成都硅宝科技股份有限公司
监事会工作报告
2015 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督
职权和职责。
报告期内共召开监事会 8 次，监事会成员列席了报告期内的董事会和股东大
会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级
管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公
司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
一、监事会会议的召开情况
（一）2015 年 3 月 20 日召开了第三届监事会第五次会议，公司三名监事会
成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席
岳润栋主持。经过表决，审议通过了《2014 年度监事会工作报告》、《2014 年度
财务决算报告》、《2014 年年度报告及年度报告摘要》、《2014 年度经审计财务报
告》、《2014 年度利润分配预案》、《2014 年度内部控制自我评价报告》、《2014 年
度募集资金存放和使用情况专项报告》、《2014 年日常关联交易情况 1》、《2014
年日常关联交易情况 2》、《公司及控股子公司 2015 年日常关联交易计划 1》、《公
司 2015 年日常关联交易计划 2》、《续聘四川华信（集团）会计师事务所（特殊
普通合伙）的议案》、《关于使用自有闲置金购买理财产品的议案》、《关于向全资
子公司增加注册资本的议案》、《关于对外设立投资管理公司的议案》共十五项议
案。
（二）2015 年 4 月 24 日召开了第三届监事会第六次会议，公司三名监事会
成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席
岳润栋主持。经过表决，审议通过了《2015 年第一季度财务决算报告》、《2015
年第一季度报告全文》共二项议案。
（三）2015 年 06 月 18 日召开了第三届监事会第七次会议，公司三名监事
会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主
席岳润栋主持。经过表决，审议通过了《关于全资子公司拟参与设立新材料产业
并购基金的议案》一项议案。
（四）2015 年 07 月 20 日召开了第三届监事会第八次会议，公司三名监事
会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主
席岳润栋主持。经过表决，审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件
的议案》、《关于公司 2015 年非公开发行 A 股股票方案的议案》、《关于公司本次
非公开发行 A 股股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司本次非公开发行 A
股股票募集资金使用可行性报告的议案》、《关于公司 2015 年非公开发行 A 股股
票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行股份涉及关联交易的议案》、《关于公
司前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于公司与特定对象签署附条件生效的
非公开发行股份认购协议的议案》、《关于公司第 1 期员工持股计划（草案）（认
购非公开发行股票方式）的议案》、《关于核实公司员工持股计划之持有人名单的
议案》共十项议案。
（五）2015 年 07 月 29 日召开了第三届监事会第九次会议，公司三名监事
会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主
席岳润栋主持。经过表决，审议通过了《关于核实公司员工持股计划之持有人名
单之详细名单的议案》一项议案。
（六）2015 年 08 月 10 日召开第三届监事会第十次会议，公司三名监事会
成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主席
岳润栋主持。经过表决，审议通过了《2015 年半年度报告及摘要》、《关于公司
拟投资成立全资子公司的议案》、《关于公司拟投资成立控股子公司的议案》三项
议案。
（七）2015 年 10 月 16 日召开第三届监事会第十一次会议，公司三名监事
会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主
席岳润栋主持。经过表决，审议通过了《2015 年第三季度报告全文》、《关于拟
投资控股子公司合作股东身份发生变更的议案》二项议案。
（八）2015 年 12 月 02 日召开第三届监事会第十二次会议，公司三名监事
会成员全部参加会议，符合《公司章程》规定人数，会议有效。会议由监事会主
席岳润栋主持。经过表决，审议通过了《关于公司股东亦董事长王跃林放弃认购
本次非公开发行股份份额的议案》、《关于调整公司 2015 年非公开发行 A 股股票
方案的议案》、《关于公司 2015 年非公开发行 A 股股票预案（修订）的议案》、《关
于公司非公开发行 A 股股票方案论证分析报告（修订）的议案》、《关于公司非公
开发行 A 股股票可行性报告（修订）的议案》、《关于公司非公开发行股票涉及关
联交易事项（修订）的议案》、《关于签订资管合同的议案》共七项议案。
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》等有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，
认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、
对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东大会，并通过
与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：公司股东大
会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控制制度；
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或
损害公司利益的行为。
（二）公司财务情况
报告期内，监事会通过认真检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，
对公司报告期内的财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司
的财务状况和经营成果，四川华信（集团）会计师事务所出具的标准无保留意见
的审计报告真实准确的反映了公司的财务情况。
（三）公司募集资金实际使用情况
公司严格按照《公司法》、 证券法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《公司募集资金专项存储及使用管理办法》对公司募集资金进行存储和使用。公
司 2009 年度募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，
公司募集资金已于 2014 年度全部使用完毕。2015 年度，公司未发生募集资金事
项。
（四）公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。
（五）公司关联交易情况
监事会对报告期内的关联交易进行了核查，公司发生的关联交易的决策程序
符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司
及其他股东利益的情形。
（六）公司对外担保情况
1、公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制
对外担保风险和关联方占用资金风险。
2、2014 年 6 月，公司决定为全资子公司成都硅宝新材料有限公司（以下简
称“硅宝新材料”）向中国建设银行股份有限公司成都第八支行申请不超过人民
币贰亿元的综合授信提供连带责任担保，担保最高金额为贰亿元人民币，担保期
限为债务履行期限届满之日后两年止（此议案已经第三届董事会第二次会议审议
通过）。截止 2015 年 12 月 31 日，硅宝新材料向建设银行申请贷款 5800 万元整，
公司向硅宝新材料实际提供的担保金额为 5800 万元人民币。
（七）对内部控制自我评价报告的意见
监事会对董事会关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核
意见：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以
及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管
理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，公司按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严格按照公司制
订的《内幕信息知情人管理制度》执行了内幕信息知情人的登记管理，在公司发
布重大事项公告、业绩预告和定期报告等敏感期间，均要求相关内幕信息知情人
进行了登记备案。报告期内，公司未发生利用内幕信息违规买卖股票的行为。
三、2016 年的工作计划
2016 年，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，通过各种方式，依法对董事会、
高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求，督促公司进一步完善法人治
理结构，提高治理水准。
同时，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董
事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法
性，从而更好地维护股东的权益。
再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的
监督检查，进一步加强内控制度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，
不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利益。
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二 0 一六年三月十八日
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