一季度报告的议案
会第十四次会议
2015 年 8 月 7 日 第五届董事会审计委员 关于公司 2015 年半年度报告的议案
会第十五次会议
2015 年 10 月 29 日 第五届董事会审计委员 关于公司 2015 年第三季度报告的议案
会第十六次会议
三、审计委员会 2015 年度主要工作内容情况
1、2014 年年报审计工作中的履职情况
在公司 2014 年年报审计工作中，公司董事会审计委员会严格按
照公司《董事会审计委员会议事规则》中年报工作规程规定，在年审
会计师进场审计之前，召开会议对公司快报数据、年度审计工作计划、
年度内部控制评价方案等事项进行了审议。在年审会计师进场开始审
计工作后，召开了第二次会议对预审过程中的问题、审计进展情况、
初审财务报表等事项进行了沟通，并督促年审会计师按工作进度及时
完成年报审计工作。在年审会计师审计工作完成后，召开了第三次会
议对公司审计报告及审计工作总结、财务决算报告、内控自我评价报
告和内控审计报告等事项进行了审议，并同意将经年审会计师正式审
计的相关报告，以及由审计委员会审议通过的相关事项提交公司董事
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会审议。
2、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，
并认为公司财务报告是真实的、完整和准确的，不存在相关的欺诈、
舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重
大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保
留意见审计报告的事项。
3、监督及评估外部审计机构工作
公司董事会审计委员会对公司聘请的财务报告审计机构信永中
和会计师事务所执行 2014 年度财务报表审计工作及内控审计工作情
况进行了监督评价，认为信永中和会计师事务所为公司提供了较好的
服务，其工作细致、认真，工作成果客观、公正，能够实事求是的发
表相关审计意见，并建议公司董事会续聘信永中和会计师事务所为公
司 2014 年度财务报表及内部控制的审计机构。
4、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并
认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划
执行，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计
相关工作资料，我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
5、评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海
证券交易所有关规定的要求，已建立了较为完善的公司治理结构和治
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理制度，公司也已建立了全面实施的内部控制体系。报告期内，公司
严格执行各项法律、法规、规章、公司《章程》以及内部控制制度，
股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股
东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国
证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
6、协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与外部
审计机构进行充分有效的沟通，公司董事会审计委员会在听取了双方
的述求意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时间完
成相关审计工作。
四、总体评价
报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员
会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，
恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
航天信息股份有限公司董事会审计委员会
二○一六年三月十八日
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